2024年首席合规官人员能力验证报考指南——国家市场监管总局认研中心
2024-06-28 18:37
发布于：四川省
企业合规行业在我国的快速发展，对企业合规人才队伍建设提出了更大、更高层次的需求。为深入贯彻落实国务院国有资产监督管理委员会《中央企业合规管理办法》文件精神，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，大力培养首席合规官人才。
为构建具有中国特色的人员能力验证体系、创新合格评定行为、提升专业素养能力、服务高质量发展，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心(简称“市场监管总局认研中心”)和国家发展和改革委员会国际合作中心（简称“国家发展改革委国际合作中心”）依托自身的职能属性和资源禀赋，启动开展首席合规官人员能力验证工作。
通常而言，首席合规官是指监视和管理组织内部合规问题的公司高管，是企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。 近年来党和国家高度重视、积极倡导推进合规建设。
首席合规官相关的政策背景
2021年5月，中央全面依法治国委员会《关于支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市的意见》，在关于支持深圳打造企业合规示范区的部署中，明确了“推广企业首席合规官制度”的工作要求。
2022年，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》，明确提出“中央企业应当结合实际设立首席合规官”。
2023年7月，《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》明确提出要支持引导民营企业完善法人治理结构、规范股东行为、强化内部监督，实现治理规范、有效制衡、合规经营，鼓励有条件的民营企业建立完善中国特色企业制度。
《中央企业合规管理办法》出台后，国务院国资委政策法规局负责人指出，“在中央企业设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进”。
2021年，国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》中明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。从国际大企业实践看，首席合规官一般作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。
国家市场监管总局认研中心是直属于国家市场监督管理总局的正司级事业单位，长期以来致力于为认证认可检验检测 领域提供政策理论研究和科学技术研究等支撑工作，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的专业智库。同时，市场监管总局认研中心与国际知名组织有着长期的科研合作，长期跟踪 ISO、IEC、IAF、ILAC等国际组织的最新动向，与英国、澳大利亚、德国等国家的专业机构签署了合作备忘录。
国家发展改革委国际合作中心成立于1993年，是国家发展和改革委员会直属正司局级事业单位和国际合作工作主要部门之一。近年来，国际合作中心紧紧围绕国家发展和改革委员会中心工作，立足国际合作职能，致力于高质量发展，现已成为配合国家发展和改革委员会执行共建“一带一路”、国际产能合作等一系列国际合作机制的主要部门之一。国家发展改革委国际合作中心是国家发改委推动共建“一带一路”国际合作机制、金砖机制、APEC经贸机制、第三方市场合作、国际产能合作等五十余项双多边国别机制和国际合作机制的重要执行部门。
一、培训目的
为企业培养具备较高理论水平与实战技能的高级管理人员，促进企业提升国际合规能力，助力企业精准把握经营管理的新形势、新规则、新要求，更好融入以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。
二、培养对象
1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的总法律顾问（法务部，总经理、法律总监），各部门总经理、总监、及各部门合规管理人员；
2.政府机关、企事业单位、国有，大中型企业、外资机构、民营企业，及其他组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；
3.从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。
三、时间安排
(一)培训学习时间
首席合规官人员能力验证专业采取在线学习的方式进行，参加学习的人员可根据自身需要安排学习时间。
(二)验证考核时间
原则上，每个季度最后一个周六为“人员能力验证日”。
四、报名流程
参加首席合规官人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加首席合规官专业的人员能力验证。
五、 考核时间
首席合规官人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的最后一个周末，考试时间为120分钟(具体以官方通知为准）。
六、课程体系（部分课程内容）
第一章 合规管理战略规划与管理计划
（一）企业合规环境与利益相关方管理
（二）合规管理规划
（三）一体化整合与协同管理
（四）合规管理信息化规划
（五）合规目标设置与策划
（六）合规管理计划
第二章 合规义务管理与合规风险评估
（一）企业合规义务管理
（二）合规风险识别、分析与评估
第三章 合规管理领导与组织体系设计
（一）合规领导机制建设
（二）合规管理组织设计
第四章 合规管理制度体系建设
（一）制定企业合规管理基本制度
（二）制定具体、专项合规管理制度
第五章 合规运行控制机制建设
（一）合规审查
（二）应急合规管理
（三）合规检查
（四）合规预警、合规咨询与其他合规控制程序
（五）合规举报与调查
第六章 合规体系监测、评价与优化
（一）合规监测、报告与有效性评价
（二）内部审核
（三）合规管理评审
（四）纠正与合规管理体系持续改进
第七章 合规培训、考核、宣传与合规文化建设
（一）合规培训
（二）合规考核
（三）合规文化、宣传与沟通、合规意识管理
第八章 处理与第三方有关的合规管理
（一）外包供方合规管理
（二）供应商合规管理
（三）与监管机构、其他利益相关方沟通与合规事务管理
第九章 合规管理支持与保障
（一）人员合规能力管理
（二）合规文件管理与资源保障管理
（三）业务留痕管理
第十章 企业商业秘密保护概述
（一）全球视野下商业秘密保护趋势
（二）商业秘密的概念和特点
（三）竞业禁止与商业秘密保护
第十一章 侵犯商业秘密的认定及其法律责任
（一）侵犯商业秘密的法律认定
（二）侵犯商业秘密的法律责任
第十二章 知识产权领域的反垄断问题
（一）知识产权与反垄断概述
（二）《反垄断法》知识产权条款解读
（三）知识产权领域的反垄断典型案例
（四）我国知识产权领域反垄断规则的发展
（五）《关于知识产权领域的反垄断指南》的解读与展望
第十三章 经营者集中合规
（一）经营者集中的认定
（二）经营者集中的申报标准
（三）申报及审查/调查程序
（四）执法概况和经典案例
（五）合规提示
第十四章 滥用市场支配地位合规
（一）滥用市场支配地位制度概述
（二）执法概况
（三）具体行为分析与典型案例
（四）企业合规提示
第十五章 垄断协议合规
（一）垄断协议概述
（二）执法概况
（三）典型案例
第十六章 行政垄断合规
（一）行政垄断概述
（二）执法概况
（三）经典案例
七、收费标准
（一）培养培训费用
首席合规官培养培训费用市场指导价格15800元/人，课程时长约60课时。
（二）能力验证费用
首席合规官人员能力验证费580元/次（人员能力验证工作由市场监管总局认研中心下属单位——中认国证 (北京) 评价技术服务有限公司负责收费）。
（详情请咨询相关招生老师）
八、验证形式
线上统一考试，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上能力验证考试，在规定时间考试通过者由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发“首席合规官”人员能力验证证书，由国家发展和改革委员会国际合作中心组织考核并出具“首席合规官”考核合格证明。
九、证书样本
十、线下沙龙
2024年首席合规官线下沙龙暨第六期企业境外经营合规管理研修班在北京中关村正式举行，本次研修班由国家发展改革委利用外资和境外投资司指导，由国家发展改革委国际合作中心主办、北京市发展改革委协办，特邀嘉宾主要为国家发改委国际合作中心、中纪委国家监委国际合作局、外交学院、中央网信办网络数据管理局、各地发展改革委、商务部国际贸易经济合作研究院、中国信保、中国铁建股份有限公司、中兴通讯、北京市君合律师事务所、北京市大成律师事务所等单位合规业务负责人。
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