企业合规师人员能力验证最新最全报考指南——国家市场监管总局认研中心
2024-07-25 12:23
发布于：四川省
微微公众号：因材兴川教育中心
企业合规师职业介绍
企业合规师是一个新兴且重要的职业，主要职责是确保企业的运营活动符合法律法规、行业规范和内部制度。随着市场环境的日益规范和企业对合规管理的重视，企业合规师的需求不断增长。他们在保障企业可持续发展、维护企业声誉和社会形象方面发挥着关键作用。
企业合规师主要的工作内容
首先，需要熟悉各类法律法规，包括但不限于商法、劳动法、税法、环保法等，为企业的战略决策和日常运营提供合规方面的法律建议，以规避潜在的法律风险。
其次，协助企业建立健全合规管理体系，制定和完善合规制度、流程及操作指南。对企业内部的各项业务和管理活动进行合规审查，包括合同审查、项目评估、营销活动等，及时发现并纠正不合规的行为。
再者，开展合规培训和教育，提高企业员工的合规意识和法律素养，促进企业形成良好的合规文化。
在面临监管调查或法律纠纷时，企业合规师要积极配合相关部门，提供必要的证据和资料，协助企业妥善处理问题，降低损失。
企业合规师相关的政策背景
2018年11月2日，国资委发布了《中央企业合规管理指引》(试行)；
2018年12月26日，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联等七部委联合印发了《企业境外经营合规管理指引》；
2021年4月13日，《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施；
2021年6月3日，最高检联合司法部、财政部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局等部委颁布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》(试行)。
纵观大局，持续强化企业合规已经成为一项新趋势，企业合规刻不容缓。
在合规的大趋势下，2021年3月，人社部发布的《人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布集成电路工程技术人员等18个新职业》，企业合规师被正式列入国家职业分类大典，正式成为一项新职业。
企业合规师的就业前景
随着商业环境的日益复杂、法律法规的不断更新以及企业对声誉和风险控制的重视，各行业对合规管理的需求持续增长。企业合规师在各个行业中都有就业机会，如金融、医药、科技、制造、能源、互联网等。
一方面，越来越多的企业意识到合规的重要性，不仅大型企业和跨国公司需要专业的合规人才来确保业务活动符合法律法规、降低违规风险，中小型本土企业对合规师的需求也在逐渐增加。
另一方面，政府和监管机构加强了对企业合规的监管，这也促使企业更加重视合规管理，从而增加了对企业合规师的需求。
具体的发展机会
1、晋升管理职位：通过积累经验和展现优秀业绩，有机会晋升为合规团队的管理角色，如合规主管或经理，负责领导和指导团队，参与制定和实施合规策略。
2、跨国公司发展：跨国公司需应对多个司法管辖区的合规问题，具备合规知识和经验的人员有机会参与跨国公司的合规事务管理和执行。
3、专注专业领域：企业合规涉及多个特定领域，如数据隐私、反腐败、知识产权等。在某一领域深入发展并取得专业知识和经验，可提升在该领域的认可度，获得更广泛的职业机会。
4、自主创业：凭借创业精神和合规专业知识，可以成立自己的合规咨询公司，或提供合规培训和咨询服务。随着企业对合规需求的不断上升，合规服务的市场也在相应扩大。
根据相关报告和估算，目前企业合规师的人才缺口较大，而优秀的合规师人才数量相对稀少。例如，以2020年国家统计局、国家工商局、商务部等提供的数据估算，人才缺口约为952万人，远无法满足未来庞大的企业合规管理需求。在一些行业，企业合规总监年薪可达150万元，普通的企业合规师收入也有一定幅度的增长。
不过，要在这个领域取得成功，需要不断学习和提升自己的知识与技能，及时了解政策动态和市场变化，并与相关行业的专业人士建立联系。同时，考取相关的企业合规师证书，也有助于提升在就业市场上的竞争力。
企业合规师适学人群
1. 企业法务、风控人员：他们在企业中已经负责法律事务和风险控制工作，考取企业合规师证书可以进一步提升专业能力，拓展职业发展路径，更好地应对企业日益增长的合规需求。
2. 律师：凭借其法律专业知识，通过考取该证书，能够深入了解企业合规领域，为企业提供更全面的法律服务，增加业务领域和竞争力。
3. 企业管理人员：包括中高层管理人员，了解合规知识有助于他们更好地管理企业，制定合规策略，确保企业运营符合法律法规和道德规范，降低企业风险。
4. 财务、审计人员：在工作中经常涉及企业内部的财务规范和审计流程，掌握合规知识可以更好地识别和防范财务方面的合规风险。
5. 人力资源从业者：了解合规要求有助于在招聘、员工关系管理等方面确保企业的人事政策合法合规。
6. 想要转行进入合规领域的人员：对合规工作感兴趣，希望通过考取证书实现职业转型，进入这个具有发展潜力的领域。
7. 应届法律、管理等相关专业的毕业生：为自己增加就业竞争力，提前为进入企业合规领域做好准备。
8. 从事国际贸易和跨境业务的人员：由于国际业务涉及不同国家和地区的法律法规，考取企业合规师证书有助于应对复杂的合规挑战。
企业合规师报考条件
中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，具有完全民事行为能力。
凡遵纪守法、参加培养培训学时满足要求，并符合下列条件之一，可申请参加企业合规师能力考核：
1.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学专科学历，并从事相关专业工作满2年；
2.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学本科学历，并从事相关专业工作满1年；
3.取得财税、法务类双学士学位、硕士学位或以上学位的人员；
4.具备其他专业大专及以上学历并从事会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满5年；
5.财会税务、法务法律类企事业单位相关部门负责人以上专业管理人员(需开具职务证明，并加盖公章)；
6.从事企业合规、会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满8年；
7.具备财会税务、法务法律类国家注册执业资格类证书；
（详情请咨询相关招生老师）
学习课程大纲
第一章、合规管理战略规划与管理计划
（一）企业合规环境与利益相关方管理
（二）合规管理规划
（三）一体化整合与协同管理
（四）合规管理信息化规划
（五）合规目标设置与策划
（六）合规管理计划
第二章、合规义务管理与合规风险评估
（一）企业合规义务管理
（二）合规风险识别、分析与评估
第三章、合规管理领与组织体系设计
（一）合规领导机制建设
（二）合规管理组织设计
第四章、合规管理制度体系建设
（一）制定企业合规管理基本制度
（二）制定具体、专项合规管理制度
第五章、合规运行控制机制建设
（一）合规审查
（二）应急合规管理
（三）合规检查
（四）合规预警、合规咨询与其他合规控制程序
（五）合规举报与调查
第六章、合规体系监测、评价与优化
（一）合规监测、报告与有效性评价
（二）内部审核
（三）合规管理评审
（四）纠正与合规管理体系持续改进
第七章、合规培训、考核、宣传与合规文化建设
（一）合规培训
（二）合规考核（三）合规文化、宣传与沟通、合规意识管理
第八章、处理与第三方有关的合规管理
（一）外包供方合规管理
（二）供应商合规管理
（三）与监管机构、其他利益相关方沟通与合规事务管理
第九章、合规管理支持与保障
（一）人员合规能力管理
（二）合规文件管理与资源保障管理（三）业务留痕管理
第十章、刑事合规的基础理论
（一）刑事合规的内涵外延
（二）刑事合规的价值功能
第十一章、预防性刑事合规制度
（一）价值及主要内容
第十二章、涉案企业合规
（一）涉案企业合规的政策依据
（二）涉案企业合规整改的方法
（三）涉案企业合规建设流程
（四）涉案企业合规评估流程
（五）涉案企业合规审查办法
验证流程
（1）验证时间：人员能力验证工作原则上在3月份、6月份、9月份、12月份最后一周的周六为“人员能力验证日”，具体验证时间以官网通知为准；
（2）考试科目：综合类试卷，83道题目，答题时间为120分钟，题型分为单选（总分20分，共计40道题，每题0.5分）、多选（总分20分，共计20道题，每题1分）、判断（总分10分，共计20道题，每题0.5分）、简答（总分50分，共计3道题，每题10分、20分、20分）；
持证优势
权威性： 市场监管总局认研中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，具备从业人员能力提升、监管辅助和认证认可的相关职责。
市场前景：人员能力验证属于从业人员能力提升考核验证的全新模式，市场潜力大，发展前景向好。
个人发展：通过人员能力验证的培养培训和验证结果，学员可以清晰掌握自身能力水平，提高自我认知，有助于职业规划和发展。
证书样本
发证单位介绍
市场监管总局认研中心是直属于国家市场监督管理总局的正司级事业单位，长期以来致力于为认证认可检验检测领域提供政策理论研究和科学技术研究等支撑工作，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的专业智库。
人员能力验证其他专业
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