原标题:新华策略 : 新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书更新
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新华策略精选股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
新华策略精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会 2015年 1月 8日证监许可【2015】66号文注册。本基金的合同已于 2015年3月 31日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险、本基金的特有风险和其他风险。
本基金投资于中小企业私募债券所面临的信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2024年3月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。
目 录
一、前言 ......................................................... 4 二、释义 ......................................................... 5 三、基金管理人 ................................................... 9 四、基金托管人 .................................................. 18 五、相关服务机构 ................................................ 21 六、基金的募集 .................................................. 48 七、基金合同的生效 .............................................. 49 八、基金份额的申购与赎回 ........................................ 50 九、基金的投资 .................................................. 60 十、基金的业绩 .................................................. 72 十一、基金的财产 ................................................ 74 十二、基金资产的估值 ............................................ 75 十三、基金的收益与分配 .......................................... 80 十四、基金的费用与税收 .......................................... 82 十五、基金的会计与审计 .......................................... 84 十六、基金的信息披露 ............................................ 85 十七、风险揭示 .................................................. 92 十八、基金的终止与清算 .......................................... 97 十九、基金合同的内容摘要 ........................................ 99 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................... 115 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................. 128 二十二、其他应披露事项 ......................................... 129 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 132 二十四、备查文件 ............................................... 133
一、前言
《新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华策略精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了新华策略精选股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务， 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指新华策略精选股票型证券投资基金
2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《新华策略精选股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华策略精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《新华策略精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《新华策略精选股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 26号新时代大厦 9层、11层
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 法定代表人：于春玲
设立日期：2004年 12月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197号
注册资本：21,750万元人民币
联系人：齐岩
电话：（010）68779666
传真：（010）68779528
股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例 恒泰证券股份有限公司 12750 58.62% 新华信托股份有限公司 7680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1320 6.07% 合计 21750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴专家，全国会计领军人才，中国金融 40人论坛常务理事。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理，交易商协会专家委员会主任，中债资信评估有限责任公司董事，中债指数专家委员会委员，中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员，光大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部，华融证券股份有限公司副总经理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股份有限公司党委委员、副总经理，中邮证券有限责任公司首席风险官兼任合规总监。
现任新华基金管理股份有限公司总经理。
张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部经理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党委副书记。
李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司破产管理人综合小组负责人。
匡双礼先生：独立董事，硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师，北京大成律师事务所高级合伙人，中国银行业协会外部评审专家，最高人民检察院咨询专家。
现任北京市圣大律师事务所主任律师，兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。
张坤女士：独立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任，新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人，新华资产管理股份有限公司人事行政部总经理，中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资深高级专家（一级）。
陈佳俊女士：独立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，首都经济贸易大学会计学副教授。现任中国政法大学会计学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔集团股份有限公司独立董事、福建福日电子股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安装公司技术员，金融街控股股份有限公司预算员、投资管理部总经理，金融街（北京）置业有限公司总经理，金融街控股股份有限公司成本管理部总经理、经营管理部总经理，北京金融街奕兴置业有限公司总经理，北京石开房地产开发有限公司总经理、副董事长，北京金石融景房地产开发有限公司总经理、董事长，金融街武汉置业有限公司总经理、执行董事、党支部副书记，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司人力总监。
王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司人力资源部人事专员，融达信实业发展有限公司人力资源部招聘经理、绩效经理。现任新华基金管理股份有限公司人力资源部副总监。
孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高级工程师，天风创新投资有限公司投资管理部总经理、投决委成员，新华基金管理股份有限公司总经理办公室、市场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司综合办公室主任助理。
3、高级管理人员
杨金亮先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
崔凤廷先生：副总经理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限责任公司创新业务部副总经理、天安财产保险股份有限公司资产管理中心基金投资负责人兼投资经理、恒泰证券人力资源部总经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任董事会秘书。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。
现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
蒋茜先生：副总经理，硕士。曾任盖安德咨询公司高级分析师、中信证券股份有限公司高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
（1）历任基金经理：
崔建波先生：管理本基金时间：2015年3月31日—2017年5月26日。
栾江伟先生：管理本基金时间：2015年 7月 16日—2017年 5月 23日。
（2）现任基金经理
赵强先生：管理学硕士，曾任国金基金高级研究员、英大基金基金经理、中欧基金投资经理。2016年 11月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资总监、权益投资部总监、基金投资部总监、研究部总监，新华优选分红混合型证券投资基金基金经理、新华策略精选股票型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理杨金亮先生；成员：权益投资总监、权益投资部总监、基金投资部总监兼研究部总监赵强先生、总经理助理兼固定收益投资部总监郑毅先生、固定收益研究部总监陈星屹女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行其他股票投资；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度
（1）内部控制的原则
健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
1）控制环境
① 控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部门、岗位和业务环节。
③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2）风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制与审计委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。
风险控制与审计委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。
督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体执行，按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员会和监察稽核部。
①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。
②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。
公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。
4）制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。
5）信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2024年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共865只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）直销中心：
名称：新华基金管理股份有限公司直销中心
注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 26号新时代大厦 9层、11层 法定代表人：于春玲
电话：010-68730999
联系人： 郑维丹
公司网址:
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：
2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
网址：
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：中国北京西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：
4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：
5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市黄浦区宁波路 50号
法定代表人：郑杨
客服电话：95528
网址：
6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 17楼
法定代表人：吕家进
联系人：林小芸
兴业银行官网：
7）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：
8）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号（邮编：518001）
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：唐琛
网址：
客户服务电话：95574
10）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
法定代表人：葛仁余
办公地址：南京市中华路 26号
联系人：何宽
客服电话：95319
网址：
11）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市江北区永平门街 6号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6号
法定代表人：林军
客服电话：956023
网址：
12）重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路 36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 36号
法定代表人：谢文辉
客服电话：95389
网址：
13）蒙商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2号 A座 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2号 A座 法定代表人：于学忠
联系人： 李玥钱
客服电话：95352
网址：
14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
法人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com
15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2栋 3401
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：张斌
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：
16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：章知方
客服电话：010-85650688
联系人：刘洋
公司网站：
17）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号
法定代表人：卢士远
联系人：张萌
客服电话：4006997719
网址：https://www.xiquefund.com/
18）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市静安区武宁南路 203号 4楼南部 407室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场 2座 16楼 01、08单元
法定代表人：粟旭
联系人：张宇明
上海陆享官网：
19）贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A栋 2 单元 5层 17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼
法定代表人：陈成
客服电话：0851-85407888
网址：https://www.gwcaifu.com/
20）腾安基金销售（深圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：谭广锋
联系人：郑骏锋
客服电话：400-089-0555
网址：
21）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：林志枫
客服电话：(021)5020 6003
网址：
22）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：盛超
联系人：王笑宇
电话：95055
公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/
23）博时财富基金销售有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 19层
办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 19层
法定代表人： 王德英
客服电话：400-610-5568
公司网站：
24）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 6层
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：吴卫国
客服电话：400-821-5399
网址：
25）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：，
26）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：屠彦洋
公司网址：
27）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500号华润时代广场 10、11、12、14层 法定代表人：陶怡
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：
28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号
法定代表人：王珺
客服电话：95188-8
联系人：韩爱彬
网址：
29）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站：
30）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客服电话：952555
公司网站：fund.10jqka.com.cn
31）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 6层 601内 0615A 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-8188-000
联系人：马林
公司网站：
32）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号 208-36室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：95733
网址：
33）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层 710号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元 法定代表人：张峰
联系人：景琪
客户服务电话：400-021-8850
网址：
34）乾道基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28号楼 6层 601-7室
办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍
联系人：马林
客服电话：400-003-0358
网址：
35）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：010-66154828
公司网站：
36）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 12层
法定代表人：王建华
联系人：隋亚芳
客服电话：400-080-3388
网址：
37）宜信普泽(北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 180
法定代表人：胡雄征
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：
38）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：
39）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 16层 1611
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室
法定代表人：张莲
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
公司网站：
40）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83号 4层 407
法定代表人：刘洁
客服电话：010-67000988
公司网站：
41）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：武建华
联系人：张晔
客服电话：400-8180-888
公司网站：https://www.zzfund.com/
42）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：
43）一路财富（深圳）基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046号香江金融大厦 2111 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：
44）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区城通街 26号院 2号楼 17层 1702
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：
45）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2804-2、2805 办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2804-2、2805 法定代表人：陈萍
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网站：
46）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：张俊
联系人：邢成林
客服电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn/
47）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李柳娜
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：
48）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 10层 1005
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
公司网站：
49）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500号 8层 M座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号
法定代表人：简梦雯
联系人：马烨滢
网址：
客户服务电话：4008210203
50）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900弄 15号 526室
办公地址：上海市虹口区临潼路 188号
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
客服电话：400-118-1188
公司网址：
51）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
法定代表人：金佶
汇付网站：
汇付客服热线：021-34013999
52）北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A座）八层 816号
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A 座 30 层3001B
法定代表人：杜福胜
客服电话：4006498989
网址：
53）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206
法定代表人：彭浩
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 1206
联系人：孔安琪
客服电话：4000048821
网址：
54）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：
55）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：400-643-3389
网址：
56）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室
办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
联系人：陆欣
网址：https://www.zzwealth.cn/
57）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人：张晓杰
联系人：王重阳
客服电话：400-618-0707
公司网址：
58）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
法定代表人：郑新林
联系人：吴卫东
客服电话：021-68889082
网址：
59）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：陈祎彬
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：
60）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：
61）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503
法定代表人：温丽燕
联系人：董亚芳
电话：0371-85518396
公司网址：https://www.360fund.net/
62）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：
63）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A座 4、5层 法定代表人：吴志坚
联系人：焦金岩
客服电话：4008-909-998
网址：
64）上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际西塔 1902/03室 法定代表人：吴文新
联系人：叶伟文
客服电话：400-803-2733
网址：
65）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路 76号(写字楼)1号楼 4层 1-7-2
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A座 17层
法定代表人：邹保威
电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)
商务联系人：李丹
客服热线：400 098 8511
公司网站：kenterui.jd.com
66）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
公司网址：
67）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层
法定代表人：李楠
联系人：王悦
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
68）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008号新洲同创汇 3层 D303号
法定代表人：杨柳
联系人：林丽
客服电话：400-666-7388
网址：
69）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：戴晓云
客服电话：010-59013895
网址：
70）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室,14层
法定代表人：窦长宏
客服电话：400-990-8826
网址：
71）银河期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 8号楼 31层 2702单元 31012室、33层2902单元 33010室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 8号楼 31层 2702单元 31012室、33层2902单元 33010室
法定代表人：杨青
客户服务电话：400-886-7799
公司网址：
72）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号鸿安国际大厦
法定代表人：王常青
客服电话：95587
网站：
73）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
客服电话：95536
网址：
74）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网站：
75）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
客服电话：95575
网址：
76）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：
77）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101
注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦
邮编：100073
法定代表人：王晟
客服电话：4008-888-888、95551
公司网址：
78）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88号
法定代表人：金才玖
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：
79）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
客服电话：95597
网址：
80）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：肖海峰
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
81）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901室（部位：自编 01号）1001室（部位：自编 01号）
办公地址：广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层
法定代表人：陈可可
客户服务电话：95548
网址：
82）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼、8楼、16楼
法定代表人： 李海超
客服电话：4008-918-918
网址：
83）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江
客服电话：95511-8 （未完）
