运机集团(001288):招商证券股份有限公司关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司本次交易产业政策

运机集团(001288):招商证券股份有限公司关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见   时间：2024年02月06日 21:35:15 中财网    
原标题:运机集团:招商证券股份有限公司关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见

招商证券股份有限公司
关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司
本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“独立财务顾问”）作为四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“运机集团”、“上市公司”或 “公司”）本次重大资产出售（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《并购重组审核分道制实施方案》《监管规则适用指引——上市类第 1号》等法律法规或规范性文件的要求，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，审慎核查了本次交易的相关文件，对本次交易涉及的产业政策和交易类型发表如下核查意见：
一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》、工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》、中国证监会《监管规则适用指引——上市类第1号》确定的汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业或党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业
本次交易为上市公司以现金交易方式向四川省刮油匠实业有限公司（以下简称“交易对方”）出售所持自贡银行股份有限公司（以下简称“交易标的”）3.30%的股份。上市公司主要从事输送机械设备的研发、生产和销售，根据我国国民经济行业分类标准，公司主营业务属于“C34通用设备制造业”大类下的“C343物料搬运设备制造”，具体细分为“C3434连续搬运设备制造”下的“输送机械（输送机和提升机）”。本次交易标的所属行业属于“J66 货币金融服务”大类下的“J662 货币银行服务”，具体为“J6621 商业银行服务”。

经核查，独立财务顾问认为：本次重大资产重组涉及的行业不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》、工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》、中国证监会《监管规则适用指引——上市类第 1号》确定的汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业或党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业。

二、本次交易所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，是否构成重组上市
本次交易系上市公司以现金方式出售交易标的股份，属于重大资产出售，不涉及同行业或上下游并购。不涉及发行股份和股权变动，上市公司股本总额和股权结构不会因本次交易而发生变化，不会导致上市公司控股股东和实际控制人发生变更，不构成重组上市。

经核查，独立财务顾问认为：本次重大资产重组不属于同行业或上下游并购，不构成重组上市。

三、本次交易是否涉及发行股份
本次交易系上市公司以现金方式出售交易标的股份，属于重大资产出售，不涉及发行股份。

经核查，独立财务顾问认为：本次重大资产重组不涉及发行股份。

四、上市公司是否存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的情形
经核查，本独立财务顾问认为：截至本核查意见出具之日，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的情形。

五、中国证监会或深圳证券交易所要求的其他事项
无。

（以下无正文）

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