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0 / 9 0 / 9 下载文档可编辑 公司 与 ×××××××公司 关于融资项目之财务顾问协议2018 年 月 甲方： 公司 地址： 乙方： 地址： 鉴于甲方有融资需求，同意独家委托乙方作为关于出售 公司全部或部分股权 ( 包括但不限于转老股、增资、可转债等 ) 中的财务顾问，乙方同意接受甲方的委托，甲、乙双方经协商一致，达成以 下协议： 一、委托服务事项 甲方委托乙方完成下列事项： 为甲方寻找全部或部分股权的投资人； 协助甲方制定项目时间表，进行项目管理，并协调其他中介机构共同推进项目； 安排投资人对甲方的尽职调查，协助甲方与投资人进行管理层访 谈； PAGE PAGE 1 / 9 下载文档可编辑 结合对甲方公司业务状况的分析和预测等协助甲方进行公司估值，为甲方提供价格谈判建议； 协助甲方制定合理的交易结构； 与甲方聘请的法律顾问及其他中介机构一起为甲方设计谈判模式和谈判战略，并协助甲方与投资人进行交易谈判； 协助甲方完成有关监管部门的批准或备案。 甲方将向乙方提供乙方为提供本协议所规定服务而合理要求的相 关信息 ( 上述提供的信息在本协议中均简称“信息” ) 。甲方理解并同意，乙方在根据本协议提供相关服务的过程中，将使用并参考该等信 息以及关于甲方和投资人的公开信息；在提供服务的过程中，乙方不 对该等涉及甲方和投资人之信息（无论为公开信息或以其他方式提供给乙方的信息，其中包括但不仅限于任何财务信息和预测）承担独立审核的责任。 乙方可以假定所有该等信息均准确，并参考该等信息，且无须对其进行任何进一步的调查。具体而言，对于任何由甲方提供给乙方、用于其分析过程中的任何财务预测信息，乙方可以假定该等预测数据的编制建立在合理的基础之上，该等基础反映了甲方管理层根据当时的情况、对所涉及的事项作出的估测和判断。 乙方确认，在提供上述服务时，甲方将依赖乙方的建议和推荐对项目进行商业评估，但最终交易（以及关于交易条款）的决策由甲方自己做出。 二、甲方义务 （一）保证所委托事务的合法性，并且不构成对第三方的违约或 侵权。就乙方向甲方推荐的每位投资人，向乙方出具本协议附件 1 的 《推荐确认函》。 （二）及时提供乙方完成委托事项所需或乙方所要求的所有有关资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。如果甲方发现其提供的信息、资料为或变得不真实、不准确、不完 整，甲方应立即通知乙方。乙方不负责审核该信息、资料的真实性、准确性、完整性。 （三）对乙方提出的询问作出及时的解释和说明。甲方应及时告 知乙方有关委托事务的进展、讨论情况。甲方经乙方事先书面同意后方能公布或公开有关委托事务的文件、信息。 （四）为乙方的工作提供必要的便利条件，协助乙方完成委托事 项。 （五）按本协议约定及时支付财务顾问费。三、乙方义务 按照法律的规定和甲方的委托谨慎勤勉履行财务顾问职责，完成第一条项下的委托事项。 四、费用及支付 （一）甲方同意按如下约定向乙方支付财务顾问费： 1、财务顾问费用金额为交易总对价的 % 。交易总对价 是指甲方与投资人最终签署的投资协议项下约定的投资总额（包括但不限 于转老股、增资、可转债等形式已付或应付的所有现金及对价，包括迟延支付的对价）。 2、本协议生效后，甲方应在收到投资款后的 5 日内将财务顾问费一次性支付给乙方，金额根据实际到账金额计算，若实际金额分笔 收到，则应于每笔金额到账之次日起 5 日内按对应比例支付财务顾问费给乙方。 （二）除上述财务顾问费以外，甲方同意向乙方支付在担任财务 顾问中实际发生的合理的全部费用，包括差旅、通讯、文件制作等。 该等费用由甲方直接代为支付，或于乙方发出付款通知后 5 日内支付给乙方。 （三）乙方的账户信息： 账户名：×××××××公司账 号： 开户行： 五、保密责任 （一）对于甲方提供的保密信息 ( 包括但不限于商业秘密 ) ，非经甲方许可，乙方不得向第三方透露，但依有关法律、法规、法庭裁定 或监管机构要求必须公开的除外。 （二）对于乙方提供的财务顾问意见、文件，非经乙方许可，甲 方不得透露给第三方，而且仅用于本协议的目的。 六、违约责任 （一）如果甲方违反本协议提供不真实、不准确、不完整信息和材料，或甲方其他违反法律、协议的行为给乙方造成损失、费用或使 乙方承担责任 ( 包括但不限于第三方索赔、政府处罚 ) ，则甲方应赔偿乙方损失、费用或使乙方免除该等责任。 （二）如果甲方违反本协议未及时支付财务顾问费，则甲方应每 日按未付金额的万分之五向乙方支付违约金，直至付清费用。如果甲方在 30 日的宽限期内仍未付款，则乙方有权解除本协议，已收的财务顾问费不予退回，乙方保留要求甲方支付截止至本协议解除之日未付费用的权利。 （三）如果乙方的重大疏忽或故意违约给甲方造成损失，则乙方
