浙江仙通：首次公开发行股票招股意向书

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

浙江仙通橡塑股份有限公司

Zhejiang Xiantong Rubber&Plastic Co.,Ltd.

（仙居县现代工业集聚区）

首次公开发行股票招股意向书

保荐人（主承销商）

广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招

股意向书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应

当以正式公告的招股意向书全文作为作出投资决定的依据。

本次发行简况

发行股票类型 人民币普通股(A 股)

每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股

公司发行股份数 不超过 2,256 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%

量

预计发行日期 2016 年 11 月 30 日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 9,024 万股

1、李起富（发行人的控股股东、实际控制人、董事长）、金桂云（发行人的

股东、董事、高级管理人员）、邵学军（发行人的股东、董事、高级管理人员）承

诺：

本人自仙通橡塑股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本

人已持有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部分股份。同时，在本人担任

仙通橡塑董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有仙通橡塑股

份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入仙通橡塑的股份，买入后六个月

内不再卖出仙通橡塑股份；离职后半年内，本人不转让持有的仙通橡塑股份。

本次发行前股东

本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现

所持股份的流通

金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有

限制及自愿锁定

关规定作复权处理）不低于发行价；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而

的承诺

终止履行。

发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现

金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有

关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，

本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；该承诺不因本人职务变更或者

离职等原因而终止履行。

若本人违反上述相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公

开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且本人剩余持有的发

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行人股票自动延长锁定期 6 个月；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，所

得的收益归发行人所有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给发行人指

定账户；如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人

将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。

2、其他股东中山卓成股权投资企业（有限合伙）、无锡国联卓成创业投资有

限公司、浙江杰特投资有限公司承诺：自仙通橡塑股票在上海证券交易所上市交

易之日起 12 个月内，本公司不转让或委托他人管理已持有的仙通橡塑股份，也不

由仙通橡塑回购该部分股份。

保荐人

广发证券股份有限公司 签署日期 2016 年 11 月 23 日

（主承销商）

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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

如因招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受

损失的，将依法赔偿投资者损失。

若有权部门认定公司首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首

次公开发行的全部新股。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中

财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行

人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自

行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、

会计师或其他专业顾问。

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重大事项提示

本公司特别提醒投资者认真阅读本招股意向书全文，并特别注意下列重大事项：

一、股份锁定的承诺

1、李起富（发行人的控股股东、实际控制人、董事长）、金桂云（发行人的股东、

董事、高级管理人员）、邵学军（发行人的股东、董事、高级管理人员）承诺：

本人自仙通橡塑股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人已持

有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部分股份。同时，在本人担任仙通橡塑董事、

高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有仙通橡塑股份总数的 25%，并且在

卖出后六个月内不再买入仙通橡塑的股份，买入后六个月内不再卖出仙通橡塑股份；离

职后半年内，本人不转让持有的仙通橡塑股份。

本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、

送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处

理）不低于发行价；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而终止履行。

发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红

利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复

权处理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股

票的锁定期限自动延长 6 个月；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而终止履行。

若本人违反上述相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明

未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且本人剩余持有的发行人股票自动

延长锁定期 6 个月；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归发行人所

有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给发行人指定账户；如果因未履行上述

承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承

担赔偿责任。

上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监

督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

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2、其他股东中山卓成股权投资企业（有限合伙）、无锡国联卓成创业投资有限公

司、浙江杰特投资有限公司承诺：自仙通橡塑股票在上海证券交易所上市交易之日起 12

个月内，本企业不转让或委托他人管理已持有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该

部分股份。

二、本次发行前滚存利润安排及本次发行后股利分配政策

（一）本次发行前滚存利润安排

如果公司首次公开发行股票的申请获得批准并成功发行，则公司股票发行当年所实

现的净利润和发行前一年末的滚存未分配利润由发行完成后的新老股东共享。

（二）本次发行后股利分配政策

公司本次发行上市后利润分配政策如下：

1、公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性、稳

定性和合理性并兼顾公司的可持续发展，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。

2、公司的利润分配方案由董事会根据公司业务发展情况、经营业绩情况拟定并提请

股东大会审议批准。公司可以采取现金、股票或现金股票相结合的方式分配利润；公司

一般按照年度进行利润分配，在具备现金分红条件下，应当优先采用现金分红方式分配

利润；在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

公司进行利润分配时，董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模

式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规

定的程序，提出差异化的现金分红政策：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红

在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红

在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

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（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红

在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

3、公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十；

公司在确定现金分配利润的具体金额时，应充分考虑未来经营活动和投资活动的影响以

及公司现金存量情况，并充分关注社会资金成本、银行信贷和债权融资环境，以确保分

配方案符合全体股东的整体利益，独立董事应当发表明确意见；公司股东大会对现金方

式分配利润具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟

通和交流，充分听取中小股东的意见和要求。

4、如以现金方式分配利润后仍有可供分配的利润且董事会认为以股票方式分配利润

符合全体股东的整体利益时，公司可以股票方式分配利润；采用股票方式进行利润分配

的，应当考虑公司的成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素；充分考虑以股票方式

分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模相适应，并考虑对未来债权融资成本的

影响，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。

5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个

月内完成股利（或股份）的派发事项。

6、公司董事会未作出现金股利分配预案的，应当在年度报告中披露原因，独立董事

应当对此发表独立意见。

7、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股东所

分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

8、公司应在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况；对现金分红政策

进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

9、上市后三年股利分配政策

在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，在足额预留法定公积金、盈余公积金

以后，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%，具体分

红比例及是否采取股票股利分配方式根据公司当年经营的具体情况及未来正常经营发展

的需要确定，相关议案经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。同时，在确保足额

现金股利分配的前提下，公司可以另行增加股票股利分配和公积金转增股本。

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三、2016 年业绩预测

近年来，公司持续加大技术研发与产能投入，新产品和新项目带动了公司业绩在报

告期内的持续增长。2016 年，公司经营业绩将继续快速增长，预计将实现营业收入 54,000

万元至 56,000 万元，同比增长 27.39%至 32.10%左右。目前，公司高新技术企业复审已

通过专家组审核，若以高新技术企业 15%的企业所得税优惠税率计算，2016 年公司净利

润预计达到 13,090 万元至 14,010 万元，同比增长 49%至 60%左右，扣除非经常性损益后

归属于母公司所有净利润预计达到 12,930 万元至 13,850 万元左右，同比增长 60%至 62%

左右；若以 25%的企业所得税率计算，2016 年公司净利润预计达到 11,918 万元至 12,693

万元左右，同比增长 35%至 45%左右，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润

11,758 万元至 12,533 万元左右，同比增长 37%至 46%。

四、特别风险提示

本公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险：

（一）汽车行业市场波动风险

发行人主营业务为汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销售，主要为汽

车整车制造商所生产的新车提供零部件配套服务，因此受汽车行业，特别是新车销售的

市场状况影响较大。由于汽车行业属于与宏观经济波动密切相关的周期性行业，未来汽

车行业发展很大程度上取决于外部环境的走势。2015 年全国汽车市场保持平稳增长，汽

车产销量分别达到 2,450.33 万辆和 2,459.761万辆，蝉联世界第一，行业的稳定发展为发

行人报告期内业绩稳定增长创造了良好的外部条件。通过持续的技术开发投入、产品结

构升级和积极的市场开拓，发行人在报告期内销售收入稳定增长，毛利率始终保持在较

高水平。

但是，发行人的主要产品为个性化订制的汽车配件，新客户开发周期相对较长是行

业特征，因此发行人中短期业绩与现有客户及具体配套车型的销售情况联系紧密。尽管

1数据来源：中国汽车工业协会统计数据

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近年来公司通过持续的研究开发，不断推出新产品，为更多的新车型提供配套，但如果

未来我国汽车行业的发展出现重大不利变化，或公司客户的车型销量发生大幅度下滑甚

至停产，将对发行人的业绩增长造成不同程度的影响。

（二）固定资产规模大幅增加的经营风险

2013 年以前，受到生产用地的限制，公司的生产经营一直局限在面积有限的老厂区，

无法进行大规模的厂房和机器设备等固定资产投资，因此产能难以扩大。而老厂房的生

产线也较为老旧，成新率较低，产品质量和稳定性无法得到进一步提升，难以满足客户

日趋严格的要求，公司的业务发展遇到瓶颈。

为了进一步拓展市场空间，提升产品质量，开拓新客户，发行人在其新取得的土地

上开始了生产线升级改造与产能扩大项目的建设。从 2013 年开始，新厂区的 21#和 22#

生产车间已投入使用，新建的 13 条生产线也陆续投产。新厂区建成后，发行人的固定

资产规模大幅度增加，账面原值由 2013 年初的 8,372.48 万元，上涨至 2016 年 6 月底的

28,805.76 万元，增幅为 244.05%。另外，公司计划利用本次公开发行所募资金，进一步

扩大汽车密封件的生产规模，优化产品结构。募投项目达产后，公司汽车密封条产能将

新增 3,600 万米。两阶段扩产全部完成后，发行人固定资产原值将较报告期初大幅度增

加。虽然公司凭借产品质量、技术水平、供货能力等优势，形成了较强的品牌影响力和

市场地位，同时新厂区建成后公司的生产环境、设备先进性、整体制造能力有了较大的

提升，新增订单大幅度增加。但由于产能扩张规模较大，固定资产增速较快，一旦市场

发生重大不利变化，公司销售能力不能完全消化新增产能，受固定资产折旧金额较大的

影响，公司将面临利润水平下降的风险。

（三）原材料供应和价格波动风险

公司主要原材料为 EPDM（包括混炼胶）、塑料粒子（PVC 粒子）、钢带、石蜡油、

碳黑等，其中 EPDM（包括混炼胶）、塑料粒子（PVC 粒子）、钢带的用量最大，因此其

价格变动将显著影响公司的生产经营。

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EPDM 与 PVC 均为石化产品，受原油价格及自身供求关系的影响较大。目前国内

仅有少量厂家生产 EPDM，公司所需 EPDM 基本依靠进口。虽然目前 EPDM 的全球产

能充足，总体来说处于供大于求的局面，但公司依然面临原材料供应依赖进口的风险。

近年来，受原油价格波动、日本大地震、全球供求变化等因素的影响，EPDM 和

PVC 价格出现大幅波动。由于 EPDM（包括混炼胶）、塑料粒子为公司生产橡塑密封条

的主要材料，虽然发行人具有一定的议价能力，但如果上述原材料价格发生显著波动，

仍将对发行人的盈利能力产生较大影响。

五、稳定股价的承诺

（一）发行人承诺

1、启动股价稳定措施的条件

如果公司在其 A 股股票正式挂牌上市之日后三年内公司股价连续 20 个交易日的收

盘价（如果当年因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上

海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于公司上一个会计年度末经审计的每

股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司

股份总数，下同）（以下简称为“启动股价稳定措施的前提条件”），本公司将依据法律法

规、公司章程规定及本承诺内容启动股价稳定措施。

2、股价稳定的具体措施及实施程序

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，公司应在 3 个交易日内，根据当时有效的

法律法规和本承诺，与控股股东、董事、高级管理人员协商一致，提出稳定公司股价的

具体方案，履行相应的审批程序和信息披露义务。股价稳定措施实施后，公司的股权分

布应当符合上市条件。

当公司需要采取股价稳定措施时，按以下顺序实施：

方案 1、实施利润分配或资本公积转增股本

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决定通过利润分配或资本公积转增

股本稳定公司股价，公司董事会将根据法律法规、《公司章程》的规定，在保证公司经

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营资金需求的前提下，提议公司实施积极的利润分配方案或者资本公积转增股本方案。

公司将在 3 个交易日内通知召开董事会，讨论利润分配方案或资本公积转增股本方案，

并提交股东大会审议。

在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股本方案后的 2 个月内，实施完

毕。

公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。

方案 2、公司以法律法规允许的交易方式向社会公众股东回购股份（以下简称“公

司回购股份”）

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决定采取公司回购股份方式稳定股

价，公司应在 3 个交易日内通知召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公司股份的

方案，并提交股东大会审议。

在股东大会审议通过股份回购方案后，公司依法通知债权人，向证券监督管理部门、

证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必须的审批、备案、

信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。

公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过上一个会计年度末经审计

的每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认

可的其他方式。但如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司可不

再实施向社会公众股东回购股份。

若某一会计年度内公司股价多次触发上述“启动股价稳定措施的前提条件”（不包括

本公司实施稳定股价措施期间），公司将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以

下原则：（1）单次用于回购股份的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公

司股东净利润的 20%，和（2）单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一

会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措

施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司

将继续按照上述原则执行稳定股价预案。

实施上述回购股份方案后，公司应确保公司的股权分布应当符合上市条件。

3、应启动而未启动股价稳定措施的约束措施

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本公司未采取上述稳定股价的具体措

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施，本公司承诺接受以下约束措施：

（1）本公司将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未采取上述稳定

股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

（2）本公司将以单次不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的

20%、单一会计年度合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%

的标准向全体股东实施现金分红。

（3）上述承诺为本公司真实意思表示，相关责任主体自愿接受监管机构、自律组

织及社会公众的监督，若违反上述承诺相关责任主体将依法承担相应责任。

4、对于公司未来新聘任的董事、高级管理人员，公司将要求其履行公

司发行上市时董事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承

诺要求。

（二）控股股东李起富承诺

1、启动股价稳定措施的条件

条件 1：如果发行人在其 A 股股票正式挂牌上市之日后三年内公司股价连续 20 个

交易日的收盘价（如果当年因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行人上一

个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股

股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）。

条件 2：发行人已经根据承诺实施了相关的股价稳定措施后（即发行人当年度可用

于回购的资金已经使用完毕），发行人股票连续 20 个交易日的收盘价仍低于发行人上一

会计年度末经审计的每股净资产时，或发行人未实施股价稳定措施时。

当发行人同时满足上述条件时（以下简称为“启动股价稳定措施的前提条件”），本

人将依据法律法规、公司章程规定及本承诺内容启动股价稳定措施。

2、股价稳定的具体措施及实施程序

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在启动股价稳定措施的前提条件满足时，本人应在 3 个交易日内，提出增持发行人

股份的方案（包括拟增持公司股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行所需的审

批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知发行人，发行人应按照相关规定披露本人增

持发行人股份的计划。在发行人披露本人增持发行人股份计划的 3 个交易日后，本人开

始实施增持发行人股份的计划。本人增持发行人股份的价格不高于发行人上一会计年度

末经审计的每股净资产。本人增持公司股份后，发行人的股权分布应当符合上市条件。

如果发行人披露本人增持计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动股价稳定措施的前

提条件，本人可不再实施增持公司股份。

若某一会计年度内发行人股价多次触发上述“启动股价稳定措施的前提条件”（不包

括公司实施稳定股价措施期间），本人将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以

下原则：（1）单次用于增持股份的资金金额不超过本人自发行人上市后累计从发行人所

获得现金分红金额的 20%，和（2）单一年度用以稳定股价的增持资金不超过本人自发

行人上市后累计从发行人所获得现金分红金额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价

措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其

将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经

用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。

3、应启动而未启动股价稳定措施的约束措施

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，

本人承诺接受以下约束措施：

（1）本人将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未采取上述稳定

股价措施的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。

（2）如果本人未采取上述稳定股价的具体措施的，将在上述事项发生之日起由发

行人将应付给本人的现金分红予以暂时扣留，同时本人持有的发行人股份将不得转让，

直至本人按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公

众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

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（三）发行人董事（不包括独立董事）、高级管理人员的承诺：

1、启动股价稳定措施的条件

条件 1：如果公司在其 A 股股票正式挂牌上市之日后三年内公司股价连续 20 个交

易日的收盘价（如果当年因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于公司上一个会计

年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权

益合计数÷年末公司股份总数，下同）。

条件 2：发行人、发行人控股股东已经实施了相关的股价稳定措施后（即发行人当

年度可用于回购的资金已经使用完毕、发行人控股股东当年度用于增持的资金已经使用

完毕），发行人股票连续 20 个交易日的收盘价仍低于发行人上一会计年度末经审计的每

股净资产时，或发行人、发行人控股股东未实施股价稳定措施时。

当发行人同时满足上述条件时（以下简称为“启动股价稳定措施的前提条件”），

本人将依据法律法规、公司章程规定及本承诺内容启动股价稳定措施。

2、股价稳定的具体措施及实施程序

（1）在启动股价稳定措施的前提条件满足时，本人将通过二级市场以竞价交易方

式买入公司股票以稳定公司股价。发行人应按照相关规定披露本人买入公司股份的计

划。在发行人披露本人买入发行人股份计划的 3 个交易日后，本人将按照方案开始实施

买入发行人股份的计划；本人买入公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。

（2）本人通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股份的，买入价格不高于公司上

一会计年度末经审计的每股净资产。但如果发行人披露本人买入计划后 3 个交易日内股

价已经不满足启动股价稳定措施的前提条件，本人可不再实施买入公司股份。

（3）若某一会计年度内发行人股价多次触发上述“启动股价稳定措施的前提条件”

（不包括公司实施稳定股价措施期间），本人将继续按照上述稳定股价预案执行，但应

遵循以下原则：①单次用于购买股份的资金金额不超过本人在担任董事或高级管理人员

职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计额的 20%，和②单一年度用以稳

定股价所动用的资金应不超过本人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度

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从发行人处领取的税后薪酬累计额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年

度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本人将继续按

照上述原则执行稳定股价预案。

3、应启动而未启动股价稳定措施的约束措施

在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，

本人承诺接受以下约束措施：

（1）本人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未采取上述稳定股

价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

（2）如果本人未采取上述稳定股价的具体措施的，将在前述事项发生之日起，停

止在公司领取薪酬，同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至本人按本预案的

规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。

（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公

众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

六、关于招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

方面的承诺

（一）发行人承诺

1、本公司首次公开发行招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、若有权部门认定：本公司首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将

依法回购首次公开发行的全部新股。

3、在有权部门认定本公司招股意向书存在对判断本公司是否符合法律规定的发行

条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后 3 个交易日内，本公

司将根据相关法律法规及公司章程规定启动召开董事会、临时股东大会程序，并经相关

主管部门批准、核准或备案，启动股份回购措施；回购价格为本公司首次公开发行股票

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息

的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）。

4、若因本公司首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实

被有权部门认定后，本公司、本公司控股股东、实际控制人及本公司董事、监事及高级

管理人员将本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，

按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解

及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。

5、若公司首次公开发行招股意向书被有权部门认定为有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后两日内，相关各方应就该等事项进行公告，并

在前述事项公告后及时公告相应的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的制定和进展

情况。

6、若上述回购新股、购回股份、赔偿损失承诺未得到及时履行，本公司将采取以

下措施：

（1）公司将及时进行公告，并且本公司将在定期报告中披露公司承诺的履行情况

以及未履行承诺时的补救及改正情况。

（2）公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承

诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

（3）如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，

本公司将依法向投资者赔偿损失。

7、上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会

公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。

（二）控股股东、实际控制人李起富承诺

1、本人确保发行人首次公开发行招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

2、若有权部门认定发行人首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，对判断其是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将依法

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

购回已转让的原限售股份。本人将在上述事项认定后 3 个交易日内启动购回事项，购回

价格为发行人首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、

增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）。

若本人购回已转让的原限售股份触发要约收购条件的，本人将依法履行要约收购程序，

并履行相应信息披露义务。

3、若发行人首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致

使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被有

权部门认定后，本人将与发行人本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是中小

投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过

第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经

济损失。

4、若发行人首次公开发行招股意向书被有权部门认定为有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,在发行人收到相关认定文件后两日内,相关各方应就该等事项进行公告，

并在前述事项公告后及时公告相应的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的制定和进

展情况。

5、若上述回购新股、购回股份、赔偿损失承诺未得到及时履行，本人将采取以下

措施：

（1）本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未

履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。

（2）本人在违反上述相关承诺发生之日起，由发行人将应付给本人的现金分红予

以暂时扣留，同时本人持有的发行人股份将不得转让，直至本人按承诺采取相应的购回

或赔偿措施并实施完毕时为止。

6、上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众

的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

（三）董事、高级管理人员承诺

1、发行人首次公开发行招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、若发行人首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被有

权部门认定后，本人将与发行人本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是中小

投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过

第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经

济损失。

3、若发行人首次公开发行招股意向书被有权部门认定为有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,在发行人收到相关认定文件后两日内,相关各方应就该等事项进行公告，

并在前述事项公告后及时公告相应的赔偿损失的方案的制定和进展情况。

4、若上述承诺未得到及时履行，本人将采取以下措施：

（1）本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未

履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。

（2）本人将在违反上述相关承诺发生之日起，停止在发行人处领取薪酬，同时由

发行人将应付给本人的现金分红（如有）予以暂时扣留，且本人持有的发行人股份（如

有）将不得转让，直至本人按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。

5、上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众

的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

（四）监事承诺

1、发行人首次公开发行招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、若发行人首次公开发行招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致

使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失；在该等违法事实被有

权部门认定后，本人将与发行人本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是中小

投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过

第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经

济损失。

3、若发行人首次公开发行招股意向书被有权部门认定为有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，在发行人收到相关认定文件后两日内，相关各方应就该等事项进行公告，

并在前述事项公告后及时公告相应的赔偿损失的方案的制定和进展情况。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

4、若上述承诺未得到及时履行，本人将采取以下措施：

（1）本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未

履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。

（2）本人将在违反上述相关承诺发生之日起，停止在发行人处领取薪酬，直至本

人按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。

5、上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众

的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

（五）中介机构的承诺

1、保荐机构的承诺

广发证券股份有限公司作为浙江仙通橡塑股份有限公司申请首次公开发行人民币

普通股股票（A 股）并上市事宜的保荐机构，就本次发行上市事宜，作出如下承诺：

“本公司为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”

2、会计师承诺

立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为浙江仙通橡塑股份有限公司首次公开发行

人民币普通股（A 股）股票并上市的审计机构，根据中国证券监督管理委员会《关于进

一步推进新股发行体制改革的意见》有关规定，就其出具的审计报告及相关文件，承诺

如下：

“本所为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”

3、律师承诺

浙江天册律师事务所作为浙江仙通橡塑股份有限公司首次公开发行人民币普通股

（A 股）股票并上市的发行人律师，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步推进新

股发行体制改革的意见》有关规定，承诺如下：

“本所为仙通橡塑首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

者重大遗漏的情形；若因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，在该等违法事实经依法认定后，将依法

赔偿投资者损失。”

4、资产评估机构承诺

北京中企华资产评估有限责任公司作为浙江仙通橡塑股份有限公司首次公开发行

人民币普通股（A 股）股票并上市的资产评估机构，根据中国证券监督管理委员会《关

于进一步推进新股发行体制改革的意见》有关规定，就其出具的资产评估报告及相关文

件，郑重承诺如下：

“本公司为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”

七、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺

控股股东、实际控制人李起富和发行前持股 5%以上股东金桂云、邵学军承诺：

1、本人作为发行人的股东，将严格履行发行人首次公开发行股票招股意向书披露

的股票锁定承诺，自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本人不

转让或委托他人管理已持有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部分股份。同时，

在本人担任仙通橡塑董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有仙通橡

塑股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入仙通橡塑的股份，买入后六个月内

不再卖出仙通橡塑股份；离职后半年内，本人不转让持有的仙通橡塑股份。

2、仙通橡塑上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金

红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的

有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人

持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。

3、在上述锁定期满之后，本人持有的发行人股份减持情况如下：

（1）减持方式：在本人所持发行人股份锁定期届满后，本人减持所持有发行人的

股份应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

（2）减持价格：

本人所持仙通橡塑股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果

因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证

券交易所的有关规定作复权处理）。

本人所持仙通橡塑股票在锁定期满后两年后减持的，减持价格根据当时的二级市场

价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。

（3）减持比例：在本人承诺的锁定期满后两年内，若本人进行减持，则每年减持

发行人的股份数量不超过本人持有的发行人股份的 20%。

4、本人在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日通知发行人并予以公告，

并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。

5、本人将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：

（1）如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人的股东大会及中国证券监督管理

委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众

投资者道歉；且本人剩余持有的发行人股票自动延长锁定期 6 个月。

（2）如果因上述违规减持卖出的股票而获得收益的，所得的收益归发行人所有，

本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付到发行人指定账户。

（3）如果因上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者造成损失的，

本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。

发行前持股 5%以上股东中山卓成股权投资企业（有限合伙）承诺：

1、本企业作为发行人的股东，将严格履行发行人首次公开发行股票招股意向书披

露的股票锁定承诺，自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本企

业不转让或委托他人管理已持有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部分股份。

2、在上述锁定期满之后，本企业持有的发行人股份减持情况如下：

（1）减持方式：在本企业所持发行人股份锁定期届满后，本企业减持所持发行人

的股份应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市

场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

（2）减持价格：本企业所持仙通橡塑股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照

上海证券交易所的有关规定作复权处理）不低于仙通橡塑最近一期经审计的每股净资

产。

本企业所持仙通橡塑股票在锁定期满后两年以后减持的，减持价格根据当时的二级

市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。

（3）减持比例：在本企业承诺的锁定期满后两年内，本企业将根据自身的经营需

要，在符合法律法规及上海证券交易所规则要求的前提下，减持股份数量最高可达本企

业所持发行人股份的 100%。

3、在本企业持有发行人 5%以上股份期间，本企业在减持所持发行人股份前，应提

前三个交易日通知发行人并予以公告，且同时应符合《公司法》、《证券法》、中国证监

会及上海证券交易所相关规定。

4、本企业将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：

（1）如果未履行上述承诺事项，本企业将在发行人的股东大会及中国证券监督管

理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公

众投资者道歉。

（2）如果因上述违规减持卖出的股票而获得收益的，所得的收益归发行人所有，

本企业将在获得收益的 5 日内将前述收益支付到发行人指定账户。

（3）如果因上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者造成损失的，

本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。

八、未能履行承诺时的约束措施

（一）关于招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面

承诺的约束措施

详见本章节之“六、关于招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的

承诺”中的相关内容。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（二）关于股份锁定、减持价格及延长锁定承诺的约束措施

详见本章节“一、股份锁定的承诺”中的相关内容。

（三）关于稳定股价预案的约束措施

详见本章节“四、稳定股价的承诺”中的相关内容。

（四）关于公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的

约束措施

详见本章节“七、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺”中的

相关内容。

（五）其他承诺的约束措施

发行人控股股东、实际控制人李起富，持股 5%以上的股东金桂云、邵学军、中山

卓成股权投资企业（有限合伙）、董事、监事、高级管理人员出具了《关于避免同业竞

争承诺函》，李起富出具了《关于减少和避免关联交易的承诺函》等相关承诺函，若上

述承诺函未得到及时履行，将采取以下措施：

（1）在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺

的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；

（2）及时履行承诺，如承诺无法履行，则应提出补充承诺、替代承诺并经发行人股

东大会审议通过。

（3）本公司及本人在违反上述相关承诺发生之日起，由发行人将应付给本公司及本

人的现金分红（如有）予以暂时扣留，同时持有的发行人股份（如有）将不得转让，直

至承诺、补充承诺或替代承诺履行完毕。

如因未履行上述承诺，给投资者和公司造成损失的，上述承诺人将依法承担赔偿责

任。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

九、公司 2016 年前三季度主要财务信息和经营情况

公司对财务报告审计截止日后的主要财务信息进行了披露。公司在本招股意向书中

所披露的 2016 年前三季度财务信息未经审计，但已经立信事务所审阅。 根据《关于首

次公开发行股票并上市公司招股意向书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状

况信息披露指引》，本公司截至 2016 年 9 月 30 日的主要财务信息如下：

1、合并资产负债表主要数据

单位：元

项目 2016.9.30 2015.12.31

资产总计 565,665,220.04 546,716,763.17

流动资产 307,935,837.51 303,451,744.78

负债合计 206,951,191.46 227,453,541.91

所有者权益 358,714,028.58 319,263,221.26

股本 67,680,000.00 67,680,000.00

归属于母公司所有者权益合计 358,714,028.58 319,263,221.26

2、合并利润表主要数据

单位：元

项目 2016 年前三季度 2015 年前三季度

营业收入 373,348,458.23 289,113,748.45

营业利润 101,945,634.77 63,936,495.69

营业外收入 6,623,049.80 4,775,279.09

利润总额 107,873,435.12 68,176,499.02

净利润 80,058,807.32 56,610,980.73

归属于母公司所有者的净利润 80,058,807.32 56,610,980.73

扣除非经常损益后归属于母公

79,387,139.81 55,989,423.60

司所有者的净利润

3、合并现金流量表主要数据

单位：元

项 目 2016 年前三季度 2015 年前三季度

经营活动产生的现金流量净额 59,748,108.35 42,686,070.15

投资活动产生的现金流量净额 -32,588,293.71 -24,031,848.40

筹资活动产生的现金流量净额 -65,762,798.35 -19,980,731.81

汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.00 0.00

现金及现金等价物净增加额 -38,602,983.71 -1,326,510.06

1-1-24

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

十、公司 2016 年前三季度主要经营情况

截至 2016 年 9 月 30 日，公司的主要经营情况正常，未出现重大变动，具体 情

况详见“第十一节 管理层讨论与分析”之“五、审计截止日（2016 年 6 月 30 日）后

主要财务信息及经营状况”。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

目 录

本次发行简况 .................................................................................................................................................. 2

发行人声明 ...................................................................................................................................................... 4

重大事项提示 .................................................................................................................................................. 5

一、股份锁定的承诺 ........................................................................................................................................ 5

二、本次发行前滚存利润安排及本次发行后股利分配政策 ......................................................................... 6

（一）本次发行前滚存利润安排 ................................................................................................................ 6

（二）本次发行后股利分配政策 ................................................................................................................ 6

三、2016 年业绩预测 ....................................................................................................................................... 8

四、特别风险提示 ............................................................................................................................................ 8

（一）汽车行业市场波动风险 .................................................................................................................... 8

（二）固定资产规模大幅增加的经营风险 ................................................................................................. 9

（三）原材料供应和价格波动风险............................................................................................................. 9

五、稳定股价的承诺 ...................................................................................................................................... 10

（一）发行人承诺 ...................................................................................................................................... 10

（二）控股股东李起富承诺 ...................................................................................................................... 12

（三）发行人董事（不包括独立董事）、高级管理人员的承诺： ......................................................... 14

六、关于招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺 ....................................... 15

（一）发行人承诺 ...................................................................................................................................... 15

（二）控股股东、实际控制人李起富承诺 ............................................................................................... 16

（三）董事、高级管理人员承诺 .............................................................................................................. 17

（四）监事承诺 .......................................................................................................................................... 18

（五）中介机构的承诺 .............................................................................................................................. 19

七、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 ................................................................. 20

八、未能履行承诺时的约束措施 ................................................................................................................... 22

（一）关于招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面承诺的约束措施 ....................... 22

（二）关于股份锁定、减持价格及延长锁定承诺的约束措施 ............................................................... 23

（三）关于稳定股价预案的约束措施 ....................................................................................................... 23

（四）关于公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的约束措施 .................................... 23

（五）其他承诺的约束措施 ...................................................................................................................... 23

九、公司 2016 年前三季度主要财务信息和经营情况 ................................................................................. 24

十、公司 2016 年前三季度主要经营情况 ..................................................................................................... 25

目 录 ........................................................................................................................................................... 26

第一节 释义 ................................................................................................................................................ 35

一、普通术语 .................................................................................................................................................. 35

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

二、专业术语 .................................................................................................................................................. 36

第二节 概览 ................................................................................................................................................ 38

一、发行人简介 .............................................................................................................................................. 38

（一）发行人基本情况 .............................................................................................................................. 38

（二）发行人设立情况 .............................................................................................................................. 38

（三）发行人的主营业务 .......................................................................................................................... 39

（四）发行人的竞争优势 .......................................................................................................................... 39

（五）本次发行前的股本结构 .................................................................................................................. 44

二、发行人控股股东及实际控制人 ............................................................................................................... 44

三、主要财务数据和财务指标....................................................................................................................... 44

（一）主要财务数据 .................................................................................................................................. 44

（二）主要财务指标 .................................................................................................................................. 45

四、本次发行情况 .......................................................................................................................................... 46

五、本次发行募集资金运用........................................................................................................................... 47

第三节 本次发行概况 ................................................................................................................................. 48

一、本次发行的基本情况............................................................................................................................... 48

（一）本次发行的一般情况 ...................................................................................................................... 48

（二）发行费用概算 .................................................................................................................................. 48

二、本次发行的有关当事人........................................................................................................................... 49

三、本次发行相关事项................................................................................................................................... 50

四、本次发行时间表 ...................................................................................................................................... 50

第四节 风险因素 ........................................................................................................................................ 51

一、汽车行业市场波动风险........................................................................................................................... 51

二、固定资产规模大幅增加的经营风险 ....................................................................................................... 51

三、原材料供应和价格波动风险 ................................................................................................................... 52

四、毛利率波动的风险................................................................................................................................... 53

五、产能利用率下降的风险........................................................................................................................... 53

六、税收优惠政策变动风险........................................................................................................................... 53

七、技术开发与技术泄密的风险 ................................................................................................................... 55

八、客户集中度较高的风险........................................................................................................................... 55

九、应收账款无法回收的风险....................................................................................................................... 56

十、产品质量控制风险................................................................................................................................... 56

十一、管理水平不能适应公司发展的风险 ................................................................................................... 57

十二、实际控制人控制的风险....................................................................................................................... 57

第五节 发行人基本情况 ............................................................................................................................. 58

一、发行人基本资料 ...................................................................................................................................... 58

二、发行人改制重组情况............................................................................................................................... 58

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（一）设立方式 .......................................................................................................................................... 58

（二）发起人 .............................................................................................................................................. 59

（三）发行人改制设立前后，主要发起人的主要资产和主要业务 ....................................................... 59

（四）发行人成立时的主要资产和主要业务 ........................................................................................... 59

（五）发行人改制前后的业务流程........................................................................................................... 60

（六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 ............................... 60

（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 ................................................................................... 60

三、发行人设立以来股本形成和变化 ........................................................................................................... 60

（一）有限公司阶段的股本形成及其变化 ............................................................................................... 61

（二）整体变更为股份有限公司及之后的股本形成及其变化 ............................................................... 64

四、重大资产重组情况................................................................................................................................... 67

五、发行人设立时股东出资及设立后历次股本变化的验资情况 ............................................................... 67

六、发行人的股权结构和内部机构设置情况 ............................................................................................... 68

（一）发行人股权结构图 .......................................................................................................................... 68

（二）内部机构设置 .................................................................................................................................. 68

七、发行人控股子公司和参股公司情况 ....................................................................................................... 70

八、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ......................................... 70

（一）发起人基本情况 .............................................................................................................................. 70

（二）主要股东基本情况 .......................................................................................................................... 71

（三）控股股东和实际控制人 .................................................................................................................. 72

（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业 ....................................................................................... 72

（五）控股股东和实际控制人持有发行人的股份质押或争议情况 ....................................................... 72

九、发行人股本情况 ...................................................................................................................................... 73

（一）本次发行前后股本情况 .................................................................................................................. 73

（二）前十名股东 ...................................................................................................................................... 73

（三）前十名自然人股东及其在发行人处任职情况 ............................................................................... 73

（四）国有股或外资股 .............................................................................................................................. 74

（五）战略投资者 ...................................................................................................................................... 74

（六）本次发行前各股东关联关系及各自持股比例 ............................................................................... 74

（七）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 ................................................... 74

十、内部职工股、工会持股等情况 ............................................................................................................... 75

十一、发行人员工及其社会保障情况 ........................................................................................................... 75

（一）员工人数及构成情况 ...................................................................................................................... 75

（二）员工社会保障及其他福利情况 ....................................................................................................... 76

（三）员工薪酬情况 .................................................................................................................................. 78

十二、主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况 ............... 79

第六节 业务和技术 .................................................................................................................................... 80

一、 发行人主营业务、主要产品及变化情况 ............................................................................................. 80

（一）发行人的主营业务 .......................................................................................................................... 80

（二）发行人的主要产品 .......................................................................................................................... 80

二、行业基本情况 .......................................................................................................................................... 81

（一）行业监管体制和政策法规 .............................................................................................................. 82

（二）行业概况 .......................................................................................................................................... 84

三、 发行人的市场地位及竞争优劣势 ....................................................................................................... 117

1-1-28

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（一）发行人的市场地位和市场占有率 ................................................................................................ 117

（二）发行人的竞争优势 ........................................................................................................................ 118

（三）发行人的竞争劣势 ........................................................................................................................ 126

四、发行人的主营业务情况......................................................................................................................... 126

（一）主要产品的用途 ............................................................................................................................ 126

（二）主要产品的工艺流程 .................................................................................................................... 128

（三）主要经营模式 ................................................................................................................................ 129

（四）主要产品的生产和销售情况 ........................................................................................................ 133

（五）主要产品的原材料和能源供应情况 ............................................................................................ 146

（六）公司董事、管理人员在上述供应商、客户中的权益情况 ........................................................ 151

五、发行人主要资产情况............................................................................................................................. 151

（一） 主要固定资产情况 ...................................................................................................................... 152

（二）主要无形资产情况 ........................................................................................................................ 153

六、发行人的特许经营权情况..................................................................................................................... 157

七、发行人核心技术和研发情况 ................................................................................................................. 157

（一）发行人主要产品生产技术情况 .................................................................................................... 157

（二）发行人新产品在研项目情况 ........................................................................................................ 159

（三）研发费用情况 ................................................................................................................................ 160

（四）研发部门运行机制 ........................................................................................................................ 161

八、发行人的境外经营情况......................................................................................................................... 163

九、发行人的质量控制情况......................................................................................................................... 163

（一）公司产品质量控制概况 ................................................................................................................ 163

（二）质量控制制度建设 ........................................................................................................................ 164

（三）质量控制效果 ................................................................................................................................ 166

十、安全生产和环境保护............................................................................................................................. 167

（一） 安全生产 ...................................................................................................................................... 167

（二）环境保护 ........................................................................................................................................ 168

第七节 同业竞争与关联交易 ..................................................................................................................... 174

一、 发行人独立经营情况............................................................................................................................174

（一）资产独立完整 .................................................................................................................................174

（二）人员独立 .........................................................................................................................................174

（三）财务独立 .........................................................................................................................................174

（四）机构独立 ........................................................................................................................................ 175

（五）业务独立 ........................................................................................................................................ 175

二、 同业竞争情况 ...................................................................................................................................... 175

（一）发行人与控股股东、实际控制人不存在同业竞争关系 ............................................................ 175

（二）与持股 5%以上的主要股东不存在同业竞争 .............................................................................. 175

（三）减少和避免同业竞争的承诺 .........................................................................................................176

三、关联方及关联关系..................................................................................................................................176

（一）存在控制关系的关联方 .................................................................................................................176

（二）不存在控制关系的关联方 .............................................................................................................176

四、关联交易 ................................................................................................................................................ 177

（一） 经常性关联交易 .......................................................................................................................... 177

（二）偶发性关联交易 ............................................................................................................................ 181

五、规范关联交易的制度安排..................................................................................................................... 182

1-1-29

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（一）《公司章程》的有关规定 .............................................................................................................. 182

（二）《股东大会议事规则》的有关规定 .............................................................................................. 184

（三）《董事会议事规则》的有关规定 .................................................................................................. 184

（四）《独立董事工作制度》的有关规定 .............................................................................................. 185

（五）《对外担保管理制度》的有关规定 .............................................................................................. 186

（六）《关联交易管理制度》的有关规定 .............................................................................................. 186

六、关联交易管理制度执行情况及独立董事意见 ..................................................................................... 188

七、规范和减少关联交易的措施 ................................................................................................................. 188

第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 ............................................................................. 190

一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 ............................................................................. 190

（一）董事会成员 .................................................................................................................................... 190

（二）监事会成员 .................................................................................................................................... 191

（三）高级管理人员 ................................................................................................................................ 192

（四）核心技术人员 ................................................................................................................................ 192

（五）董事、监事、高级管理人员的提名和选聘情况 ........................................................................ 193

二、 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股情况 ............................................... 195

（一）本次发行前直接持股情况 ............................................................................................................ 196

（二）报告期所持股份数量以及增减变动情况 .................................................................................... 196

三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况 ................................................. 196

四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的收入情况 ................................................................. 196

五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 ................................................................. 197

六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系 ......................................... 198

七、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司所签订的协议及重要承诺 ........................... 199

（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的合同或协议 ................................. 199

（二）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员做出的重要承诺及履行情况 ............................. 199

八、董事、监事、高级管理人员的任职资格情况 ..................................................................................... 202

第九节 公司治理 ...................................................................................................................................... 203

一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 ..................... 203

（一）股东大会的建立健全及运行情况 ................................................................................................ 203

（二）董事会制度的建立健全及运行情况 ............................................................................................ 205

（三）监事会制度的建立健全及运行情况 ............................................................................................ 207

（四）独立董事制度的建立健全及运行情况 ........................................................................................ 208

（五）董事会秘书制度的建立及运行 .................................................................................................... 210

（六）董事会专业委员会的设置及运行情况 ........................................................................................ 210

二、公司报告期内不存在重大违法违规行为的情况 ................................................................................. 215

三、报告期内的资金占用和对外担保情况 ................................................................................................. 215

四、公司内部控制制度情况......................................................................................................................... 215

（一）公司内部控制制度的建设情况 .................................................................................................... 216

（二）公司管理层对公司内部控制制度的自我评估意见 .................................................................... 216

（三）注册会计师对公司内部控制制度的鉴证意见 ............................................................................ 216

第十节 财务会计信息 ............................................................................................................................... 217

一、审计意见 ................................................................................................................................................ 217

1-1-30

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

二、发行人财务报表 .................................................................................................................................... 217

（一）合并报表 ........................................................................................................................................ 217

（二）母公司报表 .................................................................................................................................... 229

三、财务报表的编制基础............................................................................................................................. 239

四、合并财务报表的范围及变化情况 ......................................................................................................... 239

五、 报告期内采用的主要会计政策和会计估计 ....................................................................................... 239

（一）现金及现金等价物的确定标准 ..................................................................................................... 239

（二）金融工具 ........................................................................................................................................ 239

（三）应收款项坏账准备 ........................................................................................................................ 243

（四）存货的确认、计量和跌价准备 ..................................................................................................... 244

（五）划分为持有待售的资产 ................................................................................................................ 245

（六）长期股权投资 ................................................................................................................................ 245

（七）固定资产 ........................................................................................................................................ 248

（八）在建工程 ........................................................................................................................................ 248

（九）借款费用 ........................................................................................................................................ 249

（十）无形资产 ........................................................................................................................................ 250

（十一）长期资产减值 ............................................................................................................................ 252

（十二）长期待摊费用 ............................................................................................................................ 253

（十三）职工薪酬 .................................................................................................................................... 253

（十四）收入确认方法 ............................................................................................................................ 254

（十五）政府补助 .................................................................................................................................... 255

（十六）递延所得税资产、递延所得税负债 ......................................................................................... 256

（十七）关于报告期内的会计政策或会计估计变更 ............................................................................. 256

六、主要税种、税率和税收优惠政策 ......................................................................................................... 257

（一）增值税 ............................................................................................................................................ 257

（二）企业所得税 .................................................................................................................................... 257

（三）其它主要税种、税率和政策优惠 ................................................................................................. 259

（四）税收优惠对企业净利润的影响 ..................................................................................................... 259

七、最近一年收购兼并情况 ........................................................................................................................ 259

八、经注册会计师核验的非经常性损益明细表......................................................................................... 259

九、主要资产与债项 .................................................................................................................................... 262

（一）期末的固定资产 ............................................................................................................................ 262

（二）期末的长期股权投资 .................................................................................................................... 262

（三）期末的无形资产 ............................................................................................................................ 262

（四）期末的银行借款 ............................................................................................................................ 262

（五）期末对内部人员和关联方的负债 ................................................................................................. 263

（六）期末票据质押、背书转让的情况，逾期未偿还债项情况 ......................................................... 263

十、报告期内所有者权益变动情况表 ......................................................................................................... 264

十一、报告期内现金流量情况..................................................................................................................... 264

十二、期后事项和其它重要事项 ................................................................................................................. 265

（一）期后事项 ........................................................................................................................................ 265

（二）或有事项 ........................................................................................................................................ 265

（三）其他重要事项 ................................................................................................................................ 265

十三、公司的主要财务指标......................................................................................................................... 265

（一）基本指标 ........................................................................................................................................ 265

（二）净资产收益率和每股收益 ............................................................................................................ 266

1-1-31

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

十四、资产评估情况 .................................................................................................................................... 266

十五、历次验资情况 .................................................................................................................................... 267

（一）1994 年有限公司设立验资 ........................................................................................................... 267

（二）1996 年有限公司年检验资 ........................................................................................................... 267

（三）2003 年有限公司增资验资 ........................................................................................................... 267

（四）2009 年有限公司整体变更验资 ................................................................................................... 267

（五）2012 年股份公司第一次增资验资 ............................................................................................... 268

（六）2013 年股份公司第二次增资验资 ............................................................................................... 268

第十一节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................... 269

一、 财务状况分析 ...................................................................................................................................... 269

（一）资产、负债的主要构成 ................................................................................................................ 269

（二）偿债能力 ........................................................................................................................................ 296

（三）资产周转能力 ................................................................................................................................ 298

二、盈利能力分析 ........................................................................................................................................ 300

（一）营业收入构成及变动情况 ............................................................................................................ 300

（二）营业成本分析 ................................................................................................................................ 331

（三）营业毛利、毛利率分析 ................................................................................................................ 336

（四）期间费用 ........................................................................................................................................ 358

（五）资产减值损失 ................................................................................................................................ 362

（六）营业外收支净额情况 .................................................................................................................... 363

（七）非经常性损益及合并报表范围以外的投资收益对经营成果的影响 ......................................... 363

三、现金流量 ................................................................................................................................................ 364

（一）经营活动现金流量 ........................................................................................................................ 364

（二）投资活动现金流量 ........................................................................................................................ 365

（三）筹资活动现金流量 ........................................................................................................................ 366

四、资本性支出 ............................................................................................................................................ 367

（一）报告期内重大资本性支出情况 ..................................................................................................... 367

（二）未来重大资本性支出计划及资金需求量 ..................................................................................... 367

五、审计截止日（2016 年 6 月 30 日）后主要财务信息及经营状况 ...................................................... 367

（一）审计截止日后主要财务信息......................................................................................................... 368

（二）审计截止日后主要经营状况......................................................................................................... 369

六、公司财务状况和盈利能力的未来趋势 ..................................................................................................370

（一）主要财务优势 .................................................................................................................................370

（二）主要财务困难 ................................................................................................................................ 371

（三）影响公司财务状况和盈利能力的主要因素 ................................................................................. 371

七、关于本次关于本次发行摊薄即期回报及填补回报措施的说明 ..........................................................372

（一）公司首次公开发行股票摊薄即期回报的风险提示 ......................................................................372

（二）董事会选择首次公开发行股票募集资金的必要性和合理性 ......................................................372

（三）本次募集资金投资项目的可行性 ..................................................................................................373

（四）公司填补即期回报的具体措施 ..................................................................................................... 375

（五）关于填补即期回报措施的承诺......................................................................................................376

（六）保荐机构核查意见 ........................................................................................................................ 377

第十二节 业务发展目标 ............................................................................................................................. 378

一、 公司发展计划 .......................................................................................................................................378

（一）总体目标 .........................................................................................................................................378

1-1-32

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（二）主要经营理念 .................................................................................................................................378

（三）当年和未来两年的发展计划..........................................................................................................378

（四）本公司拟定上述发展计划时，所依据的假设条件 ..................................................................... 381

（五）实施上述计划将面临的主要困难 ................................................................................................. 381

二、本次发行对于本公司实现前述业务目标的重要意义 ......................................................................... 382

（一）扩大生产规模，提高竞争优势 ..................................................................................................... 382

（二）汽车密封条研发中心提升公司自主创新能力 ............................................................................. 382

（三）提升公司品牌知名度和影响力 ..................................................................................................... 382

（四）规范公司法人治理结构 ................................................................................................................ 382

三、公司发展计划和公司现有业务的关系 ................................................................................................. 383

（一）公司发展计划是现有业务发展的扩充和延伸 ............................................................................. 383

（二）现有业务是公司未来发展的前提和基础 ..................................................................................... 383

四、本次募集资金的运用对实现上述目标的作用 ..................................................................................... 383

第十三节 募集资金运用 ............................................................................................................................. 385

一、 募集资金投资项目的基本情况 ........................................................................................................... 385

（一）募集资金投资项目概况 ................................................................................................................ 385

（二）募集资金具体用途及投入时间进度情况 ..................................................................................... 385

（三）募集资金投资项目的审批、核准或备案情况 ............................................................................. 387

（四）募集资金投资项目的组织方式以及实施进度安排 ..................................................................... 388

（五）募集资金拟投资项目的生产模式................................................................................................. 389

（六）募集资金专户存储安排 ................................................................................................................ 389

（七）保荐机构及发行人律师关于募投项目的结论性意见 ................................................................. 389

（八）募集资金募集资金投资项目实施后对公司独立性的影响 ......................................................... 389

二、 年产 2300 万米橡胶汽车密封件扩产项目 ......................................................................................... 389

（一）项目的必要性 ................................................................................................................................ 389

（二）项目的可行性 ................................................................................................................................ 391

（三）项目选址 ........................................................................................................................................ 393

（四）项目投资概算 ................................................................................................................................ 394

（五）项目实施方案 ................................................................................................................................ 396

（六）项目可能存在环保问题及环保投入 ............................................................................................. 397

（七）项目预期实现效益的定量分析 ..................................................................................................... 398

三、 年产 1300 万米汽车塑胶密封件扩产项目 ......................................................................................... 398

（一）项目的必要性 ................................................................................................................................ 398

（二）项目的可行性 ................................................................................................................................ 398

（三）项目选址 ........................................................................................................................................ 399

（四）项目投资概算 ................................................................................................................................ 399

（五）项目实施方案 ................................................................................................................................ 401

（六）项目可能存在环保问题及环保投入 ............................................................................................. 402

（七）项目预期实现效益的定量分析 ..................................................................................................... 402

四、 汽车密封条研发中心建设项目 ........................................................................................................... 402

（一） 汽车密封条研发中心建设项目的必要性 ................................................................................... 402

（二） 汽车密封条研发中心建设项目的可行性 ................................................................................... 404

（三）汽车密封条研发中心的研发方向 ................................................................................................. 406

（四）项目投资概算 ................................................................................................................................ 406

（五）研发中心设置及人员匹配 ............................................................................................................ 408

五、 补充流动资金项目............................................................................................................................... 408

（一）补充流动资金的必要性 ................................................................................................................ 408

1-1-33

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（二）补充流动资金规模的测算 ............................................................................................................ 410

（三）补充流动资金的管理运营安排 ..................................................................................................... 413

（四）对公司财务状况及经营成果的影响 ............................................................................................. 413

（五）对提升公司核心竞争力的作用 ..................................................................................................... 414

六、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 ..................................................................................... 414

（一）对经营成果的影响 ........................................................................................................................ 414

（二）对财务状况的影响 ........................................................................................................................ 415

第十四节 股利分配政策 ........................................................................................................................... 416

一、最近三年股利分配政策......................................................................................................................... 416

二、最近三年实际股利分配情况 ................................................................................................................. 416

三、本次发行后的股利分配政策 ................................................................................................................. 416

四、本次发行完成前滚存利润的分配安排 ................................................................................................. 418

第十五节 其他重要事项 ........................................................................................................................... 419

一、信息披露和投资者关系相关情况 ......................................................................................................... 419

二、 发行人重要合同 .................................................................................................................................. 419

（一）采购合同 ........................................................................................................................................ 419

（二）销售合同 ........................................................................................................................................ 420

（三）借款合同 ........................................................................................................................................ 422

（四）担保合同 ........................................................................................................................................ 422

三、发行人对外担保情况............................................................................................................................. 424

四、重大诉讼及仲裁事项............................................................................................................................. 424

第十六节 发行人及有关中介机构声明 .................................................................................................... 426

第十七节 备查文件 .................................................................................................................................... 434

一、招股意向书附件 ................................................................................................................................ 434

二、文件查阅方式 .................................................................................................................................... 434

1-1-34

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

第一节 释义

在本招股意向书中，除非文意另有所指，下列词汇具有如下含义：

一、普通术语

发行人、公司、本公司、仙

通橡塑、仙通股份、浙江仙 指 浙江仙通橡塑股份有限公司

通

公司前身浙江省仙居通用工程塑料有限公司、浙江省仙居通用橡

仙通有限、有限公司 指

塑有限公司

仙通零部件 指 公司全资子公司浙江仙通汽车零部件有限公司

中鼎股份 指 安徽中鼎密封件股份有限公司

海达股份 指 江阴海达橡塑股份有限公司

贵航股份 指 贵州贵航汽车零部件股份有限公司

京威股份 指 北京威卡威汽车零部件股份有限公司

本次发行 指 发行人本次向社会公众公开发行人民币普通股

股票、A股 指 本次公开发行的每股面值人民币1.00元的人民币普通股

上市 指 发行人股票在上海证券交易所挂牌交易

招股意向书 指 浙江仙通橡塑股份有限公司首次公开发行股票招股意向书

公司章程 指 浙江仙通橡塑股份有限公司章程

股东大会 指 浙江仙通橡塑股份有限公司股东大会

董事会 指 浙江仙通橡塑股份有限公司董事会

监事会 指 浙江仙通橡塑股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

国家发改委 指 国家发展和改革委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

保荐机构、保荐人（主承销

指 广发证券股份有限公司

商）

发行人律师、浙江天册 指 浙江天册律师事务所

发行人会计师、立信会计

指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

师、立信会计师事务所

中山卓成 指 中山卓成股权投资企业（有限合伙）

无锡国联 指 无锡国联卓成创业投资有限公司

浙江杰特 指 浙江杰特投资有限公司

仙居固特异 指 浙江省仙居固特异密封件有限公司

精鑫金属 指 仙居县精鑫金属材料有限公司

黄岩荣鑫 指 台州市黄岩荣鑫塑料厂（普通合伙）

浙江远景 指 浙江远景汽配有限公司

哈飞汽车 指 哈飞汽车股份有限公司

和承汽配 指 和承汽车配件（太仓）有限公司

化成工业 指 化成工业株式会社

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

杭州荣腾 指 杭州荣腾物资有限公司

最近三年一期、报告期 指 2013年、2014年、2015年、2016年上半年

三会 指 浙江仙通橡塑股份有限公司股东大会、董事会、监事会

二、专业术语

乘用车 指 用于载运乘客，一般少于 9 座的汽车

小排量汽车 指 通常指排量在 1.0 左右的汽车

紧凑型车，车身在 4.3 米至 4.7 米，轴距一般在 2.35 米至 2.7 米，

A 级车 指

排量一般在 1.4 升至 2.0 升

A0 级车 指 小型车，轴距为 2.2 米至 2.3 米，排量为 1 升至 1.5 升；

小排量车，通常是指排量在 1.0 升左右的“微型汽车”，其油耗基

A00 级车

本在每百公里 5 升以下

一级供应商 指 直接供应商

二级供应商 指 通过一级供应商供货的供应商

一级配套 指 直接供货的业务模式

二级配套 指 通过一级供应商间接供应的业务模式

ISO/TS16949：2009 质量管 对汽车生产和相关配件组织应用 ISO9001:2009 的特殊要求，其适

指

理体系 用于汽车生产供应链的组织形式。

线性高分子通过交联作用而形成的网状高分子的工艺过程。从物

硫化 指

性上即是塑性橡胶转化为弹性橡胶或硬质橡胶的过程

表面预涂 指 钢骨架先涂胶的一种生产工艺

植绒、静电植绒 指 利用电荷的自然特性产生的一种生产工艺

通过设备及工装模具将多种材料通过挤压工艺成为多种材料复合

复合挤出 指

形成产品的生产工艺

同步开发 指 与汽车厂技术部门同时进行技术研究的一种技术合作模式

密实橡胶微发泡技术 指 密实橡胶通过工艺达到发孔效果显著降低重量

VOC 指 挥发性有机物质

汽车密封系统、汽车密封件 指 汽车密封产品的统称

汽车密封条 指 用于汽车车身密封的橡塑产品

贴绒带 指 将绒带通过专用工装设备贴到产品上的一种生产工艺

橡胶树上采集的天然胶乳，经过凝固、干燥等加工工序而制成的

天然橡胶 指

弹性固状物

合成橡胶 指 由人工合成的高弹性聚合物

三元乙丙橡胶、三元乙丙胶

指 三元乙丙橡胶是乙烯、丙烯以及非共轭二烯烃的三元共聚物

（EPDM）

以树脂粉、碳酸钙、石蜡油等材料进行混炼，再经过挤出、造粒

塑料粒子（PVC 粒子） 指

等工序生产而成的材料

DFM 指 装配设计

用计算机辅助求解分析复杂工程和产品的结构力学性能，以及优

CAE 指

化结构性能等。

CAM 指 用计算机进行生产设备的管理控制和操作的过程

借助于计算机软硬件技术和支撑环境，利用计算机进行数值计算、

CAPP 指

逻辑判断和推理等的功能来制定零件机械加工工艺过程。

CAT 指 计算机辅助测试系统 / 在问题解决第三阶段过程中的用户行动

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

组

PVC 指 是一种使用一个氯原子取代聚乙烯中的一个氢原子的高分子材料

一种具有橡胶的高弹性，高强度，高回弹性，又具有可注塑加工

TPE 指

的特征的材料热塑性橡胶。

TPV 指 热塑性动态硫化橡胶（英文为 Thermoplastic Dyamic Vulcanizate）

PPAP 指 生产件批准程序（Production Part Approval Process 简称 PPAP），

规定了包括生产和散装材料在内的生产件批准的一般要求

本《招股意向书》除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值

之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

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第二节 概览

本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股

意向书全文。

一、发行人简介

（一）发行人基本情况

公司名称 浙江仙通橡塑股份有限公司

英文名称 Zhejiang Xiantong Rubber&Plastic Co.,Ltd.

法定代表人 李起富

注册资本 6,768 万元人民币

公司住所 仙居县现代工业集聚区

公司设立日期 1994 年 1 月 18 日

重新登记日期 1996 年 11 月 25 日

股份公司设立日期 2009 年 12 月 30 日

电话 0576-87684158

传真 0576-87684299

互联网址

电子邮箱 zjxtzqb@163.com

一般经营项目：车辆密封件、车辆装饰件、汽车零部件制造；货物进出口、

经营范围 技术进出口（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营

的项目）

发行人为国内主要的汽车密封条生产企业之一，汽车密封条的生产和销售规模处于

行业前列。公司拥有高新技术企业、省级企业技术中心、省级高新技术企业研究开发中

心、浙江省科技型中小企业、省级企业研究院、台州市成长型二十强企业等荣誉，先后

承担 1 项国家火炬计划项目，1 项浙江省重大科技专项，1 项浙江省重大科技专项和优

先主题项目。

（二）发行人设立情况

本公司系由浙江省仙居通用橡塑有限公司整体变更设立。2009 年 12 月 18 日，浙江

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仙通橡塑股份有限公司召开创立大会暨首次股东大会，同意按照 2009 年 9 月 30 日经审

计净资产 61,364,566.28 元以 1:0.9778 的折股比例折股，总股本为 6,000 万股，超出股本

部分的净资产 1,364,566.28 元计入资本公积。立信会计师事务所有限公司对本次整体变

更进行了审验，并出具了“信会师报字（2009）第 24814 号”《验资报告》。2009 年 12

月 30 日，公司在台州市工商行政管理局领取注册号为 331000000024803 的企业法人营

业执照。

（三）发行人的主营业务

公司自设立以来，一直从事汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销售。

公司具备较强的工装模具和专用设备开发能力、产品整体配套方案的设计能力和同步开

发能力，主要为国内外汽车整车生产企业供应密封条产品，并提供配套研发和后续服务。

公司的主要产品为汽车密封条，主要包括前车门框密封条、门上密封条、背门框密

封条、车门外水切、风挡外饰胶条、三角窗玻璃密封条、行李箱密封条、天窗密封条、

车顶饰条、车门玻璃导槽等。除此之外，公司还生产车门玻璃导轨、拉门滑轨等金属辊

压件以及行李架垫片等其他配件。

（四）发行人的竞争优势

1、技术开发优势

凭借多年的研发投入，公司形成了较强的技术优势，目前拥有 42 项与核心技术相

关的专利权。

在胶料配方领域，公司的高硬度橡胶、低密度海绵生产技术已达到国内领先水平；

在橡胶硫化技术、模块化开发技术、三维成型技术、无缝接口技术、表面预涂技术、表

面植绒技术、橡胶混炼工艺技术、CAE 分析同步开发技术、长度控制技术等方面的开发

与应用方面，公司也较为领先，并已将该等技术应用于批量生产。公司已取得了高新技

术企业、省级企业技术中心、省级高新技术企业研究开发中心、浙江省科技型中小企业、

省级企业研究院、台州市成长型二十强企业等荣誉，先后承担 1 项国家火炬计划项目，

1 项浙江省重大科技专项，1 项浙江省重大科技专项和优先主题项目。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

另外，与汽车零部件供应商相比，汽车整车厂往往处于强势地位，拥有更强的谈判

定价能力，部分汽车整车厂对其供应商甚至采取按年度强制降价的采购策略，如果供应

商不能紧跟整车厂的节奏开发出新产品，则将面临老产品利润率逐年降低的风险。相反，

在新产品创新方面具备优势的供应商，则能通过与整车厂的紧密合作，不断同步开发出

适应新车型的新产品，从而保持较高的利润水平。公司一直重视对新产品的研发投入，

2013 年至 2016 年上半年，公司累计研发新产品 894 项，涉及车型分别为 13、14 款、16

款和 24 款（一款车型所需要的车身密封条中，包括车门框、窗框、车门内外水切、门

上、导槽、发动机盖、行李箱盖、天窗等十几种不同的部位）。具体情况如下图所示：

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

2、客户资源优势

对于为汽车整车厂提供配套供应的汽车零部件制造商而言，与尽可能多的主流汽车

整车厂客户建立和维持合作关系是企业生存和发展的关键。汽车整车厂商对合格供应商

的考核非常严格，评审指标往往包括企业规模，质量体系，技术开发能力，质量能力，

现场 5S，采购管理，流程管理，质量改进能力，人力资源培训等各个方面，周期通常

长达 1-3 年。随着汽车制造业竞争的日趋激烈，汽车整车厂对供应商综合实力和行业经

验的要求也越来越高，为主流汽车整车厂提供配套服务的经历已成为越来越多客户选择

供应商的重要标准。因此，汽车制造业逐渐成为一个相对封闭的生态体系，拥有优质客

户资源的汽车零部件供应商才能步入良性循环的发展轨道。

通过二十多年的专注发展，公司已成功成为中国本土汽车密封条行业第一梯队的成

员。一方面，公司与上海汽车、南京汽车、广汽、吉利、奇瑞、长安等本土优秀汽车整

车厂继续维持长期稳定的合作关系；另一方面，公司还成功开拓了主要由外资厂商占据

的合资汽车整车市场，成为了上海通用、上汽通用五菱的一级供应商，以及丰田、本田、

日产、奔驰、现代起亚等品牌的二级供应商。

2016 年上半年，公司销售收入中，为合资品牌厂商配套的收入为 12,116.92 万元，

占营业收入比重为 47.41%，占比较 2015 年有较为明显的下降，主要原因为 2016 年公

司配套的艾瑞泽 5、广汽 GS4、帝豪 EC7、荣威 350 改款等国产自主品牌车型销量增长

较快。具体情况如下图所示：

合资品牌客户销售金额及占比（单位：元）

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

另外，公司提供配套产品的车型很多是国内市场的明星车型，其中包括 2013-2015

年中国自主品牌轿车的销量冠军-吉利帝豪 EC-7，全国微型车销量冠军-五菱之光，全国

MPV 销量冠军-五菱宏光，以及 SUV 明星车型广汽 GS4、宝骏 560 等车型。此外，还包

括合资品牌 A0 级轿车销量冠军-新赛欧、国内最早量产的自主高端品牌车型之一荣威

950 等等。

3、成本控制优势

对于为整车厂提供配套的汽车零部件企业，尤其是本土汽车零部件企业来说，作为

客户的汽车整车厂往往在生产规模、资金实力等方面具有明显的优势，因此在产品定价、

供货要求、支付条件等方面处于强势地位，部分汽车整车厂甚至对供应商提出每年强制

降低采购价格的要求。因此，在保证产品质量的前提下，如何尽可能地控制成本，成为

本土汽车零部件企业保持竞争力的关键。

公司在成本控制方面具有较为突出的优势，产品毛利率处于较高的水平，主要原因

为：

（1）公司的工装模具的自制率达到 95%以上，与委外订制加工方式相比，自制工

装模具有效地节省了设备开支，从而控制制造费用，节省成本。

（2）通过严格的考核制度和激励机制，将一线员工的绩效薪酬与生产过程中的废

品率挂钩，从而提高合格率，减少因废品而导致的浪费。

（3）科学组织生产，提高效率

公司推行岛区化生产模式，即将一种或一类结构及生产过程相近的产品集中在一个

区域内生产，并科学配置设备、工装及一些辅助性工位器具，平衡各工序的节拍，实现

线性小单位流转，减少物流和等待的浪费、过程积压的浪费，并有效控制不良品的批量

产生。同时，为了应对汽车整车厂多变的供货计划，公司采取推式2与拉式相结合的生

产模式，打破了原来单一的按固定计划组织的推式生产模式，采取推式作指导，拉式作

纠偏的弹性生产模式，生产计划灵活机动，有一定的弹性，既可满足顾客需求，又可避

2推式生产模式是指严格按照生产计划执行，下一道工序无需对前一道工序负责，该模式通常库存量较大，一旦出现

紧急质量问题等，往往损失来不及反映，风险较大；拉式生产模式，则既需要参照计划执行，同时由下一道工序向

前一工序发出需求信息

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免过量生产造成的浪费，有效提高了生产效率，降低了成本。

（4）优化采购流程，降低采购成本

通过改进配方等方式，公司对原材料品种进行整合，减少了原材料的规格数量。在

供应商选择方面，公司降低了每种原材料的供应商家数，以两家供应商为主，从而发挥

采购的规模化效应，增强谈判能力。另外，在向供应商询价时，过去公司采用直接进行

价格比较的简单方式，现在公司则根据性能指标对每种原材料的重要性程度区别赋权，

然后通过综合计算的方式，选择最具性价比的供应商进行采购，从而有效降低了公司的

综合采购成本。

（5）人工成本较低

公司位于浙江省台州市仙居县，人工成本较低。而主要竞争对手的工厂大多位于贵

阳、上海、天津、宁波等经济发达地区或省会城市，与公司相比所需支出的各项人工成

本费用均较高。

4、工装模具和专用设备的设计制造优势

模具是汽车工业的基础工装，汽车生产中 90%以上的零部件都需要依靠模具成型。

对汽车密封条来说，从样件开发到试生产、批量生产的各个环节都涉及到模具的应用，

包括口模、接头模，接角模、预弯轮、注塑模、三维成型模、冲模、切割模等各种类型。

模具的开发设计是过程设计中最核心的环节，模具的质量与科学的设计直接决定了生产

效率和最终产品的质量。

公司通过多年的研发和生产，积累了丰富的经验，在工装模具的设计和制造方面具

有明显的优势，95%以上的生产模具为自行研发、自行制造，自制率水平较高。公司通

过模具的设计自制所形成的优势，主要体现在以下几个方面：

首先，有效降低成本。根据测算，委外订制加工模具的成本高于自制加工。公司通

过自制工装模具有效地降低了设备成本，从而提高了产品毛利率。其次，大幅度缩短了

模具的设计制造周期。另外，委外订制加工模具的周期大约为自制的 2-3 倍左右，通过

自制工装模具，公司缩短了新产品的开发和制造周期，提高了竞争力。第三，在模具的

试验和使用过程中，一旦发现问题，拥有模具开发自制能力的公司能迅速解决问题，保

证了生产的连续性，而采用委外订制加工模具的公司则容易因此影响生产进度。

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以公司为某款紧凑型轿车车型配套的车顶饰条为例，该车顶饰条的模具为公司自主

研发，2015 年公司该款车顶饰条的销售收入为 352.72 万元，营业成本为 186.26 万元，

毛利率为 47.19%。若按照模具外购成本计算，该款车顶饰条 2015 年的营业成本为 206.88

万元，毛利率为 41.35%，较自制模具时毛利率降低 5.84 个百分点。

（五）本次发行前的股本结构

截至本次发行前，公司股本结构情况如下表所示：

序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例

1 李起富 4,260.00 62.94%

2 金桂云 1,140.00 16.84%

3 邵学军 600.00 8.87%

4 中山卓成股权投资企业（有限合伙） 448.00 6.62%

5 无锡国联卓成创业投资有限公司 166.40 2.46%

6 浙江杰特投资有限公司 153.60 2.27%

合 计 6,768.00 100.00%

二、发行人控股股东及实际控制人

发行人的控股股东、实际控制人为李起富。本次发行前，李起富持有发行人 62.94%

的股份。

李起富，男，中国国籍，身份证号码 332624195902******，住所为浙江省台州市仙

居县福应街道晨曦路***，无境外永久居留权。

三、主要财务数据和财务指标

（一）主要财务数据

本节财务数据摘自立信会计师事务所为本次发行出具的审计报告。

1、合并资产负债表主要数据

单位：元

项目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

资产总计 538,292,949.53 546,716,763.17 416,395,189.68 453,118,872.61

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流动资产 283,935,100.06 303,451,744.78 192,496,318.84 233,764,625.27

负债合计 202,638,234.53 227,453,541.91 157,788,983.56 227,358,458.62

所有者权益 335,654,715.00 319,263,221.26 258,606,206.12 225,760,413.99

股本 67,680,000.00 67,680,000.00 67,680,000.00 67,680,000.00

归属于母公司所

335,654,715.00 319,263,221.26 258,606,206.12 225,760,413.99

有者权益合计

2、合并利润表主要数据

单位：元

项目 2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

营业收入 255,584,448.47 423,914,493.01 300,977,426.63 322,602,089.75

营业利润 73,196,016.57 97,665,900.56 57,265,959.57 47,687,601.84

营业外收入 3,210,380.95 7,370,047.71 5,881,858.85 6,639,092.54

利润总额 75,885,518.76 104,206,944.78 62,784,121.73 52,411,553.13

净利润 56,999,493.74 87,729,015.14 53,149,792.13 45,635,770.09

归属于母公司所有

56,999,493.74 87,729,015.14 53,149,792.13 45,635,770.09

者的净利润

扣除非经常损益后

归属于母公司所有 56,789,764.65 85,850,712.89 50,494,406.57 46,110,114.04

者的净利润

3、合并现金流量表主要数据

单位：元

项 目 2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

经营活动产生的现金流

46,067,056.52 71,109,393.93 114,213,288.77 19,872,733.43

量净额

投资活动产生的现金流

-22,628,199.41 -38,844,363.49 -12,752,986.76 -35,796,039.98

量净额

筹资活动产生的现金流

-52,499,469.64 1,548,175.16 -97,885,634.72 20,921,814.33

量净额

汇率变动对现金及现金

0.00 0.00 -31,400.34 -5,845.63

等价物的影响

现金及现金等价物净增

-29,060,612.53 33,813,205.60 3,543,266.95 4,992,662.15

加额

（二）主要财务指标

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

项目

/2016.6.30 /2015.12.31 /2014.12.31 /2013.12.31

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流动比率 1.41 1.34 1.37 1.22

速动比率 1.11 1.03 0.96 0.92

资产负债率

37.64% 41.60% 37.89% 50.18%

（合并）

资产负债率

24.80% 30.52% 26.73% 40.08%

（母公司）

应收账款周转率（次） 3.83 3.60 2.84 2.90

存货周转率（次） 4.07 3.65 3.10 3.53

息税折旧摊销前利润（万元） 9,076.63 13,085.74 8,601.21 6,972.99

归属于母公司所有者的净利润

5,699.95 8,772.90 5,314.98 4,563.58

（万元）

扣除非经常性损益后归属于母公

5,678.98 8,585.07 5,049.44 4,611.01

司所有者的净利润（万元）

利息保障倍数 31.85 21.82 10.84 8.70

每股经营活动产生的现金流量净

0.68 1.05 1.69 0.29

额（元/股）

每股净现金流量（元/股） -0.43 0.50 0.05 0.07

归属于母公司的每股净资产（元/

4.96 4.72 3.82 3.34

股）

无形资产（扣除土地使用权、水

面养殖权和采矿权等后）占净资 0.18% 0.23% 0.25% 0.35%

产的比例

存货周转率=主营业务成本/平均存货账面余额

应收账款周转率=主营业务收入/平均应收账款账面余额

上表中，2015 年 1-6 月的应收账款周转率和存货周转率已作年化处理。

四、本次发行情况

股票种类 人民币普通股（A 股）

每股面值 1.00 元

公开发行新股数量 【】万股（不超过 2,256 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%）

【】元/股，公司本次申请首次公开发行股票通过向网下投资者询价的方式

发行价格 确定股票价格，或通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可

行的方式确定

采用向参与网下配售的询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方

发行方式

式，或证监会批准的其他方式

符合资格的询价对象和上海证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者

发行对象

（国家法律、法规禁止者除外）

承销方式 余额包销

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五、本次发行募集资金运用

本次发行所募集资金按轻重缓急顺序拟投向以下项目：

单位：万元

序 项目总 其中固定

项目名称 项目备案 环评批复

号 投资额 资产投资

年产 2,300 万米橡胶 浙江省发展和改革委员会 仙环建【2013】

1 17,501 15,659

汽车密封件扩产项目 （00001506174031756095） 64 号

年产 1,300 万米汽车 浙江省发展和改革委员会 仙环建【2016】

2 7,028 6,117

塑胶密封件扩产项目 （00001506174031729508） 6号

汽车密封条研发中心 浙江省发展和改革委员会 仙环建【2013】

3 2,291 2,291

建设项目 （00001506174031740830） 56 号

4 补充流动资金项目 17,818.80 - - -

合 计 44,638.80 24,067 - -

为把握市场机遇，满足公司发展需要，在本次募集资金到位前，公司将依据该等项

目的建设进度和资金需求，先行以自筹资金投入并按照顺序实施上述项目的建设，待募

集资金到位后，根据上海证券交易所有关要求和公司有关募集资金使用管理的相关规

定，置换本次发行前预先投入使用的自筹资金。若本次发行实际募集资金小于上述项目

资金需求，缺口部分将由公司自筹解决。

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第三节 本次发行概况

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行的一般情况

发行股票的种类 人民币普通股（A 股）

每股面值 1.00 元

本次公开发行的股票数量不超过 2,256 万股，占发行后总股本的比

发行股数 例不低于 25.00%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售

股份

发行价格 【】元/股

市盈率 【】倍

4.96 元/股(按经审计的 2016 年 6 月 30 日归属母公司所有者权益除

发行前每股净资产

以本次发行前股本计算)

【】元/股（按经审计的 2016 年 6 月 30 日归属母公司所有者权益与

发行后每股净资产

本次公开发行新股募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）

市净率 【】（以公司发行后每股净资产值计算）

网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式或

发行方式

中国证监会等监管机关认可的其他发行方式

符合资格并在上海证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者

发行对象

（国家法律、法规禁止者除外）

承销方式 余股包销

预计募集资金总额和净额 总额【】万元，净额【】万元

（二）发行费用概算

项目 金额（万元）

承销费及保荐费 3,300

审计验资费用 600

律师费用 318

用于本次发行的路演推介及信息披露费用 373

发行手续费用 41.24

合计 4,632.24

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二、本次发行的有关当事人

发 行 人： 浙江仙通橡塑股份有限公司

法定代表人： 李起富

住 所： 仙居县现代工业集聚区

注册资本： 6,768 万元

邮政编码： 317306

电 话： 0576-87684158

传 真： 0576-87684299

联 系 人： 郑钢武

互联网网址：

电子信箱： zjxtzqb@163.com

保荐人、主承销商： 广发证券股份有限公司

法定代表人： 孙树明

住 所： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

联系地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 9 层

联系电话： 010-56571666

传 真： 010-56571688

保荐代表人： 刘康、崔海峰

项目协办人： 王振华

项目经办人： 程晓鑫、王勍然、屠鑫海、胡伊苹

律师事务所： 浙江天册律师事务所

单位负责人： 章靖忠

住 所： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼

联系电话： 0571-87901110

传 真： 0571-87902008

经办律师： 傅羽韬、王鑫睿

会计师事务所： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

法定代表人： 朱建弟

住 所： 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

联系地址： 杭州市庆春东路 1-1 号西子联合大厦 19-20 层

联系电话： 0571-85800402

传 真： 0571-85800465

签字注册会计师： 朱伟、张建新

资产评估机构： 北京中企华资产评估有限责任公司

法定代表人： 权忠光

住 所： 北京市东城区青龙胡同 35 号

联系电话： 0571-86856386

传 真： 0571-85828089

签字资产评估师： 蒋镇叶、张丽哲

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

住 所： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 层

电 话： 021-58708888

传 真： 021-58899400

主承销商收款银行： 中国工商银行广州市第一支行

户 名： 广发证券股份有限公司

银行账号： 3602000109001674642

申请上市地 上海证券交易所

住所 上海市浦东南路 528 号证券大厦

联系电话 021-68808888

传真 021-68804868

三、本次发行相关事项

发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员不存在直

接或间接的股权关系或其他权益关系。

四、本次发行时间表

刊登《发行安排及初步询价公告》日期 2016 年 11 月 23 日

初步询价日期 2016 年 11 月 25 日

网上路演日期 2016 年 11 月 29 日

刊登发行公告日期 2016 年 11 月 29 日

申购日期 2016 年 11 月 30 日

缴款日期 2016 年 12 月 2 日

本次股票发行结束后发行人将尽快申请股

股票上市日期

票在上海证券交易所上市

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

第四节 风险因素

投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其它各项资料外，应特别

认真地考虑下述各项风险因素。以下风险因素根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小

排序，该排序不表示风险因素依次发生。

一、汽车行业市场波动风险

发行人主营业务为汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销售，主要为汽

车整车厂所生产的新车提供零部件配套服务，因此受汽车行业，特别是新车销售的市场

状况影响较大。由于汽车行业属于与宏观经济波动密切相关的周期性行业，未来汽车行

业发展很大程度上取决于外部环境的走势。2015 年全国汽车市场保持平稳增长，汽车产

销量分别达到 2,450.33 万辆和 2,459.763万辆，蝉联世界第一，行业的稳定发展为发行人

报告期内业绩稳定增长创造了良好的外部条件。得益于报告期内行业景气度持续攀升，

通过持续的技术开发投入、产品结构升级和积极的市场开拓，发行人在报告期内销售收

入稳定增长，毛利率始终保持在较高水平。

但是，发行人的主要产品为个性化订制的汽车配件，新客户开发周期相对较长是行

业特征，因此发行人中短期业绩与现有客户及具体配套车型的销售情况联系紧密。尽管

近年来公司通过持续的研究开发，不断推出新产品，为更多的新车型提供配套，但如果

未来我国汽车行业的发展出现重大不利变化，或公司客户的车型销量发生大幅度下滑甚

至停产，将对发行人的业绩增长造成不同程度的影响。

二、固定资产规模大幅增加的经营风险

报告期初，受到生产用地的限制，公司的生产经营一直局限在面积有限的老厂区，

无法进行大规模的厂房和机器设备等固定资产投资，因此产能难以扩大。而老厂房的生

3数据来源：中国汽车工业协会统计数据

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

产线也较为老旧，成新率较低，产品质量和稳定性无法得到进一步提升，难以满足客户

日趋严格的要求，公司的业务发展遇到瓶颈。

为了进一步拓展市场空间，提升产品质量，开拓新客户，2011 年，发行人在新取得

的土地上开始了生产线升级改造与产能扩大项目的建设。从 2013 年开始，新厂区的 21#

和 22#生产车间已投入使用，新建的 13 条生产线中的大部分也陆续投产。新厂区建成后，

发行人的固定资产规模大幅度增加，账面原值由 2013 年初的 8,372.48 万元，上涨至 2016

年 6 月底的 28,805.76 万元，增幅为 244.05%。另外，公司计划利用本次公开发行所募

资金，进一步扩大汽车密封件的生产规模，优化产品结构。募投项目达产后，公司汽车

密封条产能将新增 3,600 万米。两阶段扩产全部完成后，发行人账面固定资产原值将较

报告期初大幅度增加。虽然公司凭借产品质量、技术水平、供货能力等优势，形成了较

强的品牌影响力和市场地位，同时新厂区建成后公司的生产环境、设备先进性、整体制

造能力有了较大的提升，新增订单大幅度增加。但由于产能扩张规模较大，固定资产增

速较快，一旦市场发生重大不利变化，公司销售能力不能完全消化新增产能，受固定资

产折旧金额较大的影响，公司将面临利润水平下降的风险。

三、原材料供应和价格波动风险

公司主要原材料为 EPDM（包括混炼胶）、塑料粒子（PVC 粒子）、钢材、石蜡油、

碳黑等，其中 EPDM（包括混炼胶）、塑料粒子、钢材的用量最大，因此其价格变动将

显著影响公司的生产经营。

EPDM 与 PVC 均为石化产品，受原油价格及自身供求关系的影响较大。目前国内

仅有少量厂家生产 EPDM，公司所需 EPDM 基本依靠进口。虽然目前 EPDM 的全球产

能充足，总体来说处于供大于求的局面，但公司依然面临原材料供应依赖进口的风险。

近年来，受原油价格波动、日本大地震、全球供求变化等因素的影响，EPDM 和 PVC

价格出现大幅波动。由于 EPDM（包括混炼胶）、PVC 粒子为公司生产橡塑密封条的主

要材料，虽然发行人具有一定的议价能力，但如果上述原材料价格发生显著波动，仍将

对发行人的盈利能力产生较大影响。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

四、毛利率波动的风险

2013 年至 2016 年上半年，公司综合毛利率分别为 35.92%、38.06%、41.93%和

45.52%，呈逐年上升趋势，主要得益于持续的研发投入所带来的高毛利新产品、新车型

配套收入的增加，以及近年来三元乙丙胶、塑料粒子、钢带等主要原材料价格的持续下

跌。未来，如果公司无法持续获得新车型的项目订单，而主要原材料的价格又出现显著

的反转，则公司将面临产品毛利率波动甚至大幅度下降的风险。

五、产能利用率下降的风险

2011 年下半年，公司开始进行“年产 2500 万米汽车密封条生产线建设项目”、“年

产 2000 万米 PVC 汽车密封条产品结构调整升级技改项目”的建设。随着上述项目逐步

建成投产，公司的产能提高。但是由于受到市场供求关系的影响，公司可能存在订单不

足的风险，从而使得产能利用率下降。此外，公司的主要原材料 EPDM 与 PVC 均为石化

产品，受原油价格及自身供求关系的影响较大，采购价格不稳定。上述因素的存在使得

公司的毛利率可能存在波动较大的风险。

六、税收优惠政策变动风险

报告期内，公司享受的企业所得税和增值税等主要税种税收优惠政策主要包括以下

内容：

1、根据财政部、国家税务总局《关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财

税[2007]92 号）及国家税务总局、民政部、中国残疾人联合会联合发布的《关于促进残

疾人就业税收优惠政策征管办法的通知》（国税发[2007]67 号）、财政部、国家税务总

局《关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知》（财税[2016]52 号）、国家税务总局

《促进残疾人就业增值税优惠政策管理办法》（国家税务总局公告 2016 年第 33 号）等

相关法律法规的规定，对安置残疾人的单位，享受安置残疾人增值税即征即退优惠政策。

公司享受按照以下公式所计算的增值税退税优惠政策：

本期应退增值税额=本期所含月份每月应退增值税额之和

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

月应退增值税额=纳税人本月安置残疾人员人数×本月月最低工资标准的 4 倍

月最低工资标准，是指纳税人所在区县（含县级市、旗）适用的经省（含自治区、直辖市、计

划单列市）人民 政府批准的月最低工资标准；

2、根据《关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知》（财税【2009】

70 号）：“企业安置残疾人员的，在按照支付给残疾职工工资据实扣除的基础上，可以

在计算应纳税所得额时按照支付给残疾职工工资的 100%加计扣除。”；

3、根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172 号）和《高新技术企

业认定管理工作指引》（国科发火[2008]362 号）有关规定，浙江省科学技术厅、浙江

省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合颁发《高新技术企业证书》（证

书编号 GR201033000479），认定公司为高新技术企业，认定有效期为三年，2010 年度

至 2012 年度企业所得税税率按照 15%执行。2013 年 12 月 30 日，公司通过高新技术企

业资格复审，2013 年度至 2015 年度企业所得税按照 15%执行。目前，公司正在申请高

新技术企业复审；

4、根据《国家税务总局关于印发〈企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）〉

的通知》（国税发〔2008〕116 号），公司研发费用计入当期损益未形成无形资产的，

允许再按其当年研发费用实际发生额的 50%，直接抵扣当年的应纳税所得额；研发费用

形成无形资产的，按照该无形资产成本的 150%在税前摊销。

报告期内，公司所享受的主要税收优惠金额及与利润总额的对比情况如下表所示：

单位：万元

2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

残疾人安置增值税退税 266 464.92 498.17 539.58

残疾人安置所得税加计扣除 0.00 92.61 82.00 81.86

高新技术企业所得税优惠税

0.00 773.92 342.17 461.41

率

高新技术企业研发支出加计

0.00 4.00 - 22.05

扣除

合计数 266.00 1,335.45 922.34 1,104.90

利润总额 7,588.55 10,420.69 6,278.41 5,241.16

占利润总额比重 3.51% 12.82% 14.69% 21.08%

虽然残疾人安置与高新技术企业的税收优惠为国家层面的政策，具有稳定性与一致

性，但如果上述税收优惠政策发生重大变化，或未来公司不再被认定为高新技术企业或

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

不享受残疾人安置税收优惠，公司的税负成本可能上升，将对公司经营成果产生一定影

响。

七、技术开发与技术泄密的风险

发行人长期重视核心技术开发和研发能力建设，具有较为全面的技术研发体系和技

术协同能力，这对发行人整个产销链条的运营起到了良好的支撑和推动作用。发行人核

心技术涉及胶料配方及生产、挤出成型、接口、喷涂、多复合连续生产、导轨成型等多

个生产环节，以及各类密封条、装饰条、金属导轨等多种产品。

虽然技术水平、研发速度一直是发行人的重要竞争优势，但如果发行人出现研发方

向偏差、重大研发项目失败、核心技术人员流失或其他原因导致研发能力未能紧跟市场

需求，无法保持竞争优势的情况，都将对发行人的业务发展造成一定影响。

此外，除已有的专利技术外，公司还积累了大量配方、生产工艺等方面的核心技术。

该类技术存在技术失密后权益难以保障的风险。本公司建立了保密工作制度，与所有核

心技术人员签订了《保密协议》。但发行人仍然存在技术失密的风险。

八、客户集中度较高的风险

发行人客户主要集中在上海通用、上汽通用五菱、上海汽车、长安、吉利、奇瑞、

广汽等国内大型汽车整车制造商。2016 年上半年公司前五大客户的销售收入占公司营业

收入的比例为 77.42%，前十大客户销售占比为 93.93%，其中公司最大客户上汽通用五

菱的销售收入占公司主营业务收入的比例为 37.49%。

发行人客户集中度较高的主要原因为：汽车密封条属于个性化订制产品，不同车型

适用的密封条差异较大，但同款车型的密封条在该车型的生命周期内一般改动较小，因

此对于密封条生产商而言，如果能够为畅销车型配套，将充分体现出规模优势，有利于

保证产品质量的稳定性和生产连续性，降低产品研发成本和模具开模等成本。另一方面，

基于质量控制、供应量要求、联合研发要求等原因，整车厂也倾向于在某款车型上和少

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

量甚至仅一家密封条厂商进行深度合作。以上原因导致客户集中度较高成为密封条等个

性化订制汽车配件产业的行业特征，如京威股份（汽车零部件行业上市公司，主要产品

为汽车内外饰件）2015 年来自前五名客户的销售收入占比为 51.40%。

尽管公司的主要客户皆为国内知名大型整车厂或大型汽车零部件供应商，经营状况

良好，但是如果主要客户的生产经营情况发生不利变化，存在减少向公司采购产品的可

能，从而影响公司的产品销售收入。

九、应收账款无法回收的风险

随着发行人业务的不断拓展，近年来发行人应收账款处于较高水平。报告期各期末，

公司应收账款账面价值分别为 10,831.04 万元、8,912.93 万元、13,276.19 万元和 11,860.97

万元，占资产总额的比例分别为 23.90%、21.40%、24.28%和 22.03%。

尽管公司的主要客户均为国内外知名大型汽车整车制造商或汽车零部件制造商，回

款情况和资信度良好，但较大的应收账款余额使公司面临较大的流动资金压力，而且如

果下游客户因经营发生不利变化面临支付困难，可能导致发行人的应收账款回收期延长

或发生坏账风险，从而对公司资产质量以及财务状况产生不利影响。

十、产品质量控制风险

公司坚持抓好质量管理，投入大量资源建立全面质量管理体系，确保产品从原材料

进厂检验到售后服务的全过程均得到有效控制，但是发行人产品为个性化订制产品，种

类和型号繁多，工艺流程较长，且产品对运输和仓储条件有一定的要求，因此不能完全

杜绝个别产品存在质量问题。

如果公司产品发生大量或者严重质量问题，并引发质量纠纷、索赔或诉讼，将导致

公司成本、费用增加，同时对公司的市场形象和信誉造成不利影响，进而影响公司的生

存与发展。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

十一、管理水平不能适应公司发展的风险

近年来发行人业务规模不断壮大，经营业绩快速提升，公司积累了丰富的适应快速

发展的经营管理经验，治理结构不断得到完善，形成了有效的约束机制及内部管理机制。

如本次发行成功，公司资产规模将获得较大幅度的提高，人员规模也会随之大幅增

长，这都需要公司在资源整合、市场开拓、产品研发与质量管理、财务管理、内部控制

等诸多方面进一步优化调整，对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高的

要求。如果公司管理层的个人素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，组织

模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整、完善，将削弱公司的市场竞争力，

存在规模迅速扩张导致的管理风险。

十二、实际控制人控制的风险

公司实际控制人为李起富，目前担任公司董事长。本次发行前，李起富持有公司

62.94%的股份。以发行 2,256 万股新股计算，本次发行后，李起富持有公司 47.21%的股

份，处于相对控股的地位，仍然为公司实际控制人。

目前公司已聘请 3 名独立董事，逐步建立健全了包括“三会”议事规则、关联交易管

理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、内部控制制度、内部审计管理制度、

董事会秘书工作条例、独立董事工作细则在内的一系列内部控制制度并认真执行，以防

止和杜绝实际控制人作出不利于公司和其他股东利益的决策和行为，形成了较为完善和

有效的法人治理结构。

尽管如此，实际控制人仍可能通过行使表决权，对本公司的发展战略、生产经营、

利润分配等决策的制定和执行产生重大影响，从而影响公司运营的科学性和合理性，并

有可能损害公司及公司其他股东的利益。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

第五节 发行人基本情况

一、发行人基本资料

公司名称 浙江仙通橡塑股份有限公司

英文名称 Zhejiang Xiantong Rubber&PlasticCo.,Ltd.

法定代表人 李起富

注册资本 6,768 万元

成立日期 1994 年 1 月 18 日

重新登记日期 1996 年 11 月 25 日

股份公司设立日期 2009 年 12 月 30 日

住所 仙居县现代工业集聚区

邮政编码 317306

互联网网址

电话 0576-87684158

传真 0576-87684299

电子邮箱 zjxtzqb@163.com

许可经营项目：无

一般经营项目：车辆密封件、车辆装饰件、汽车零部件制造；货物进出口、

经营范围

技术进出口。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的

项目）

二、发行人改制重组情况

（一）设立方式

本公司系由浙江省仙居通用橡塑有限公司整体变更设立。

2009 年 9 月 22 日，浙江省仙居通用橡塑有限公司召开股东会，全体股东一致同意

将浙江省仙居通用橡塑有限公司整体变更设立为股份有限公司，名称暂定为“浙江仙通

橡塑股份有限公司”，并以 2009 年 9 月 30 日为基准日，分别委托北京中企华资产评估

有限责任公司和立信会计师事务所对公司进行评估和审计，全体股东签署《发起人协议》

等文件。

2009 年 12 月 17 日，浙江省仙居通用橡塑有限公司召开股东会，全体股东一致同意

对北京中企华资产评估有限责任公司出具的“中企华评报字（2009）第 485 号”《资产评

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

估报告书》和立信会计师事务所出具的“信会师报字（2009）第 24813 号”《审计报告》

予以确认；按照经审计净资产 61,364,566.28 元以 1：0.9778 的折股比例折股，总股本为

6,000 万股，超出股本部分的净资产 1,364,566.28 元计入资本公积；公司现股东以其持有

公司股权所对应的净资产认购股份公司股份。

2009 年 12 月 17 日，立信会计师事务所有限公司出具“信会师报字（2009）第 24814

号”《验资报告》，验证发行人已收到全体股东以浙江省仙居通用橡塑有限公司净资产折

合的股本 6,000 万元。

2009 年 12 月 18 日，浙江仙通橡塑股份有限公司召开第一次股东大会。2009 年 12

月 30 日，发行人于台州市工商行政管理局领取了新的《企业法人营业执照》。

（二）发起人

本公司设立时的发起人为 3 位自然人。本公司设立时发起人持股情况如下表所示：

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例

1 李起富 4,260 71%

2 金桂云 1,140 19%

3 邵学军 600 10%

合计 6,000 100%

本公司发起人详细情况参见本节“八、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东

及实际控制人的基本情况”之“（一）发起人基本情况”。

（三）发行人改制设立前后，主要发起人的主要资产和主要业务

改制设立时，3 位发起人李起富、金桂云、邵学军分别持有公司 71%、19%、10%

的股权，皆为公司的主要发起人。

本公司改制设立前，3 位主要发起人除持有本公司股权外，未持有其他公司股权。

公司改制设立前后，主要发起人拥有的主要资产及实际从事的主要业务均未发生变化。

（四）发行人成立时的主要资产和主要业务

公司由仙通有限整体变更设立，承继了仙通有限全部资产、负债、业务及人员，主

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

要资产包括办公场所、生产经营场所、生产设备、检测设备和运输设备等。

公司成立以来从事的主要业务是汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销

售。在改制设立前后，公司主要业务和经营模式均未发生重大变化。

（五）发行人改制前后的业务流程

公司系整体变更设立的股份有限公司，改制前后公司业务流程没有发生变化。公司

的主要业务流程详见本招股意向书“第六节 业务和技术”。

（六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系

及演变情况

公司成立以来，在生产经营方面与主要发起人无关联关系。

（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况

公司系由仙通有限整体变更设立，原仙通有限的资产、负债及权益全部由公司承继，

资产产权变更的相关手续在公司整体变更设立后已办理完毕。

三、发行人设立以来股本形成和变化

发行人的前身为浙江省仙居通用工程塑料有限公司，设立于 1994 年 1 月，之后更

名为浙江省仙居通用橡塑有限公司，并于 2009 年 12 月整体变更为浙江仙通橡塑股份有

限公司。发行人股本演变情况简要列示如下：

注册资本 变更后 持股金额 持股

事项

（万元） 股东情况 （万元） 比例

王真理 25.00 35.71%

李起富 25.00 35.71%

朱爱菊 5.00 7.14%

1994.1 设立 70

应松平* 5.00 7.14%

应宋凤 5.00 7.14%

方均南 5.00 7.14%

1996.11 股权转让 70 李起富 35.00 50%

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（四位自然人股东退出） 王真理 35.00 50%

1999.3 股权转让 李起富 50.00 71.43%

70

（王真理退出，应松平进入） 应松平 20.00 28.57%

2003.3 股权转让，增资 李起富 213.00 71%

（应松平退出，金桂云、邵学军 300 金桂云 57.00 19%

进入） 邵学军 30.00 10%

李起富 4,260.00 71%

2009.12 整体变更成为股份公司 6,000 金桂云 1,140.00 19%

邵学军 600.00 10%

李起富 4,260.00 64.55%

金桂云 1,140.00 17.27%

邵学军 600.00 9.09%

中山卓成股权投资企

2012.3 增资 350.00 5.30%

6,600 业（有限合伙）

（外部投资者进入）

无锡国联卓成创业投

130.00 1.97%

资有限公司

浙江杰特投资有限公

120.00 1.82%

司

李起富 4,260.00 62.94%

金桂云 1,140.00 16.84%

邵学军 600.00 8.87%

中山卓成股权投资企

2013.3 增资 448.00 6.62%

6,768 业（有限合伙）

（外部投资者增资）

无锡国联卓成创业投

166.40 2.46%

资有限公司

浙江杰特投资有限公

153.60 2.27%

司

注：应松平为李起富的妻子，应宋凤为应松平的妹妹

（一）有限公司阶段的股本形成及其变化

1、1994 年 1 月，浙江省仙居通用工程塑料有限公司成立

1994 年 1 月 11 日，仙居县民政局出具“仙民（94）3 号”《关于同意创办仙居县工

程塑料有限公司的批复》，同意公司创办，并认定“该公司为社会福利企业”。

同月 17 日，仙居县体制改革办公室出具“仙体改（1994）2 号”《关于同意建立浙江

省仙居通用工程塑料有限公司的批复》，同意王真理、李起富、朱爱菊、应松平、应宋

凤、方均南等六人出资创办公司，企业性质为股份制经济，组织形式为有限责任公司，

注册资金 70 万元，法定代表人王真理。

同日，仙居县审计师事务所出具“仙审事验（1994）0001381 号”《注册资金验证证

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

明书》，验证公司可申请注册资金总额 70 万元，其中流动资金 55 万元，固定资产币值

15 万元（主要组成为挤出机、植绒机、压机、注塑机、冲床、其他成型设备等）。

本次工商登记资料载明，浙江省仙居通用工程塑料有限公司注册资金 70 万元，法

定代表人王真理，经济性质为股份制，住址为仙居县城关镇城南开发区，经营范围为主

营汽车门窗密封条制造，兼营塑料管材、塑料包装用品制造，发照日期 1994 年 1 月 18

日。

浙江省仙居通用工程塑料有限公司设立的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 出资额比例

1 王真理 25 35.71%

2 李起富 25 35.71%

3 朱爱菊 5 7.14%

4 应松平 5 7.14%

5 应宋凤 5 7.14%

6 方均南 5 7.14%

合计 70 100%

1996 年 3 月，发行人住所变更为仙居县杨府乡城东岩头下工业区，并进行工商变更

登记。

2、1996 年 11 月，浙江省仙居通用工程塑料有限公司重新登记

根据《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉

进行规范的通知》（国发[1995]17 号）及国家工商行政管理总局《原有有限责任公司和

股份有限公司重新登记实施意见》（工商企字［1995］第 215 号）文件规定，公司于 1996

年 9 月按照《中华人民共和国公司法》进行规范，并申请重新登记。

根据工商登记资料中的《公司筹备情况说明》载明：公司原由王真理、李起富、朱

爱菊、应松平、应宋凤、方均南等六人共同组建，经协商现将公司股份转让给李起富、

王真理二人，其中李起富 35 万元，占 50%，王真理 35 万元，占 50%。1995 年 12 月 28

日公司股东会议决定由李起富任执行董事兼总经理，王真理任监事，并根据公司法修改

制定公司章程。

1996 年 10 月 28 日，李起富、王真理签署了《浙江省仙居通用工程塑料有限公司章

程》，章程规定，公司注册资本为人民币 70 万元，李起富出资人民币 35 万元，占 50%，

王真理出资人民币 35 万元，占 50%。

1-1-62

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

1996 年 10 月 28 日，仙居县审计师事务所出具仙审事验（1996）60 号《验资报告》，

对公司截至 1995 年 12 月份止的实有资本进行审验，确认公司实有资本为人民币 70 万

元整。

1996 年 11 月 25 日，仙居县工商局核准了本次登记，公司法定代表人变更为李起富。

本次重新登记后，发行人的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 出资额比例

1 李起富 35 50%

2 王真理 35 50%

合计 70 100%

3、1999 年 3 月，浙江省仙居通用工程塑料有限公司股权转让

1998 年 12 月 8 日，浙江省仙居通用工程塑料有限公司召开董事会，会议一致通过

王真理股份全部转让，其中 15 万元转让给李起富，20 万元转让给应松平，李起富、王

真理、应松平签字确认。

1999 年 3 月 29 日，公司于仙居县工商行政管理局领取了新的《企业法人营业执照》。

本次股权转让后，发行人的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 出资额比例

1 李起富 50 71.43%

2 应松平 20 28.57%

合计 70 100%

4、2003 年 3 月，浙江省仙居通用工程塑料有限公司股权转让、增资、

更名

2003 年 1 月 3 日，浙江省仙居通用工程塑料有限公司召开股东会，一致同意应松平

将持有公司全部股权 20 万元全部转让给金桂云、邵学军。同日，应松平与金桂云、邵

学军签署股权转让协议，约定应松平将持有的 20 万元浙江省仙居通用工程塑料有限公

司股份分别转让给金桂云 13 万元，邵学军 7 万元，金桂云、邵学军从当日起开始行使

股东权利。

2003 年 1 月 6 日，浙江省仙居通用工程塑料有限公司召开股东会，一致同意公司更

名为浙江省仙居通用橡塑有限公司，公司注册资本增资至 300 万元，股东出资额调整为

1-1-63

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

李起富 213 万元、金桂云 57 万元、邵学军 30 万元，经营范围变更为车辆密封件、车辆

装饰件制造销售。

2003 年 2 月 28 日，仙居安洲会计师事务所有限公司出具“安洲验字（2003）25 号”

验资报告，验证发行人已收到李起富、金桂云、邵学军以货币资金缴纳新增注册资本人

民币 230 万元。

本次变更后，发行人的股权结构如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 出资额比例

1 李起富 213 71%

2 金桂云 57 19%

3 邵学军 30 10%

合计 300 100%

2006 年 8 月 16 日，公司于仙居县工商行政管理局领取了新的《企业法人营业执照》，

发行人经营范围增加“货物进出口，技术进出口”。

（二）整体变更为股份有限公司及之后的股本形成及其变化

1、2009 年 12 月，浙江省仙居通用橡塑有限公司整体变更成为股份有限

公司

2009 年 9 月 22 日，浙江省仙居通用橡塑有限公司召开股东会，全体股东一致同意

将浙江省仙居通用橡塑有限公司整体变更设立为股份有限公司，名称暂定为“浙江仙通

橡塑股份有限公司”，并以 2009 年 9 月 30 日为基准日，分别委托北京中企华资产评估

有限责任公司和立信会计师事务所对公司进行评估和审计，全体股东签署《发起人协议》

等文件。

2009 年 12 月 17 日，浙江省仙居通用橡塑有限公司召开股东会，全体股东一致同意

对北京中企华资产评估有限责任公司出具的“中企华评报字（2009）第 485 号”《资产

评估报告书》和立信会计师事务所出具的“信会师报字（2009）第 24813 号”《审计报

告》予以确认；按照经审计净资产 61,364,566.28 元以 1:0.9778 的折股比例折股，总股本

为 6,000 万股，超出股本部分的净资产 1,364,566.28 元计入资本公积；公司现股东以其

持有公司股权所对应的净资产认购股份公司股份。

2009 年 12 月 17 日，立信会计师事务所有限公司出具“信会师报字（2009）第 24814

1-1-64

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

号”《验资报告》，验证发行人已收到全体股东以浙江省仙居通用橡塑有限公司净资产折

合的股本 6,000 万元。

2009 年 12 月 18 日，浙江仙通橡塑股份有限公司召开第一次股东大会。2009 年 12

月 30 日，发行人于台州市工商行政管理局领取了新的《企业法人营业执照》。

整体变更为股份公司后，公司各股东的出资情况如下表：

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例

1 李起富 4,260 71%

2 金桂云 1,140 19%

3 邵学军 600 10%

合计 6,000 100%

2、2012 年 3 月，浙江仙通橡塑股份有限公司第一次增资

2012 年 2 月 18 日，浙江仙通橡塑股份有限公司召开股东大会，审议通过了《关于

公司进行增资扩股的议案》。

2012 年 3 月 12 日，仙居安洲会计师事务所有限公司出具“安洲验字（2012）34 号”

《验资报告》，验证发行人截至 2012 年 3 月 5 日已收到中山卓成股权投资企业（有限合

伙）、无锡国联卓成创业投资有限公司、浙江杰特投资有限公司以货币形式缴纳的出资

人民币 6,000 万元，其中注册资本 600 万元，股本溢价 5,400 万元计入资本公积。2014

年 3 月 28 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该验资报告进行了复核，并出具

了“信会师浙报字（2014）第 610262 号”《关于浙江仙通橡塑股份有限公司注册资本实

收情况的复核报告》。

2012 年 3 月 20 日，发行人于台州市工商行政管理局领取了新的《企业法人营业执

照》。

本次增资后，公司各股东的出资情况如下表：

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例

1 李起富 4,260 64.55%

2 金桂云 1,140 17.27%

3 邵学军 600 9.09%

4 中山卓成股权投资企业（有限合伙） 350 5.30%

5 无锡国联卓成创业投资有限公司 130 1.97%

6 浙江杰特投资有限公司 120 1.82%

合计 6,600 100%

1-1-65

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

根据仙通橡塑、中山卓成、无锡国联、浙江杰特、李起富、金桂云、邵学军于 2012

年 2 月 23 日签订的《浙江仙通橡塑股份有限公司增资协议书》，各方对中山卓成、无锡

国联及浙江杰特对仙通橡塑上述增资事宜作出约定，同时各方对仙通橡塑的利润指标承

诺及相应的补偿机制等也作出约定。

2012 年 6 月 4 日，仙通橡塑、中山卓成、无锡国联、浙江杰特、李起富、金桂云、

邵学军签订《浙江仙通橡塑股份有限公司增资协议书之补充协议》，对仙通橡塑承诺的

利润指标作出调整，同时李起富、金桂云、邵学军向中山卓成支付补偿款 700 万元，向

无锡国联支付补偿款 260 万元，向浙江杰特支付补偿款 240 万元。

3、2013 年 3 月，浙江仙通橡塑股份有限公司第二次增资

2013 年 2 月 18 日，仙通橡塑、中山卓成、无锡国联、浙江杰特、李起富、金桂云、

邵学军签订《浙江仙通橡塑股份有限公司增资协议书之补充协议二》，同意中山卓成、

无锡国联、浙江杰特以每股 1 元人民币的价格向仙通橡塑增资 168 万股股份，其中中山

卓成以 98 万元认购仙通橡塑新增股份 98 万股，无锡国联以 36.4 万元认购仙通橡塑新增

股份 36.4 万股，浙江杰特以 33.6 万元认购仙通橡塑新增股份 33.6 万股；此外，李起富、

金桂云、邵学军向中山卓成支付补偿款 70 万元，向无锡国联支付补偿款 26 万元，向浙

江杰特支付补偿款 24 万元；同时，各方确认终止执行《浙江仙通橡塑股份有限公司增

资协议书》及《浙江仙通橡塑股份有限公司增资协议书之补充协议》中的利润指标承诺

及相关补偿条款。

2013 年 3 月 15 日，浙江仙通橡塑股份有限公司召开股东大会，一致同意公司股本

从 6,600 万股增加至 6,768 万股，新增股本由中山卓成股权投资企业（有限合伙）认购

98 万股、无锡国联卓成创业投资有限公司认购 36.4 万股、浙江杰特投资有限公司认购

33.6 万股。

2013 年 3 月 25 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“信会师报字[2013]

第 610102 号”《验资报告》，验证发行人已收到中山卓成股权投资企业（有限合伙）、无

锡国联卓成创业投资有限公司、浙江杰特投资有限公司以货币形式缴纳的出资人民币

168 万元。

2013 年 3 月 28 日，发行人于台州市工商行政管理局领取了新的《企业法人营业执

1-1-66

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

照》。

本次增资后，公司各股东的出资情况如下表：

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例

1 李起富 4,260.00 62.94%

2 金桂云 1,140.00 16.84%

3 邵学军 600.00 8.87%

4 中山卓成股权投资企业（有限合伙） 448.00 6.62%

5 无锡国联卓成创业投资有限公司 166.40 2.46%

6 浙江杰特投资有限公司 153.60 2.27%

合计 6,768.00 100%

2014年2月15日，仙通橡塑、中山卓成、无锡国联、浙江杰特、李起富、金桂云、

邵学军签订《浙江仙通橡塑股份有限公司增资协议书之补充协议三》，各方一致确认，

自该补充协议签署之日起，各方之间关于业绩承诺、对赌、回购等条款已全部终止，各

方之间不存在任何关于业绩承诺、对赌、回购等约定。

四、重大资产重组情况

报告期内，发行人未发生重大资产重组事项。

五、发行人设立时股东出资及设立后历次股本变化的验资情况

自 1994 年设立以来，发行人的历次验资情况如下表所示：

注册资本

日期 验资目的 验资机构 验资报告号

（万元）

仙审事验

1994 年 1 月 有限公司设立 70 仙居县审计师事务所

（1994）0001381 号

1996 年 10 月 重新登记 70 仙居县审计师事务所 仙审事验（1996）60 号

仙居安洲会计师事务 安洲验字

2003 年 2 月 有限公司增资 300

所有限公司 （2003）25 号

整体变更为股 立信会计师事务所有 信会师报字

2009 年 12 月 6,000

份公司 限公司 （2009）第 24814 号

仙居安洲会计师事务 安洲验字

股份公司第一 所有限公司； （2012）34 号；

2012 年 3 月 6,600

次增资 立信会计师事务所复 信会师浙报字（2014）第

核 610262 号

股份公司第二 立信会计师事务所 信会师报字

2013 年 3 月 6,768

次增资 （特殊普通合伙） [2013]第 610102 号

1-1-67

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

六、发行人的股权结构和内部机构设置情况

（一）发行人股权结构图

中 无 浙

山 锡 江

（卓 国 杰

有成 有联 特

李 金 邵 限股 投

桂 限卓

起 学 合权 公成 资

富 云 军 伙投 有

司创

）资 业 限

企 投 公

业 资 司

62.94% 16.84% 8.87% 6.62% 2.46% 2.27%

浙江仙通橡塑股份有限公司

100%

浙江仙通汽车零部件有限公司

（二）内部机构设置

发行人的内部组织结构图如下所示：

1-1-68

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

发行人各部门的职能说明如下：

部门 职能

市场开发、产品销售、货款回笼、客户管理、售中售后服务、人员队伍建设、样品展

市场部

室管理、产品促销宣传活动管理、外库物流管理与监督、外文资料的翻译等

技术管理与标准化、供应商质量管理与改进、项目管理、产品质量先期策划、产品与

研发中心 过程设计开发、材料/工艺设计与开发、设备设施的设计开发与技术支持、技术服务、

产品质量控制等

供应商质量管理与改进、产品质量控制开发、产品质量控制、标识管理、不合格商品

质保部 管理、外部质量响应、质量信息的统计汇总与反馈、质量分析纠正与改进、计量器具

管理、实验室管理、检具和比对样件管理、质量培训、维护质量管理体系等

人力资源规划、岗位配置、人员招聘与配置、员工培训与开发、员工等级考评管理、

人力资源部

社保福利管理、劳动关系管理、员工职业生涯管理、考勤管理等

物料需求分析与预测、物料申购报批、物料采购、采购合同和采购价格管理、采购进

供应部

度控制、采购物资的管理、供应商管理、供应商选择策略等

规划设计总体物流方案、分供方产品包装及物流设计批准、物流过程设计开发、进料

物流部 仓管理、半成品仓管理、成品仓和二级品仓管理、退料仓和不合格品仓管理、卸料配

送入库装货过程管理、运输调度管理、物流器具管理调度等

产能负荷分析及生产资源管理、计划管理、物料跟催、制造过程监视和作业指导、满

足外部安全库存、作业改进与培训、作业研究、过程能力不良改进、现场 5S 管理、

制造部

生产安全和生产纪律管理、环境保护工作、机保工作、工模库管理工作、外协管理、

劳动定额管理、技术改善和工艺纪律管理等

会计核算基础管理、全面预算管理、资金管理、资产管理、筹资管理、成本管理、合

财务部

同管理、税务管理等

1-1-69

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

部门 职能

企业管理标准化建设、政府社团办事窗口、公司各类证照管理、文秘、档案图书管理、

行政管理部 印信及广告、来客接待、行政会议管理、办公用品管理、办公生活设施管理、通讯电

脑网络管理、安全保卫、员工考勤和劳动纪律等

内审部 实施各类审计业务、进行内部控制检查监督、并对公司内部控制进行评价

证券事务部 公司投融资工作、维护投资者关系、公司规范运作管理、信息披露管理等

七、发行人控股子公司和参股公司情况

目前本公司拥有 1 家全资子公司浙江仙通汽车零部件有限公司。

浙江仙通汽车零部件有限公司成立于 2011 年 1 月 10 日，注册资本为 3,000 万元，

实收资本为 3,000 万元，注册地址为仙居县福应街道杨府岩头下，法定代表人为李起富，

经营范围为：“一般经营项目：车辆密封件、车辆装饰件、汽车零部件制造；货物进出

口、技术进出口。”

该公司近两年一期的财务数据情况如下：

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日

项目

/2016 年上半年 /2015 年 /2014 年

总资产（元） 276,357,547.39 265,779,632.20 258,497,252.53

净资产（元） 58,643,908.49 51,077,957.41 36,871,425.73

净利润（元） 7,565,951.08 14,206,531.68 10,382,530.58

注：上表数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计

八、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人

的基本情况

（一）发起人基本情况

发行人整体变更设立股份公司时共有 3 名发起人，全部为自然人。发行人整体变更

时发起人具体持股情况如下表所示：

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例

1-1-70

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

1 李起富 4,260 71%

2 金桂云 1,140 19%

3 邵学军 600 10%

合计 6,000 100%

3 名自然人股东的情况如下表所示：

序号 姓名 国籍 身份证号 住所

1 李起富 中国 332624195902****** 浙江省台州市仙居县福应街道晨曦路***

2 金桂云 中国 332624197008****** 杭州市西湖区名仕家园***

3 邵学军 中国 332624196610****** 浙江省仙居县福应街道迎晖南路***

注：上表发起人皆未持有永久境外居留权。

（二）主要股东基本情况

除发起人外，本次发行前持有发行人 5%以上股权的主要股东为中山卓成股权投资

企业（有限合伙），持股比例为 6.62%。

中山卓成股权投资企业（有限合伙）成立于 2011 年 7 月 26 日，认缴出资 12,100

万元，实缴出资 12,100 万元，企业类型为有限合伙，主要经营场所为中山市火炬开发区

会展东路 12 号投资大厦 7 层 701 房，执行事务合伙人为上海弘信股权投资基金管理有

限公司（委派代表：高建明），经营范围为股权投资业务、创业投资业务、代理其他创

业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询服务、为创业企业提供管理服

务。

该企业合伙人中，广东卓成投资有限公司、上海弘信股权投资基金管理有限公司为

普通合伙人，其余为有限合伙人。各合伙人出资情况如下：

序号 合伙人名称 出资金额（万元） 出资比例

1 广州市国盈投资有限公司 3,000 24.79%

2 姚倩 2,000 16.53%

3 广东卓成投资有限公司 1,500 12.40%

4 何志柔 1,000 8.26%

5 上海弘信股权投资基金管理有限公司 500 4.13%

6 中山火炬开发区建设发展有限公司 500 4.13%

7 谭登平 500 4.13%

8 董志华 500 4.13%

9 张志敏 500 4.13%

10 吴凤辉 500 4.13%

1-1-71

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

11 蔡桂荣 500 4.13%

12 肖俊斐 500 4.13%

13 伍坤仪 300 2.48%

14 司徒金堂 300 2.48%

合计 12,100 100%

该企业近两年一期的财务数据情况如下：

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日

项目

/2016 年上半年 /2015 年 /2014 年

总资产（元） 127,813,925.32 125,822,685.48 128,580,644.50

净资产（元） 122,933,739.84 121,000,000.00 121,000,000.00

净利润（元） 1,933,739.84 1,085,180.80 138,600.24

注：上表数据未经审计

（三）控股股东和实际控制人

本次发行前，李起富先生持有发行人 62.94%的股份，是发行人的控股股东、实际

控制人。李起富先生的基本情况见本节“八、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要

股东及实际控制人的基本情况”之“（一）发起人基本情况”部分。

（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业

目前公司控股股东、实际控制人李起富除发行人及子公司外未控制其他企业。

（五）控股股东和实际控制人持有发行人的股份质押或争议情况

截至本招股意向书签署日，控股股东和实际控制人持有发行人的股份不存在质押或

其他有争议的情况。

1-1-72

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

九、发行人股本情况

（一）本次发行前后股本情况

本次发行前公司总股本为 6,768 万股，本次拟公开发行不超过 2,256 万股人民币普

通股（A 股），本次发行数量占发行后总股本比例为不低于 25%。

以公开发行 2,256 万股新股，现有股东不公开出售股份计算，本次发行前后各股东

的股本及比例情况如下：

股东名称 本次发行前 本次发行后

持股（万股） 比例 持股（万股） 比例

李起富 4,260.00 62.94% 4,260.00 47.21%

金桂云 1,140.00 16.84% 1,140.00 12.63%

邵学军 600.00 8.87% 600.00 6.65%

中山卓成股权投资企业（有限合伙） 448.00 6.62% 448.00 4.96%

无锡国联卓成创业投资有限公司 166.40 2.46% 166.40 1.84%

浙江杰特投资有限公司 153.60 2.27% 153.60 1.70%

本次发行流通股 -- -- 2,256.00 25.00%

合计 6,768.00 100% 9,024.00 100%

（二）前十名股东

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例

1 李起富 4,260.00 62.94%

2 金桂云 1,140.00 16.84%

3 邵学军 600.00 8.87%

4 中山卓成股权投资企业（有限合伙） 448.00 6.62%

5 无锡国联卓成创业投资有限公司 166.40 2.46%

6 浙江杰特投资有限公司 153.60 2.27%

合计 6,768.00 100%

（三）前十名自然人股东及其在发行人处任职情况

序号 股东名称 股份（万元） 持股比例 在发行人处任职

1 李起富 4,260.00 62.94% 董事长

2 金桂云 1,140.00 16.84% 董事、总经理、财务总监

3 邵学军 600.00 8.87% 董事、副总经理

1-1-73

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（四）国有股或外资股

截至本招股意向书签署日，发行人股本结构中不存在国有股或外资股。

（五）战略投资者

截至本招股意向书签署日，发行人股东中不存在战略投资者。

（六）本次发行前各股东关联关系及各自持股比例

本次发行前，本公司各股东不存在关联关系。

（七）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

1、李起富（发行人的控股股东、实际控制人、董事长）、金桂云（发行人的股东、

董事、高级管理人员）、邵学军（发行人的股东、董事、高级管理人员）承诺：

本人自仙通橡塑股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人已持

有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部分股份。同时，在本人担任仙通橡塑董事、

高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有仙通橡塑股份总数的 25%，并且在

卖出后六个月内不再买入仙通橡塑的股份，买入后六个月内不再卖出仙通橡塑股份；离

职后半年内，本人不转让持有的仙通橡塑股份。

本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、

送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处

理）不低于发行价；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而终止履行。

发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红

利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复

权处理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股

票的锁定期限自动延长 6 个月；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而终止履行。

若本人违反上述相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明

未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且本人剩余持有的发行人股票自动

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

延长锁定期 6 个月；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归发行人所

有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给发行人指定账户；如果因未履行上述

承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承

担赔偿责任。

上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监

督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

2、其他股东中山卓成股权投资企业（有限合伙）、无锡国联卓成创业投资有限公司、

浙江杰特投资有限公司承诺：自仙通橡塑股票在上海证券交易所上市交易之日起 12 个

月内，本公司不转让或委托他人管理已持有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部

分股份。

十、内部职工股、工会持股等情况

发行人历史上不存在内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持

股等情况。

十一、发行人员工及其社会保障情况

（一）员工人数及构成情况

报告期各期末，按合并报表口径统计公司在册员工总数分别为 1,078 人、1,086 人、

1,345 人和 1，364 人。2015 年发行人员工数量扩张较大主要是因为发行人产能进一步释

放，从而导致对人员的需求量上升。

截至 2016 年 6 月末，按合并报表口径统计公司在册员工按岗位、学历、年龄构成

的分布情况如下：

1、岗位构成

岗位 人数 占员工总人数比例

生产及辅助人员 997 73.09%

管理人员 205 15.03%

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

营销人员 19 1.39%

研发人员 143 10.48%

合计 1,364 100.00%

注：母公司为高新技术企业，仙通橡塑（母公司）研发人员员工占比约为 19%。

2、学历构成

学历 人数 占员工总人数比例

大学本科及以上 43 3.15%

大专 240 17.60%

高中及以下 1,081 79.25%

总计 1,364 100.00%

注：母公司为高新技术企业，仙通橡塑（母公司）大专学历以上员工占比约为 35%。

3、年龄构成

年龄 人数 占员工总人数比例

50 岁及以上 197 14.44%

40-49 岁 441 32.34%

30-39 岁 303 22.21%

29 岁以下 423 31.01%

总计 1,364 100.00%

（二）员工社会保障及其他福利情况

发行人实行全员劳动合同制，并根据劳动合同的约定履行用工单位的各项义务，充

分保障员工的合法利益。发行人按照国家及所在地劳动和社会保障法律、法规及相关政

策，为公司员工提供必要的社会保障，包括基本养老保险、医疗保险、工伤保险、生育

保险、失业保险等。

1、社保缴费标准

报告期内，根据发行人所在地社会保险缴纳政策，各险种缴费标准如下表：

单位：元

2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

缴费基数 51,719 48,372 44,513 40,087

养老保险 单位 14.00% 14.00% 14.00% 14.00%

比例 个人 8.00% 8.00% 8.00% 8.00%

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

医疗保险 单位 8.30% 8.30% 8.30% 8.30%

比例 个人 / / / /

工伤保险 单位 1.00% 1.00% 1.00% 1.00%

比例 个人 / / / /

生育保险 单位 0.60% 0.60% 0.60% 0.60%

比例 个人 / / / /

失业保险 单位 1%/1.5% 1.5%/2% 2%/2.5% 3%/2%

比例 个人 / / / /

2、社保和公积金缴纳情况

根据仙居县社会保险事业管理中心出具的相关证明及发行人统计，报告期各期末，

发行人员工参保情况如下表：

2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

员工人数 1,364 1,345 1,086 1,078

在发行人处参保 1,218 1,228 990 986

在原单位参保 17 15 14 23

退休返聘 46 51 43 29

接近退休年龄自愿不缴纳 2 4 9 20

当月入职未办妥手续 78 42 29 13

非正常理由未缴纳 3 5 1 7

非正常理由未缴纳占比 0.22% 0.37% 0.09% 0.65%

报告期内，发行人积极为员工缴纳社会保险。发行人所在地为县城，经济发展水平、

居民社保意识与一线城市尚有一定差距，但在发行人的宣传教育下，公司员工非正常理

由未缴纳社保的人数和占比均很小。

2013 年至 2015 年，发行人主要为中层以上的部分员工缴纳了住房公积金，并以租

房补贴、建造员工宿舍等方式为部分有需要的员工提供住房福利。2015 年 12 月开始，

发行人扩大住房公积金的缴纳范围，至 2016 年 6 月，各月缴纳住房公积金的员工人数

均在 350 人以上。

3、社保与住房公积金缴纳无违法违规情况

根据仙居县社会保险事业管理中心于 2014 年 1 月 23 日、2015 年 8 月 5 日、2016

年 3 月 7 日和 2016 年 7 月 22 日出具的《证明》，仙通股份及仙通零部件自 2011 年 1 月

1 日至今依照国家有关法律法规及地方性法规、相关政策为其员工缴纳社会保险金，并

依法年检，没有受到过有关劳动及社会保障方面的行政处罚。

根据台州市住房公积金管理中心于 2016 年 7 月 22 日出具的《证明》，仙通股份及

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仙通零部件自 2013 年 6 月在该管理中心开立住房公积金账户，并自当月起为部分职工

缴纳住房公积金，仙通股份及仙通零部件不存在因违反相关法律法规受到行政处罚的情

况。

4、控股股东、实际控制人出具的承诺

对于未来国家或地方相关法规、政策可能发生变更，致使发行人需补缴社会保险费、

住房公积金等情况，公司的控股股东、实际控制人李起富承诺如下：

如因政策调整、诉讼、仲裁等原因导致出现公司及控股子公司被追缴或要求补缴社

会保险费、住房公积金，或被有关部门处罚，或承担赔偿责任之情形的，本人将无条件

以现金方式全额补偿给公司，确保公司利益不受损失。

（三）员工薪酬情况

1、发行人员工薪酬制度

根据公司制定的《绩效考核与薪酬福利管理办法》等薪酬制度文件，公司员工工资

总额由岗位工资（基本工资+职务工资）、计件工资、业绩工资、总经理津贴等几项组成：

岗位工资主要适用于非生产制造类员工，公司根据员工所处部门、工作性质、工作

年限进行岗位评估，并根据评估结果确定员工的岗位工资。

计件工资主要适用于生产制造类员工，依据员工工作量及标准工时定额进行核算，

同时考核其废品率、废料产生量等指标，在计件工资基础上进行适当惩罚，确定其最终

工资。

业绩工资是公司根据员工所处部门、级别、工作性质、业绩指标等为依据，根据员

工实际完成工作情况为依据进行考评，并根据考评结果在年终以业绩奖金的形式发放。

总经理津贴是由总经理依据该任职人员引进时对公司的总体作用和/或在公司特定

阶段所做的特殊贡献和/或其它方面的如管理创新、技术创新等特殊能力给予的津贴。

2、各级别、各类岗位员工收入水平、大致范围及与当地月平均工资水

平的比较情况

单位：元/月

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类别 2016年上半年 2015年 2014年 2013年 大致范围

管理人员 6,331 5,983 5,377 4,821 3,000-35,000

销售人员 8,104 7,457 6,286 6,443 3,100-19,000

研发人员 6,927 7,015 6,742 5,411 2,600-28,000

生产及

4,591 4,100 3,604 3,415 1,600-11,000

辅助人员

全体员工平均

5,211 4,791 4,343 3,955 -

工资

台州地区平均

- 4,221 4,013 3,797 -

工资

注：各年员工平均月收入水平=各年该类别员工每月收入合计÷各年该类别员工每月人数合计；

台州当地平均工资由台州市人力资源和社会保障局网站所公布的年平均工资除以 12 计算得出。

报告期内，公司经营业绩持续提升，各类岗位员工工资及公司全体员工平均工资水

平呈整体上升趋势,报告期内公司全体员工平均工资水平高于台州地区平均工资水平。

3、发行人未来薪酬制度及水平变化趋势

报告期内，发行人人均薪酬呈稳中有升的趋势。未来，发行人将进一步健全公司薪

酬制度，完善绩效考核、薪酬管理及发放流程，坚持具有市场竞争力的薪酬和福利体系，

保证关键岗位员工稳定，实现人力资源可持续发展。公司将结合社会经济发展和公司发

展实际情况，进一步提高员工工资水平，实现员工人均可支配收入的持续增长，从而提

升员工的满意度和忠诚度。

十二、主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出

的重要承诺及其履行情况

除前述有关股份锁定的承诺外，现有股东承诺所持有股权没有设置质押或其他第三

者权益的情形。主要股东承诺没有任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处

罚案件。

此外，公司主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员做出的其他重要承

诺详见本招股意向书“第八节 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员”之“董事、

监事、高级管理人员、核心技术人员与公司所签订的协议及重要承诺”。

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第六节 业务和技术

一、发行人主营业务、主要产品及变化情况

（一）发行人的主营业务

公司自设立以来，一直从事汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销售。

公司具备较强的工装模具和专用设备开发能力、同步开发能力和产品整体配套方案的设

计能力，主要为国内外汽车整车生产企业供应密封条产品，并提供配套研发和后续服务。

报告期内，公司的主营业务没有发生重大变化。

（二）发行人的主要产品

公司主要生产汽车密封条产品，除此以外，公司还生产金属辊压件等其他汽车配件。

公司的产品应用分类如下表：

产品类别 具体产品

车门框密封条、门上密封条、车门内外水切、风挡外饰胶条、三角窗玻璃密

汽车密封条

封条、行李箱密封条、车门玻璃导槽、天窗密封条、车顶饰条、装饰条等

金属辊压件等其他零

车门玻璃导轨、拉门滑轨、行李架垫片等

部件

公司的主营业务收入主要来自于汽车密封条，该产品的销售收入占公司主营业务收

入的 90%以上。其销售收入在公司主营业务收入的占比情况如下：

单位：万元

2016 年 1-6 月 2015 年

项目

收入金额 占比 收入金额 占比

1、汽车密封条 24,921.45 98.17% 40,430.90 96.26%

橡胶密封条 14,419.48 56.80% 24,018.89 57.18%

塑胶密封条 10,501.97 41.37% 16,412.01 39.07%

2、金属辊压件等其他零部

464.66 1.83% 1,572.00 3.74%

件

主营业务收入合计 25,386.10 100.00% 42,002.91 100.00%

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2014 年 2013 年

项目

收入金额 占比 收入金额 占比

1、汽车密封条 28,330.21 95.52% 29,455.36 93.28%

橡胶密封条 13,231.56 44.61% 15,968.74 50.57%

塑胶密封条 15,098.65 50.91% 13,486.62 42.71%

2、金属辊压件等其他零部

1,329.00 4.48% 2,121.93 6.72%

件

主营业务收入合计 29,659.21 100.00% 31,577.30 100.00%

二、行业基本情况

根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012）》，公司所属行业为 C36

汽车制造业，细分行业为汽车制造业当中的汽车零部件行业。根据《国民经济行业分类

与代码》，公司所属行业为 C37 交通运输设备制造业，细分行业为 C3725 汽车零部件

及配件制造行业。

其中，汽车零部件行业细分情况如下：

零部件类型 主要产品

发动机系统，泵、增压器、节油器、发动机总成、活塞和连杆、气缸及配件、

发动机系统

滤清器及配件、化油器及配件、发动机飞轮、其他

制动器总成、制动器配件、制动系统相关、冲压件、挤压件、橡胶件、毛坯

制动系统

件、其它

悬挂系统、减震器、汽车悬架、冲压件、挤压件、塑料件、橡胶件、毛坯件、

底盘系统

其他

离合器及配件、传动装置、半轴、球笼、十字节、减速器、变速箱(器)、分动

传动系统

器、取力器、变速箱悬置总成、差速器、其他

转向传动装置、转向器、动力辅助转向装备、方向机、转向操纵机构、冲压

转向系统

件、挤压件、橡胶件、毛坯件、其它

行驶系统 轮毂、轮胎、车轮、车架、车桥、冲压件、挤压件、橡胶件、毛坯件、其它

传感器、继电器、断电器、闪光器、仪表和控制线、火花塞和电热塞、开关、

汽车电子电器

喇叭及配件、启动马达、电机、点火系统、蓄电器、其他

轴承、密封件、弹簧、紧固件、标准件、连接管、软管、橡胶件、塑料件、

通用件与标准件

五金件、其他

公司所生产的产品类型属于上表中的“通用件与标准件”部分，其中产量占比较大的

各类密封条产品属于“通用件与标准件”中的“密封件”。公司产品所属行业与汽车制造业

的关系如下：

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（一）行业监管体制和政策法规

1、行业主管部门及监管体制

公司产品为汽车零部件，属于汽车制造业。目前汽车制造业的行业宏观管理职能部

门为中华人民共和国国家发展和改革委员会（下称“国家发改委”）、中华人民共和国工

业和信息化部（下称“国家工信部”），上述部门主要负责制定产业政策和发展规划，指

导技术改造，以及审批和管理投资项目。

中国汽车工业协会是汽车行业的自律管理部门，主要负责产业及市场研究、技术标

准的起草和制定、产品质量监督、提供信息和咨询服务、行业自律等。

2、行业政策

公司属于汽车零部件行业，为促进汽车零部件行业的发展，我国政府出台了若干鼓

励政策。主要的鼓励政策有：

序号 政策名称 政策说明

2009 年通过的《装备制造业调整和振兴规划》指出要提

升基础部件产品制造水平，夯实产业发展基础。重点发展大

功率电力电子元件、功能模块，大型、精密轴承，高精度齿

轮传动装置，高强度紧固件，高压柱塞泵/电动机、液压阀、

装备制造业调整和振兴规

1 液压电子控制器、液力变速箱，气动元件，轴承密封系统、

划

橡塑密封件等。

该规划抓住汽车产业等重点项目，实现装备自主化，结

合实施汽车产业调整和振兴规划，实现各关键零部件制造所

需装备的自主化，并特别提升橡塑密封件生产，对汽车零部

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件生产及技术提升提供政策支持。

2011 年修订《外商投资产业指导目录》指出交通运输设

备制造业及汽车零部件再制造、汽车关键零部件制造、橡塑

密封件开发与制造等汽车零部件制造行业为鼓励外商投资产

外商投资产业指导目录 业，从过去更为注重汽车整车制造投资鼓励转向当前汽车关

2

（2011 年修订）。 键零部件制造投资鼓励。

该目录指明了汽车及零部件行业为外商投资鼓励行业，

为汽车及其下游的汽车零部件配套企业的蓬勃发展奠定基

础。

2010 年通过的《机械基础零部件产业振兴实施方案》，围

绕交通运输等领域建设所需装备，提高整车配套的轴承、液

压件、密封件等关键基础零部件质量水平，提升产业竞争力

机械基础零部件产业振兴

3 及整体技术水平。

实施方案

该方案促使我国机械基础零部件制造水平得到明显提

高，自主创新能力实现较大提升，产业结构不合理的局面得

到改善，扭转基础零部件产业发展滞后局面。

2011 年通过的《中国工程机械行业“十二五”发展规划》

指出“十二五”期间要提高关键零部件的技术水平和制造水

平，包括提高工程机械产品动力配套性能，抓好工程机械液

中国工程机械行业“十二 压元件的产品开发和高精化、规模化制造，同时加强对专用

4

五”发展规划 传动部件的可靠性和耐久性的系统性研究和开发。

该规划从财政政策、产业政策等家督鼓励零部件行业的发展，

破除零部件核心技术及制作水平对行业发展和行业结构调整

的制约。

2011 年修订的《产业结构指导目录》指出汽车制造业及

汽车相关零部件设计、开发、制造业为当前重点培育提升的

产业结构调整指导目录

5 优势产业，受到大力的政策支持鼓励。

（2011 年本）

该目录指明汽车制造业及零部件行业为大力鼓励支持行

业，为汽车及其下游的汽车零部件配套企业的发展指明方向。

2009 年修订《汽车产业发展政策》对零部件及相关产业

要求：汽车零部件企业要适应国际产业发展趋势，积极参与

整车厂的产品开发工作，制定零部件专项发展规划，对汽车

零部件产品进行分类指导和支持，引导社会资金投向汽车零

部件生产领域，促使有比较优势的零部件企业成专业化、大

6 汽车产业发展政策

批量生产和模块化供货能力，与汽车工业同步发展。

这一政策指明汽车零部件行业是我国优先发展和重点支持的

产业，并将培育一批有比较优势的汽车零部件企业实现规模

生产并进入国际汽车零部件采购体系，积极参与国际竞争，

为汽车零部件企业的规模化发展提供了政策支持。

2011 年通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第

十二个五年规划纲要》指出：加快汽车零部件发展，完善制

造体系。进一步提高汽车安全、环保、节能水平。鼓励拥有

《中华人民共和国国民经 核心技术并具有一定规模经济效益的汽车零部件骨干企业进

7 济和社会发展第十二个五 行跨地区兼并重组扩大规模，形成大型零部件企业集团。鼓

年规划纲要》 励整车企业与零部件企业联合开发汽车零部件产品，建立开

放、公平竞争的多层次多渠道零部件配套体系。

该规划鼓励汽车零部件骨干企业进行重组、扩大生产规

模，有利于包括汽车密封条等汽车零部件企业的持续健康发

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

展。

2012 年 7 月国务院正式发布的《节能与新能源汽车产业

发展规划（2012~2020 年）》,明确了节能与新能源汽车发展的

技术路线和主要目标，提出了五大主要任务和六大保障措施。

其中指出到 2020 年，节能与新能源汽车及关键零部件技术达

《节能与新能源汽车产业

8 到国际先进水平。同时指出全面突破和掌握高效动力总成、

发展规划(2012-2020 年)》

汽车轻量化、低阻零部件等先进节能技术。

该规划指明了未来汽车发展的技术路线和发展方向，为

汽车密封条等汽车零部件生产企业的发展指明了技术发展路

径。

3、行业主要法律法规

序号 法规名称 法规说明

汽车销售商应在工商行政管理部门核准的经营范围内开展汽车经营活

动。其中不超过九座的乘用车(含二手车)品牌经销商的经营范围，经国家工

商行政管理部门依照有关规定核准、公布。品牌经销商营业执照统一核准为

品牌汽车销售。

汽车生产企业凡用进口零部件生产汽车构成整车特征的，应如实向商务

部、海关总署、国家发展改革委报告，其所涉及车型的进口件必须全部在属

《汽车产业

1 地海关报关纳税，以便有关部门实施有效管理。国家禁止以贸易方式和接受

发展政策》

捐赠方式进口旧汽车和旧摩托车及其零部件，以及以废钢铁、废金属的名义

进口旧汽车总成和零件进行拆解和翻新。对维修境外并复出境的上述产品可

在出口加工区内进行，但不得进行旧汽车、旧摩托车的拆解和翻新业务。对

进口整车、零部件的具体管理办法由海关总署会同有关部门制订，报国务院

批准后实施。对国外送检样车、进境参展等临时进口的汽车，按照海关对暂

时进出口货物的管理规定实施管理。

《汽车零部

汽车零配件生产企业要保证在合理期限内提供可靠的配件供应用于售

件行业准入

2 后服务和维修；要定期向社会公布其授权和取消授权的品牌销售或维修企业

及 销 售 法

名单；对未经品牌授权和不具备经营条件的经销商，不得提供产品

规》

（二）行业概况

1、汽车行业概况

经过了 100 多年的发展，汽车已经成为当今社会最重要的交通工具，汽车行业也成

为全球最重要的行业之一，具有涉及行业广、技术要求高、配件数量多等特点，对相关

产业的发展和科技水平的提高有很强的带动作用，这些特点使得汽车行业成为全球各主

要国家的重要产业。

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（1）世界汽车行业发展情况

1）世界汽车行业的特点

随着经济发展、社会进步和技术革新，汽车行业逐渐成为资金密集型和技术密集型

的现代化产业，目前世界汽车行业主要具备以下特点：

①全球一体化

当今社会，全球经济一体化的趋势已经越来越明显，作为世界经济的主要产业之一，

汽车行业的国际化特质尤为突出，生产企业需要根据全球汽车发展流行趋势，结合国情，

从生产制造、产品设计、市场拓展、资本合作、技术开发等各方面出发，制定公司的发

展战略和经营计划。

②以市场为主导

目前，汽车消费市场是影响汽车行业发展的主要因素，汽车生产企业大多以市场为

主导，根据市场需求的规模与特点，进一步落实生产、设计、配套、技术等环节，从而

最终在生产能力、产品设计、技术水平等方面更好地满足目标市场需求。

③少数大型厂商占领主要市场份额

经过 100 多年的发展，世界汽车行业已经进入平稳发展时期，逐渐形成了寡头垄断

的局面。目前，世界前 15 家主要汽车厂商的市场份额在 80%左右，主要包括美国的通

用和福特公司、德国的大众、宝马、奔驰、法国的标志-雪铁龙和雷诺公司、意大利的

菲亚特公司、日本的丰田和日产公司、韩国的现代公司等。这种寡头垄断局面是长期市

场竞争的结果，也进一步说明全球汽车行业已经进入成熟阶段。

④生产、销售重心转移至亚洲

近几十年来，亚洲地区经济一直保持高速发展；另外，该地区人口众多、每千人汽

车保有量较低，因此对国际汽车行业而言，亚洲市场潜力巨大，汽车厂商都非常重视亚

洲市场，一些跨国企业，如通用、福特、大众等，都在亚洲投资建厂，以扩大其在亚洲

地区的市场份额。亚洲本土国家，如日本、韩国和中国等，也将汽车行业确定为本国经

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济的支柱产业，大力发展本国的汽车行业。

因此，亚洲地区将是未来汽车行业发展的主要区域。

2）世界汽车行业的格局和发展趋势

①发达地区保有量高、增速低；发展中地区保有量低、增速高

欧洲、美国和日本的汽车工业发展较早，区域内的人均汽车保有量较高，因此这些

地区的汽车消费需求中，首次购车的比例较低，主要以更新、更换车辆为主，汽车消费

市场的饱和度较高，且非常稳定。亚洲-太平洋地区人口众多，除日本和韩国以外，大

多属于发展中国家，人均汽车保有量较低，因此，汽车消费市场的发展空间很大。

2005 年-2014 年美国、欧洲、日本、韩国和中国的

千人汽车保有量比较（单位：辆）

注①：数据来源：世界银行&世界汽车组织（OICA）发布数据

注②：上图中的欧洲主要指欧盟高收入国家

2008 年金融危机以后，全球经济陷于低迷。在欧洲、美国和日本等发达国家和地区，

由于就业率和收入水平的下降，消费者放缓了汽车的更新换代，使得上述地区的汽车销

量受到了较大影响；而在以中国为代表的亚洲发展中国家，经济发展带动了居民消费水

平的提高，汽车消费需求持续增加，汽车销量和每千人汽车保有量的增速明显高于欧洲、

美国和日本等发达国家和地区，具体趋势如下图：

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2005 年-2015 年两类地区的汽车销量比较

数据来源：世界汽车组织（OICA）发布数据

②汽车制造基地东移

欧洲是汽车的诞生地，美国是汽车工业化生产的发源地，日本在二十世纪 60 年代

后逐渐赶超美国，成为世界第一的汽车工业大国。目前，日本、美国和欧洲是全球汽车

工业的“三强”，且三者的市场份额较为接近：

2000-2014 年全球前 15 大汽车厂商中欧、美、日厂商的比较

注：上图中，美国厂商包括通用、福特；欧洲厂商包括大众、标致雪铁龙、雷诺、菲亚特、克莱斯

勒、宝马、戴姆勒；日本厂商包括丰田、马自达、尼桑、本田、铃木；其他包括韩国现代，以及排

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名在 15 名以外的所有汽车厂商（包括欧、美、日地区的厂商）。数据来源为世界汽车组织（OICA）

发布数据。

随着亚洲经济的发展，亚洲特别是中国的汽车需求增长迅速，不论是汽车的生产还

是销售，国际汽车行业的发展重点都在向亚洲转移，全球主要的汽车厂商纷纷通过独资

或合资的方式在亚洲地区投资建厂，扩大在亚洲地区的汽车产能，以满足亚洲的汽车消

费需求，抢占市场，近十年来亚洲地区的汽车产量增速远超欧洲及北美地区：

受 2008 年经济危机的影响，欧洲、北美的汽车消费需求下降，欧洲、美国的汽车

厂商受到较大影响，一些老牌欧美汽车厂商被迫关停部分生产线，出售旗下的汽车品牌

甚至陷入破产危机。而日本、韩国及其他亚洲本土汽车厂商依靠广阔的亚洲市场，受影

响较小。从下图可以看出，近十年以来亚太地区的汽车产量增速一直高于欧洲和北美地

区，两类地区的汽车产量在金融危机前后的表现也不同，发展中地区的汽车产量受危机

的影响较小，复苏也更快。

2000 年至 2015 年欧洲、北美和亚太地区的汽车产量变动情况

数据来源：世界汽车组织（OICA）发布数据

（2）我国汽车行业情况

1）我国汽车行业的现状

我国汽车工业经过近 60 年的发展，已经成为中国经济的支柱产业之一。从工业总

产值看，1998 至 2014 年间，我国汽车工业总产值从 2,787.3 亿元增加到 6.96 万亿元，

占 GDP 的比重从 3.29%提高至 10.81%；从工业增加值看，1990～2013 年间，汽车工业

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增加值从 120.5 亿元迅速增加到 8,606.2 亿元，提高 70 倍有余；占全国 GDP 的比重也从

0.65%提高至 1.46%。

从汽车产销量来看，中国汽车市场的高速发展改变了世界市场格局，中国汽车市场

的年产销量分别由 2001 年的 233 万辆和 237 万辆，迅速上升至 2015 年的 2,450.33 万辆

和 2,459.76 万辆，占世界汽车产销量的比重由 2001 年的 4.2%和 4.1%，上升到 2015 年

的 26.99%和 27.43%。

2005 年-2015 年中国、世界汽车产销量（单位：万辆）

数据来源：世界汽车组织（OICA）、中国汽车工业协会历年发布数据

建国以来，经过 60 多年的发展，中国已经建成汽车制造体系和零部件配套体系，

可生产包括乘用车、客车、载货车在内的全系列产品，并已经融入全球化汽车生产体系；

同时，汽车产销量的快速增长也使中国市场的国际地位显著提升。

2）我国汽车行业的特点

①依靠合资模式发展

改革开放以前，我国生产的汽车品种主要以载货汽车为主，乘用车市场几乎为空白。

当时我国汽车行业的管理、技术和产品质量都和国际水平有很大差距。

改革开放后，我国正式把汽车工业列为国家支柱产业，并提出引入国外资金和技术

力量，以合资的形式发展汽车产业的方针，确定了汽车工业“高起点、大批量、专业化”

的发展原则。从此，我国汽车工业走上了合资发展的道路，大众、标致、福特等国外大

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型汽车企业开始与国内汽车企业对接，陆续成立了一些合资公司，1985 年上海大众引进

桑塔纳的巨大成功，进一步推动了我国汽车行业合资发展的速度。

②自主品牌发展快速，但与国际水平相比仍有差距

我国的自主汽车品牌起步较晚，但发展迅速，依托本国汽车市场的迅猛发展，我国

自主品牌汽车企业从低端车型入手，以低价策略吸引消费者，快速扩大自身的生产和销

售规模，仅用 10 年时间即把国内乘用车市场占有率提升到 30%左右。

在提高产品市场占有率的同时，我国自主品牌汽车企业也在逐渐提高自身的管理和

技术水平，同时还把目光瞄向了海外市场：一方面通过并购重组获得国外成熟品牌的车

型和技术；另一方面把自己的产品销往中东、南美及非洲地区，并且已经开始在这些地

区建立生产基地，进行本地化生产。

不过与国外知名品牌相比，我国自主品牌汽车仍然存在技术水平较低，生产企业及

车型数量不集中，品牌影响力较小和产品附加值偏低等劣势。

③消费结构主要以乘用车为主

改革开放以前，我国的汽车品种主要以载货汽车为主，乘用车的种类和产量很少，

1980 年前后，我国轿车年产量只有约 5000 辆，大部分的轿车市场需求只能靠进口解决。

在确定以合资方式发展汽车产业的方针后，国家把轿车作为发展重点，2005 年，我国乘

用车销量第一次超过商用车，2015 年，我国乘用车销量首次超越 2,000 万辆，达到 2,114.63

万辆。2006 年-2015 年，我国乘用车市场的平均增速为 20%左右，高于商用车市场 9%

左右的平均增速。

2006 年至 2015 年我国乘用车及商用车销售数据（单位：万辆）

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数据来源：中国汽车工业协会历年统计数据

由上表可见，近几年来，我国乘用车的销售占比一直保持较高。

④乘用车消费市场以小排量车型为主

随着经济发展和居民生活水平的提高，我国汽车市场的消费结构逐渐改变，汽车产

品的消费属性逐渐从以前的奢侈品转变为一般消费品。作为家庭用车，考虑到居民可支

配收入水平及油耗的因素，乘用车的车型结构趋向于轻型化、小排量化。

下表列示了 2009 年至 2015 年，我国乘用车消费市场各级别车型的销售占比：

数据来源：中国汽车工业协会历年统计数据

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由上表可见，我国乘用车消费市场主要以 A 级车为主，并且占比还在逐年增加，A

级和 A 级以下车型的销售占比约在 75%，占绝对多数。

⑤汽车零部件本土化

汽车行业具有全球化的特征，自 20 世纪 90 年代以来，汽车零部件行业已经形成了

全球生产、全球采购的体系，整车生产企业按照一定的原则在全球范围内对汽车零部件

实行统一采购。

在我国汽车行业发展的早期，大多数汽车零部件均采购自国外，这种境外采购模式

不仅支付了高额关税和物流费用，还在产品开发、意见交流和运输环节耗费大量时间，

影响了我国汽车行业和汽车生产企业的发展速度。

随着我国汽车市场的快速增长，中国已经成为全球汽车及零部件供应体系中的重要

环节。一方面，几乎所有的世界著名汽车零部件巨头都进入了中国市场；另一方面，中

国本土生产的轮胎、玻璃和音响等零部件也出口海外市场。2006 年至 2014 年，我国规

模以上汽车零部件及配件制造企业实现的销售收入由 5,272 亿元增长至 29,074 亿元，

八年复合增长率约为 23.79%。4

2、汽车密封条行业发展情况

4数据来源：中国汽车工业协会

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（1）汽车密封条概述

1）汽车密封条的作用

密封性是衡量汽车整车质量的重要指标，密封系统也是在汽车中应用最广泛的零部

件之一。

密封系统主要起到填充间隙、吸收和降低振动、密封隔音、向移动零部件提供通道、

弥补钣金制造和装配中的误差等功能。从用途来看，汽车密封系统可以分为车身密封系

统（以下简称汽车密封条）和零部件密封系统两大类。其中，零部件密封系统主要应用

于发动机系统、传动系统、制动系统、电器系统、燃料系统等汽车内部零部件的密封、

减震、隔音等，包括密封圈、油封、密封垫、密封罩、减震弹性元件等数百种。而汽车

密封条具有车身密封、隔音、防尘、防水、减震、装饰等功能，对于提高车内驾驶乘坐

的舒适性和安全性、保护车体和车内部件有着重要的作用。

2）汽车密封条的分类

按照使用部位、原料构成、结构等方式划分，汽车密封条可以分为以下种类：

分类标准 类型

车门框密封条、门上密封条、窗框密封条、车门内外水切条、导槽密

使用部位 封条、发动机盖密封条、行李箱盖密封条、三角窗玻璃密封条、天窗

密封条、前后挡风玻璃密封条等

塑胶密封条（以 PVC 粒子为主要原料）、橡胶密封条（以 EPDM 混炼

原料

胶为主要原料）、热塑性弹性体（如 TPE、TPV 等）密封条等

纯胶密封条、密实胶与海绵胶复合密封条、密实胶-骨架材料-海绵胶三

结构

复合密封条、多复合密封条

表面处理状态 植绒类密封条、表面涂层密封条、有织物密封条等

车窗密封条 车门密封条

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发动机盖密封条 后备箱密封条

三角窗密封条 玻璃导槽密封条

（2）汽车密封条行业发展现状

与轮胎、汽车玻璃等易耗型零部件不同，汽车密封条不易损坏，使用寿命较长，因

此售后维修市场规模相对较小，市场需求主要集中在整车配套领域。

我国汽车密封条整车配套市场的发展与整车行业的发展密切相关。从 2001 年加入

世贸组织以来，中国汽车产业快速发展，产销量已由入世前的 200 万辆左右增长至 2015

年的 2,400 万辆以上，并连续 7 年蝉联世界第一。与此同时，汽车密封条市场随之迅速

发展，密封条开发与生产技术不断提高，具体表现在：

1）市场规模快速扩大

根据中国汽车工业协会汽车相关工业分会的统计，2015 年，我国汽车密封条行业市

场规模约为 160 亿元人民币，其中 33 家主要生产企业的销售集中度在 95%左右。另外，

如果按照每辆汽车需要 45 米左右的密封条进行简单测算，近年来我国汽车密封条市场

需求量的变化如下表所示：

2009年 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年

汽车产量（万辆） 1,379.10 1,826.50 1,841.90 1,927.20 2,211.68 2,372.29 2,450.33

对汽车密封条的

6.21亿 8.22亿 8.29亿 8.67亿 9.95亿 10.68亿 11.03亿

需求量（米）

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2）本土汽车密封条企业在自主品牌汽车的带动下快速发展

本土汽车零部件行业的发展与国内整车市场竞争格局的变化密切相关。从上世纪 80

年代中期第一家合资汽车制造厂成立开始，我国通过与国外汽车企业合作、引进消化外

国先进技术的方式，正式走上了现代汽车工业的发展之路。在发展初期，我国自主品牌

零部件生产企业无论在规模、技术、交货能力、产品质量等方面均难以达到合资品牌整

车制造商的要求，且跨国汽车集团在全球范围内已经形成了成熟的供应体系，尤其是日

韩系整车制造商，往往通过互相参股、战略联盟等方式与合作的零部件供应商形成封闭

的供应系统，具有明显的双向垄断特征。因此，在我国汽车工业快速发展的起步期，国

内自主品牌汽车零部件厂商难以从汽车市场的快速增长中获得更多的机会。

然而，经过二十多年的发展，在与外资汽车厂商的合作过程中，一汽、上汽、吉利、

奇瑞、长安、江淮、长城等中国自主品牌整车制造商通过对技术和管理经验的引进、消

化和吸收，逐步增强了自主创新、自主研发和市场开拓的能力，并在国内市场取得了成

功。2009 年，我国自主品牌轿车市场占有率达到 29.67%5，第一次超越日系品牌，成为

按单一国别统计的市场销量冠军。国产自主品牌制造商的崛起，为本土汽车零部件生产

企业带来了发展良机。据统计，本土汽车零部件销售收入占比约为 25%左右，与自主品

牌汽车 30%左右的市场份额接近6。

根据盖世汽车咨询的统计，目前本土汽车零部件供应商已经在汽车轮毂、玻璃、蓄

电池、鼓式制动器、汽缸体、滤清器、水泵、散热器、飞轮、连杆、喇叭等十多项汽车

领域占据优势地位。近 5 年来，经过不懈努力，本土汽车零部件供应商已在汽车密封件、

交流发电机、离合器、雨刮系统等外资品牌传统优势领域占据一席之地，并有望与外资

品牌形成均衡的竞争格局。

根据中国汽车工业协会汽车相关工业分会的统计，2015 年我国参与统计的本土汽车

密封条制造商实现销售收入 51 亿元左右，占全国总销售收入的比例约为 32%。其中贵

航汽车零部件股份有限公司、建新赵氏集团有限公司、浙江仙通橡塑股份有限公司等本

土领先企业在统计中均进入全国销售收入前十位。

5数据来源于中国汽车工业协会公布的 2009 年中国汽车产销统计数据

6数据来源于商务部、盖世汽车网等

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3）密封条的技术开发和生产工艺水平不断提高

在技术开发方面，由于汽车密封条装配关系复杂，使用过程中会产生压缩变形，密

封条的结构性能在试验之前难以有效预见，新产品开发成本往往较高。目前行业内已普

遍使用 CAD/CAE/CAT 等计算机辅助技术，在产品设计之初，该等技术即可辅助工程师

进行缺陷分析、质量改进，以适应密封条材料的复杂性、结构的特殊性、接触载荷和边

界的非线性等特点，提高预测能力，降低开发试制成本。

在生产制造方面，早期的汽车密封条生产多采用人工压模成型，工艺较为简陋，所

生产的密封条形状单一。随着整车生产商对汽车密封条质量、生产效率等方面要求的提

高，密封条生产制造工艺也在不断进步，计算机控制挤压成型或注射压模技术，复合挤

出、可变口径挤出、微波硫化、表面喷涂等技术不断被应用到密封条的生产制造中。新

技术的应用提高了密封条的生产效率，改善了密封条产品的质量和工艺稳定性。如可变

口径挤出技术可以改变密封条挤出时截面的大小和形状，使密封条能更紧密地帖合车

身，密封效果更好。

4）密封条的材料应用持续优化和改进

早期汽车用密封条材料以天然橡胶、氯丁橡胶、软质 PVC 为主，随着汽车工业的

快速发展，以及对汽车部件工作寿命、乘坐舒适性等方面要求的提高，传统材料已经很

难满足汽车密封条对外观、使用寿命、耐气候性能等方面的要求。

三元乙丙橡胶(EPDM)是由乙烯、丙烯单体加入少量非共轭二烯烃聚合而成的弹性

体材料，其结构特点是在聚合物的分子链上无不饱和双键，而在支链上引入不饱和双键，

因而具有优良的耐气候性、耐热性、耐臭氧性、耐紫外线性以及良好的加工性能和低压

缩永久变形性，成为生产汽车密封条的首选材料。

随着汽车工业及材料工业的发展，越来越多的新型材料被应用于汽车密封条的加工

生产中。热塑性弹性体(TPE)材料就是最突出的一类新型环保材料，它主要分为聚烯烃

类(TPV、TPO)、聚氨酯类(TPU)、聚酯类(TPEE) 、聚氯乙烯类(TPVC) 、聚酰胺类(TPAE)

等类型的热塑性弹性体。其中用在汽车密封条产品上的主要是聚烯烃类(TPV、TPO)热

塑性弹性体材料，这类材料与玻璃的摩擦系数小、耐磨性能好，可作为汽车玻璃导槽、

车门玻璃内外密封条及部分辅助密封条用料。

根据统计，目前汽车密封条所使用的材料中，78%左右为 EPDM，20%左右为 PVC，

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2%左右为弹性热塑体。三种材料的特性、优缺点以及在汽车密封中所应用的部位如下

表所示：

PVC EPDM TPE/TPV

密度较小

机械性能好

可以回收

可以回收 低温性能好

容易加工，较 EPDM 加工成本低

优点 容易加工，制造成本较低 耐气候性能好

耐低温性能中等

颜色多样 使用寿命长（可达 30 年）

颜色多样

回弹性好

材料环保

机械性能低 不能回收 回弹性一般

除改性 PVC 外，耐气候性 不能熔接 机械性能中等

缺点

能较差 颜色单一 与 EPDM、PVC 等材料相比价格偏

含有卤素，环保型差 密度较 TPE/TPV 大 高

主 要 应 用 在 静 态 密 封 部 主要应用在门窗外侧以及 主要应用在静态密封部位以及对

主要

位，如水切、前挡装饰条、 经常开关的部位，如发动 回弹性要求不高的部位，如车顶饰

应用

三角窗、车顶饰条等 机舱盖、行李箱等 条、导槽等

5）本土汽车密封条供应商逐渐具备同步开发能力

汽车密封条行业发展初期，本土汽车密封条制造商的业务主要是为现有车型进行配

套生产，开发设计能力薄弱，往往只能按照客户提供的图纸或样件进行模仿和加工，在

供应体系中处于最低端的加工制造环节。经过几十年的发展，本土汽车密封条制造商在

加工配套中积累了丰富的经验，在新产品和新技术研发方面的投入力度也逐渐增大。同

时，随着市场竞争的加剧和对密封条质量、成本、响应速度要求的提高，越来越多的汽

车整车制造商要求供应商参与新产品的研发、设计活动中，并将是否具备同步开发能力

作为考核密封条供应商的重要标准。

公司一直非常重视新技术、新材料和新工艺的开发与应用，从 2000 年即开始为上

汽通用五菱同步开发五菱之光车型的密封条产品，成为国内最早形成同步开发能力的供

应商之一。2016 年上半年，公司同步开发产品的销售收入达到 1.92 亿元左右，占营业

收入的比重达到 75%左右。截至 2016 年 6 月底，发行人已完成或正在进行同步开发的

车型项目达到 73 个。

（1）汽车密封条行业发展趋势

1）全球汽车产能加速向中国转移，汽车密封条市场容量将继续扩大

由于劳动力成本过高等方面的原因，福特汽车宣布 2016 年停止在澳大利亚的汽车

生产业务，届时该公司在澳大利亚长达 90 年的汽车生产历史将中止。包括标致雪铁龙、

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通用集团、三菱汽车、菲亚特等至少 9 大汽车制造商宣布将在 2017 年前关闭至少 16 家

位于欧洲的工厂。另一方面，在关闭欧洲等地工厂的同时，各跨国汽车集团纷纷加大了

对中国市场的投资，包括汽车整车及零部件的产能都将快速扩张，全球汽车制造业重心

正加速向中国转移。

2015 年，我国汽车产量达到 2,450.33 万辆，创历史新高，相对 2014 年增长 3.3%，

总体呈现平稳增长态势。2015 年，中国自主品牌乘用车市场占有率达到 41.32%，比上

年同期提高 2.90%，其中自主品牌轿车市场占有率为 20.70%，自主品牌 SUV 市场占有

率为 53.7%，自主品牌 MPV 市场占有率为 88.60%。自主品牌汽车市场占有率的提高也

是 2016 年上半年发行人对自主品牌厂商的销售占比上升的原因之一。汽车密封条的产

量与汽车整车产量的增长密切相关，如果按照每辆汽车需要 45 米左右的密封条，2015

年我国汽车密封条市场需求量约为 11.03 亿米。

2）小排量汽车将继续推动本土汽车密封条企业快速发展

从目前的市场格局来看，本土汽车密封条企业的配套车型以自主品牌和小排量车型

为主，而大部分合资品牌、高端车型密封条的首选配套生产企业仍然为大型跨国汽车零

部件企业。因此，自主品牌与小排量车型的市场前景，与本土汽车密封条制造企业的发

展密切相关。

从欧洲、日本等发达国家的经验和现状来看，低油耗、小排量的小型汽车已经成为

社会消费的主流。在欧洲，排量在 1.0 升以下小排量车占汽车总销量的 35%左右。在日

本，0.6 升以下小排量车日益成为消费市场主流。在中国，随着燃油价格的上升和环保

压力的增大，小排量汽车也逐渐受到政策制定者的重视。从 2006 年 1 月起，我国开始

实施《关于鼓励发展节能环保型小排量汽车的意见》，取消北京、广州等 84 个城市限制

小排量汽车上路的政策。2008 年，财政部、国家税务总局决定从该年 9 月 1 日起，调整

汽车消费税政策，包括提高大排量乘用车的消费税税率，降低小排量乘用车的税率，其

中 1.0 升以下排量的乘用车消费税税率由 3%下调至 1%。从 2009 年起，政府推出 1.6 升

及以下乘用车购置税优惠以及汽车下乡、节能汽车补贴等一揽子鼓励政策。2012 年出台

的《节能与新能源汽车产业规划（2012-2020）》提出，2015 年乘用车燃料限值要达到

6.9 升。2012 年 5 月 16 日国务院会议讨论通过《国家基本公共服务体系“十二五”规划》

明确“十二五”时期将安排 60 亿元支持推广 1.6 升及以下排量节能汽车。

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在一系列优惠政策的推动下，小排量汽车日益受到国内消费者的欢迎，最近十年来，

1.6 升以下排量乘用车的国内销量由 2006 年的 197.79 万辆上升至 2015 年的 1,450.86 万

辆，年均复合增长率达到 22%左右，占乘用车销量的市场份额也由 38.17%上升至

68.60%。7目前，小排量汽车主要面向中低端消费群体，车辆总价低，对原料价格变动

的敏感性较大，而相对于大型跨国零部件企业而言，本土密封条制造商具有较强的成本

优势，因此小排量汽车销量的快速增长，将继续推动本土密封条制造商发展。发行人配

套的车型中，大部分为排量较小的 A 型车，小排量汽车的快速增长是发行人销售收入增

长的原因之一。

3）本土汽车密封条厂商逐渐进入合资品牌的采购体系

受技术能力、生产规模、合作历史等各方面条件的制约，目前大部分本土汽车密封

条制造商仍以服务自主品牌整车厂商为主，但是通过多年的经验积累及不断的技术创

新，仙通橡塑、贵航股份等本土汽车密封条领先企业逐渐打破了跨国汽车零部件制造商

对于合资整车厂和高端车型的供应垄断，成功进入了合资汽车制造商的采购体系。

贵航股份是国内最早从事汽车密封条研发、生产与销售的企业之一，销售规模和市

场份额在本土汽车密封条企业中处于领先地位。该公司所配套服务的汽车整车厂中，除

一汽、长安、江淮、奇瑞等国内自主品牌外，近年来也出现了包括上海大众、郑州日产、

广州本田等合资汽车整车制造商8。

京威股份已通过十余家整车厂的一级配套认证，为一汽大众、一汽轿车、华晨宝马、

北京奔驰、一汽丰田、上海通用、上汽集团、上海大众、长安福特、武汉神龙等企业提

供包括密封条在内的内外饰件系统9。

仙通橡塑自 2002 年开始为雪佛兰 SPARK 车型进行配套以来，至今已为通用、丰田、

本田、日产、现代等合资汽车整车制造商提供密封条的一二级配套服务，为合资品牌汽

车整车厂配套所实现的销售收入及占比也在逐渐扩大。2016 年上半年，公司销售收入中，

为合资品牌厂商配套的收入为 12,116.92 万元，占营业收入比重为 47.41%，占比较 2015

年有较为明显的下降，主要原因为 2016 年公司配套的艾瑞泽 5、广汽 GS4、帝豪 EC7、

荣威 350 改款等国产自主品牌车型销量增长较快。报告期内的具体情况见下图所示：

7数据来源：《中国汽车工业年鉴》中所统计的全国汽车产销量分车型构成相关数据

8资料来源：贵州贵航汽车零部件股份有限公司红阳密封件公司官方网站所披露信息

9资料来源：京威股份招股意向书及官方网站所披露信息。

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合资品牌客户销售金额及占比

在目前的中国汽车市场，合资品牌乘用车的市场份额仍在 60%左右，在轿车市场的

份额更是达到 75%以上。合资品牌市场的成功开拓将为本土汽车密封条厂商的发展注入

新的动力。

4）环保型、轻量化密封条是未来发展趋势

轻量化和环保化是近年来包括密封条在内的汽车零部件产业的发展趋势，汽车密封

条生产企业一直致力于密封条材料、结构、生产工艺方面的改进，以达到整车厂在密封

条安全、舒适、环保、美观等方面越来越高的要求。

以仙通橡塑为例，公司在轻量化方面采取以下措施：着力发展密度更轻的 TPE 等新

型材料在密封条中的应用；改进密实橡胶微发泡技术，有效减少 EPDM 材料的密度；采

用质量更轻的铝带骨架替代钢带材料；采用高刚性滚制钢带替代传统钢带，使钢带使用

厚度减少 20%以上；采用轻量化材料 PP 与 TPE 复合代替原来的钢骨架与 PVC 复合。

在环保化方面，公司采取以下措施：大力发展低挥发，不含卤素、亚硝酸盐等致癌

物，无重金属的热塑弹性体材料；采用新配方 PVC 材料，替换传统增塑剂，使 PVC 达

到无铅与低气味的要求；采用新配方 EPDM 材料，更改部分配方材料达到 VOC 与气体

等级的要求；涂料由原来的油性涂料改为水性涂料，减少产品中的苯类化合物；采用贴

绒带的工艺减少环境污染与内切水条的气味。

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3、汽车密封条行业竞争格局和市场化程度

（1）行业竞争格局

与其他汽车零部件行业类似，汽车密封条产品市场也主要分为整车配套市场与售后

维修市场两部分。由于汽车密封条使用寿命较长，尤其是 EPDM、TPE 等材料的汽车密

封条的使用寿命一般都在 15 年以上，因此售后维修市场相对较小，汽车密封条企业的

主要销售收入来自为各大整车生产商的配套合作市场。

汽车密封条整车配套市场的市场化程度、竞争格局与其他汽车零部件行业具有相似

的特点。

1）为合资品牌整车厂配套的汽车零部件行业竞争格局

从全球市场来看，汽车零部件行业的发展水平与区域内汽车整车制造业密不可分。

欧洲、美国和日本是全球汽车制造业的三大传统中心，因此国际知名的大型汽车零部件

制造企业也基本集中于这三大区域。自上世纪 80 年代中期第一家合资汽车制造厂在中

国设立以来，尤其是中国加入世界贸易组织之后，中国的汽车市场和汽车制造业开始出

现井喷式的发展，各大国际汽车制造商纷纷在华设立生产基地，同时也将其汽车零部件

配套合作伙伴带到了中国。下表列举了 2013 年全球前十大汽车零部件企业及其主要产

品情况：

排 名称 中文名 国别 主要产品

名 称

汽油系统、柴油系统、制动和底盘系统；电子驱动、

1 Robert Bosch GMBH 博世 德国 起动机和发电机；车载多媒体、汽车电子系统、转向

系统

热系统、传动系控制、电子和电器装置；小型马达、

2 Denso Corp. 电装 日本

通讯、工业和环境系统

电子制动器、平顺性管理系统、轮胎、

大陆集 制动、底盘系统、电子安全系统、电

3 Continental AG 德国

团 讯信息、辅助驾驶系统、电子传动系、

内饰模块、仪表

Magna International 加拿 内饰件、外饰件、车身和底盘系统、座椅、后视镜、

4 麦格纳

Inc. 大 挡板、电子系统、发动机、传动装置、动力传动系统

爱信精 动力传动系统、车身、制动系统等

5 Aisin Seiki Co. Ltd. 日本

机

江森自 座椅、车内电子、车门内饰板、仪表底板、架空系统、

6 Johnson Controls Inc. 美国

控 主控制台、酸性混合车用电池

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7 Faurecia 法雷奥 法国 座椅、驾驶室、隔音组件、前脸、车门、排气系统

现代摩 底盘和驾驶室控制模块、前脸组件、ABS

8 Hyundai Mobis 韩国

比斯 、MDPS、气囊

9

ZF

采埃孚 德国 传动装置、转向系统、悬架、轮轴、离合器、减震器

FriedrichshafenAG

10 Cummins Inc. 康明斯 美国 柴油发动机

汽车整车制造商与汽车零部件生产企业的合作模式主要可以分为三种：一是以契约

关系为基础的自由发展模式（以德国为代表的欧洲模式）；二是以市场竞争机制为基础

的传统模式（美国模式）；三是以合作为基础的转包模式（日本模式）。从总体上来说，

国际著名汽车零部件制造商在技术创新、业务规模、管理水平、以及与整车厂的合作历

史等方面均具有较明显的优势，占据了大多数合资品牌整车厂的配套市场份额。

从整车厂的国别来看，欧洲模式和美国模式相对较为开放。日本模式中，整车厂与

一级零部件配套商或核心零部件配套商往往通过互相参股、战略合作等方式形成较为稳

固的、封闭的合作关系，出现“集团化”的现象；“集团”外的供应商往往只能以协作

商的身份，与“集团”内的一级配套商、二级配套商合作，从而形成整车厂-一级配套

商-二级配套商-协作商的金字塔形供应体系。

2）为自主品牌整车厂配套的汽车零部件行业竞争格局

近年来，在与合资品牌的市场竞争中，我国本土品牌车企积累了丰富的市场和管理

经验；同时，经过多年的持续投入，本土品牌车企在核心技术方面取得了长足进步；总

之，经过不懈努力，本土品牌汽车取得了较为出色的市场业绩，从 2009 年以来一直占

据我国乘用车销量冠军（按国别统计）位置。

我国自主品牌汽车整机厂与零部件企业的合作模式可以分为两类：一类是整车厂依

附型，即零部件企业附属于整车企业，成为整车制造商的零部件分厂或全资子公司，主

要为了满足集团内整车厂的生产需要；第二类是市场自主型，零部件企业与整车厂不存

在产权关系，自主进行生产经营和拓展市场机会，目前国内市场以该种模式为主。第二

类零部件制造企业机制灵活，虽然起点较低但发展速度快，部分领先企业在服务于国内

自主品牌汽车整车厂等传统市场的同时，已成功进入了欧美合资品牌的一级供应体系或

日韩系合资品牌的二三级供应体系，在多数非关键领域及少数关键领域具备了与国际著

名汽车零部件制造商正面竞争的能力。

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（2）汽车密封条行业竞争格局

根据中国汽车工业协会汽车相关行业分会的统计，2015 年参与统计的 33 家主要汽

车密封条生产企业，配套合作范围几乎覆盖了中国所有汽车整车生产厂家和包括乘用

车、商用车在内的所有车型。

2015 年我国汽车密封条行业实现销售收入 160 亿元左右，主要的 33 家企业占据了

95%左右的市场份额，其中外资与合资企业市场份额约为 63%左右，本土密封条生产企

业的市场份额约为 32%左右。

（3）汽车密封条行业内主要企业

1）合资及外资汽车密封条生产企业

①上海申雅密封件有限公司

该公司于 1995 年 11 月 10 日成立，是中国国内投资规模最大，市场占有率最高的

乘用车密封条制造公司，全球最大的汽车车身密封系统制造商 Cooper-Standard Holdings

INC.持有该公司 47.5%股权。上海申雅密封件有限公司设有两家控股子公司，分别为申

雅密封件（广州）有限公司和申雅密封件（淮安）有限公司。

该公司主要生产乘用车密封条，主要产品有：车门门框密封条、车门头道密封条、

车窗导槽密封条、发动机盖密封条、行李箱密封条等。产品为相关知名轿车企业配套，

客户群主要有上海汽车、上海大众、上海通用、广汽本田、长安福特等。

②北京万源瀚德汽车密封系统有限公司

北京万源瀚德汽车密封系统有限公司成立于 1996 年，国际著名汽车密封条和减震

器生产企业 Henniges Automotive 投资 60%股权，中国运载火箭技术研究院投资 40%股

权，下设 7 家生产工厂及 13 个研究所，已实现对一汽大众的奥迪、捷达、宝来、一汽

的红旗、上海通用的别克、上海大众的波罗、东风神龙的富康、毕加索、金杯通用的雪

佛兰开拓者、北京吉普汽车有限公司的切诺基、南汽的依维柯等车型开发和供货。

③鬼怒川橡塑（广州）有限公司

鬼怒川橡塑（广州）有限公司（Kinugawa Rubber and Plastic Guangzhou Co.,Ltd.）

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是日本鬼怒川橡胶株式会社设立的外商投资企业，于 2006 年 11 月成立，注册资金为 556

万美元，该公司占地面积 36,096 ㎡，建筑面积 13,641 ㎡，主要业务为汽车零部件车体

密封件的制造和销售。该公司产品包括车门密封条、玻璃导槽、车门头道、车窗侧条、

挡风玻璃密封条、发动机软垫、胶塞、挡泥板、防水膜、各种胶管、大包围以及各种汽

车橡塑精品等。主要客户包括东风日产、广州本田等日系合资企业。

④上海西川密封件有限公司

上海西川密封件有限公司是西川橡胶工业株式会社（日本车用密封条领域市场占有

率第一）100%控股的子公司，2002 年 12 月成立于上海松江，总投资 2,100 万美元，工

厂面积 4 万平方米。

该公司主要业务是对汽车的车窗、车门、车身的密封胶条进行设计、开发、生产和

销售。上海西川的经营目标定位于向中国国内著名的日系汽车整车厂家供货，其主要客

户包括丰田、本田、日产、马自达等。

⑤天津星光橡塑有限公司

天津星光橡塑有限公司系日本 TOYOTA GOSEI 公司设立的独资企业，成立于 1994

年 1 月，投资总额为 911 万美元。主要生产机动车用、工业用橡胶、橡胶制品及相关的

模具和设备。主要为一汽夏利、一汽丰田、广州本田、郑州日产、北京福田、沈阳华晨

等企业提供密封条产品。

⑥和承汽车配件（太仓）有限公司

和承汽车配件（太仓）有限公司成立于 2002 年 1 月，由韩国和承集团投资，投资

总额为 4,000 万美元，占地面积 3 万平方米，主要生产和销售汽车用密封条及油压管。

主要客户为现代、悦达起亚及通用等汽车公司10。

2）本土汽车密封条生产企业

10以上资料均来自于各公司官方网站所披露信息。

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①贵州贵航汽车零部件股份有限公司红阳密封件公司

该公司为上市公司贵航股份（SH：600523）的子公司，前身为 1966 年设立的红阳

机械厂，为目前产销量最大的本土汽车密封条生产企业，主要开发与生产橡胶、塑料、

热塑弹性体、带金属骨架、静电植绒、表面喷涂密封条及汽车各部位用密封条，客户包

括上海大众、一汽集团、东风集团、奇瑞汽车、江淮汽车、上汽通用五菱等汽车制造企

业。

②建新赵氏集团有限公司

该公司的前身为宁海县建新橡胶厂，创建于 1984 年，1999 年改制为有限责任公司，

2004 年被评为国家重点高新技术企业。该公司主要从事汽车橡胶减震与密封系列产品的

开发与生产，其中轿车整体窗密封条项目列入第二批国家重点技术改造“双高一优”项目

及国家重点火炬计划项目。该公司先后通过了一汽大众、上海大众、上海通用、上海奇

瑞公司等第二方质量评审以及 ISO9001、QS9000、VDA6.1、ISO/TS16949 质量体系认

证，并先后成为一汽大众、上海大众、上海通用、神龙富康、上海奇瑞、哈飞等汽车生

产厂家的定点配套厂家，并且产品出口美国、德国等汽车生产厂家。

③重庆嘉轩汽车密封件有限公司

该公司是一家专业设计、制造、销售和进出口汽车密封件及相关橡塑制品的企业，

年总设计生产各类汽车密封条 3,500 万米。拥有从德国、意大利、台湾等国家和地区引

进的先进汽车密封条生产线以及生产技术，该公司被评为高新技术企业，2004 年取得了

ISO/TS16949 质保体系认证书，拥有市级技术研发中心，具备与整车厂同步研发各类密

封条产品的能力11。

4、进入行业的主要壁垒

（1）技术开发和生产制造壁垒

汽车密封条的设计开发和生产制造需要经过密封条数模设计、密封条截面方案设

计、有限元分析、口形模和接角模设计、材料性能试验、样品试生产、样品性能试验（包

括摩擦系数、压缩载荷、插拔力、压缩永久变形系数等指标的测试）、装车效果验证、

11以上资料均来自各公司官方网站所披露信息。

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根据试验结果修改、正式投产等复杂的过程，对供应商的材料选型、数模设计能力、模

具开发水平、生产工艺等方面能力均有很高要求，行业外企业在短期内难以在上述领域

形成足够的竞争力。

（2）客户认证壁垒

与其他汽车零部件类似，汽车整车厂商对汽车密封条供应商的选择非常谨慎，需要

经过一系列严格的考核流程。首先，供应商与整车厂进行初步沟通，大多数大型汽车整

车厂都会将是否通过 ISO 质量体系认证以及是否曾经为其他主流汽车整车厂提供配套

业务作为选择供应商的先决条件；其次，在满足先决条件后，汽车整车厂将组织一支由

技术，质量，采购等部门人员组成的团队赴企业现场进行实地评审，评审指标往往包括

企业规模，质量体系，技术开发能力，现场 5S，采购管理，流程管理，质量改进能力，

人力资源培训等各个方面。只有通过评审的企业才能进入汽车整车厂的合格供应商体

系，从而具备参与项目招投标的资格。

汽车整车厂进行新项目开发时，往往从合格供应商体系中挑选潜在供应商进行项目

评审，结合项目实际需求，对潜在供应商的设计方案、生产能力、质量水平、成本价格

等方面进行综合评定后，确定该项目的配套供应商。具体流程如下表所示：

因此，在各方面条件基本满足要求的前提下，一家汽车密封条生产企业从与整车厂

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的初步接触到成为合格供应商，一般来说需要 1-3 年。而正式参与项目的设计开发、小

批量试生产，到最后的批量生产，又需要 1-2 年的周期。因此，客户严格的认证和项目

评审体系对行业外企业来说构成了较大的壁垒。

（3）成本控制壁垒

价格一直是汽车整车厂商在进行零部件采购时关注的重点之一，在目前汽车行业竞

争日益激烈的情况下，降低产品价格，控制零部件采购成本已经成为各大汽车整车厂获

取竞争力的关键手段之一。

对于汽车密封条来说，虽然其占汽车整体零部件采购金额的比重较小，但与发动机、

变速箱、转向系统、制动系统等关键零部件相比，汽车密封条产品的同质化程度相对较

高，受客户成本控制的影响相对较大。尤其是对本土企业来说，由于目前其服务车型以

自主品牌的小排量乘用车为主，该类车型往往针对中低端消费群体，客户的价格敏感性

相对较强，因此供应商对成本控制的压力也相对更大。

对汽车密封条供应商来说，成本控制的关键在于降低废品率，提高自制模具和工装

设备的比率，提高材料配方工艺水平等。对于缺乏行业经验的新进入者来说，在短期内

难以具备有效控制成本的能力。

（4）供求双方集中度相对较高形成的准入壁垒

在中国市场，汽车密封条属于发展较为成熟的汽车零部件行业，供求双方均已形成

较为稳定的市场格局。需求方面，汽车密封条的使用寿命较长，售后维修市场相对较小，

行业的下游客户主要为国内为数不多的十几家汽车集团所设立的合资或独资汽车整车

制造企业。供给方面，20-30 家包括外商独资、中外合资以及本土汽车密封条制造企业

在内的供应商占据了 90%以上的汽车密封条市场份额。供求双方的市场集中度均相对较

高，且汽车整车厂商越来越看重潜在供应商是否为大型汽车集团提供过配套服务，并将

其列为供应商考核的关键指标。因此，汽车密封条行业逐渐形成一个较为封闭的供应体

系，没有类似开发和生产经验的行业外企业难以在短时间内成功进入该行业。

5、影响我国汽车密封条行业发展的有利因素和不利因素

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（1）有利因素

1）汽车行业市场需求稳定增长

总体来看，目前中国人均汽车保有量在世界范围内仍处于较低水平。截至 2015 年

底，我国汽车保有量约为 1.72 亿辆，千人汽车保有量约为 110 辆左右，与主要发达国家

超过 500 辆/千人和世界平均 183 辆/千人的水平相比，中国汽车市场的发展空间仍然非

常巨大12。另一方面，从经济发展阶段来看，目前中国人均 GDP 发展水平与 1960 年代

后期的美国以及 1970 年代初期的日本相似，当时美国和日本汽车保有量分别约为 480

辆/千人和 250 辆/千人，约为中国目前汽车保有量的 4.4 倍和 2.3 倍，这显示出中国居民

汽车保有量潜能仍未充分发挥。据预测，到 2020 年，中国汽车保有量将达到 2.7 亿辆左

右，千人汽车保有量将突破 200 辆。汽车需求的稳定增长为汽车密封条行业的发展提供

持续的动力。

2）产业政策支持

《产业结构调整指导目录（2011 年本）》将汽车产业中的复合塑料等轻量化材料应

用作为鼓励类产业进行政策支持；

《汽车产业发展政策》（2009 年修订）中提出：“要培育一批有比较优势的零部件企

业实现规模生产并进入国际汽车零部件采购体系，积极参与国际竞争。”、“汽车零部件

12数据来源：《中国汽车工业年鉴》中关于各国汽车保有量的统计数据。

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企业要适应国际产业发展趋势，积极参与整车厂的产品开发工作。在关键汽车零部件领

域要逐步形成系统开发能力，在一般汽车零部件领域要形成先进的产品开发和制造能

力，满足国内外市场的需要，努力进入国际汽车零部件采购体系。”

国家发改委在《关于汽车工业结构调整意见的通知》（2006 年）中提出：“各级政府

要重点支持具有自主发展能力、自主品牌产品和具有规模优势的汽车及零部件企业集团

加快发展；”、“打破不利于汽车零部件配套的地区之间或企业集团之间的封锁，逐步建

立起开放的、有竞争性的、不同技术层次的零部件配套体系。国家支持有条件的地区发

展汽车零部件产业集群；鼓励汽车生产企业与零部件企业联合开发整车产品；引导零部

件排头兵企业上规模上水平，进行跨地区兼并、联合、重组，形成大型零部件企业集团，

面向国内外两个市场。各地政府和有关部门要制定切实有力的措施支持国内骨干零部件

企业提高产品研发能力。”

另外，近年来，财政部、发改委、工信部等部门陆续出台了一系列鼓励汽车消费，

支持汽车及汽车零部件产业发展的政策及税收优惠，包括对节能汽车的一次性补贴、降

低小排量汽车购置税、汽车以旧换新、汽车下乡等等。上述产业政策的出台对推动汽车

零部件产业的发展具有显著的作用。

3）全球汽车制造业产能正在加速东移

汽车整车厂商对于密封条的本地化采购特征较为明显，为了控制成本，加快研发节

奏，提高服务响应速度，整车厂往往要求密封条供应商参与新车型的同步开发，并且通

过在整车厂周围设立原材料仓库的形式进行贴身服务，实现产业链的协同效应。因此，

在全球汽车制造业产能加速向中国转移的背景下，我国汽车密封条将面临更大的发展机

遇和市场空间。

（2）不利因素

1）原材料价格波动较大

公司产品成本中，材料成本所占比例较大，报告期内占主营业务成本的比重始终在

60%以上。汽车密封条所使用的主要原材料包括三元乙丙橡胶（EPDM）、塑料粒子（PVC

粒子）、石蜡油、碳黑、钢材等。其中，钢材价格受铁矿石价格和市场供求影响，近年

来波动幅度较大，而 EPDM（包括混炼胶）和 PVC 均为石化下游产品，受原油价格波

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动及产能变化影响较大，尤其是 EPDM 目前国内厂商基本不具备规模化生产能力，绝大

部分产品均需要进口。因此 EPDM、PVC 和钢材等主要原材料的价格变动、供应情况对

密封条行业企业生产经营有较大影响。

2）本土汽车密封条企业在技术、规模、管理等方面与外资品牌仍有较大差距

虽然经过几十年的积累，本土汽车密封条企业取得了长足的进步，部分领先企业已

逐渐进入主流合资整车厂的供应体系。但是从总体上来看，在技术研发、生产规模、管

理水平等方面，尤其是在工模自动化技术、新材料应用工艺等关键技术的掌握上，本土

汽车密封条企业与外资品牌仍存在着较大的差距。随着外资品牌汽车密封条企业的目标

市场逐渐从高端车型向中低端车型延伸，目标客户从合资品牌整车厂向自主品牌整车厂

扩展，本土汽车密封条企业的市场空间存在被压缩的可能。

6、行业的周期性、区域性及季节性

（1）行业的周期性

汽车零部件行业的周期性与汽车行业密切相关，因此受宏观经济的影响较大，该趋

势在欧洲、美国等成熟市场表现得更为明显。下图列示了上世纪 70 年代至今美国市场

汽车销量与经济增速的关系。从中可以看出，在宏观经济增速放缓或处于下滑期时，汽

车销量出现较为明显的下降，而在宏观经济走势良好，尤其是经济复苏的初期，汽车销

量往往快速增长。

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在中国市场，虽然受产业政策、经济刺激计划等因素的影响，在个别年份汽车销量

增速与 GDP 增速存在背离，但总体来看两者之间仍然存在着很强的正相关性。下图分

别列示了 2000 年至 2015 年，国内生产总值与汽车销量的变动情况，以及两者增长率的

变动情况。

2000 年-2015 年国内生产总值与汽车销量的变动情况

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（2）行业的区域性

我国汽车产业分布具有较为明显的区域性特征，已形成包括长三角地区、珠三角地

区、东北地区、京津地区、华中地区、西南地区在内的六大聚集区，初步显现出了产业

集群的雏形。

其中长三角地区是我国经济活跃度最高的地区之一，分布着全国最大的轿车制造商

上汽集团、南京汽车集团，自主汽车品牌的领军者吉利汽车、奇瑞汽车等公司，汽车整

车制造业和零部件制造业均位于全国前列；以广州为中心的珠三角地区是全国最大的轿

车消费市场，除广汽集团外，珠三角地区已成为丰田、本田、日产等日本三大汽车集团

和配套零部件企业的主要生产基地；东北地区是我国的老工业基地，是我国汽车制造业

起步的地区，区域内有全国汽车制造龙头企业一汽集团、老牌汽车制造商哈飞汽车、民

营企业华晨汽车等；京津地区主要有北汽集团、天津一汽夏利等汽车公司；以武汉为中

心的华中地区是全国三大汽车集团之一东风集团的所在地；以重庆为中心的西南地区则

围绕着长安集团等汽车公司形成了较为成熟的产业链。

（3）行业的季节性

从汽车销售的月度分布来看，受传统春节假期的影响，我国汽车销量在 2 月前后通

常会出现明显的下滑，经过三、四月份的销量攀升后，在年中出现相对的淡季。从七月

开始汽车销量逐渐回升，其中以乘用车的回升尤为明显，通常在年底前会进入一年中的

销售旺季。下图反映了 2013 年、2014 年、2015 年各月份我国汽车市场销量的分布情况。

2013-2015 年各月份我国汽车销量（单位：万辆）

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数据来源：中国汽车工业协会统计数据

2013-2015 年各月份我国乘用车销量（单位：万辆）

数据来源：中国汽车工业协会统计数据

7、与上下游行业的关联性

（1）上游行业对汽车密封条行业发展的影响

公司生产所需的主要原材料为三元乙丙橡胶（EPDM）及其混炼胶、PVC 粒子、钢

材、石蜡油、碳黑等。其中橡胶密封条，以三元乙丙橡胶（EPDM）及其混炼胶为主要

原材料，占橡胶密封条材料成本的比重达到 40%左右，塑胶密封条以塑料粒子为主要原

料，占塑胶密封条原材料成本的比重超过 30%。

EPDM 是由乙烯、丙烯以及非共轭二烯烃的三元共聚物，其特定的化学结构使其具

有优异的性能：高弹性、抗低温性能、耐热性、耐候性、耐臭氧性、耐化学介质、比重

低、优异的电绝缘性及硫化特性。另外，填料的使用量对其特性影响不大，适用于制造

成本低廉的橡胶化合物，因此 EPDM 被广泛用于汽车工业中的橡胶零配件制造。

1）上游行业全球市场动态及对本行业的影响

①乙丙橡胶行业

三元乙丙橡胶是在乙丙橡胶中引入第三单体的改进型号。与其他合成橡胶品种相

比，乙丙橡胶是需求增长最快的品种，产能约占全球合成橡胶总产能的 10%，居第三位。

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2014 年全球乙丙橡胶总产能约 156.1 万吨。自 2011 年德国朗盛（Lanxess）公司成功收

购 DSM 弹性体业务后，目前全球共有 15 个地区 16 家公司工业化生产乙丙橡胶13。

乙丙橡胶行业的集中度较高，2014 年全球乙丙橡胶前五强，包括朗盛、埃克森美孚、

锦湖聚合化学、美国 Dow 化学、三井化学，其生产能力占全球总能力 67.90%。世界乙

丙橡胶三大产区（美国、西欧、亚洲）产能均呈供大于求的格局。近年来，乙丙橡胶装

置产能和需求状况均没有发生剧烈变化，因此全球乙丙橡胶的供需总体上较为稳定，具

体如下图：

综合分析，预计 2015 年后全球乙丙橡胶总产能将达到 160 万吨/年以上，尽管总产

能增长不大，但其生产技术有较大改变，乙丙橡胶产品的种类更为齐全，性能亦有所改

善。全球乙丙橡胶公司的产品竞争力亦主要取决于该等企业的生产技术优势和研发创新

能力。充足的资源、先进的技术、优越的性能等因素为橡塑零配件行业的持续发展奠定

了基础，促进了橡塑零配件行业健康、快速发展。

② PVC 行业

PVC 是世界上最早实现工业化生产的塑料产品之一，由于其具有难燃性、抗化学腐

蚀、耐磨、电绝缘性优良和机械强度较高等优点，因而在工业、农业、建筑、日用品、

包装以及电力等方面具有广泛的应用。

目前，全球市场对 PVC 的供给和需求基本保持稳定，2004 年以后，全球 PVC90%

13 数据来源：《2014 年乙丙橡胶供需分析、价格走势及发展预测》，关颖、苗磊，2015 年

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以上的新增产能均来自于中国14。下图列示了 2005 年至 2013 年全球 PVC 产能增长情况：

15

根据 HIS 化学公司发布的《2014 年世界氯碱分析》以及《2014 年世界乙烯基树脂

分析》两篇研究报告，由于中国等新兴市场大幅扩大产能，全球 PVC 市场近年来出现

显著的供过于求局面。预计到 2018 年，全球 PVC 需求将以年均 4%左右的速率增长，

而平均年产能过剩量将达到 1,800 万吨左右。

2）上游行业本国市场动态及对本行业的影响

①乙丙橡胶行业

中国经济的率先反弹和中国汽车工业的快速发展，拉升了我国对乙丙橡胶的消费需

求。2014 年之前，中国乙丙橡胶市场的基本态势表现为：市场需求量不断增加，国产原

料的市场占有率不断降低。一方面，2011 年至 2014 年中国乙丙橡胶消费量年均增长率

约为 11%；另一方面，2014 年，乙丙橡胶主要国内供应商-中国石油吉林石化公司乙丙

橡胶生产量为 28,092 吨，与此同时，2014 年中国进口乙丙橡胶总量 301,061 吨，表观消

费量达到 324,731 吨，因此中国乙丙橡胶的供需矛盾比较尖锐，对外依存度不断上升。

2008 至 2014 年中国乙丙橡胶供需情况如下所示16。2014 年开始，随着中石化三井弹性

体公司新装置的投产，中国石油吉林石化公司结束过去 14 年我国唯一生产商的历史，

中国乙丙橡胶产能得到较大的提升，但是国内生产厂商的供应量仍难满足国内对乙丙橡

14数据来源：《国内外PVC 行业分析》，钱伯章，2011 年

15数据来源：《全球PVC 行业现状和发展趋势》，叶由忠，2011 年；

16数据来源：《国内外乙丙橡胶市场及进出口分析》，关颖，2013 年；《2014 年乙丙橡胶供需分析、价格走势及发

展预测》，关颖、石磊，2015 年；

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胶的需求量。

单位：吨

年度 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年

产量 18,545 17,667 19,300 21,460 19,141 20,113 28,092

进口量 132,372 174,664 217,536 223,041 211,799 252,122 301,061

出口量 8,268 2,895 2,480 2,110 3,411 4,967 4,422

表观消费量 142,649 189,436 234,356 242,391 227,529 267,268 324,731

对外依存度 83.18% 88.37% 92.80% 92.20% 92.82% 94.33% 92.71%

随着我国经济总量的提升，作为支柱产业的汽车工业持续快速发展，因此未来相当

长的一段时期内，乙丙橡胶的需求仍将保持快速增长；加之，国内各大城市基本建设，

高速铁路、轨道交通建设等相关工程项目的实施，都将拉动中国乙丙橡胶的需求不断攀

升。

在供给方面，基于中国乙丙橡胶需求量持续增加，中国乙丙橡胶产业继续保持投资

旺盛的态势。据不完全统计，包括朗盛、计划未来在中国建设乙丙橡胶项目的国内外生

产商总计 10 余家，新增总能力超过 100 万吨17。随着国内乙丙橡胶建设项目的逐渐建

成投产，能够为国内橡塑零配件行业提供可靠的原料保障。2016 年开始，发行人逐渐加

大了在国内采购乙丙橡胶的比例，有助于降低其进口原材料时的汇率风险。

② PVC 行业

近年来，我国 PVC 工业迅速发展，“十一五”期间，我国 PVC 产能年均增速达到

16%左右18。另一方面，随着房地产、通信、消费品等行业的蓬勃发展，市场对 PVC 的

需求量也在快速增长。其中硬质 PVC 主要用于门窗、异型材、板材、管材等建筑材料

以及各种吹塑制品，而软质 PVC 主要应用于电线电缆、地板、合成革、薄膜薄片等。

2008 年至 2015 年，中国 PVC 市场产量与需求量的变化情况如下图所示：

17 《2014 年乙丙橡胶供需分析、价格走势及发展预测》，关颖、石磊，2015 年；

18数据来源：《中国 PVC 市场状况》，白海丹，2013 年

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单位：万吨

数据来源：Wind

从上图可以看出，我国 PVC 行业产能较为过剩，整体呈现供大于求的态势。对下

游行业来说，国内 PVC 原料供给充沛，价格上涨动力不强，供货渠道稳定，不存在严

重依赖进口或少数几家供应商的情况。

（2）下游行业对汽车密封条行业发展的影响

汽车密封条的下游行业为汽车行业，汽车行业的发展及对汽车密封条行业的影响详

见“二、行业基本情况”。

三、发行人的市场地位及竞争优劣势

（一）发行人的市场地位和市场占有率

公司目前已形成橡胶密封条、塑胶密封条、金属辊压件等三大系列上千种规格产品，

累计为 39 家客户的 114 款车型提供汽车密封条的配套服务。

2015 年公司生产汽车密封条产品 6,000.12 万米，实现销售收入 4.04 亿元，根据中

国汽车工业协会汽车相关工业分会的统计，公司的汽车密封条 2015 年生产和销售规模

在全国参与统计的企业中排名前列。2013 年至 2015 年，公司市场占有率的变化情况如

下表所示：

2015年 2014年 2013年

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公司产量（万米） 6,000.12 3,944.16 4,241.02

全国总产量（万米） - 119,961 97,600

市场占有率（产量） - 3.29% 4.35%

公司销售收入（亿元） 4.04 2.83 3.22

全国总收入 160.4 128.8 111.1

市场占有率（收入） 2.52% 2.20% 2.90%

（二）发行人的竞争优势

1、技术开发优势

凭借多年的研发投入，公司形成了较强的技术优势，目前拥有 42 项与核心技术相

关的专利权。

在胶料配方领域，公司的高硬度橡胶、低密度海绵、低发泡海绵生产技术已达到国

内领先水平；在橡胶硫化技术、模块化开发技术、三维成型技术、无缝接口技术、表面

预涂技术、表面植绒技术、橡胶混炼工艺技术、CAE 分析同步开发技术、长度控制技术

等方面的开发与应用方面，公司也处于领先水平，并已将该等技术应用于批量生产。公

司已取得了高新技术企业、省级企业技术中心、省级高新技术企业研究开发中心、浙江

省科技型中小企业、省级企业研究院、台州市成长型二十强企业等荣誉，先后承担 1 项

国家火炬计划项目，1 项浙江省重大科技专项，1 项浙江省重大科技专项和优先主题项

目。

另外，与汽车零部件供应商相比，汽车整车厂往往处于强势地位，拥有更强的谈判

定价能力，部分汽车整车厂对其供应商甚至采取按年度强制降价的采购策略，如果供应

商不能紧跟整车厂的节奏开发出新产品，则将面临老产品利润率逐年降低的风险。相反，

在新产品创新方面具备优势的供应商，则能通过与整车厂的紧密合作，不断同步开发出

适应新车型的新产品，从而保持较高的利润水平。公司一直重视对新产品的研发投入，

2013 年至 2016 年上半年，公司累计研发新产品 894 项，涉及车型分别为 13、14 款、16

款和 24 款。报告期内，公司新产品收入占当期营业收入的比分别为 9.65%、30.12%、

46.88%和 45.83%。具体情况如下图所示：

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2、客户资源优势

对于为汽车整车厂提供配套供应的汽车零部件制造商而言，与尽可能多的主流汽车

整车厂客户建立和维持合作关系是企业生存和发展的关键。汽车整车厂商对合格供应商

的考核非常严格，评审指标往往包括企业规模、质量体系、技术开发能力、质量能力、

现场 5S、采购管理、流程管理、质量改进能力、人力资源培训等各个方面，周期通常

长达 1-3 年。随着汽车制造业竞争的日趋激烈，汽车整车厂对供应商综合实力和行业经

验的要求也越来越高，为主流汽车整车厂提供配套服务的经历已成为越来越多客户选择

供应商的重要标准。因此，汽车制造业逐渐成为一个相对封闭的生态体系，拥有优质客

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户资源的汽车零部件供应商才能步入良性循环的发展轨道。

通过二十多年的专注发展，公司已成功成为中国本土汽车密封条行业第一梯队的成

员。一方面，公司与上海汽车、南京汽车、广汽、吉利、奇瑞、长安等本土优秀汽车整

车厂继续维持长期稳定的合作关系；另一方面，公司还成功开拓了主要由外资厂商占据

的合资汽车整车市场，成为了上海通用、上汽通用五菱的一级供应商，以及丰田、本田、

日产、奔驰、现代起亚等品牌的二级供应商。2016 年上半年，公司销售收入中，为合资

品牌厂商配套的收入为 12,116.92 万元，占营业收入比重为 47.41%，占比较 2015 年有

较为明显的下降，主要原因为 2016 年公司配套的艾瑞泽 5、广汽 GS4、帝豪 EC7、荣

威 350 改款等国产自主品牌车型销量增长较快。具体情况如下图所示：

合资品牌客户销售金额及占比（单位：元）

另外，公司提供配套产品的车型很多是国内市场的明星车型，其中包括 2013-2015

年中国自主品牌轿车的销量冠军-吉利帝豪 EC-7，全国微型车销量冠军-五菱之光，全国

MPV 销量冠军-五菱宏光，以及 SUV 明星车型广汽 GS4、宝骏 560 等车型。此外，还包

括合资品牌 A0 级轿车销量冠军-新赛欧、国内最早量产的自主高端品牌车型之一荣威

950 等等。

3、成本控制优势

对于为整车厂提供配套的汽车零部件企业，尤其是本土汽车零部件企业来说，作为

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客户的汽车整车厂往往在生产规模、资金实力等方面具有明显的优势，因此在产品定价、

供货要求、支付条件等方面处于强势地位，部分汽车整车厂甚至对供应商提出每年强制

降低采购价格的要求。因此，在保证产品质量的前提下，如何尽可能地控制成本，成为

本土汽车零部件企业保持竞争力的关键。

公司在成本控制方面具有较为突出的优势，产品毛利率处于较高的水平，主要原因

为：

（1）公司的工装模具的自制率达到 95%以上，与委外订制的工装模具相比，自制

的工装模具能更有效的满足公司生产环节中的各项要求，提高生产效率以及产品的合格

率，从而有效地降低了成本。另外，自制工装模具的成本较低，亦节省了设备开支，从

而控制制造费用，节省了成本。以公司为上海通用赛欧 3 车型配套的车顶饰条为例，该

车顶饰条的模具为公司自主研发，2015 年公司该款车顶饰条的销售收入为 352.72 万元，

营业成本为 186.26 万元，毛利率为 47.19%。若按照模具外购成本计算，该款车顶饰条

2015 年的营业成本为 206.88 万元，毛利率为 41.35%，较自制模具时毛利率降低 5.84 个

百分点。

（2）通过严格的考核制度和激励机制，将一线员工的绩效薪酬与生产过程中的废

品率挂钩，从而提高合格率，减少因废品而导致的浪费。报告期内，公司废品率保持在

较低水平。

（3）科学组织生产，提高效率

公司推行岛区化生产模式，即将一种或一类结构及生产过程相近的产品集中在一个

区域内生产，并科学配置设备、工装及一些辅助性工位器具，平衡各工序的节拍，实现

线性小单位流转，减少物流和等待的浪费、过程积压的浪费，并有效控制不良品的批量

产生。同时，为了应对汽车整车厂多变的供货计划，公司采取推式与拉式相结合的生产

模式，打破了原来单一的按固定计划组织的推式生产模式，采取推式作指导，拉式作纠

偏的弹性生产模式，生产计划灵活机动，有一定的弹性，既可满足顾客需求，又可避免

过量生产造成的浪费，有效提高了生产效率，降低了成本。

（4）优化采购流程，降低采购成本

通过改进配方等方式，公司对原材料品种进行整合，减少了原材料的规格数量。在

供应商选择方面，公司降低了每种原材料的供应商家数，以两家供应商为主，从而发挥

采购的规模化效应，增强谈判能力。另外，在向供应商询价时，过去公司采用直接进行

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价格比较的简单方式，现在公司则根据性能指标对每种原材料的重要性程度区别赋权，

然后通过综合计算的方式，选择最具性价比的供应商进行采购，从而有效降低了公司的

综合采购成本。

（5）人工成本较低

公司位于浙江省台州市仙居县，人工成本较低。而主要竞争对手的工厂大多位于贵

阳、上海、天津、宁波等经济发达地区或省会城市，与公司相比所需支出的各项人工成

本费用均较高。

4、工装模具和专用设备的设计制造优势

工装是指各种生产制造过程中所使用的工艺装备，包括模具、刀具、夹具、量具、

检具、辅具、工位器具等。其中模具是指工业生产中在注塑、吹塑、挤出、压铸或锻压

成型、冶炼、冲压、拉伸等工序所使用的各种模型和工具，主要是通过所成型材料物理

状态的改变来实现物品外形的加工。

模具是汽车工业的基础工装，汽车生产中 90%以上的零部件都需要依靠模具成型。

对汽车密封条来说，从样件开发到试生产、批量生产的各个环节都涉及到模具的应用，

包括口模、接头模，接角模、预弯轮、注塑模、三维成型模、冲模、切割模等各种类型。

模具的开发设计是过程设计中最核心的环节，模具的质量与科学的设计直接决定了生产

效率和最终产品的质量。

公司通过多年的研发和生产，积累了丰富的经验，在工装模具的设计和制造方面具

有明显的优势，95%以上的生产模具为自行研发、自行制造。公司在工装模具自制方面

的能力主要来源于以下原因：

首先，90 年代中期，公司以“来图加工”模式为起点，开始进入汽车密封条行业，

因此历来将生产工艺环节的精细化、低成本、高效率视为业务发展的根本，对生产过程

的核心工具-模具的开发制造投入了大量的资源和精力。公司按产品类型分类，设立产

品项目科，并将工装模具的设计与开发作为研发工作的重要内容，同时设立单独的工模

设备加工科，专门负责自制工装模具的机加工工作。公司目前有超过 38 名技术人员参

与工装模具的设计和制造环节，占技术人员的三分之一以上。

其次，公司掌握了先进的模具设计开发技术和手段，其中包括（1）可制造性设计

（DFM)；（2）模具型面设计辅助技术；（3）CAE 辅助分析技术；（4）三维模具结构设

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计；（5）CAM、CAPP、CAT 模具制造技术等。

第三，公司拥有先进的加工制造设备，包括各类数控机床、加工中心等，保证了模

具加工的高精度、模具产品的高可靠性和稳定性。

公司通过模具的设计自制所形成的优势，主要体现在以下几个方面：

首先，有效降低成本。根据测算，委外订制加工模具的成本高于自制加工。公司通

过自制工装模具有效地降低了设备成本，从而提高了产品毛利率。其次，大幅度缩短了

模具的设计制造周期。根据测算，委外订制加工模具的周期大约为自制的 2-3 倍左右，

通过自制工装模具，公司缩短了新产品的开发和制造周期，提高了竞争力。第三，在模

具的试验和使用过程中，一旦发现问题，拥有模具开发自制能力的公司能迅速解决问题，

保证了生产的连续性，而采用委外订制加工模具的公司则容易因此影响生产进度。

以公司为某款紧凑型轿车车型配套的车顶饰条为例，该车顶饰条的模具为公司自主

研发，2015 年公司该款车顶饰条的销售收入为 352.72 万元，营业成本为 186.26 万元，

毛利率为 47.19%。若按照模具外购成本计算，该款车顶饰条 2015 年的营业成本为 206.88

万元，毛利率为 41.35%，较自制模具时毛利率降低 5.84 个百分点。

5、多系列多品种的产品线优势

目前公司已形成橡胶密封条、塑胶密封条、辊压件等三大系列 1,000 多种规格的汽

车密封条产品，覆盖了车门框密封条、窗框密封条、车门内外水切、前后挡风玻璃密封

条、发动机盖密封条、车顶饰条、行李箱密封条、导槽、天窗密封条等车身各个部位，

具备了整车全套车身密封条的配套供应能力，与提供部分配套的供应商相比，公司能够

满足整车生产厂商整体配套的需求，具有明显的产品线优势。截至 2016 年 6 月末，公

司已完成或正在供货的整车全套汽车密封条配套项目 47 个，正在开发的项目达到 8 个。

作为项目总包商参与全套密封条配套项目有助于公司与客户保持长期稳定的合作关系，

增强客户对公司的黏性，提高客户更换供应商的成本，因此整体配套能力是衡量汽车密

封条供应商综合竞争力的重要因素。

报告期内，公司产品规格增加情况如下图所示：

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6、产品质量优势

在产品质量控制方面，公司针对生产过程的各个环节制定了相应的质量控制程序，

建立了较为完善的质量管理体系，并通过了 ISO/TS16949：2009 质量管理体系认证。报

告期内，公司因退换货而遭受的损失金额较小。公司与主要客户均保持良好的合作关系，

不存在因产品质量问题而产生重大纠纷、诉讼等情况。

汽车密封条广泛应用于车身的各个部位，因此对产品的安全性、环保性、耐用性等

方面均有较高要求。衡量汽车密封条的产品质量的指标包括材料性能、外观、尺寸公差、

成品性能等，其中材料性能又包括材质的基本性能（如硬度、拉伸强度、拉伸伸长率）、

环境影响性（如耐臭氧老化、耐介质、耐盐雾、耐油漆、耐低温等）；而成品性能则主

要从使用功能、安装功能、耐久性能等方面考虑，包括压缩负荷变形、压缩永久变形、

插拔力、涂层/植绒耐磨性能等各个方面。公司以主流合资汽车整车厂的质量要求为标准，

狠抓产品质量，使公司产品的材料性能、成品性能等多方面均达到行业领先水平。公司

产品各项性能的检测数据与通用汽车全球标准的对比情况如下表所示：

产品性能指标对比表

序号 试验名称 SGM 试验标准 技术要求 公司产品试验结果

1 耐臭氧老化 ISO 1431-1-2009 无开裂 无可视开裂

2 涂层厚度 GMW15726-2010 12±5 microns 10.87,12.96,12.96

3 冷挠曲性 ISO23529-2010 无裂纹 无裂纹

ISO 188-2007 Method 无可视变化，涂层无 无可视变化，涂层无开

4 耐热老化

B 开裂 裂

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密封泡管从骨架上的撕

5 GMW14147-2012 ≥150N 295.51N,243.4N,276.02N

裂力

GMW15382-2012,

6 接头撕裂强度 ≥100N 256.31,274.15,315.74

Method A

7 保护蜡的去除性 GMW14294-2012 无波纹、变形 无波纹、变形

8 阻燃性 GMW3232-2011 ≤100mm/min 48.4,47.0,47.8,47.4,48.9

根据行业惯例，客户在收货时对产品外观和包装数量进行初步检验，该情况下实际

产生的退换情况极少；产品本身质量的检验通过整车性能的测试进行，并结合三包政策

由公司来承担损失。发行人报告其内三包索赔情况如下：

单位：元

期间 2016 年上半年 2015 年度 2014 年度 2013 年度

三包索赔金额 46.20 73.87 75.91 119.72

营业收入金额 25,558.44 42,391.45 30,097.74 32,260.21

占比 0.18% 0.17% 0.25% 0.37%

利润总额 7,588.55 10,420.69 6,278.41 5,241.16

占比 0.61% 0.71% 1.21% 2.28%

公司将发生的三包索赔费用计入当期费用。各期三包索赔费用占公司当期收入、利

润总额比例很小。

7、人力资源优势

浙江仙居是中国本土汽车密封条行业的发源地之一，拥有独特的产业集群优势，并

培养和积累了一大批拥有丰富行业经验的技术人员和专业人才。公司充分利用当地的人

才优势，吸引和培养了一支高素质的人才队伍，拥有从事汽车密封条行业 10 年以上的

专业人员 45 名，大专以上学历技术人员 150 名以上。

8、快速响应的服务优势

公司分别在柳州、重庆、上海、哈尔滨、合肥、芜湖、景德镇、宁波、南京、青岛

等地派遣经验丰富的技术工程师常驻当地，负责组织公司产品售后服务；跟踪反馈样品

试装效果；跟踪反馈批量装线效果；管理外地仓库的收货、仓储、发货；处置和解决客

户提出的产品质量问题；组织销售、研发、质保等相关部门及时处理客户产品使用过程

中的质量、技术等问题，向相关部门提供产品信息，提出解决方案及建议；开展产品装

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车技术传授服务等工作。同时，公司拥有超过 50 人的现场服务团队，随时派往客户现

场协助解决产品质量、技术开发、退货安排等各种问题。业务员、驻点工程师、现场服

务团队共同构成公司的销售服务体系，覆盖售前、售中、售后等各阶段，实现为汽车整

车厂的贴身化、本地化服务。

（三）发行人的竞争劣势

1、资金

公司尚未进入资本市场，融资渠道较为单一，现有的融资手段主要包括银行贷款和

部分票据融资，融资规模有限，缺乏持续充足的资金支持。公司生产规模和业务规模的

扩展主要依靠自身资本积累和短期借款，随着下游市场需求和销售规模的扩大，公司很

难依靠现有的融资手段进行大规模的资本性投入，公司进一步发展面临资金瓶颈的制

约。

因此，公司希望通过公开发行股票的形式，一方面扩大公司的融资渠道，一方面募

集足够的资金为公司的业务扩展打下基础。

2、规模

与国际知名同行相比，公司的规模还相对较小。以全球最大的汽车密封条生产企业

Cooper-Standard 为例，2013 年其在中国的合资企业实现销售 17 亿元人民币左右，仅在

中国市场的业务规模即为本公司的五倍以上。因此在日常经营过程中，规模劣势会对公

司的市场竞争力产生一定负面影响。

四、发行人的主营业务情况

（一）主要产品的用途

公司主要生产各类汽车密封条等汽车零部件，其中按所使用的材料可以分为橡胶密

封条、塑胶密封条、金属辊压件等三大类；按密封条所使用的车身部位，可以分为门框

密封条、窗框密封条、车门内外水切、前后挡风玻璃密封条、发动机舱密封条、车顶饰

条等。各类密封条产品的具体用途和特点如下表所示：

序号 类别 用途和特点

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车门内外水切 由胶料与钢骨架复合构成，唇边带有植绒面的密封条，不仅有防水、刮

1

类 灰、减震、降低与玻璃的摩擦等功能，还起到装饰作用

镶嵌在门框上的密封条。门框密封条不但要保证密封性，还要承受关门

时的冲击力，因此既要有弹性，也要有韧性，主要由密实胶基体和海绵

胶泡管两部分组成。密实胶内含有金属骨架，起到加强胶条的定型和固

2 门框类

定作用。海绵胶泡管柔软并富有弹性，起着受压变形，卸压反弹的功能。

此外，有一些密封条的唇边部分由彩色胶构成或者贴有织物，色调美观

有装饰作用胶条产品

该类密封胶条粘贴或通过卡子镶嵌在车门上，与门框密封条配合，形成

3 车门条总成类

第一层车门密封以增加车门与车体的密封作用

由一种或不同硬度的密实胶组成的密封条，镶嵌入车门金属导轨内，达

到密封防渗漏、隔音的作用，密封条的唇边粘贴有植绒面或在与玻璃接

4 导槽呢槽类

触的部位有涂层，当玻璃上下移动时可以降低玻璃与胶条之间的滑动摩

擦，而且还可以降低噪声

用于车门车窗框四周，起到密封固定玻璃推拉玻璃的作用,主要用于厢式

5 窗框类

车与商务车上的密封条产品

6 车顶饰条类 用于车顶两侧，主要起到装饰的作用的产品

7 发动机舱类 用于发动机盖同车身前部的密封产品

由含骨架的密实胶基体和海绵胶泡管组成，用于汽车行李箱盖下能够承

8 行李箱类

受一定的冲击力，保证行李箱盖关闭时防水防震的密封产品

9 前后挡风类 在挡风玻璃与车体之间起到垫托、固定与密封作用的产品。

10 天窗类 用于汽车天窗玻璃四周，主要起到密封、防渗漏作用的产品

包括可升降车窗、可滑动车窗、滑动移门的导轨，采用金属钢带辊压而

11 导轨类

成的产品

12 垫片类 包括玻璃、行李架等所使用的垫片，起辅助密封作用的一类产品

黑条：是指将胶料通过复合挤出后直接将黑色胶料外露在外观面的汽车密封条。

黑条水切：用于汽车门窗台外侧，具有挡水、刮灰、加紧车窗玻璃的作用。黑条水

切主要由 PVC、EPDM 和钢骨架复合挤出生产而成，整体呈现黑色，适用于各车型的低配

版本。

亮条：是指将胶料通过复合挤出后将胶料与金属亮面复合在一起，从而使得汽车密

封条的外观面体现出金属的亮面效果。

亮条水切：用于汽车门窗台外侧，具有挡水、刮灰、加紧车窗玻璃的作用。亮条水

切主要由 PVC、EPDM 和耐腐蚀、高亮度的不锈钢钢骨架复合挤出生产而成，亮面露在外

面部分较多，具有较好的装饰、美观作用，适用于各车型中高配版本。

黑条水切的具体图示如下：

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亮条水切的具体图示如下：

（二）主要产品的工艺流程

公司主要产品包括汽车塑胶密封条、汽车橡胶密封条、汽车金属辊压件等产品，各

主要产品工艺流程如下：

1、汽车塑胶密封条的工艺流程图：

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2、汽车橡胶密封条的工艺流程图：

3、汽车金属辊压件的工艺流程图：

（三）主要经营模式

发行人主要产品汽车密封条为个性化订制产品，发行人整个业务链条以销售为先

导，根据销售订单安排采购和生产。

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1、销售模式

发行人主要产品为针对具体车型而生产的车用橡塑密封件，产品具有典型的个性化

定制特征，因此基本采用直销模式。发行人直接与汽车整车厂或整车厂的一级供应商联

系，获取供应商资质，明确产品规格型号，商定产品价格，获取订单。

（1）销售过程

发行人的销售过程一般可以分为产品开发与批量供货两个阶段。产品开发阶段，公

司首先需要与客户建立联系，通过客户的一系列评审进入合格供应商名单。在通过招投

标等方式获得项目后，公司与整车厂及其各配件供应商进行新车型的同步开发，或对已

量产车型的密封件产品进行改进式开发，研发出符合车型功能、性能、成本等各方面要

求的产品。在确认批量供货之前，客户还会对发行人的厂区、生产线、管理制度等方面

进行进一步核查，以确认发行人的大批量供应能力、产品质量一致性等。该阶段持续时

间较长，对已量产车型密封件的改进式开发一般需要 6 个月左右的时间，与整车厂及其

各配件供应商进行新车型的同步开发往往需要 2 年以上的时间。

在经过产品开发阶段较大规模的研发投入后，同一款车型密封条的结构、规格将保

持相对稳定。整车厂基于成本、产品一致性等方面的考虑，同一汽车密封件产品一般选

择 1 或 2 家主要供应商供货。因此在批量供货阶段，公司一般可以根据该款车型的产销

量获得持续、稳定的订单。在该阶段，公司主要工作为根据客户的订单及时提供质量稳

定的产品，提供售后服务，并协商报价，定期或不定期签订价格合同。该阶段是公司收

入的主要来源。

（2）议价模式

发行人产品的首次定价一般在早期招标时通过报价确定，或在产品开发阶段的前期

商定。考虑到模具开发、产品研发费用主要在早期分摊等原因，首次定价可能会约定未

来产品价格保持一定的价格下降趋势。

在批量供货阶段，公司一般会与客户在前次定价的基础上每年进行 1 到 2 次议价，

同一产品价格总体上保持稳定，除受原材料价格影响外，较少出现大幅波动。

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（3）销售组织

为保持业务的专业性和连贯性，公司按不同的整车厂安排销售经理，并按整车厂的

具体生产基地配置销售业务员。销售环节的前期，主要由销售经理与客户进行早期接洽，

交换信息、确定合作项目和意向，并初步商定价格。研发阶段，主要由研发部门在销售

业务员的配合下与客户对接，完成产品开发。批量供货阶段，主要由销售业务员进行订

单、物流的安排。

（4）售后服务

公司对整车厂客户各个生产基地派驻销售业务员长期驻点，负责各项售后事项，包

括安装指导、质量持续关注、产品调整信息的沟通、产量与供货情况的跟踪等，并随时

与公司质监、研发、生产等部门保持联系与协调。同时，公司指派至少一名参与产品开

发的核心研发成员，负责对产品的持续跟踪与改进。

2、采购模式

公司的主要原材料为三元乙丙橡胶（EPDM）及其混炼胶、钢材、碳黑、石蜡油、

塑料粒子（PVC 粒子）等。除大部分三元乙丙橡胶和部分石蜡油为国外生产商直接进口

外，其他原材料均在国内市场采购。

公司主要依据“以销定产，以产定购”的采购模式，并根据市场行情适当备货，以

生产部门提供的物料需求计划为主计划，同时按照存量管理的原则，对不同产品不同时

期设定不同的最高、最低库存，根据一些通用性材料及辅料的库存备货情况制定辅计划。

公司以原材料的综合性价比作为采购决策的主要依据。发行人橡塑产品的配方具有

较强的多样性，不同橡塑原材料也表现出不同的物理、化学性能。公司根据多年生产经

验，对不同原材料提取出对产品性能具有重要影响的关键指标，对每一项性能赋予不同

的权重，加权平均得到综合性能，再除以单价计算出各原材料的性价比。采用这种综合

性价比的计算方式，有效发挥了公司从业时间长，行业经验丰富的优势，不仅确保了原

材料性能，而且有效节约了采购成本，提高了采购决策的效率。

由于橡塑类原材料细分种类较多，公司对原材料品种进行了系统的标准化整合，削

减采购的品种种类，同时，对供应商进行整合，各品种原材料的供应商主要控制在“2

家主供、1 家后备”的范围内，增强议价能力，降低采购成本。

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公司建立了较为完善的供应商管理体系和质量管理体系，从产品质量、技术能力、

交付能力、成本控制、服务质量等多维度对供应商进行持续评估选择，以保证原材料按

时、按质、按量提供。

3、生产模式

公司自主组织生产，主要采取“以销定产”的生产模式。产品生产以自主生产为主，

以外购为辅。2013 年、2014 年、2015 年和 2016 年上半年，公司外协、外购成本分别为

1,007.55 万元、550.78 万元、548.16 万元和 292.85 万元，占主营业务成本比重均未超过

10%，且逐年下降。其中外协业务主要为喷塑、电镀、电泳等加工环节，以支付外协方

加工费的形式进行结算；半成品和产成品外购业务主要为采购注塑件、三角窗等，不包

括原材料和机器设备等的外购，以直接支付半成品或产成品货款的方式进行结算。由于

注塑机设备投资额较大，而公司所需要的注塑业务相对较小，因此采用外购的形式更有

利于控制成本。2014 年，公司外购成本为 416.53 万元，较 2013 年大幅下降，主要原因

是公司新厂区和新生产线逐渐达产后，产能不足的现象大为缓解，原先因产能问题需要

外购的密封条半成品和产成品大部分可自主生产。2015 年，公司外购成本为 473.59 万

元，较 2014 年有所上升，主要原因为公司收入规模扩大，相应需外购的半成品和产成

品数量增加。2016 年上半年，公司外购成本为 255.08 万元，在公司销售收入上升的情

况下外购成本较 2015 年同期小幅上升。

在自主生产方面，由于公司的不同客户对产品型号、性能指标等要求不同，公司产

品具有定制生产的特点，因此以根据客户订单安排生产为主要生产模式。具体而言，由

于客户订单预测具有不准确性，接近月底时订单数据较为准确，公司将各月生产计划分

为两阶段，各月 1 日至 20 日为预估生产阶段，20 日至月底为调整生产阶段，根据已预

估产量及订单数据做相应生产调整。两段式的生产计划运作方式提高公司的生产准确

率，减少公司库存，提高资金周转效率。

公司具有较强的专用设备自制能力、模具设计能力，能够替代高成本的外购模式，

同时，公司通过在生产过程中细化考核、节约奖励等方式使得公司保持较低的废品率，

在确保产品质量的基础上控制产品成本。

发行人募集资金项目实施后，将延续“以销定产”的生产模式，在现有生产线和生

产模式的基础上进行扩产，并提升发行人密封条研发能力，不会因为募集资金项目的实

1-1-132

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

施改变生产模式。

报告期内公司外协费用逐年下降，公司对于外协的依赖逐步降低。虽然随着公司募

集基金项目的实施，公司产能逐步释放后随着产量增加会导致公司外协费用一定程度的

增加，但是外协费用占主营业务成本的比例不会明显增加。

（四）主要产品的生产和销售情况

1、发行人主要产品的销售情况

报告期内发行人各类产品的收入及构成情况如下：

单位：万元

2016 年 1-6 月 2015 年

项目

收入金额 占比 收入金额 占比

1、汽车密封条 24,921.45 98.17% 40,430.90 96.26%

橡胶密封条 14,419.48 56.80% 24,018.89 57.18%

塑胶密封条 10,501.97 41.37% 16,412.01 39.07%

2、金属辊压件等其他零部件 464.66 1.83% 1,572.00 3.74%

主营业务收入合计 25,386.10 100.00% 42,002.91 100.00%

2014 年 2013 年

项目

收入金额 占比 收入金额 占比

1、汽车密封条 28,330.21 95.52% 29,455.36 93.28%

橡胶密封条 13,231.56 44.61% 15,968.74 50.57%

塑胶密封条 15,098.65 50.91% 13,486.62 42.71%

2、金属辊压件等其他零部件 1,329.00 4.48% 2,121.93 6.72%

主营业务收入合计 29,659.21 100.00% 31,577.30 100.00%

2、发行人的产能及产能利用情况

报告期内，公司汽车密封条类产品的产能利用情况如下：

单位：万米

橡胶密封条 2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

设计产能 4,350 3,600 3,400 2,500

1-1-133

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

实际产量 2,039.18 4,011.24 2,120.01 2,425.75

产能利用率 93.76% 111.42% 62.35% 97.03%

单位：万米

塑胶密封条 2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

设计产能 2,400 2,400 2,400 2,000

实际产量 1,092.56 1,988.88 1,824.15 1,815.27

产能利用率 91.05% 82.87% 76.01% 90.76%

注：2016 年上半年产能利用率为年化数据。

2014 年，公司新厂区的改扩建项目陆续建成投产，设计产能有了较大幅度提升，但

由于 2014 年仍处于新老生产线的过渡阶段，新增产能无法完全达产，因此产能利用率

较以前年度明显下降。随着人员、订单、管理能力逐步到位，新增产能逐渐释放，产能

利用率不足的情况得到明显改善。

3、公司主要产品的产销情况

报告期内，公司各类产品的生产和销售情况如下：

2016 年上半年

主要产品

产量(万米) 销量(万米) 产销率

橡胶密封条 2,039.18 2,090.57 102.52%

塑胶密封条 1,092.56 1,252.77 114.66%

金属辊压件 34.38 38.31 111.44%

合计 3,166.12 3,381.65 106.81%

2015 年

主要产品

产量(万米) 销量(万米) 产销率

橡胶密封条 4,011.24 3,629.97 90.49%

塑胶密封条 1,988.88 1,889.87 95.02%

金属辊压件 79.89 117.26 146.77%

合计 6,080.01 5,637.10 92.72%

2014 年

主要产品

产量(万米) 销量(万米) 产销率

橡胶密封条 2,120.01 1,989.85 93.86%

塑胶密封条 1,824.15 1,745.44 95.68%

金属辊压件 133.37 111.48 83.59%

合计 4,077.53 3,846.77 94.34%

2013 年

主要产品

产量(万米) 销量(万米) 产销率

橡胶密封条 2,425.75 2,313.80 95.38%

塑胶密封条 1,815.27 1,678.41 92.46%

金属辊压件 160.32 179.61 112.03%

合计 4,401.34 4,171.82 94.79%

1-1-134

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

4、销售价格变动情况

单位：元/米

产品类别 2016 年上半年 2015 年 2014 年 2013 年

橡胶密封条 6.90 6.62 6.65 6.90

塑胶密封条 8.38 8.68 8.65 8.04

金属辊压件 12.13 13.41 11.92 11.81

报告期内，公司主要汽车密封条产品平均销售价格基本保持平稳，受下游汽车主机

厂降价要求，以及近年来原材料价格持续下跌的影响，具体到每种规格型号的单件产品，

其销售单价在报告期内呈逐年下降的趋势，但由于公司具有较强的新产品研发及新车型

配套能力，每年新产品的销售占比较高，因此从整体上看，弥补了老产品单价下降的缺

口，使得产品平均单价在各年保持稳定或略有提升。

5、公司产品销售的区域分布

报告期内，公司产品全部为内销，主营业务收入的具体销售区域分布情况如下表所

示：

单位：万元

2016 年 1-6 月 2015 年

地区

金额 比例 金额 比例

华东地区 11,312.98 44.56% 20,371.39 48.50%

华南地区 11,252.30 44.32% 17,560.32 41.81%

东北地区 8.23 0.03% 474.60 1.13%

西南地区 1,614.20 6.36% 2,618.74 6.23%

内销其他地区 1,198.39 4.72% 977.85 2.33%

合计 25,386.10 100.00% 42,002.91 100.00%

2014 年 2013 年

地区

金额 比例 金额 比例

华东地区 18,081.16 60.96% 21,931.70 69.45%

华南地区 9,006.43 30.37% 7,840.14 24.83%

东北地区 186.89 0.63% 773.54 2.45%

西南地区 1,674.67 5.65% 1,018.52 3.23%

内销其他地区 710.08 2.39% 13.40 0.04%

合计 29,659.21 100.00% 31,577.3 100.00%

6、向主要客户销售情况

2016 年上半年公司前十名客户销售及营业收入占比情况如下：

1-1-135

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

上汽通用五菱汽车股份有限公司（含重庆/青岛分

1 9,518.22 37.24%

公司）

2 浙江远景汽配有限公司 3,245.32 12.70%

奇瑞汽车股份有限公司（含大连/鄂尔多斯/备件

3 3,117.90 12.20%

分公司）

4 广州汽车集团乘用车有限公司 2,338.24 9.15%

5 南京汽车集团有限公司 1,567.97 6.13%

嘉兴滋荣汽车配件有限公司（包括滋荣技研贸易

6 1,086.64 4.25%

（上海）有限公司）

7 重庆长安汽车股份有限公司 955.70 3.74%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽车

8 908.45 3.55%

有限公司）

9 和承汽车配件（太仓）有限公司 684.14 2.68%

10 南京长安汽车有限公司 584.23 2.29%

合计 24,006.80 93.93%

2016 年上半年公司前十名客户的基本情况、公司为其配套的主要车型情况如下表所

示：

序

客户名称 基本情况 公司主要配套车型

号

宝骏 330、宝骏 560、宝

上汽通用五菱汽车股份有限公司挂牌成

骏 630、宝骏 630 两厢、

立于 2002 年 11 月 18 日，由上海汽车集团股

双排货车、五菱

份有限公司、通用汽车(中国)公司、柳州五菱

上汽通用五菱汽车 CN050V、五菱宏光、五

汽车有限责任公司三方共同组建的大型中中

1 股份有限公司（含 菱宏光 S、五菱宏光 S1、

外合资汽车公司，其前身可以追溯到 1958 年

重庆/青岛分公司） 五菱宏光 V、五菱宏图、

成立的柳州汽车动力机械厂。公司目前拥有柳

五菱荣光、五菱荣光 S、

州河西总部、柳州宝骏基地、青岛分公司和重

五菱兴旺、五菱之光新

庆分公司四大制造基地。

款、雪佛兰 SPARK

浙江远景汽配有限公司为浙江吉利控股集团

浙江远景汽配有限 帝豪 EC7、吉利熊猫、

2 有限公司的子公司，主要为吉利汽车提供零部

公司 吉利自由舰、全球鹰

件配套供应。

奇瑞汽车 股份有限公司成立于 1997 年 1 月 8

日，是我国改革开放后,通过自主创新成长起来 C3R、艾瑞泽 3、艾瑞泽

奇瑞汽车股份有限 的最具代表性的自主品牌汽车企业之一。目 5、风云 2、奇瑞 A13T、

3 公司（含大连/鄂尔 前，该公司在国内建成了芜湖、大连和鄂尔多 奇瑞 A3、奇瑞 C3、奇

多斯/备件分公司） 斯三大乘用车生产基地，具备年产 90 万辆整 瑞 E5、奇瑞瑞虎 3、旗

车、90 万台套发动机及 80 万台变速箱的生产 云、新 QQ

能力。

广州汽车集团乘用车有限公司为广州汽车集

团股份有限公司的全资子公司，成立于 2008

广州汽车集团乘用

4 年 7 月，注册资金 32 亿元。项目按年产整车 传祺 GS4、广汽传祺

车有限公司

40 万辆、发动机 45 万台一次规划，首期年产

10 万辆整车及配套发动机的世界级工厂于

1-1-136

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

2010 年 9 月竣工，自主品牌传祺系列乘用车逐

步推出。

南京汽车集团有限公司为上海汽车集团股份

有限公司的全资子公司，南汽拥有跃进、依维

柯、MG 名爵等整车品牌系列，年综合生产能

南京汽车集团有限 MG5、荣威 350、荣威

5 力 40 万辆。除整车生产公司外，南汽还拥有

公司 350 改款

宁波前桥、杭州依维柯、南汽专用车、汽车工

程研究院（国家级企业技术中心）和国家级汽

车质量监督检验鉴定试验所。

嘉兴滋荣汽车配件

滋荣技研贸易（上海）有限公司、嘉兴滋荣汽 北汽 C50E、本田 2CN、

有限公司（包括滋

6 车配件有限公司均为日本企业化成工业株式 本田 Accord、本田

荣技研贸易（上海）

会社在中国设立的全资子公司。 CIVIC、本田 CRV 等

有限公司）

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

重庆长安汽车股份 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员 CS35、长安之星三代、

7

有限公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、 致尚 XT

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

上汽通用汽车有限公司成立于 1997 年 6 月 12

上海通用汽车有限 日，由 上海汽车集团股份有限公司 、 通用

公司（包括上海通 汽车公司 共同出资组建而成。目前拥有浦东 赛欧 3、新赛欧、新赛欧

8

用东岳汽车有限公 金桥、烟台东岳、沈阳北盛和武汉分公司四大 （两厢）

司） 生产基地，共 8 个整车生产厂、4 个动力总成

厂，是中国汽车工业的重要领军企业之一。

和承汽车配件（太仓）有限公司为韩国株式会

和承汽车配件（太

9 社和承 R&A（HWASEUNG R&A CO.,LTD） 现代、雪佛兰科鲁兹

仓）有限公司

在中国设立的全资子公司。

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

南京长安汽车有限 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员

10 长安欧力威、长安欧尚

公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

2015 年公司前十名客户销售及营业收入占比情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

1 上汽通用五菱汽车股份有限公司 16,736.91 39.48%

2 浙江远景汽配有限公司 6,049.30 14.27%

上汽通用汽车有限公司

3 4,178.32 9.86%

（包括上汽通用东岳汽车有限公司）

4 奇瑞汽车股份有限公司 3,450.39 8.14%

1-1-137

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

5 广州汽车集团乘用车有限公司 1,877.25 4.43%

滋荣技研贸易（上海）有限公司（包括嘉兴滋荣

6 1,763.63 4.16%

汽车配件有限公司）

7 重庆长安汽车股份有限公司 1,394.69 3.29%

8 和承汽车配件（太仓）有限公司 1,143.22 2.70%

9 合肥长安汽车有限公司 1,139.41 2.69%

10 南京汽车集团有限公司 880.57 2.08%

合计 38,613.68 91.09%

注：2015 年，上海通用汽车有限公司和上海通用东岳汽车有限公司更名为上汽通用汽车有限公司和

上汽通用东岳汽车有限公司。

2015 年公司前十名客户的基本情况、公司为其配套的主要车型情况如下表所示：

序

客户名称 基本情况 公司主要配套车型

号

上汽通用五菱汽车股份有限公司挂牌成

立于 2002 年 11 月 18 日，由上海汽车集团股 五菱宏光 V、五菱荣光、

份有限公司、通用汽车(中国)公司、柳州五菱 五菱之光、五菱宏光 S、

上汽通用五菱汽车 汽车有限责任公司三方共同组建的大型中中 宝骏 730、五菱宏光 S1、

1

股份有限公司 外合资汽车公司，其前身可以追溯到 1958 年 宝骏 560、五菱宏光、宝

成立的柳州汽车动力机械厂。公司目前拥有柳 骏 630、五菱荣光 S、雪

州河西总部、柳州宝骏基地、青岛分公司和重 佛兰 Spark

庆分公司四大制造基地。

浙江远景汽配有限公司为浙江吉利控股集团

浙江远景汽配有限 帝豪 EC7、吉利熊猫、

2 有限公司的子公司，主要为吉利汽车提供零部

公司 全球鹰、吉利自由舰

件配套供应。

上汽通用汽车有限公司成立于 1997 年 6 月 12

上汽通用汽车有限 日，由 上海汽车集团股份有限公司 、 通用

公司 汽车公司 共同出资组建而成。目前拥有浦东

3 新赛欧

（包括上汽通用东 金桥、烟台东岳、沈阳北盛和武汉分公司四大

岳汽车有限公司） 生产基地，共 8 个整车生产厂、4 个动力总成

厂，是中国汽车工业的重要领军企业之一。

奇瑞汽车 股份有限公司成立于 1997 年 1 月 8

日，是我国改革开放后,通过自主创新成长起来

的最具代表性的自主品牌汽车企业之一。目 奇瑞 A3、风云 2、奇瑞

奇瑞汽车股份有限

4 前，该公司在国内建成了芜湖、大连和鄂尔多 瑞虎、奇瑞 E5、奇瑞

公司

斯三大乘用车生产基地，具备年产 90 万辆整 A16

车、90 万台套发动机及 80 万台变速箱的生产

能力。

广州汽车集团乘用车有限公司为广州汽车集

团股份有限公司的全资子公司，成立于 2008

年 7 月，注册资金 32 亿元。项目按年产整车

广州汽车集团乘用

5 40 万辆、发动机 45 万台一次规划，首期年产 广汽传祺 GS4

车有限公司

10 万辆整车及配套发动机的世界级工厂于

2010 年 9 月竣工，自主品牌传祺系列乘用车逐

步推出。

6 滋荣技研贸易（上 滋荣技研贸易（上海）有限公司、嘉兴滋荣汽 本田雅阁、本田 CR-V、

1-1-138

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

海）有限公司（包 车配件有限公司均为日本企业化成工业株式 本田飞度、日产 L11K

括嘉兴滋荣汽车配 会社在中国设立的全资子公司。 等

件有限公司）

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

重庆长安汽车股份 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员 长安之星、致尚 XT、长

7

有限公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、 安 CS35

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

和承汽车配件（太仓）有限公司为韩国株式会

和承汽车配件（太

8 社和承 R&A（HWASEUNG R&A CO.,LTD） 现代汽车的部分车型

仓）有限公司

在中国设立的全资子公司。

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

合肥长安汽车有限 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员

9 长安 CX20

公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

南京汽车集团有限公司为上海汽车集团股份

有限公司的全资子公司，南汽拥有跃进、依维

柯、MG 名爵等整车品牌系列，年综合生产能

南京汽车集团有限

10 力 40 万辆。除整车生产公司外，南汽还拥有 荣威 350

公司

宁波前桥、杭州依维柯、南汽专用车、汽车工

程研究院（国家级企业技术中心）和国家级汽

车质量监督检验鉴定试验所。

2014 年公司前十名客户销售及营业收入占比情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比（%）

1 上汽通用五菱股份有限公司 8,779.55 29.17%

2 浙江远景汽配有限公司 5,966.42 19.82%

3 奇瑞汽车股份有限公司 2,333.11 7.75%

4 和承汽车配件（太仓）有限公司 2,270.70 7.54%

滋荣技研贸易（上海）有限公司（包括嘉兴滋荣

5 2,217.80 7.37%

汽车配件有限公司）

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽车

6 2,076.65 6.90%

有限公司）

7 重庆长安汽车股份有限公司 1,472.00 4.89%

8 南京长安汽车有限公司 982.76 3.27%

9 江西昌河铃木汽车有限责任公司 822.76 2.73%

10 江西昌河汽车有限责任公司 620.07 2.06%

合计 27,541.82 91.51%

1-1-139

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

2014 年公司前十名客户的基本情况、公司为其配套的主要车型情况如下表所示：

序

客户名称 基本情况 公司主要配套车型

号

上汽通用五菱汽车股份有限公司挂牌成

立于 2002 年 11 月 18 日，由上海汽车集团股

份有限公司、通用汽车(中国)公司、柳州五菱 五菱之光、五菱宏光、

上汽通用五菱股份 汽车有限责任公司三方共同组建的大型中中 五菱宏光 S、五菱荣光、

1

有限公司 外合资汽车公司，其前身可以追溯到 1958 年 宝骏 630、五菱荣光 S、

成立的柳州汽车动力机械厂。公司目前拥有柳 雪佛兰 SPARK 等

州河西总部、柳州宝骏基地、青岛分公司和重

庆分公司四大制造基地。

浙江远景汽配有限公司为浙江吉利控股集团

浙江远景汽配有限 帝豪 EC7、吉利熊猫、

2 有限公司的子公司，主要为吉利汽车提供零部

公司 吉利自由舰、全球鹰

件配套供应。

奇瑞汽车 股份有限公司成立于 1997 年 1 月 8

日，是我国改革开放后,通过自主创新成长起来

的最具代表性的自主品牌汽车企业之一。目

奇瑞汽车股份有限 风云 2、奇瑞 A3、奇瑞

3 前，该公司在国内建成了芜湖、大连和鄂尔多

公司 瑞虎、奇瑞旗云等

斯三大乘用车生产基地，具备年产 90 万辆整

车、90 万台套发动机及 80 万台变速箱的生产

能力。

和承汽车配件（太仓）有限公司为韩国株式会

和承汽车配件（太

4 社和承 R&A（HWASEUNG R&A CO.,LTD） 现代汽车部分车型等

仓）有限公司

在中国设立的全资子公司。

滋荣技研贸易（上

滋荣技研贸易（上海）有限公司、嘉兴滋荣汽 本田雅阁、本田 CR-V、

海）有限公司（包

5 车配件有限公司均为日本企业化成工业株式 本田飞度、本田思域、

括嘉兴滋荣汽车配

会社在中国设立的全资子公司。 日产天籁等

件有限公司）

上汽通用汽车有限公司成立于 1997 年 6 月 12

上海通用汽车有限 日，由 上海汽车集团股份有限公司 、 通用

公司（包括上海通 汽车公司 共同出资组建而成。目前拥有浦东

6 新赛欧等

用东岳汽车有限公 金桥、烟台东岳、沈阳北盛和武汉分公司四大

司） 生产基地，共 8 个整车生产厂、4 个动力总成

厂，是中国汽车工业的重要领军企业之一。

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

重庆长安汽车股份 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员 长安 CX20、长安致尚

7

有限公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、 XT 等

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

南京长安汽车有限 长安欧力威、长安之星

8 车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

公司 等

长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员

之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、

1-1-140

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

江西昌河铃木汽车有限责任公司（简称“昌河

铃木”）成立于 1995 年 6 月 1 日，由江西昌河

汽车有限责任公司与日本铃木株式会社等 5 家

股东共同出资组建，是江西省第一家中外合资

江西昌河铃木汽车 企业、中国小排量汽车行业骨干。昌河铃木座

9 福瑞达、北斗星等

有限责任公司 落在江西省景德镇市，下设景德镇、九江两个

整车生产基地和九江发动机生产基地，具备年

产近 20 万辆整车和 15 万台汽车发动机的综合

产能，拥有合资品牌微车、轿车、发动机以及

新能源汽车生产资质。

江西昌河汽车有限责任公司（简称“昌河汽车”）

坐落在江西景德镇，孕育于 1969 年组建的昌

江西昌河汽车有限 河军用直升机工业。2013 年昌河汽车重组进入

10 福瑞达、爱迪尔等

责任公司 北京汽车集团有限公司（简称“北汽集团”），

定位为北汽集团南方基地、节能环保车型战略

基地和新能源汽车发展基地。

2013 年公司前十名客户销售及营业收入占比情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比（%）

1 上汽通用五菱汽车股份有限公司 7,624.99 23.64%

2 浙江远景汽配有限公司 7,566.43 23.45%

3 奇瑞汽车股份有限公司 3,901.03 12.09%

化成工业株式会社（包括滋荣技研贸易（上海）

4 2,561.81 7.94%

有限公司和嘉兴滋荣汽车配件有限公司）

5 和承汽车配件（太仓）有限公司 2,517.46 7.80%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽

6 2,068.63 6.41%

车有限公司）

7 重庆长安汽车股份有限公司 906.62 2.81%

8 江西昌河铃木汽车有限责任公司 671.13 2.08%

上海汽车集团有限公司（包括南京汽车集团有

9 651.59 2.02%

限公司）

10 南京长安汽车有限公司 628.92 1.95%

合计 29,098.61 90.20%

注 1：浙江远景汽配有限公司为吉利汽车控股有限公司的关联企业，其向发行人采购的产品基

本用于为吉利汽车的生产进行配套。

注 2：上述表格中前十大客户已经按照同一控制口径进行合并统计。公司客户中重庆长安汽车

股份有限公司、南京长安汽车有限公司、合肥昌河汽车有限责任公司（现为合肥长安汽车有限责任

公司）、哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司虽然均隶属于中国长安汽车集团，为其直接或间接控制的

子公司，但由于上述企业自主经营，自建采购渠道，采购管理工作均相互独立，因此仍然分别列示

为公司客户。即使将上述客户的销售收入进行合并，报告期内，公司向中国长安汽车集团的销售收

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

入仍然不超过公司销售总收入的 50%。

2013 年公司前十名客户的基本情况、公司为其配套的主要车型情况如下表所示：

序

客户名称 基本情况 公司主要配套车型

号

上汽通用五菱汽车股份有限公司挂牌成

立于 2002 年 11 月 18 日，由上海汽车集团股

份有限公司、通用汽车(中国)公司、柳州五菱 五菱之光、五菱宏光、

上汽通用五菱汽车 汽车有限责任公司三方共同组建的大型中中 五菱荣光、宝骏 630、五

1

股份有限公司 外合资汽车公司，其前身可以追溯到 1958 年 菱荣光 S、雪佛兰

成立的柳州汽车动力机械厂。公司目前拥有柳 SPARK 等

州河西总部、柳州宝骏基地、青岛分公司和重

庆分公司四大制造基地。

浙江远景汽配有限公司为浙江吉利控股集团

浙江远景汽配有限 帝豪 EC7、吉利熊猫、

2 有限公司的子公司，主要为吉利汽车提供零部

公司 吉利自由舰

件配套供应。

奇瑞汽车 股份有限公司成立于 1997 年 1 月 8

日，是我国改革开放后,通过自主创新成长起来

的最具代表性的自主品牌汽车企业之一。目

奇瑞汽车股份有限 风云 2、奇瑞 A3、奇瑞

3 前，该公司在国内建成了芜湖、大连和鄂尔多

公司 瑞虎、奇瑞旗云等

斯三大乘用车生产基地，具备年产 90 万辆整

车、90 万台套发动机及 80 万台变速箱的生产

能力。

化成工业株式会社

（包括滋荣技研贸 滋荣技研贸易（上海）有限公司、嘉兴滋荣汽 本田雅阁、本田 CR-V、

4 易（上海）有限公 车配件有限公司均为日本企业化成工业株式 本田飞度、本田思域、

司和嘉兴滋荣汽车 会社在中国设立的全资子公司。 日产天籁等等

配件有限公司）

和承汽车配件（太仓）有限公司为韩国株式会

和承汽车配件（太

5 社和承 R&A（HWASEUNG R&A CO.,LTD） 现代汽车部分车型

仓）有限公司

在中国设立的全资子公司。

上汽通用汽车有限公司成立于 1997 年 6 月 12

上海通用汽车有限 日，由 上海汽车集团股份有限公司 、 通用

公司（包括上海通 汽车公司 共同出资组建而成。目前拥有浦东

6 新赛欧等

用东岳汽车有限公 金桥、烟台东岳、沈阳北盛和武汉分公司四大

司） 生产基地，共 8 个整车生产厂、4 个动力总成

厂，是中国汽车工业的重要领军企业之一。

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

重庆长安汽车股份 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员 长安 CX20、长安致尚

7

有限公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、 XT 等

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

江西昌河铃木汽车 江西昌河铃木汽车有限责任公司（简称“昌河 北斗星、爱迪尔、福瑞

8

有限责任公司 铃木”）成立于 1995 年 6 月 1 日，由江西昌河 达等

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

汽车有限责任公司与日本铃木株式会社等 5 家

股东共同出资组建，是江西省第一家中外合资

企业、中国小排量汽车行业骨干。昌河铃木座

落在江西省景德镇市，下设景德镇、九江两个

整车生产基地和九江发动机生产基地，具备年

产近 20 万辆整车和 15 万台汽车发动机的综合

产能，拥有合资品牌微车、轿车、发动机以及

新能源汽车生产资质。

上海汽车集团股份有限公司（简称"上汽集团"，

股票代码为 600104）是国内 A 股市场最大的

汽车上市公司，总股本达到 110 亿股。目前，

上海汽车集团有限

上汽集团主要业务涵盖整车(包括乘用车、商用

9 公司（包括南京汽 荣威 350

车)、零部件(包括发动机、变速箱、动力传动、

车集团有限公司）

底盘、内外饰、电子电器等)的研发、生产、销

售，物流、车载信息、二手车等汽车服务贸易

业务，以及汽车金融业务。

长安汽车源自 1862 年，横跨三个世纪，是中

国近代工业的先驱。1983 年进入汽车领域，造

车 30 年，累计为全球消费者提供了 1000 万辆

南京长安汽车有限 长安品牌汽车，成为中国汽车行业最重要成员 长安之星、长安欧力威

10

公司 之一。长安汽车拥有重庆、北京、江苏、河北、 等

浙江、江西、安徽、广东等 8 大国内生产基地、

27 个整车及发动机工厂，年产销汽车 260 万辆，

现有资产 1281 亿元，员工 8 万余人。

按照橡胶密封条和塑胶密封条进行分类，公司报告期内前十名客户如下：

2016 年上半年公司橡胶密封条前十名客户销售及占橡胶密封条销售收入比例情况

如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

1 上汽通用五菱汽车股份有限公司（含青岛分公司） 3,603.83 24.99%

2 浙江远景汽配有限公司 2,083.91 14.45%

3 奇瑞汽车股份有限公司（含鄂尔多斯/备件分公司） 2,381.35 16.51%

4 南京汽车集团有限公司 1,446.03 10.03%

5 广州汽车集团乘用车有限公司 1,247.79 8.65%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽车

6 760.64 5.28%

有限公司）

嘉兴滋荣汽车配件有限公司（包括滋荣技研贸易

7 1,085.35 7.53%

（上海）有限公司）

8 和承汽车配件（太仓）有限公司 682.66 4.73%

9 重庆长安汽车股份有限公司 515.52 3.58%

10 芜湖凯翼汽车有限公司 209.36 1.45%

合计 14,016.44 97.20%

2015 年公司橡胶密封条前十名客户销售及占橡胶密封条销售收入比例情况如下：

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

上汽通用五菱汽车股份有限公司含青岛分公

1 6,528.22 27.18%

司

2 浙江远景汽配有限公司 4,287.48 17.85%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳

3 3,531.04 14.70%

汽车有限公司）

4 奇瑞汽车股份有限公司含鄂尔多斯分公司 1,955.68 8.14%

嘉兴滋荣汽车配件有限公司（包括滋荣技研

5 1,763.58 7.34%

贸易（上海）有限公司）

6 和承汽车配件（太仓）有限公司 1,141.97 4.75%

7 广州汽车集团乘用车有限公司 1,002.69 4.17%

8 合肥长安汽车有限公司 815.81 3.40%

9 南京汽车集团有限公司 661.28 2.75%

10 重庆长安汽车股份有限公司 624.78 2.60%

合计 22,312.53 92.90%

2014 年公司橡胶密封条前十名客户销售及占橡胶密封条销售收入比例情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

1 浙江远景汽配有限公司 4,131.61 31.23%

2 和承汽车配件（太仓）有限公司 2,268.74 17.15%

嘉兴滋荣汽车配件有限公司（包括滋荣技研贸

3 2,217.80 16.76%

易（上海）有限公司）

4 奇瑞汽车股份有限公司含鄂尔多斯分公司 1,221.76 9.23%

5 重庆长安汽车股份有限公司 868.10 6.56%

6 江西昌河铃木汽车有限责任公司含九江分公司 526.13 3.98%

7 南京长安汽车有限公司 460.56 3.48%

8 江西昌河汽车有限责任公司 400.03 3.02%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽

9 393.46 2.97%

车有限公司）

10 广州敏瑞汽车零部件有限公司 201.67 1.52%

合计 12,689.86 95.91%

2013 年公司橡胶密封条前十名客户销售及占橡胶密封条销售收入比例情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

1 浙江远景汽配有限公司 5,250.82 32.88%

2 奇瑞汽车股份有限公司含鄂尔多斯分公司 2,744.92 17.19%

3 和承汽车配件（太仓）有限公司 2,516.52 15.76%

嘉兴滋荣汽车配件有限公司/滋荣技研贸易

4 2,317.23 14.51%

（上海）有限公司/化成工业株式会社

5 重庆长安汽车股份有限公司 627.52 3.93%

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6 江西昌河铃木汽车有限责任公司 447.29 2.80%

7 安徽江淮汽车股份有限公司轿车分公司 406.40 2.54%

8 哈飞汽车股份有限公司含威海分公司 344.06 2.15%

9 伟巴斯特车顶供暖系统（上海）有限公司 307.27 1.92%

10 南京长安汽车有限公司 266.33 1.67%

合计 15,228.37 95.36%

2016 年上半年公司塑胶密封条前十名客户销售及占橡胶密封条销售收入比例情况

如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

上汽通用五菱汽车股份有限公司（含重庆/

1 5,461.38 52.00%

青岛分公司）

2 浙江远景汽配有限公司 1,161.41 11.06%

3 广州汽车集团乘用车有限公司 1,090.45 10.38%

奇瑞汽车股份有限公司（含大连/鄂尔多斯/

4 736.54 7.01%

备件分公司）

5 南京长安汽车有限公司 566.54 5.39%

6 重庆长安汽车股份有限公司 440.18 4.19%

7 天津金兴埃罗西汽车内饰系统有限公司 403.39 3.84%

8 南京汽车集团有限公司 121.94 1.16%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳

9 147.81 1.41%

汽车有限公司）

中国汽车工业进出口总公司(中国汽车工业

10 73.44 0.70%

进出口有限公司)

合计 10,203.09 97.15%

2015 年公司塑胶密封条前十名客户销售及占塑胶密封条销售收入比例情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

上汽通用五菱汽车股份有限公司含青岛/重庆分

1 8,701.98 53.02%

公司

2 浙江远景汽配有限公司 1,761.82 10.73%

3 奇瑞汽车股份有限公司含大连/鄂尔多斯分公司 1,459.61 8.89%

4 广州汽车集团乘用车有限公司 874.56 5.33%

5 重庆长安汽车股份有限公司 769.90 4.69%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽车

6 647.28 3.94%

有限公司）

7 南京长安汽车有限公司 347.44 2.12%

8 合肥长安汽车有限公司 323.61 1.97%

9 金兴汽车内饰股份有限公司 301.19 1.84%

10 南京汽车集团有限公司 219.29 1.34%

合计 15,406.68 93.87%

1-1-145

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2014 年公司塑胶密封条前十名客户销售及占塑胶密封条销售收入比例情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

1 上汽通用五菱汽车股份有限公司含青岛分公司 7,646.50 50.64%

2 浙江远景汽配有限公司 1,834.81 12.15%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽

3 1,682.79 11.15%

车有限公司）

奇瑞汽车股份有限公司含大连/鄂尔多斯分公

4 1,111.33 7.36%

司

5 重庆长安汽车股份有限公司 603.90 4.00%

6 南京汽车集团有限公司 494.36 3.27%

7 南京长安汽车有限公司 486.42 3.22%

8 江西昌河铃木汽车有限责任公司含九江分公司 295.65 1.96%

9 上海埃驰汽车零部件有限公司 271.96 1.80%

中国汽车工业进出口总公司(中国汽车工业进

10 159.98 1.06%

出口有限公司)

合计 14,587.71 96.62%

2013 年公司塑胶密封条前十名客户销售及占塑胶密封条销售收入比例情况如下：

序号 客户名称 销售额（万元） 占比

1 上汽通用五菱汽车股份有限公司含青岛分公司 5,749.70 42.63%

2 浙江远景汽配有限公司 2,315.60 17.17%

上海通用汽车有限公司（包括上海通用东岳汽

3 1990.48 14.76%

车有限公司/上汽通用汽车销售有限公司）

4 奇瑞汽车股份有限公司含鄂尔多斯分公司 1,138.85 8.44%

5 南京汽车集团有限公司 564.14 4.18%

6 上海埃驰汽车零部件有限公司 344.67 2.56%

7 南京长安汽车有限公司 290.93 2.16%

8 重庆长安汽车股份有限公司 279.10 2.07%

9 江西昌河铃木汽车有限责任公司 207.27 1.54%

10 一汽吉林汽车有限公司 198.17 1.47%

合计 13,078.91 96.98%

报告期内，公司不存在向单个客户的销售比例超过总额 50%的情况。公司董事、监

事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方和持有 5%以上股份的股东在上述客户

中不存在占有权益的情况。

（五）主要产品的原材料和能源供应情况

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1、原材料

公司主要产品为汽车密封条产品，其主要原材料为三元乙丙橡胶（EPDM）及其混

炼胶、塑料粒子、钢材、石蜡油、碳黑等，报告期内公司上述几类原材料采购金额，及

占原材料采购总金额的比重如下表所示：

单位：万元、万千克

2016 年 1-6 月 2015 年

原材料种类

金额 数量 金额 数量

三元乙丙橡胶 938.74 65.62 3,212.11 187.90

混炼胶 153.89 9.83 495.53 29.95

塑料粒子 841.26 115.11 1,830.11 238.83

钢带 1,698.22 201.31 3,222.56 413.27

石蜡油 668.22 81.36 1,461.87 164.28

碳黑 712.96 133.24 1,506.50 264.96

合计 5,013.29 11,728.68

原材料采购总金额 8,958.92 19,467.63

主要原材料占比 55.96% 60.25%

2014 年 2013 年

原材料种类

金额 数量 金额 数量

三元乙丙橡胶 1,030.90 53.04 2,547.47 118.46

混炼胶 841.09 51.97 1,185.78 67.46

塑料粒子 2,551.19 274.04 2,770.71 279.60

钢带 2,684.57 327.02 2,530.47 277.24

石蜡油 726.76 76.20 803.20 81.57

碳黑 769.19 125.57 869.60 141.12

合计 8,603.70 10,707.23

原材料采购总金额 13,984.30 16,207.72

主要原材料占比 61.52% 66.06%

报告期内，上述主要原材料的采购金额占原材料采购总金额的比重稳中有降，一方

面是因为主要原材料的价格持续下跌，另一方面公司主要原材料之一混炼胶自制比例逐

年提高。

报告期内，上述主要原材料的耗用情况，及占公司营业成本的比重如下表所示：

单位：万元

原材料种类 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

三元乙丙橡胶 1,380.40 2,941.46 1,466.75 2,213.55

混炼胶 154.05 496.76 996.82 1,178.91

塑料粒子 853.59 1,842.79 2,541.56 2,785.48

钢带 1,721.30 3,216.90 2,684.16 2,649.14

石蜡油 668.91 1,460.76 726.31 842.97

碳黑 739.40 1,528.75 713.62 847.5

1-1-147

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合计 5,517.64 11,487.42 9,129.22 10,517.55

营业成本 13,979.71 24,610.75 18,518.41 20,937.95

占比 39.47% 46.68% 49.30% 50.23%

报告期内，受原材料价格下跌的影响，上述主要原材料的耗用占营业成本的比重逐

渐下降。

报告期内公司产品的主要原材料采购价格情况如下表：

单位：元/千克

2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

主要原材

单价 单价 单价 单价

料 增长率 增长率 增长率

（元/KG） （元/KG） （元/KG） （元/KG）

三元乙丙

14.31 -16.30% 17.09 -12.09% 19.44 -9.59% 21.50

橡胶

混炼胶 15.66 -5.39% 16.55 2.29% 16.18 -7.96% 17.58

塑料粒子 7.31 -4.59% 7.66 -18.34% 9.38 -5.35% 9.91

钢带 8.44 8.15% 7.80 -4.99% 8.21 -10.08% 9.13

石蜡油 8.21 -7.71% 8.90 -6.71% 9.54 -3.17% 9.85

碳黑 5.35 -5.96% 5.69 -7.18% 6.13 -0.56% 6.16

根据巨灵资讯网、卓创网、生意社等数据库所提供的数据，2013 年至 2016 年上半

年，三元乙丙橡胶市场价格（含税）走势情况如下（单位：元/吨）：

2013 年至 2016 年上半年，三元乙丙胶的公开市场价格与发行人采购价格的对比情

况，如下表所示：

单位：元/千克

1-1-148

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

公开市场价格(不含税) 15.0152 17.9384 19.1820 22.1998

发行人采购价格 14.3051 17.0948 19.4373 21.5042

差异率 -4.73% -4.70% 1.33% -3.13%

从上表可以看出，报告期内，平均公开市场价格与发行人三元乙丙胶的平均采购

价格基本一致，差异率基本在 5%以下，价格差异在合理范围内，差异产生的主要原因

为“公开市场报价”是各供应商在市场中的参考报价，未考虑各类折扣、折让等因素，

因此一般均略高于实际采购价。而随着发行人向锦湖、陶氏、埃克森美孚等生产商直接

采购量的增加，议价能力随之增强，且供应商为了促进销售，在向公司报价时也会提供

一定金额或比例的折扣。

2、能源供应情况

公司消耗的主要能源是电、水、煤油、柴油、天然气等（由于设备更新，煤油和柴

油逐渐被天然气取代），能源主要从当地供电、供水、供气等部门采购，价格及来源稳

定，对公司主营业务成本的影响较小。报告期内公司能源消耗具体情况如下：

主要能源 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

用量（度） 8,354,489.00 15,838,200.00 9,903,650.00 11,419,406.60

不含税平均单价（元/度） 0.69 0.69 0.78 0.75

电

金额（元） 5,776,987.28 10,931,633.00 7,705,862.17 8,567,557.20

占主营业务成本的比重 4.18% 4.48% 4.19% 4.23%

用量（吨） 20,760.00 30,260.00 16,720.00 13,698.00

不含税平均单价（元/吨） 0.50 2.33 2.37 2.97

水

金额（元） 10,415.54 70,508.74 39,631.87 40,665.96

占主营业务成本的比重 0.01% 0.03% 0.02% 0.02%

用量（千克） 8,665.00 10,650.00 10,140.00 37,250.00

不含税平均单价（元/千

7.03 7.29 8.04 7.73

煤油 克）

金额（元） 60,954.70 77,614.09 81,560.67 287,823.61

占主营业务成本的比重 0.04% 0.03% 0.04% 0.14%

用量（升） - 4,029.38 4,890.00 10,390.58

不含税平均单价（元/升） - 4.59 5.97 6.27

柴油

金额（元） - 18,501.09 29,179.76 65,140.92

占主营业务成本的比重 - 0.01% 0.02% 0.03%

用量（千克） 322,149.00 629,570.00 383,890.50 340,951.65

天然气 不含税平均单价（元/千

3.48 4.21 5.38 5.27

克）

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

金额（元） 1,120,277.35 2,652,789.09 2,064,497.56 1,795,629.05

占主营业务成本的比重 0.81% 1.09% 1.12% 0.89%

3、向主要原材料供应商采购情况

2016 年上半年，公司向前十名原材料供应商采购及占比情况如下：

序号 供应商名称 采购内容 采购额(万元) 占比

1 仙居县精鑫金属材料有限公司 不锈钢带 928.29 10.36%

2 汉圣石化（宁波）有限公司 石腊油 568.49 6.35%

3 仙居县恒源工贸有限公司 钢带 529.24 5.91%

4 山东道恩高分子材料股份有限公司 TPV 508.67 5.68%

5 杭州余杭南湖塑料制品厂 软塑 422.86 4.72%

6 上海金诺化工有限公司 碳黑 405.33 4.52%

7 KUMHO POLYCHEM CO.,LTD 三元乙丙胶 370.73 4.14%

8 浙江省仙居固特异密封件有限公司 软塑 336.25 3.75%

9 陶氏化学太平洋有限公司 三元乙丙胶 306.9 3.43%

10 杭州荣腾物资有限公司 钢带 284.04 3.17%

合计 4,660.80 52.02%

2015 年，公司向前十名原材料供应商采购及占比情况如下：

序号 供应商名称 采购内容 采购额(万元) 占比

1 陶氏化学太平洋有限公司 三元乙丙胶 1,640.04 8.42%

不锈钢带、钢带、铝

2 仙居县精鑫金属材料有限公司 1,459.52 7.50%

带等

3 汉圣石化（宁波）有限公司 石蜡油 1,187.19 6.10%

4 仙居县恒源工贸有限公司 钢带、钢丝、铝带等 1,119.43 5.75%

5 上海金诺化工有限公司 碳黑 1,015.71 5.22%

6 浙江省仙居固特异密封件有限公司 软塑、硬塑 967.18 4.97%

7 杭州余杭南湖塑料制品厂 软塑 743.42 3.82%

8 杭州荣腾物资有限公司 钢带、不锈钢带 688.23 3.54%

9 KUMHO POLYCHEM CO.,LTD 三元乙丙胶 620.98 3.19%

10 山东道恩高分子材料股份有限公司 TPV、TPO 579.73 2.98%

合计 10,021.43 51.48%

2014 年公司向前十名原材料供应商采购及占比情况如下：

序号 供应商名称 采购内容 采购额(万元) 占比

1 浙江省仙居固特异密封件有限公司 塑料粒子 1,320.19 9.44%

2 仙居县精鑫金属材料有限公司 钢带等 1,160.93 8.30%

3 杭州荣腾物资有限公司 钢带等 1,014.26 7.25%

4 和承特种橡胶（太仓）有限公司 混炼胶 840.12 6.01%

5 杭州余杭南湖塑料制品厂 塑料粒子 569.19 4.07%

6 仙居县恒源工贸有限公司 钢带等 537.24 3.84%

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

7 宁波汉圣化工有限公司 石腊油 466.38 3.34%

8 浙江金立达塑材有限公司 塑料粒子 431.97 3.09%

9 艾克森美孚化工亚太区 三元乙丙胶 376.88 2.70%

10 上海金诺化工有限公司 碳黑 367.29 2.63%

合计 7,084.46 50.66%

2013 年，公司向前十名原材料供应商采购及占比情况如下：

序号 供应商名称 采购内容 采购额(万元) 占比

1 杭州荣腾物资有限公司 钢带 1,407.52 8.68%

2 浙江省仙居固特异密封件有限公司 塑料粒子 1,400.35 8.64%

3 和承特种橡胶（太仓）有限公司 混炼胶 1,185.78 7.32%

4 埃克森美孚化工 三元乙丙橡胶 1,130.27 6.97%

5 宁波汉圣化工有限公司 石蜡油 786.62 4.85%

6 杭州市余杭南湖塑料制品厂 塑料粒子 628.76 3.88%

7 仙居县精鑫金属材料有限公司 不锈钢带等 602.60 3.72%

8 陶氏化学太平洋有限公司 三元乙丙橡胶 587.40 3.62%

9 青岛金诺化工有限公司 碳黑 537.68 3.32%

10 仙居县恒源工贸有限公司 钢带 519.50 3.21%

合计 8,786.48 54.21%

注：上述表格中前十大供应商已经按照同一控制口径进行合并统计。

报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过总额 50%的情况。

（六）公司董事、管理人员在上述供应商、客户中的权益情况

报告期内，公司前十大供应商中，浙江省仙居固特异密封件有限公司为公司总经

理金桂云的表兄金正宝投资并占 50%股权的企业，仙居县精鑫金属材料有限公司为公

司前高管邵能武的妻子徐文巧、哥哥邵永能、邵永胜所投资的企业（邵能武已于 2013

年 10 月从发行人处离职），其中徐文巧股权占比为 35%、邵永能股权占比为 33%、邵

永胜的股权占比为 32%。

除此之外，本公司无董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在其他前十名供

应商和销售客户中持有权益的情况，亦不存在持有本公司 5%以上股份的股东或主要关

联方在前十名供应商和销售客户中持有权益的情况。

五、发行人主要资产情况

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（一）主要固定资产情况

1、固定资产基本情况

截至 2016 年 6 月 30 日，公司固定资产构成情况如下表：

类别 固定资产账面价值（万元） 固定资产原值（万元） 财务成新率

房屋及建筑物 9,003.91 10,613.46 84.83%

机器设备 9,420.90 14,973.03 62.92%

运输工具 154.01 873.89 17.62%

电子及其他设备 1,138.89 2,345.37 48.56%

合计 19,717.70 28,805.76 68.45%

2、主要机器设备

公司所使用的机器设备种类型号较多，截至 2016 年 6 月 30 日，公司主要机器设备

情况如下表所示：

数量 设备原值 设备净值 财务成

序号 设备名称

(只/台) （元） （元） 新率

1 成型机 73 4,991,965.58 2,983,702.52 59.77%

2 牵引机 70 2,348,776.29 1,550,383.22 66.01%

3 冲床 120 1,564,366.65 816,120.38 52.17%

4 切割机 94 3,464,859.99 2,102,904.28 60.69%

5 挤出机 63 12,083,576.14 7,792,974.45 64.49%

6 植绒机 19 1,850,703.51 1,082,019.98 58.47%

7 硫化机、硫化槽 88 5,473,886.59 3,522,935.36 64.36%

8 三维拉弯机 10 3,070,620.50 1,536,106.59 50.03%

3、房产情况

截至本招股意向书签署日，发行人共有 14 处房产，具体情况如下：

所有 建筑面积 取得

序号 权属证书 房屋坐落 用途

权人 （平方米） 方式

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

1 发行人 2,229.29 非住宅 自建

00033263号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

2 发行人 1,281.24 非住宅 自建

00033264号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

3 发行人 1.281.24 非住宅 自建

00033265号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

4 发行人 149.19 非住宅 自建

00033266号 头下工业区

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

所有 建筑面积 取得

序号 权属证书 房屋坐落 用途

权人 （平方米） 方式

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

5 发行人 155.19 非住宅 自建

00033267号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

6 发行人 2,871 非住宅 自建

00033665号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

7 发行人 6,227.96 非住宅 自建

00033666号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

8 发行人 6,227.96 非住宅 自建

00033667号 头下工业区

房权证仙字第 仙居县福应街道杨府岩

9 发行人 2,388.24 非住宅 自建

00033668号 头下工业区

仙通零 台房权证仙字第 仙居县福应街道现代工

10 16,396.96 非住宅 自建

部件 14304906号 业集聚区兴业路8号

仙通零 台房权证仙字第 仙居县福应街道现代工

11 16,582.70 非住宅 自建

部件 14304907号 业集聚区兴业路8号

仙通零 台房权证仙字第 仙居县福应街道现代工

12 16,582.70 非住宅 自建

部件 14304908号 业集聚区兴业路8号

仙通零 台房权证仙字第 仙居县福应街道现代工

13 6,295.71 非住宅 自建

部件 14304909号 业集聚区兴业路8号

仙通零 台房权证仙字第 仙居县福应街道永安工

14 6,781.77 非住宅 自建

部件 14304910号 业集聚区丹霞路10号

发行人于 2016 年 1 月 1 日与广东美的集团芜湖制冷设备有限公司签订了一份《厂

房租赁合同》，发行人向其承租位于芜湖市经济开发区港湾路 2 号厂房作为仓库使用，

租赁面积为 1,200 平方米，租赁期限为三年，自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

止；租金为每月 7,200 元，管理费为每月 4,800 元，每月合计支付 12,000 元。该处房产

拥有国有土地使用证、房屋产权证，因此，发行人租赁的房产权属不存在瑕疵。

（二）主要无形资产情况

1、商标

截至本招股意向书签署日，发行人拥有国内注册商标 5 项，具体情况如下：

序 类 所有权

商标图案 商标号 核定使用商品 有效期

号 别 人

橡胶、古塔胶、

1 3561409 树胶、石棉、云母， 17 2015.3.21-2025.3.20 发行人

以及不属别类的这

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些原材料的制品；生

2 3561408 产用成型塑料制品； 17 2015.2.14-2025.2.13 发行人

包装、填充和绝缘用

3 9712540 材料；非金属软管。 17 2012.8.28-2022.8.27 发行人

4 9712557 17 2012.8.28-2022.8.27 发行人

5 9712551 17 2012.8.28-2022.8.27 发行人

2、专利

截至本招股意向书签署日，发行人拥有 40 项实用新型专利，2 项发明专利。具体情

况如下：

专利 专利 取得

序号 专利名称 专利号 专利期限

权人 类型 方式

新型橡胶密封条生产 实用 至 2020 年 自行

1 发行人 ZL201020518163.6

线 新型 9月5日 申请

实用 至 2020 年 自行

2 发行人 半自动喷台 ZL201020661510.0

新型 12 月 15 日 申请

实用 至 2020 年 自行

3 发行人 渐变中心距预弯机 ZL201020680347.2

新型 12 月 23 日 申请

窗框金属骨架密封条 实用 至 2020 年 自行

4 发行人 ZL201020651478.8

滚弯机 新型 12 月 8 日 申请

实用 至 2020 年 自行

5 发行人 月亮弯钻头 ZL201020662159.7

新型 12 月 15 日 申请

新型半自动注压机注 实用 至 2020 年 自行

6 发行人 ZL201020662038.2

料筒 新型 12 月 15 日 申请

实用 至 2020 年 自行

7 发行人 自动注丁基胶机 ZL201020681945.1

新型 12 月 23 日 申请

实用 至 2020 年 自行

8 发行人 双钢带同步成型机 ZL201020679220.9

新型 12 月 23 日 申请

实用 至 2020 年 自行

9 发行人 在线型材液压切断机 ZL201020684725.4

新型 12 月 27 日 申请

在线高精度自动切割 实用 至 2020 年 自行

10 发行人 ZL201020686698.4

机 新型 12 月 23 日 申请

亮面异型密封条无变 实用 至 2020 年 自行

11 发行人 ZL201020679224.7

形复合冲切机 新型 12 月 23 日 申请

实用 至 2020 年 自行

12 发行人 滚筒缠绕式冷却装置 ZL201020662040.X

新型 12 月 15 日 申请

实用 至 2020 年 自行

13 发行人 侧弯机 ZL201020518162.1

新型 9月5日 申请

新型金属带涂胶、刻痕 实用 至 2020 年 自行

14 发行人 ZL201020518164.0

设备 新型 9月5日 申请

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专利 专利 取得

序号 专利名称 专利号 专利期限

权人 类型 方式

S 形骨架密封条成型 实用 至 2020 年 自行

15 发行人 ZL201020513978.5

装置 新型 9月1日 申请

实用 至 2020 年 自行

16 发行人 胶条对接机 ZL201020513772.2

新型 9月1日 申请

实用 至 2020 年 自行

17 发行人 金属带刻痕装置 ZL201020507971.2

新型 8 月 26 日 申请

实用 至 2020 年 自行

18 发行人 含骨架胶条冲孔机 ZL201020513979.X

新型 9月1日 申请

实用 至 2020 年 自行

19 发行人 带体双面涂胶装置 ZL201020509823.4

新型 8 月 29 日 申请

实用 至 2020 年 自行

20 发行人 定量送胶装置 ZL201020507972.7

新型 8 月 26 日 申请

含金属骨架的软硬复 实用 至 2020 年 自行

21 发行人 ZL201020649368.8

合胶条挖头机 新型 12 月 8 日 申请

镜面不锈钢带的局部 实用 至 2022 年 自行

22 发行人 ZL201220041604.7

钝化工装 新型 2月8日 申请

车辆窗框密封条的密 实用 至 2022 年 自行

23 发行人 ZL201220118602.3

封结构 新型 3 月 26 日 申请

实用 至 2022 年 自行

24 发行人 一种塑胶熔接机 ZL201220426191.4

新型 8 月 26 日 申请

一种汽车密封条的自 实用 至 2022 年 自行

25 发行人 ZL201220434592.4

动夹紧切割机 新型 8 月 29 日 申请

一种汽车密封条滚花 实用 至 2022 年 自行

26 发行人 ZL201220445705.0

装置 新型 8 月 31 日 申请

一种汽车密封条接角 实用 至 2022 年 自行

27 发行人 ZL201220446177.0

装置 新型 8 月 31 日 申请

一种密封条表面贴绒 实用 至 2022 年 自行

28 发行人 ZL201220445628.9

装置 新型 8 月 31 日 申请

一种彩色橡胶复合门 实用 至 2022 年 自行

29 发行人 ZL201220448159.6

框密封条 新型 8 月 31 日 申请

一种密封天表面贴膜 实用 至 2022 年 自行

30 发行人 ZL201220442258.3

装置 新型 8 月 31 日 申请

实用 至 2024 年 8 自行

31 发行人 半软条切割机 ZL201420469626.2

新型 月 18 日 申请

实用 至 2024 年 8 自行

32 发行人 成型打断机 ZL201420495566.1

新型 月 28 日 申请

实用 至 2024 年 8 自行

33 发行人 抖条机 ZL201420463922.1

新型 月 15 日 申请

实用 至 2024 年 7 自行

34 发行人 一种密封胶条注塑模 ZL201420422200.1

新型 月 28 日 申请

实用 至 2024 年 7 自行

35 发行人 密封胶条注塑模 ZL201420417112.2

新型 月 25 日 申请

实用 至 2024 年 7 自行

36 发行人 新型密封胶条注塑模 ZL201420417162.0

新型 月 25 日 申请

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专利 专利 取得

序号 专利名称 专利号 专利期限

权人 类型 方式

实用 至 2025 年 1 自行

37 发行人 挤出机头 CN201520007407.7

新型 月5日 申请

实用 至 2025 年 1 自行

38 发行人 密封胶条注塑模 CN201520021593.X

新型 月 13 日 申请

一种含双筋钢带门条 至 2032 年 2 自行

39 发行人 ZL201210027001.6 发明

类密封条打断机 月7日 申请

镜面不锈钢带表面涂 至 2032 年 2 自行

40 发行人 ZL201210028374.5 发明

胶工装及其生产工艺 月8日 申请

实用 至 2025 年 自行

41 发行人 密封胶条切边机 ZL201521138173.6

新型 12 月 30 日 申请

实用 至 2025 年 自行

42 发行人 密封胶条接角模具 ZL201521134038.4

新型 12 月 30 日 申请

3、土地使用权

截至本招股意向书签署日，发行人共有 7 块土地，土地使用权具体情况如下：

土地使用权 面积

土地坐落 取得时间 终止时间 取得方式 用途 所有权人

证号 （M2）

仙居国用

仙居杨府岩头下

（2011）第 10,358.00 2011.4.14 2053.8.11 出让 工业 发行人

现代工业区

000996 号

仙居国用

（2011）第 仙居杨府岩头下 8,238.00 2011.4.14 2051.6.3 出让 工业 发行人

000997 号

仙居国用

仙居县城关杨府

（2010）第 1,635.00 2010.8.10 2060.8.8 出让 工业 发行人

岩头下工业区

0001745 号

仙居国用 永安工业集聚区

仙通汽车

（2016）第 十三号路以西嵩 6,540.00 2012.3.5 2062.3.4 出让 工业

零部件

000246 号 立东侧地块

仙居国用

仙居县福应街道 仙通汽车

（2014）第 37,068.00 2014.4.8 2061.4.26 出让 工业

杨府岩头下村 零部件

000612 号

仙居国用

仙居县现代工业

（2014）第 1,632.00 2014.2.18 2064.1.12 出让 工业 发行人

集聚区

000348 号

仙居国用

仙居县福应街道 仙通汽车

（2016）第 19,184.00 2016.4.27 2066.4.22 出让 工业

杨府岩头下 零部件

000558 号

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六、发行人的特许经营权情况

发行人无特许经营权。

七、发行人核心技术和研发情况

发行人自设立以来，长期重视核心技术开发和研发能力建设。发行人技术研发能力

不断深入和扩展，推动发行人生产链从最初的胶料挤出成型向整车同步开发、橡塑材料

配方设计与炼化、模具设计与加工制造方面不断双向延伸。

发行人具备组织设置完整、制度健全、运行有效的研发体系。发行人研发部门由副

总经理牵头管理，研发经费独立预算，研发人员绩效与个人收益高度挂钩。研发中心下

设产品项目科、材料工艺科、设备项目科、工模设备加工科等 7 大科室。

目前发行人已经在原材料化验选购、炼胶配方设计、炼胶生产、产品研发、模具设

计制造、胶条挤出、冲切接角、喷涂等生产环节积累了较强的生产能力，并形成了具有

自主知识产权的核心技术，从而对发行人整个产销链条的运营起到良好的支撑和推动作

用。

在技术研发方面，发行人获得了高新技术企业、省级企业技术中心、省级高新技术

企业研究开发中心、浙江省科技型中小企业、省级企业研究院、台州市成长型二十强企

业等荣誉，先后承担 1 项国家火炬计划项目，1 项浙江省重大科技专项，1 项浙江省重

大科技专项和优先主题项目。

（一）发行人主要产品生产技术情况

发行人拥有较为全面的技术研发体系和技术协同能力，相关核心技术涉及胶料配方

及生产、挤出成型、接口、喷涂、多复合连续生产、导轨成型等多个生产环节，以及各

类密封条、装饰条、导轨等多种产品。发行人主要技术的先进性和成熟情况如下表：

序 应用领 主要产 应用 先进

名称 技术描述 来源

号 域 品 阶段 性

在三元乙丙橡胶配方中，添加低密度

胶料配 高硬度橡胶生 聚乙烯，并经混炼形成混炼胶，胶料 大批

导槽密 国内 自有

1 方及生 产技术的开发 硬度最高可达邵氏 A98 度以上（邵氏 量生

封条 领先 技术

产 及应用技术 D 在 55 度），运用到汽车密封条生产 产

上。

2 胶料配 行李箱 低密度海绵生 在三元乙丙橡胶配方中，添加一定比 大批 国内 自有

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方及生 密封条 产技术的开发 例的低熔点 EVA 材料，并经混炼，使 量生 领先 技术

产 及应用技术 海绵胶密度低于 0.2g/ cm3，提高橡胶 产

的隔热和变形性能。

采用辐射加热、感应加热、热空气循

一种新型橡胶 大批

挤出成 导槽密 环等三种加热方式各自的优点，并对 国内 自有

3 硫化技术的开 量生

型 封条 硫化通道采取“悬浮式”设计，实现胶 领先 技术

发及应用技术 产

条处于悬空状态，彻底硫化。

采取挤出口模结构设计和对注压模

汽车车门玻璃

“内嵌管子式流道” 结构设计等技术，

商务车 密封系统模块 大批

挤出成 达到整体挤出，一体注压生产汽车车 国内 自有

4 窗框总 化组合技术的 量生

型 门玻璃密封系统产品，已在商务车窗 领先 技术

成 开发及应用技 产

框总成系列产品上实现产业化，已形

术

成 60 万件/年的生产能力。

采用类似剥线钳原理的挖头工装设

计，冲头固定座末端的冲头导向块与

自动化技术在

商务车 导向孔对应配合的技术结构，高低压 大批

挤出成 窗框类产品上 国内 自有

5 窗框总 进给旋转的控制原理结合 PLC 控制 量生

型 的开发及应用 领先 技术

成 器、光电传感器闭环控制滚弯成型模 产

技术

的结构设计，与液压系统配合，实现

自动挖头、冲孔、滚弯作业。

采用成形模和成形顶轮分居待成形

“S”形成型技术

窗台外 骨架密封条的两侧的结构技术，实现 大批

挤出成 在硬骨架类密 国内 自有

6 侧密封 了对拉伸量的控制，达到动作过程恒 量生

型 封条上的开发 领先 技术

条 力拉伸，防止成型过程材质表面起 产

及应用技术

皱。

采取在胶条连接部位宽度不大于

海绵辅助支撑 大批

挤出成 车门密 0.2mm 的辅助支撑设计，并将辅助支 国内 自有

7 技术开发及应 量生

型 封条 撑部设计为不喷涂面的遮挡等方式， 领先 技术

用技术 产

实现产品挤出断面定型等生产。

窗台外 采用在挤出口模处设置“V”型橡胶薄

橡胶复合亮条 大批

挤出成 侧密封 片保护层剥离凹槽，该槽的亮面与橡 国内 自有

8 生产技术的开 量生

型 装饰亮 胶边缘处设置 0.2mm 厚的剥离点技 领先 技术

发及应用技术 产

条 术实现橡胶复合亮面生产。

一项集涂胶、刻痕、及自动撕除和粘

橡胶窗 钢带表面预涂 大批

挤出成 贴保护膜的生产技术，适用于硬骨架 国内 自有

9 台外侧 技术的开发及 量生

型 产品生产，以增加橡胶与钢带的复合 领先 技术

密封条 应用技术 产

牢度的技术。

提高切水条类

塑胶窗 采用口模板分多层结构，控制不同部 大批

挤出成 产品挤出速度 国内 自有

10 台外侧 位出料并达到出料均匀、稳定的技 量生

型 的关键技术开 领先 技术

密封条 术。 产

发及应用技术

两端同步自动

采用两端一次定位切割，并与锯片的

塑胶窗 切割技术在高 大批

挤出成 进给方位、锯片齿形、锯齿线速等技 国内 自有

11 台外侧 端切水条类产 量生

型 术优化组合，实现高精度同步自动切 领先 技术

密封条 品上的开发及 产

割。

应用技术

导轨成 车顶棚 三维成型技术 一项通过改善信号输出及对三维成 大 批 国内 自有

12

型 装饰条 的开发及应用 型机左右臂的液压分路平衡技术等， 量 生 领先 技术

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技术 改善成型弧度和精度的技术。 产

采取 “夹紧不加热，加热不夹紧”的模

无缝接口技术 大批

接口、 天窗密 具结构设计和接口过程一边挤压一 国内 自有

13 的开发及应用 量生

喷涂 封条 边硫化的动作原理，实现无缝接口生 领先 技术

技术 产

产。

具备预处理、预

采取将传统的离线喷涂工艺，通过密

热、喷涂、烘干

闭“U”型空间和链条传动机构整合为 大 批

接口、 导槽密 功 能 的 在 线 自 国内 自 有

14 一体，达到了角部喷涂作业工艺稳 量 生

喷涂 封条 动角部喷涂生 领先 技术

定，喷涂质量提高，环境友好，节约 产

产工艺的开发

能源和物流成本。

应用技术

双钢芯、双色橡

胶、海绵、植绒 采用双钢芯、双色橡胶、海绵、植绒、

多复合 上导槽 大批

加 喷 涂 多 复 合 喷涂等多种材料和工艺在同一生产 国内 自 有

15 连续生 亮面密 量生

连 续 生 产 技 术 线生产，适应断面复杂、技术要求高 领先 技术

产 封条 产

的 开 发 及 应 用 产品的生产要求。

技术

导 轨 全 自 动 对 采用一出二对称成型结构，使导轨成

商务车 大批

导轨成 称 成 型 技 术 的 型过程受力均匀，端部不会产生断面 国内 自 有

16 中门导 量生

型 开 发 及 应 用 技 变形，减少了因断面变形而增加的工 领先 技术

轨总成 产

术 艺长头，提高了生产效率。

乘用车 自 动 侧 弯 成 型 一种应用于商务车、微型车等无三维 大 批

导轨成 国内 自 有

17 车窗导 技 术 的 开 发 及 成型弧度要求导轨产品上的生产技 量 生

型 领先 技术

轨 应用技术 术。 产

注：“先进性”来自对浙江省科技信息研究院（国家一级科技查新单位）出具的《科技查新报

告》结论的总结。

（二）发行人新产品在研项目情况

汽车密封条为个性化订制产品，不同车型的密封条产品不具备通用性，生产企业必

须为特定车型研发专门产品，导致新产品的开发周期较长，同时也决定了新产品储备成

为公司未来市场空间的重要保证。发行人主要在研新产品项目情况如下：

序号 客户 车型 研发阶段 研发产品

1 上汽通用五菱 180S(MPV) 3 工装样件 全车胶条

2 上汽通用五菱 210M(MPV) 3 工装样件 全车胶条

3 重庆长安 D101（SUV） 3 工装样件 顶盖,内外切水

4 重庆长安 C301（轿车） 1 项目启动 外切水

5 重庆长安 C201(逸动) 3 工装样件 EPDM 胶条

6 吉利 FE-6 3 工装样件 内外切水条，顶盖

7 吉利 LC-3AB 熊猫改款 3 工装样件 角窗、顶盖、滚压件

行李厢、发动机罩、顶

8 吉利 FE-3/4 帝豪 EC-7 改款 2 手工样件

盖装饰条

9 吉利 FE-7(帝豪 GS 小型 SUV) 2 手工样件 内外切水、车门、导槽

10 吉利 NL-3(博越) 1 项目启动 全车密封条

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内外切水、前仓、行李

11 奇瑞 A13T(瑞虎 X3) 5 批量生产

厢、呢槽

12 奇瑞 T17(瑞虎替代车型) 3 工装样件 全车胶条

13 上汽通用 K256(别克 MPV) 2 手工样件 四门两盖

14 上汽通用 K216(雪佛兰车型新凯越) 4 生产件批准 四门两盖

15 北汽银翔 H50（SUV） 2 手工样件 全车胶条

16 上海汽车 IP31 3 工装样件 外水切

17 江西汉腾 B15（X7） 5 批量生产 呢槽内外水切亮条

18 众泰汽车 B12 （SR8） 5 批量生产 呢槽内外水切亮条

19 北汽镇江 B20A（BJ50） 5 批量生产 全车胶条

20 北汽昌河 H32B（昌河 Q35） 5 批量生产 全车胶条

21 北汽宝沃 S300 （SUV） 2 手工样件 全车胶条

22 嘉兴滋荣 本田思域 2 手工样件 单个产品

23 嘉兴滋荣 沃尔沃 L541 2 手工样件 单个产品

滋荣技研贸易

24 吉利 KC-1 2 手工样件 单个产品

(上海)

注：发行人新产品研发基本可分为 1 项目启动、2 手工样件、3 工装样件、4 生产件批准、5 批

量生产五个阶段。

（三）研发费用情况

公司研发投入力度以及主要销售产品的先进性始终保持在较高水平。报告期内，发

行人（合并口径）研发费用占营业收入的比例如下：

单位：万元

期间 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

营业收入 25,558.44 42,391.45 30,097.74 32,260.21

研发费用 1,031.44 1,614.87 1,030.88 1,045.45

研发费用占比 4.04% 3.81% 3.43% 3.24%

注：本表格研发费用数字来自发行人报告期审计报告中“管理费用-研发费用”科目。

母公司为高新技术企业。报告期内，母公司研发费用占营业收入的比例如下：

单位：万元

期间 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

营业收入 22,297.52 36,515.01 23,540.34 31,856.95

研发费用 1,031.17 1,348.04 847.07 973.26

研发费用占比 4.02% 3.69% 3.60% 3.06%

注：本表格 2013 年-2015 年研发费用数据来自仙居县安洲合伙税务师事务所（普通合伙）对发

行人高新技术企业相关指标进行审核出具的专项审计报告。2016 年 1-6 月数据为未审数。

报告期内，发行人的研发工作主要在母公司仙通股份开展，子公司仙通零部件研发

费用较少。高新技术企业专项审计报告审定的仙通股份研发费用略低于发行人报告期审

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计报告审定的“管理费用-研发费用”，主要原因为高新技术企业专项审计报告审定的研发

费用除执行会计准则之外，还需执行《高新技术企业认定专项审计指引》等法规对研发

费用的认定准则，因此统计口径有所区别。

（四）研发部门运行机制

1、研发部门设置

研发中心以项目为导向进行分级管理。研发中心管理层为主任、副主任、主任助理

各一名，其中研发中心主任由公司常务副总经理担任。研发中心下设 7 大科室。

产品项目科下设 1 个项目管理组和 3 个开发小组。项目管理组由研发中心副主任担

任组长，组员为 3 个开发小组的组长和少数核心组员，主要负责新产品报价资料输出、

项目评审、前期技术沟通、协调项目资源等组织工作，重要事项直接向总经理汇报。3

个开发小组按研发产品类别分工，各自具有独立的产品研发能力。

设备项目科下设设备设计与设备调试 2 个小组，主要负责新产品开发过程涉及到的

设备的开发、制造、组装与调试。

材料工艺科主要负责新材料的研究与开发以及新产品开发过程中涉及到的材料工

艺方面的技术支持。

工模设备加工科分为加工工艺、机加工、工位器具与木工三个小组，主要负责新产

品开发过程中涉及到的自制工装、模具、夹具、工位器具等的机械加工工作。

检测中心主要负责新产品开发过程中的材料检测试验、以及量具仪器的统一管理等

工作。

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行政管理科负责技术中心日常行政事务、技术资料、档案的管理、重大科技项目的

申报、收集国内外汽车行业的各类信息等工作。

2、研发部门运行机制

为保证研发中心工作开展的自主性和积极性，公司建立了一套较为完善的管理制度

和激励措施，包括每年的《经营计划及责任分解表》、《工程技术人员绩效考核制度》、《科

技项目管理制度》、《企业研发费投入核算管理规定》、《科技项目管理制度》、《研发部净

利润指标考评分配标准》等。

公司研发独立核算，由公司依据上一年度营业额的一定比例进行预算，独立账户专

款专用，财务人员不作为技术中心人员管理，但是科研经费由研发中心主任按照公司规

定进行专项审批。在预算不足情况下由研发中心主任提出申请报总经理批准，按实际列

支。

发行人对工程技术人员的考评包括项目组和项目组成员两部分。考评指标分为持续

改进项、设计成本下降因素、顾全大局程度、净利润增长四项，公司为各项指标制定了

详细的打分细则，常务副总、总工程师、研发部经理、小组组长、财务部主管、车间主

任按不同的权重分别对特定的项目打分，识别出工程技术人员个人对公司净利润的贡

献。公司将该贡献与个人利益挂钩，以激发工程技术人员的工作自主性和积极性。

3、核心技术人员情况

邵学军：男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历，工程

师。2000 年至 2003 年任仙居通用工程塑料有限公司总工程师，2003 年至 2009 年任浙

江省仙居通用橡塑有限公司常务副总经理，2009 年至今任浙江仙通橡塑股份有限公司董

事、副总经理。曾主持多款车型的密封条研发和设备研发自制项目，获得承担主设计的

专利项目 18 项，参与设计的专利项目 3 项。

鲍卫平：男，1973 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科，工程

师， 2003 年至今一直在发行人处就职，历任副总工程师、总工程师。现任公司总工程

师。曾独立完成南汽优尼科、英格尔两款第一代自主品牌轿车密封条产品的开发，独立

完成了北斗星、CH2、五菱 SPARK 等车型密封条的开发。曾主持完成奇瑞第一款轿车、

昌河爱迪尔、南京长安 CM7、上海汇众重卡密封条的开发；曾主持完成上海通用新赛

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欧，上汽荣威 350、荣威 360、奇瑞 A3、艾瑞泽 5 等轿车产品密封条的同步设计与开发。

曾开发了呢槽喷涂，TPE 抽真空定型、彩色硅胶挤出等生产技术。

叶太平：男，1970 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，2003

年至今一直就职于发行人，曾担任研发中心副总工程师。现任本公司监事会主席、副总

工程师。曾独立完成哈飞、昌河等多款微型车密封条的设计；曾独立完成吉利豪情、吉

利自由舰、吉利帝豪、重庆长安 CX20、江淮和悦、奇瑞风云等多款新车密封条的设计

开发工作。

郑利明：男，1973 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，工程师。

2001 年开始就职于发行人，现任公司副总工程师兼研发中心开发二科科长。曾先后负责

吉利、奇瑞、江淮、上海通用、上汽等多款车型的机械及模具设计制造。曾参与公司车

外装饰不锈钢亮条、不锈钢中轨总成、塑钢复合窗框、纳米双色橡胶、塑料和橡胶与玻

璃复合技术等多项新技术、新产品的开发。

项军川：男，1972 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，助理工程师职称，

本科学历，2004 年至今一直就职于发行人，现任浙江仙通橡塑股份有限公司研发中心开

发三科科长。曾独立完成南京依维柯都灵 V 密封条、奇瑞 QQ 全车密封条等产品的开发，

曾开发呢槽、内外水切连体的生产技术；曾独立完成上汽名爵 MG5、上汽荣威 950、上

海通用新赛欧等密封条的同步设计与开发，曾主持完成长安致尚 XT、欧力威、上汽通

用五菱宏光、宝骏 560 等多款车型密封条的同步设计与开发。

八、发行人的境外经营情况

发行人自设立以来，没有境外经营的情况。

九、发行人的质量控制情况

（一）公司产品质量控制概况

公司非常注重产品的质量控制，针对生产过程的各个环节制定了相应的质量控制程

序，建立了较为完善的质量管理体系。公司汽车门窗用橡胶、塑料密封件、饰件及金属

导轨的制造通过了 ISO/TS16949：2009 质量管理体系认证。

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公司秉承“市场需求为导向、科学管理为基础、技术创新为动力、行业领先为目标”

的质量方针。在加强和完善质量管理体系的基础上，结合行业特性与自身产品结构特点，

制定了严格的控制标准，有效控制并持续改善产品品质，实现了覆盖原材料采购、产品

策划设计开发、产品生产交付及售后反馈等全过程的质量控制，确保产品品质符合国内

外相关法规、质量标准要求及客户的个性化需求。

（二）质量控制制度建设

1、生产经营流程质量控制标准

针对生产经营流程，公司制定了《质量手册》和《程序文件》，构建了公司全面的

质量管理标准体系。《质量手册》规定质量管理体系要素和各项质量管理活动及要求，

旨在持续改进过程，是公司质量管理的核心原则；《程序文件》详细规定生产各环节的

控制程序及各部门、各员工在每个工作流程中的作业要求，是公司质量管理的行动准则。

公司按照现代企业管理程序，对产品的设计、开发、生产、经营等过程实施规范管

理，严格执行 ISO/TS16949:2009 质量管理体系，其主要控制流程如下所示：

公司主要质量管理关键控制点如下：

供应商质量控制。公司从原材料源头管控质量，为供应商制定一套严格的质量控制

制度，其中《供方控制程序》及《采购控制程序》等对公司的原材料、外协、外购件等

采购进行具体有效控制。公司供应部根据《供方控制程序》对供方进行甄选、评价、考

核。其中新供方首批供货为试用批，并需提供 PPAP 的等级，质保部供应商管理工程师

根据质量风险组织必要人员到供方现场进行 PPAP 审核。同时质保部、供应部等定期对

供应商进行评价，实行优胜劣汰，以确定合格供方名单。日常采购中，供应部明确采购

产品的技术标准、质量标准、对质量负责的期限和条件以及产品验收标准、方法和提出

异议的期限；质保部进货检验员对采购产品进行取样检验或试验，对合格产品进行入库

处理，不合格品按《不合格品控制程序》执行。

生产过程质量控制。在生产过程中，公司制定并严格实施《生产提供控制程序》、《产

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品监视和测量控制程序》等，对生产控制计划及生产提供、生产作业指导、生产作业准

备、生产计划制定、生产制造过程进行全方位质量控制。具体监测方面，操作工对加工

的产品质量进行定期自检，对上下工序质量进行定期互检，并在每个工作日开始生产加

工时或在生产过程发生变更时，进行首件检验。检验员在生产过程中对生产进行巡检，

并对成品根据《检验指导书》进行检验、试验，检验合格后的产品，按《标识和可追溯

性控制程序》对产品进行合格标识，并做入库处理，不合格时按《不合格品控制程序》

进行。

产品售后质量控制。公司制定并严格执行《不合格品控制程序》，建立了对不合格

品的控制程序，使发生的不合格品、可疑产品处于受控状态，防止不合格品的非预期使

用和交付，确保向顾客提供合格可靠的产品。公司亦对产品质量投诉事件进行分级，并

制定相应的整改补救措施。当客户使用产品失效或退货时，质保部组织研发中心、市场

部进行评审，制定处置方案，按《退货产品处置流程》执行，同时根据《纠正、预防措

施控制程序》采取适宜的纠正措施，以防止类似的不合格品再发生，并由研发中心修订

编写过程失效模式及后果分析。公司对客户的质量问题投诉进行整理、研讨，总结出问

题的关键所在，从而能更进一步改善公司的质量体系。为进一步实现公司质量的持续改

进，公司质量考核与绩效考核相挂钩。

2、具体产品的质量控制标准

公司和上海通用、上汽通用五菱、上海汽车、长安、吉利、奇瑞等国内外汽车整车

厂长期合作，为其供应产品。尽管公司产品的个性化特点非常明显，但仍需遵守一些共

有的质量标准；在此基础上，根据下游客户的个性化要求，发行人还单独制定了各客户

的附加质量控制标准。发行人产品遵守的主要共有标准如下所示：

序号 标准名称 标准号

1 测量压缩荷重偏移的标准测试方法 GM9885P

2 不锈钢和耐热钢冷轧钢带 GB4239-91

3 塑料邵氏硬度试验方法 GB 2411-80

4 硫化橡胶或热塑性橡胶撕裂强度的测定 GB/T 529-1999

5 塑料拉伸性能试验方法 GB/T 1040-92

6 硫化橡胶或热塑性橡胶拉伸应力应变性能测定 GB/T 528-1998

7 金属材料室温拉伸试验方法 GB/T228-2002

8 硫化橡胶、热塑性橡胶常温、高温和低温下压缩永久变形测定 GB/T7759-1996

9 硫化橡胶或热塑性橡胶热空气加速老化和耐热试验 GB/T3512-2001

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10 橡胶袖珍硬度计压入硬度试验方法 GB/T 531-1999

11 模压和压出橡胶制品外观质量的一般规定 GB 7529-87

12 橡胶制品的公差第 1 部分：尺寸公差 GB/T 3672.1-2002

13 橡胶密封制品标志、包装、运输、贮存的一般规定 GB/T 5721-93

14 轿车外部凸出物 GB 11566-1995

15 汽车安全玻璃 GB 9556-2003

16 低碳钢冷轧钢带 GB 3526-91

17 瓦楞纸箱 GB 6543-86

18 标准化工作导则：第 1 部分:标准的结构和编写规则 GB/T 1.1-2000

19 汽车冷冲压加工零件未注公差尺寸的极限偏差 QC/T 268-1999

20 车辆用植绒密封条磨损试验方法 GB/T 12424-1990

21 车辆用密封条的污染性试验方法 GB/T 12426-1990

22 热塑性塑料模塑件通用规范 HB 7597-98

23 汽车车身辊压型材、涂覆辊压型材技术条件 QC/T 676-2001

24 车辆门窗橡胶密封件 HG/T 3088-1999

25 外用塑料部件大致要求 EDS-T-7007

26 盐雾试验法 EDS-T-7143

3、质量管理机构

公司设立了质保部，其下设立了试验室及质量体系办，负责公司全面的质量控制

管理工作，其主要通过制定相应的质量控制制度来规范公司的生产经营活动，同时通过

检测设备全程监控整个生产过程，以保证产品品质。

质保部具体负责供应商质量管理与改进、产品质量控制开发、产品质量控制、标

识管理、不合格品管理、外部质量响应、质量信息统计、汇总、反馈及质量分析、纠正、

改进等工作，其按月度对过程质量状况分类统计分析，持续改善产品质量，对造成质量

事故的原因进行统计分析，并及时召开研讨会处理相关质量问题，总结经验，采取纠正

和预防措施。

（三）质量控制效果

经过多年的生产实践与积累，公司产品质量稳定，处于同行业的先进水平。公司自

成立以来，从未发生过重大质量纠纷事件，公司在业界亦获得了一定的知名度和美誉度。

通过常年的专注发展与积累，公司产品质量控制水平已逐步接近国际先进水平。

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十、安全生产和环境保护

（一）安全生产

1、公司的安全生产制度和运行情况

公司不属于高危行业，生产设备主要以机加工设备为主，生产与运行中最主要的

危险是机械危险、电器漏电危险。公司制订了《安全控制程序》和《安全事故应急预案》

从制度上保证安全生产。公司员工上岗前和转岗时均进行安全培训和考核，特殊工种需

凭“合格上岗证”持证上岗。公司的《安全操作规程》对每一个工种的业务操作规范都有

详尽的描述，由老员工一对一进行培训。

公司在制造部下设安全环保科专门负责公司安全、环保方面制度的建立、执行和

监督。公司编制了一系列安全生产方面的规章制度。主要包括《安全生产目标管理制度》、

《安全投入管理制度》、《作业安全管理制度》、《特种作业人员管理制度》、《安全检查制

度》等 30 余项。

在安全生产制度的执行方面，公司以总经理为直接负责人，由安全环保科专门负

责安全生产的监督和管理工作对厂区及各个车间进行巡查、维护及监督等日常工作，并

定期进行安全生产、消防管理等专项检查、员工教育及督促整改等活动。

2、安全生产事故及解决情况

2012 年 6 月 26 日，公司一名员工在公司塑胶挤出车间 16 号线自动切割机处作业

时违规操作，被推料气缸和操作台夹住致伤，后经抢救无效死亡。2013 年 11 月 12 日，

仙居县安全生产监督管理局作出“仙安监管罚〔2013〕15-1 号”《行政处罚决定书》，认

定发行人安全生产管理制度和操作规程不够健全，对上述一般安全生产事故负有责任，

决定对发行人处以罚款 10 万元的行政处罚。同时，仙居县安全生产监督管理局作出“仙

安监管罚〔2013〕15-2 号”《行政处罚决定书》，认定发行人董事长、法定代表人李起富

对本单位安全生产工作督促、检查不够到位，对上述一般安全生产事故负有责任，决定

对李起富处以罚款 5 万元的行政处罚。发行人及李起富已经按照上述处罚决定缴纳了罚

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款。

发行人在上述事故发生后将事故报告给当地安全生产监督管理部门，配合相关部

门查明事故原因，积极进行事故的善后处理及协商死亡家属补偿事宜。针对本次事故，

公司组织对员工进行安全生产教育培训，并对公司存在的安全隐患进行了全面排查和整

改。根据国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条规定，发行人上述事故为

一般安全生产事故。根据仙居县安全生产监督管理局 2014 年 4 月 23 日、2015 年 8 月 4

日、2016 年 3 月 1 日和 2016 年 7 月 18 日出具的证明：浙江仙通橡塑股份有限公司、浙

江仙通汽车零部件有限公司自 2011 年 1 月 1 日以来，遵守有关安全生产管理法律法规

的规定，未发生重大安全生产责任事故，未曾因违反安全生产法律法规受到重大行政处

罚。

经核查，保荐机构认为，发行人上述安全事故属于一般生产安全责任事故，事故发

生后，发行人对当事人进行了妥善的安置，并认真总结事故经验，排查安全隐患，完善

了相关安全生产责任制度。同时，公司就事故情况进行了总结和通报，要求公司自管理

层至员工均应从中吸取教训，严格执行各项生产线操作规定，以消除安全隐患，避免此

类事故再次发生。该事故发生后至今，发行人及其子公司没有再发生安全生产事故，且

仙居县安全生产监督管理局确认针对上述安全事故的处罚不属于重大行政处罚。因此，

上述安全事故及相应的处罚对发行人本次发行不构成实质性障碍。

律师经核查后认为，发行人上述安全生产事故已结案，对发行人生产经营不会产生

重大影响，对本次发行上市不构成实质性障碍。

（二）环境保护

1、发行人的主要污染物及防治情况

发行人的主营业务为汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销售，生产过

程中不涉及重污染环节，主要的污染物为少量废气、废水、噪声和固废，发行人的防治

措施分别为：

（1）废气污染防治措施

发行人生产过程中产生的废气主要为橡塑挤出废气、硫化废气、植绒粉尘、胶粘废

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气和喷涂废气。根据企业生产线布置情况，发行人共建成了两套处理能力分别为

25000m3/h 和 27000m3/h 的废气处理设施。

（2）废水污染防治措施

发行人生产过程中产生的废水主要是职工的生活污水、直接喷淋循环冷却水、废气

喷淋废水和地面清洗废水，公司设置了沉淀池对其废水进行预处理，经厂内预处理后再

排入子公司废水处理设施（处理能力 100t/d）进行处理后入管网集中处理。

（3）噪声污染防治措施

发行人生产过程中主要噪声源有冲床、磨床、车床、铣床、刨床、烘道、风机等设

备噪声，公司主要通过对生产线的合理布局和风机出口按照消声器等防噪声措施。

（4）固废污染防治措施

发行人生产过程中产生的固废有废塑料、废包装袋、金属屑、包装桶、废乳化

液、废活性炭和生活垃圾等。公司生产过程中产生的固废基本上按规定进行了分类收

集、存放，并进行了相应的处理，危险固废堆放场所有防雨淋、防渗漏设施和渗出液

收集装置，危险固废堆场设置明显标识。

2、主要污染物情况及排放量

根据当地环保部门所出具的环境影响评价批复，报告期末，公司各生产项目主要污

染物的核定排放量如下表所示：

COD（吨/年） 氨氮（吨/年） SO2（吨/年） NOX（吨/年）

年产 2000 万米 PVC 汽车

0.26 0.03 0 0

密封条技改项目

年产 2500 万米汽车密封条

0.94 0.12 0.144 0.898

生产线建设项目

年产 1 万吨 EPDM 混炼胶

0.229 0.031 0 0

技改项目（一期）

合计 1.429 0.181 0.144 0.898

根据仙居县环保监管部门出具的监测报告，截至报告期末，发行人各项污染物排放

量均未超过核定排放量的限制。

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3、环保设施及其处理能力、运行情况

报告期末，公司废气、废水等污染物的环保处理设备、处理能力具体情况如下表所

示：

塑胶生 废气污染防治设施

有无组 主要废气 排气筒高

产线废

织源 污染物 设施名称 数量 工艺类型 处理能力 度（m）

气

氯乙烯、氯 25000m3/h

塑料挤

化氢、乙酸 和

出、喷涂 有组织 废气喷淋塔 2 喷淋+活性碳 20

乙酯和非甲 27000m3/h

废气 各一套

烷总烃等

废水污染防治设施

塑胶生产 主要 产生设施或工 产生形式

设施 工艺 处理

线废水 污染物 序 （连续/间断） 台(套)数

名称 类型 能力

生产废水 pH、石油类 清洗工序 间断 沉淀池 1 雾化 --

废气污染防治设施

橡胶生产线 有无组 主要废气 排气筒

台(套)

废气 织源 污染物 设施名称 工艺类型 处理能力 高度（m）

数

非甲烷总烃、

蓄热式热力焚烧

硫化废气 有组织 CS2、H2S、 1 蓄热式热力焚烧 5000m3/h 30

炉（RTO）

NOx、SO2

乙酸乙酯、

其它工艺废 其它工序废气处 水喷淋+低温等 13000m3/h

有组织 N-甲基吡咯 4 30

气 理设施 离子+碱液喷淋 (单台风量)

烷酮等

非甲烷总烃、

CS2、H2S、

车间换气废 车间换气废气处 70000m3/h

有组织 乙酸乙酯和 4 低温等离子 30

气 理设施 (单台风量)

N-甲基吡咯

烷酮等

天然气燃烧

有组织 NOx、SO2 -- -- 收集后直接排放 -- 30

废气

产生形式 废水污染防治设施

橡胶生产线 主要 产生设施或工

（连续/间 台(套)

废水 污染物 序 设施名称 工艺类型 处理能力

断） 数

废气吸收水 废气处理 间歇

COD、氨氮、 硫化或烘干后 污水处理 水解酸化+接

循环冷却水 间歇 1 100m3/d

石油类等 冷却 站 触氧化+物化

循环喷淋水 喷涂后喷淋 间歇

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地面清洗水 车间清洗 间歇

生活污水 员工生活 连续

初期雨水 -- 间歇

炼胶生产线 有无组 主要废气 废气污染防治设施 排气筒

废气 织源 污染物 设施名称 台(套)数 工艺类型 处理能力 高度（m）

颗粒物、

投料口废气 有组织 布袋除尘器 1 精细过滤 3000m3/h 30

H2S、NMHC

颗粒物、

活性炭吸附浓 活性炭吸附+脱

炼胶废气 有组织 H2S、 1 20000m3/h 30

缩催化燃烧 附-催化燃烧

NMHC、CS2

颗粒物、

小药投料口

有组织 H2S、 布袋除尘器 1 低温等离子 3500m3/ 30

废气

NMHC、

产生形式 废水污染防治设施

炼胶生产 主要 产生设施或工

（连续/间 台(套)

线废水 污染物 序 设施名称 工艺类型 处理能力

断） 数

化学制备

车间地面清洗

废水及地 间歇

水 污水处理

面冲洗水 COD、氨氮、 1 隔油+物化 30t/d

石油类等 站

生活污水 职工生活用水 间歇

初期雨水 初期雨水 间歇

截至报告期末，发行人环保设施运行情况正常，根据仙居县环境保护检测站所出具

的各期检测报告，发行人排放口中 PH 值、化学需氧量、总磷、氨氮、石油类项目均符

合 GB8978-1996《污水综合排放标准》三级标准（仙居县污水管网入管标准）；厂界噪

声符合《工业企业厂界噪声标准》。

4、环保投入及相关费用支出情况

报告期内，公司环保设施及排污费、环境评价费等环保费用支出情况如下表所示：

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

环保费用 167,917.96 420,872.61 361,624.51 892,891.72

环保设施 2,183,000.00 400,000.00 561,500.00 3,530,500.00

合计 2,350,917.96 820,872.61 923,124.51 4,423,391.72

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上表中“环保费用”支出为当年所发生的环境影响评价费用、排污费等与环保相关的

费用，“环保设施”是指当年所购置的环保设施支出。2013 年，公司严格按照上市公司环

保核查的要求和标准对公司生产经营进行环保整改，购置了并投入运行了大量的环保设

备，因此 2013 年公司环保设施的支出金额较大。经过严格的环保整改，2014 年以后，

公司各项生产流程中都配置了必要的环保设施并正常运转，因此环保设施投入有所减

少。2016 年上半年，公司环保设施费用支出较多，主要是因为公司募投项目之一“年产

2300 万米橡胶密封件扩产项目”投入环保设备 218.30 万元。

5、募投项目的环保情况

发行人本次发行所募集资金拟投向“年产 2,300 万米橡胶汽车密封件扩产项目”、年

产 1,300 万米汽车塑胶密封件扩产项目”、“汽车密封条研发中心建设项目”及补充流动

资金项目，募投项目所涉及的污染物排放总量如下表所示：

COD（吨/年） 氨氮（吨/年） SO2（吨/年） NOX（吨/年）

年产 2,300 万米橡胶汽

0.683 0.06 0.795 0.898

车密封扩产项目

年产 1,300 万米塑胶密

0.16 0.021 0 0

封件扩产项目

汽 车 密 封 条研 发 中心

0.096 0.017 0 0

建设项目

合计 0.939 0.098 0.795 0.898

募投项目中，发行人按照环保部门的监管要求，设计了必要的环保设施投入，其中

2,300 万米橡胶密封条生产线拟投入环保设备及安装费合计 310 万元，1,300 万米塑胶密

封条生产线拟投入环保设备及安装费合计 100 万元。

2013 年至 2016 年上半年，公司环保设备共计投入 667.50 万元人民币，募投项目拟

投入 410 万元人民币用于环保设备的构建。从环保设备与主要污染物排放量的关系来看，

募投项目与报告期内公司现有产能的环保设备投入情况基本匹配。

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6、发行人在环保方面的合法合规情况

2014 年 2 月 19 日，仙居县环境保护局出具《证明》，证明：“浙江仙通橡塑股份有

限公司自 2011 年 1 月 1 日至今生产经营活动符合有关环境保护的法律、法规和规范性

文件的要求，未发生任何污染事故及违反环保法律法规之行为，也未受到过环保方面的

行政处罚。”

2014 年 2 月 19 日，仙居县环境保护局出具《证明》，证明：“浙江仙通汽车零部件

有限公司自 2011 年 1 月设立，未发生过任何污染事故，也未受到过环保方面的行政处

罚。”

2014 年 3 月 5 日，浙江省环境保护厅出具了《关于浙江仙通橡塑股份有限公司上市

环保核查情况的函》，认为在核查时段内，发行人及其子公司能遵守国家环境保护法律

法规，近三年未发生环境污染事故，也未曾因环保违法行为而受到处罚，发行人基本

符合上市公司环保核查有关要求。

2016 年 8 月 12 日，保荐机构与律师对仙居县环境保护局进行了现场走访，从访谈

过程中，保荐机构与律师了解到仙居县环境保护局要求公司委托仙居县环境保护监测

站每年对公司生产经营过程中污染物排放情况进行监测并出具监测报告。根据每年所

出具的监测报告，发行人及其子公司 2013 年至今排放达标，符合核定的排放水平和标

准。根据仙居县环保局的现场巡查，发行人及其子公司没有环保方面的违法违规行

为，没有受到过环保方面的行政处罚，2013 年至今，也没有收到过发行人及其子公司

的相关投诉举报。

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第七节 同业竞争与关联交易

一、发行人独立经营情况

公司成立以来，严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定规范运作，建立健全

了公司法人治理结构，在业务、资产、人员、机构和财务等方面均与公司控股股东、实

际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营

的能力。

（一）资产独立完整

公司系由仙通有限整体变更设立，各项资产权利由公司依法承继。公司合法拥有与

生产经营有关的《国有土地使用证》、《房屋所有权证》、《专利证书》等各类资产证书，

以及与生产经营有关的生产资料、机器设备等，上述资产均属公司自身所有，与股东之

间的产权界定清晰。公司拥有独立的生产经营场所及产供销体系，不存在依靠股东的生

产经营场所进行生产经营的情形。公司对其所有资产具有完全控制支配权，不存在产权

纠纷或潜在的产权纠纷，不存在以其资产、权益或信誉为股东提供担保的情形，目前亦

不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用本公司资金、资产及其他资源的

情形。

（二）人员独立

公司已建立独立的劳动、人事、社会保障及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，

并按国家及地方规定办理社会保险。公司董事、监事及高级管理人员的产生均严格按照

《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序。发行人的总经理、副总经

理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他

企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他

企业领薪；发行人的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

（三）财务独立

公司设立了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策。

公司具有规范、有效的对子公司的财务管理和稽核制度，保证了公司对子公司的有效控

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制与管理。公司拥有独立的银行账户，不存在与控股股东及实际控制人共用银行账户的

情况。公司为独立的纳税人，依法独立纳税。

（四）机构独立

公司建立、健全了包括股东大会、董事会、监事会、经理的法人治理结构，并严格

按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责；建立了独立、适应自身发展需要

的内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其

他企业间不存在机构混同的情形。

（五）业务独立

公司主要从事汽车密封条等汽车零部件的研发、设计、生产和销售，拥有从事公司

主营业务的完整、独立的原料采购体系、生产体系、销售体系和技术研发体系。发行人

的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及

其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

保荐机构和发行人律师经核查认为：发行人资产完整，人员、财务、机构及业务独

立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；与控股股东、实际控制人及

其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交

易。

二、同业竞争情况

（一）发行人与控股股东、实际控制人不存在同业竞争关系

本公司的控股股东、实际控制人为李起富。截至本招股意向书签署日，李起富除本

公司及本公司的全资子公司外未控制其他企业，与本公司不存在同业竞争关系。

（二）与持股 5%以上的主要股东不存在同业竞争

本次发行前，除李起富外，持有发行人 5%以上股份的主要股东为金桂云、邵学军、

中山卓成股权投资企业（有限合伙）。其中，金桂云、邵学军除投资本公司外，未控制

其他企业。中山卓成股权投资企业（有限合伙）主营业务为股权投资。持股 5%以上的

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主要股东与公司不存在同业竞争。

（三）减少和避免同业竞争的承诺

为避免今后可能发生的同业竞争，公司控股股东、实际控制人李起富，以及持股 5%

以上股东金桂云、邵学军、中山卓成向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，

做出如下承诺：

本人/企业及本人/企业控制的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与仙通

橡塑及其子公司从事的业务构成同业竞争的任何活动，包括但不限于研制、生产和销售

与仙通橡塑及其子公司研制、生产和销售产品相同或相近似的任何产品，并愿意对违反

上述承诺而给仙通橡塑造成的经济损失承担赔偿责任。

公司董事、监事、高级管理人员，关于避免与仙通橡塑同业竞争事项，作出如下承

诺：

本人在担任仙通橡塑董事/监事/高级管理人员期间及辞去职务后两年内，不直接或

间接从事或参与与仙通橡塑及其子公司从事的业务构成同业竞争的任何经营活动，包括

但不限于商业性的生产和销售与仙通橡塑及其子公司生产和销售产品相同或相近似的

任何产品，并愿意对违反上述承诺而给仙通橡塑造成的经济损失承担赔偿责任。

三、关联方及关联关系

根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》和《上海证券交易所股

票上市规则》的相关规定，本公司存在的关联方和关联关系如下：

（一）存在控制关系的关联方

关联方 关联关系

李起富 实际控制人，公司董事长

浙江仙通汽车零部件有限公司 本公司全资子公司

（二）不存在控制关系的关联方

企业名称 与本公司的关系

金桂云 持有公司 16.84%股份，公司董事、总经理、财务总监

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邵学军 持有公司 8.87%股份，公司董事、副总经理

中山卓成股权投资企业（有限合伙）持有公司 6.62%股份

曾经的关联方，发行人原高管邵能武的妻子、哥哥所控制的公司。

仙居县精鑫金属材料有限公司

邵能武已于 2013 年 10 月辞职，不再担任发行人的任何职务

陈聪 公司董事

俞金伟 公司董事

石尚洁 公司董事

徐晨明 公司副总经理

鲍卫平 公司总工程师

郑钢武 公司副总经理、董事会秘书、李起富的姐姐之子、刘玲的配偶

刘玲 公司财务经理，郑钢武的配偶

应松平 李起富的配偶

应宋凤 李起富的配偶的妹妹

李建明 金桂云的配偶的姐姐的配偶

郑陈西 李起富的姐姐的配偶

郑秀武 李起富的姐姐之子

黎常 公司独立董事

徐强国 公司独立董事

徐晓兵 公司独立董事

叶太平 公司监事

李起进 公司监事

张建平 公司监事

张柳青 金桂云的配偶

葛湘军 邵学军的配偶

广州米方股权投资基金管理有限公

公司董事石尚洁担任董事的公司

司

北京名仕优翔投资管理有限公司 公司董事石尚洁担任监事的公司

北京医讯世界旅行股份有限公司 公司董事石尚洁担任监事的公司

桐乡市高迪音响有限公司 公司董事俞金伟的配偶担任执行董事、总经理的公司

此外，公司董事、监事、高级管理人员控制或担任董事、高级管理人员的其他企业

为公司的关联方，相关内容参见本招股意向书“第八节 董事、监事、高级管理人员与

核心技术人员”。

四、关联交易

（一）经常性关联交易

1、采购商品

报告期内，公司与仙居县精鑫金属材料有限公司持续发生采购商品的交易，公司向

其采购的商品主要为普通钢带、不锈钢带等。仙居县精鑫金属材料有限公司为公司前高

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

管邵能武的妻子徐文巧、哥哥邵永能、邵永胜所投资的企业，其中徐文巧的股权占比为

35%、邵永能的股权占比为 33%、邵永胜的股权占比为 32%。因此在报告期内，精鑫金

属与公司发生的交易构成关联交易。邵能武已于 2013 年 10 月辞职，不再担任发行人的

任何职务，根据上交所的相关规定，自邵能武辞职后 12 个月内，公司与仙居县精鑫金

属材料有限公司所发生的交易，将仍然按照关联交易进行披露。根据谨慎性原则，本招

股意向书将双方在报告期内发生的交易按照关联交易披露。

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度

占同类交易 占同类交易

金额 金额

比例 比例

仙居县精鑫金属材料

9,282,910.54 10.36% 14,595,186.64 7.50%

有限公司

2014 年度 2013 年度

占同类交易 占同类交易

金额 金额

比例 比例

仙居县精鑫金属材料

11,609,311.95 8.30% 6,025,990.99 3.72%

有限公司

公司与精鑫金属所发生的交易均按照市场公允价格定价，报告期内，公司向精鑫金

属与向无关联第三方杭州荣腾采购同种型号商品的价格对比，如下表所示：

单位：元/千克

精鑫金属 杭州荣腾

年份 型号 差异率 差异原因

采购价格 采购价格

1.04.02.0007 7.6923 7.6923 0 --

1.04.02.0010 7.6923 7.6923 0 --

1.04.02.0013 7.6923 7.6923 0 --

2016

1.04.02.0015 7.6923 7.6923 0 --

年上

1.04.02.0018 7.6923 7.6923 0 --

半年

1.04.02.0103 7.5214 7.5214 0 --

1.04.02.0260 7.5214 7.5214 0 --

1.04.02.1003 7.6923 7.6923 0 --

1.04.01.0502 5.9829 5.7670 3.74% --

1.04.01.0505 5.8461 5.9776 -2.20% --

1.04.01.0508 5.9829 6.0009 -0.30% --

采购时间差异，向精鑫的采购主要发

生在 5 月和 6 月，向荣腾的采购主要

1.04.02.0006 8.8592 8.0152 10.53%

2015 集中在 7 到 12 月，当年该物料价格持

续下降

1.04.02.0007 8.3761 8.0526 4.02% --

1.04.02.0010 8.0342 7.7001 4.34% --

采购时间差异，向精鑫的采购全部发

1.04.02.0013 9.3846 8.2537 13.70%

生在 5 月，向荣腾的采购则主要发生

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在 12 月，当年该物料价格持续下降

采购时间差异，向精鑫的采购全部发

生在上半年，向荣腾的采购则主要发

1.04.02.0015 9.2655 7.9911 15.95%

生在下半年，当年该物料价格持续下

降

1.04.02.0017 8.4506 8.5934 -1.66% --

采购时间差异，向荣腾的采购主要集

中在上半年，向精鑫的采购贯穿全年

1.04.02.0103 8.2426 8.9846 -8.26%

并主要在下半年，当年该物料价格持

续下降。

采购时间差异，向精鑫的采购贯穿全

年但主要集中在上半年，向荣腾的采

1.04.02.0229 8.2883 7.4169 11.75%

购主要在下半年，当年该物料价格持

续下降

1.04.02.0260 8.8596 8.9274 -0.76% --

1.04.01.0236 4.9800 5.2268 -4.72% --

1.04.01.0503 7.1500 7.3040 -2.11% --

采购时间差异，向荣腾的采购全部发

1.04.02.0001 11.0187 11.7364 -6.12% 生在 1 到 7 月，向精鑫的采购全部发

生在 8 到 11 月

2014 1.04.02.0006 10.9800 11.4779 -4.34% --

1.04.02.0015 11.0408 11.4804 -3.83% --

1.04.02.0017 11.1954 11.5082 -2.72% --

1.04.02.0018 11.0800 11.1322 -0.47% --

1.04.02.0252 11.0800 11.5200 -3.82% --

1.04.02.0260 11.1078 11.5009 -3.42% --

1.04.02.0102 11.2821 11.5285 -2.14% --

1.04.02.0212 12.1832 12.3241 -1.14% --

1.04.02.0217 11.3643 11.4922 -1.11% --

2013

1.04.02.0225 11.2980 11.5160 -1.89% --

1.04.02.0229 10.8336 10.9794 -1.33% --

1.04.02.0260 11.2970 10.8046 4.56% --

从上表可以看出，发行人向精鑫金属采购原材料时，其采购价格与向完全无关联第

三方采购同型号材料的价格差异较小，其中个别材料差异在 5%以上，主要原因是采购

时间的差异，两者同一型号、同一月份的采购价格，均基本一致。

另外，报告期内，公司与浙江省仙居固特异密封件有限公司和台州市黄岩荣鑫塑料

厂（普通合伙）均持续发生采购商品的交易。公司向仙居固特异采购的商品主要为塑料

粒子，向黄岩荣鑫采购的商品主要为卡扣等外购件。仙居固特异为公司总经理金桂云的

表兄金正宝所投资并占 50%股权的公司，黄岩荣鑫为公司副总经理邵学军的表弟项瑞仙

与无关联第三方合营的企业，其中项瑞仙投资占比为 50%。金桂云、邵学军与上述企业

之间不存在控制、被控制、重大影响等关联关系。按照企业会计准则以及证监会、上交

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

所对关联方的认定，上述两家企业并不构成公司的关联方，但鉴于其与公司高级管理人

员的特殊关系，现将报告期内公司与其所发生的交易情况披露如下：

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度

占同类交易 占同类交易

金额 金额

比例 比例

浙江省仙居固特异密

3,362,536.40 3.75% 9,671,791.52 4.97%

封件有限公司

台州市黄岩荣鑫塑料

1,685,730.02 1.88% 3,716,326.48 1.91%

厂（普通合伙）

2014 年度 2013 年度

占同类交易 占同类交易

金额 金额

比例 比例

浙江省仙居固特异密

13,201,920.99 9.44% 14,003,450.95 8.64%

封件有限公司

台州市黄岩荣鑫塑料

3,619,202.46 2.59% 2,723,841.24 1.62%

厂（普通合伙）

注：台州黄岩荣鑫塑料厂（普通合伙）的前身为成立于 2003 年 3 月的台州市黄岩院桥荣鑫塑料厂，

2013 年 6 月，该厂由个体工商户转型为合伙企业。

公司与仙居固特异所发生的交易均按照市场公允价格定价，报告期内，公司向仙居

固特异采购的金额持续下降，公司向仙居固特异与向无关联第三方采购同种型号商品的

价格对比，如下表所示：

单位：元/千克

固特异采购 南湖采购

年份 型号 差异率 差异原因

价格 价格

2016 年

1.02.02.0018 6.68 6.69 -0.11% --

1-6 月

1.02.02.0013 7.58 7.60 -0.26% --

2015

1.02.02.0018 7.33 7.31 0.27% --

1.02.02.0013 10.2918 10.2904 0.01% --

2014

1.02.02.0015 10.1798 10.1528 0.27% --

1.02.02.0013 9.2824 9.2419 0.44% --

2013

1.02.02.0015 9.1124 9.0051 1.19% --

单位：元/千克

固特异采 金立达采

年份 型号 差异率 差异原因

购价格 购价格

2016 年

-- -- -- -- --

1-6 月

2015 -- -- -- -- --

2014 -- -- -- -- --

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1.02.02.0030 9.7540 9.4017 3.75% --

该型号固特异为最主要供应商，全年采

2013 购金额约为 300 万元，而金立达只是临

1.02.02.0051 9.8226 10.5727 -7.09%

时性应急采购，全年采购金额仅约 8 万

元，因此价格相对较高

从上表可以看出，发行人向仙居固特异采购原材料时，其采购价格与向完全无关联

第三方采购同型号材料的价格差异很小，其中个别材料差异在 5%以上，主要原因是采

购时间的差异。两者同一型号、同一月份的采购价格，均基本一致。

公司向黄岩荣鑫采购的商品主要为卡扣等零部件，属于定制加工产品，无公开市场

报价，也不存在销售完全相同产品的无关联第三方供应商。黄岩荣鑫凭借较好的产品质

量和成本控制能力，通过公开招投标的方式成为公司的供应商，并形成了多年稳定的合

作关系。公司与黄岩荣鑫的定价方式为成本加适当利润率的成本加成法，黄岩荣鑫的利

润率符合外购加工行业的正常利润水平。报告期内，公司向黄岩荣鑫采购的金额较小，

采购金额占当期主营业务成本的比例分别为 1.35%、1.97%、1.52%和 1.22%。

2、向关键管理人员支付薪酬

公司向董事、监事、高级管理人员等关键管理人员支付报酬，2013 年共支付报酬

194.53 万元；2014 年共支付报酬 198.68 万元；2015 年共支付报酬 302.72 万元；2016

年上半年共支付报酬 125.46 万元。

（二）偶发性关联交易

1、关联担保

报告期内，除为全资子公司仙通零部件提供担保外，公司未曾为关联方提供担保。

报告期内，关联方为发行人及子公司提供担保的情况如下表所示：

担保人 被担保人 担保金额 担保起始日 担保到期日

李起富、金桂云、

邵学军、应松平、 仙通零部件 9,500 万元 2015.3.3 2017.3.3

张柳青、葛湘军

2、关联方资金往来

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报告期内各期末，公司与关联方之间资金往来的余额情况如下表所示：

单位：元

关联方 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

徐晨明 34,800.00 34,800.00

其他应收款

王秀梅 1,834.00

报告期内，除与精鑫金属之间发生的由于业务往来形成的应付款外，公司与关联方

之间的资金往来主要为备用金以及临时性的垫付款等，且金额很小。

五、规范关联交易的制度安排

本公司已在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工

作细则》、《关联交易管理制度》等公司内部制度中明确规定了关联交易的决策程序，确

保关联交易的公允，以保护发行人及其股东的利益不因关联交易而受到损害。

（一）《公司章程》的有关规定

《公司章程》第十八条规定：公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠

与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

《公司章程》第三十四条规定：公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系

损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会其他股东负有诚信义务。控股股东应

严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金

占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司

和其他股东的利益。

《公司章程》三十六条规定：对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东

大会审议通过。

《公司章程》第四十九条规定：股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会

通知中将充分披露董事、监事候选人与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存

在关联关系。

《公司章程》第六十九条规定：股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应

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当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议应

当充分披露非关联股东的表决情况。

审议有关关联交易事项，关联关系股东的回避和表决程序：

（一）股东大会审议的某项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大会召开之日

前向公司董事会披露其关联关系；

（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关关联关系的股东，

并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；

（三）大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、表

决；

（四）关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以上通过；

（五）关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避，有关该关联事

项的一切决议无效，重新表决。

《公司章程》第八十五条规定：董事应当遵守法律、行政法规和本章程，不得利用

其关联关系损害公司利益。

《公司章程》第九十四条规定：董事会在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、

收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

《公司章程》第九十六条规定：董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵

押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序。董事会

对外投资及相关事项的审批权限中有关关联交易的事项如下：

（一）公司与关联方之间的单次关联交易金额在人民币 300 万元至 3000 万元或占

公司最近经审计净资产值的 0.5%至 5%之间的关联交易协议，以及公司与关联方就同一

标的或者公司与同一关联方在连续 12 个月内达成的关联交易累计金额符合上述条件的

关联交易，经董事会审议批准。

（二）公司与关联方之间的单次关联交易金额在人民币 3000 万元以上且占公司最

近经审计净资产值的 5%以上的关联交易协议，以及公司与关联方就同一标的或者公司

与同一关联方在连续 12 个月内达成的关联交易累计金额在人民币 3000 万元以上且占公

司最近经审计净资产值的 5%以上的关联交易，由董事会向股东大会提交预案，由股东

大会审议批准。

（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交

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股东大会审议。

《公司章程》第一百〇五条规定：董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联

关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由

过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半

数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。

《公司章程》第一百二十四条规定：监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给

公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

《公司章程》第一百七十二条规定：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公

司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联

关系。

（二）《股东大会议事规则》的有关规定

《股东大会议事规则》第十七条规定：股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股

东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人与公司或其控股股东及实际控制人是否存

在关联关系。

《股东大会议事规则》第三十条规定：股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，

应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

《股东大会议事规则》第三十六条规定：股东大会对提案进行表决前，应当推举两

名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参

加计票、监票。

（三）《董事会议事规则》的有关规定

《董事会议事规则》第十三条规定：董事会在股东大会授权范围内，决定公司对外

投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

《董事会议事规则》第二十三条规定：重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总

额高于人民币 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易），应当由独立

董事认可后，方可提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立

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财务顾问报告，作为其判断的依据。

《董事会议事规则》第二十五条规定：董事会议案内容要翔实、准确，如果该议案

内容属收购、出售资产、关联交易或重大投资行为，该议案至少要附有如下附件：

1、可行性研究报告

2、交易双方的协议或意向书，且协议上需注明“本协议需经公司董事会或股东大会

审议通过后方可生效”。

3、出售公司资产，需提供最近一个月的资产帐面值，资产的收益情况，并对出售

资产后所得款项的用途作说明。

《董事会议事规则》第二十九条规定：委托和受托出席董事会会议应当遵循在审议

关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席，关联董事也不得接受非关联

董事的委托的原则。

《董事会议事规则》第三十条规定：董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关

联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会

议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事

过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。

《董事会议事规则》第三十一条规定：董事个人或者其所任职的其他企业直接或者

间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不

论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关

系的性质和程度。

除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将

其计入法定人数、该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有权撤消合同、交

易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。

（四）《独立董事工作制度》的有关规定

《独立董事工作制度》第十五条规定：重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总

额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产的 5%的关联交易）应由独立董事认可后，

提交董事会讨论。

《独立董事工作制度》第十六条规定：独立董事行使上述职权应当取得全体独立董

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事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关

情况予以披露。

《独立董事工作制度》第十七条规定：公司的股东、实际控制人及其关联企业对公

司现有或新发生的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其

他资金往来，以及公司是否采取有效措施收回欠款；公司关联方以资抵债方案，独立董

事应当向董事会或股东大会发表独立意见。

（五）《对外担保管理制度》的有关规定

《对外担保管理制度》第十八条规定：对股东、实际控制人及其关联人提供的担保

须经股东大会审议通过。公司为持有本公司 5％以下股份的股东提供担保的，有关股东

应当在股东大会上回避表决。

《对外担保管理制度》第二十一条规定：公司董事会或股东大会在就对外担保事项

进行表决时，与该担保事项有关联关系的董事或股东应回避表决。

《对外担保管理制度》第二十二条规定：股东大会在审议为股东、实际控制人及其

关联方提供担保的议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，

该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过；其中股东大会审议担

保行为涉及为股东、实际控制人及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东大会的其

他股东所持表决权三分之二以上通过。

《对外担保管理制度》第二十五条规定：由于关联董事回避表决使得有表决权的董

事低于董事会全体成员的三分之二时，应按照公司章程的规定，由全体董事（含关联董

事）就将该等对外担保提交公司股东大会审议等程序性问题做出决议，由股东大会对该

等对外担保事项做出相关决议。

（六）《关联交易管理制度》的有关规定

《关联交易管理制度》第十二条规定：公司关联交易应当遵循以下原则：

（1）诚实信用原则；

（2）平等、自愿、等价、有偿原则；

（3）公平、公正、公开原则；

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（4）关联股东、董事回避表决原则；

（5）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否公允、是否对公司有利，

必要时聘请专业评估师或独立财务顾问发表意见和报告。

关联交易的定价原则上不应偏离市场独立第三方的价格和收费标准，对于难以比较

市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。

《关联交易管理制度》第十三条规定：1、关联交易的定价顺序适用国家定价、市

场价格和协商定价的原则；如果没有国家定价和市场价格，按照成本加合理利润的方法

确定；如无法以上述价格确定，则由双方协商确定价格；2、交易双方根据关联事项的

具体情况确定定价方法，并在相关的关联交易协议中予以明确。

《关联交易管理制度》第二十八条规定：公司董事会审议关联交易事项时，关联董

事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。公司在召开董事会审议关联交易事

项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事须回避表决；关联董事未主动声明并回

避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以回避。该董事会会议由过半数的非关联董事

出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联

董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。

《关联交易管理制度》第二十九条规定：应予回避的董事应在董事会召开后，就关

联交易讨论前表明自己回避的情形；该董事未主动作出回避说明的，董事会在关联交易

审查中判断其具备回避的情形，应明确告知该董事，并在会议记录及董事会决议中记载

该事由，该董事不得参加关联交易的表决。

《关联交易管理制度》第三十一条规定：股东大会审议关联交易事项时， 下 列

股东应当回避表决：

（一） 为交易对方；

（二） 为交易对方的直接或者间接控制人；

（三） 被交易对方直接或间接控制；

（四） 与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控制；

（五） 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协

议而使其表决权受到限制和影响的股东；

（六） 中国证监会、上海证券交易所认定可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然

人。

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《关联交易管理制度》第三十二条规定：股东大会关联交易的表决：

（一） 股东大会审议的某项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大会召开之日

前向公司董事会披露其关联关系；

（二） 股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股东，

并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；

（三） 大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、表

决；

（四） 关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的过半数通过；

（五） 关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避，有关该关联事

项的决议无效，重新表决。

上述规定适用于受托出席股东大会的股东代理人。

有关的董事及股东违背本制度相关规定，未予回避的，该关联交易决议无效，若该

关联交易事实上已实施并经司法裁判、仲裁确认应当履行的，则有关董事及股东应对公

司损失承担赔偿责任。

六、关联交易管理制度执行情况及独立董事意见

报告期内，发行人发生的关联交易均已严格遵循了公司相关制度的规定，关联交易

公允，并严格按照公司决策程序进行。

公司全体独立董事对公司报告期内关联交易定价公允性及履行法定程序审批情况

发表独立意见，认为公司在报告期内发生的关联交易遵循公平自愿原则，定价公允，并

履行了必要的决策程序或确认程序，符合交易当时法律法规及公司相关制度的规定，不

存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。

七、规范和减少关联交易的措施

报告期内，公司除关联方为发行人及子公司提供担保及与原关联方精鑫金属发生的

原材料采购之外，公司没有发生过不规范的资金拆借情况。

未来对于根据业务发展需要而不可避免的关联交易，本公司将严格执行《公司章程》

和《关联交易管理制度》等规定制定的关联交易决策程序与权限、回避表决制度，同时

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进一步加强独立董事对关联交易的外部监督，健全公司治理结构，保证关联交易的公平、

公正、公允，以避免损害公司及其他中小股东的利益。

发行人控股股东、实际控制人李起富出具书面承诺函，承诺：

1、确保仙通橡塑的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免、减少不

必要的关联交易；

2、对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市

场通行的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同；

3、严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联股东及关联董事回避表决程

序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公平、

合理；

4、严格遵守有关关联交易的信息披露规则。

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第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员

一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

（一）董事会成员

截至本招股意向书签署日，本公司共有董事 9 人，其中独立董事 3 人，所有董事均

由股东大会选举产生，无由关联人直接或间接委派的情况。本届董事会成员个人简历如

下：

李起富，男，1959 年 2 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1994

年至 2009 年历任浙江省仙居通用工程塑料有限公司、浙江省仙居通用橡塑有限公司总

经理，2009 年至 2013 年 9 月任浙江仙通橡塑股份有限公司董事长、总经理，2013 年 10

月至今任浙江仙通橡塑股份有限公司董事长。

金桂云，男，1970 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。2000

年至 2003 年任浙江省仙居通用工程塑料有限公司副总经理，2003 年至 2009 年任浙江省

仙居通用橡塑有限公司副总经理，2009 年至 2013 年 9 月任浙江仙通橡塑股份有限公司

董事、副总经理，2013 年 10 月至今任浙江仙通橡塑股份有限公司董事、总经理兼财务

总监。

邵学军，男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历，工程

师。2000 年至 2003 年任浙江省仙居通用工程塑料有限公司总工程师，2003 年至 2009

年任浙江省仙居通用橡塑有限公司常务副总经理，2009 年至今任浙江仙通橡塑股份有限

公司董事、副总经理。

陈聪，男，1982 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，2007

年至 2011 年于北京市金杜律师事务所证券部担任律师，2012 年至 2013 年任职于亚新科

（中国）投资有限公司，2013 年 11 月至 2014 年 6 月任职于北京元合律师事务所，2014

年 8 月至 2016 年 2 月任职于杭州斯凯网络科技有限公司，2016 年 4 月至今任职于浙江

康健绿线网络技术有限公司。同时 2011 年至今任本公司董事。

俞金伟，男，1971 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1993

年至 2003 年 3 月任职于浙江赛阳密封件有限公司，2003 年 3 月至今任职于发行人，现

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

任公司董事、副总工程师。

石尚洁，女，1988 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，学士学位。2009

年 9 月至 2012 年 9 月，任立信会计师事务所浙江分所审计经理，2013 年 4 月至 2014

年 4 月，任上海慧宇投资发展有限公司投资经理，2014 年 5 月至今任上海弘信股权投资

基金管理有限公司风控经历，兼任北京名仕优翔投资管理有限公司监事、北京医讯世界

旅行股份有限公司监事、广州米方股权投资基金管理有限公司董事。2016 年 4 月至今任

本公司董事。

黎常，男，1972 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，企业管理博士学位，

副教授，硕士生导师。美国国际商务管理学会会员（AIB），中国管理研究国际学会会员

（IACMR），中国社会网研究学会会员（CNSNS）。现任浙江工商大学工商管理学院人

力资源与组织管理系主任，浙江省高等学校创新创业教学指导委员会委员，浙江工商大

学鲍莫尔创新研究中心副主任。2014 年 4 月至今任本公司独立董事。

徐强国，男，1964 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，企业管理博士学位，

教授。1984 年 8 月至 2010 年 6 月任天津商业大学商学院财务管理系主任兼支部书记，

2010 年 6 月至今就职于浙江工商大学财务与会计学院。同时，兼任香飘飘食品股份有限

公司、日月重工股份有限公司、浙江圣达生物药业股份有限公司和广东华声电器股份有

限公司独立董事。2014 年 4 月至今任本公司独立董事。

徐晓兵，男，1982 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历，2011

年 7 月至 2012 年 9 月任职于上海天华建筑设计有限公司；2012 年 10 月至 2015 年 3 月

任职于浙江大学，任助理研究员；2015 年 4 月至今任职于浙江工业大学，任讲师。2016

年 4 月至今任本公司独立董事。

（二）监事会成员

公司本届监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，无由关联人直接或间接

委派的情况。本届监事会成员个人简介如下：

叶太平，男，1970 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，2003

年至今一直就职于发行人，担任研发中心副总工程师。现任公司监事会主席、副总工程

师。

李起进，男，1965 年 5 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，初中学历，1999

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

年至今一直就职于发行人，历任设备部经理、土建工程管理、研发工作。现任公司监事。

张建平，男，1973 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，初中学历，1994

年至今一直就职于发行人，历任工段长、车间主任。现任公司职工代表监事。

（三）高级管理人员

公司共有高级管理人员 5 人，其中总经理 1 人（兼任财务总监）、副总经理 3 人（其

中 1 人兼任董事会秘书），总工程师 1 人。公司现任高级管理人员个人简介如下：

金桂云，总经理兼财务总监，个人简历详见“本节/一、董事、监事、高级管理人员

与其他核心人员情况/（一）董事会成员”部分介绍。

邵学军，副总经理，个人简历详见“本节/一、董事、监事、高级管理人员与其他核

心人员情况/（一）董事会成员”部分介绍。

徐晨明，副总经理，男，1968 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专

学历，助理工程师，2002 年至今一直就职于发行人，历任车间主任、综管部经理、总经

理助理、副总经理。现任本公司副总经理。

鲍卫平，总工程师，男，1973 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学

本科，工程师，2003 年至今一直就职于发行人，历任副总工程师、总工程师。现任本公

司总工程师。

郑钢武，董事会秘书，副总经理，男，1975 年 5 月出生，中国国籍，无永久境外居

留权，大专学历。1997 年至今一直就职于发行人，历任业务员、市场部总监等，2013

年至今任公司副总经理、董事会秘书。

（四）核心技术人员

邵学军，个人简历详见“本节/一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员情况/

（一）董事会成员”部分介绍。

鲍卫平，个人简历详见“本节/一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员情况/

（三）高级管理人员”部分介绍。

叶太平，个人简历详见“本节/一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员情况/

（二）监事会成员”部分介绍。

郑利明，男，1973 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，工程师。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

2001 年至今一直就职于发行人，现任公司副总工程师兼研发中心开发二科科长。

项军川，男，1972 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，助理工程师职称，

本科学历，2004 年至今一直就职于发行人，现任公司研发中心开发三科科长。

（五）董事、监事、高级管理人员的提名和选聘情况

2009 年 12 月 18 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举产生了第一届董事

会成员和由股东选任的监事会成员，董事会成员为李起富先生、金桂云先生、邵学军先

生、陈秀英女士、方秀利女士，上述 6 名人员共同组成公司第一届董事会。由股东选任

的监事会成员郑钢武先生和李起进先生，与由职工代表大会推举产生的职工代表监事张

建平先生组成公司第一届监事会。

2009 年 12 月 18 日，公司第一届董事会第一次会议选举了李起富先生为董事长，聘

任李起富先生为公司总经理，聘任金桂云先生、邵学军先生、邵能武先生为公司副总经

理，聘任鲍卫平先生为公司总工程师，聘任徐晨明先生为总经理助理，聘任郑敏感先生

为董事会秘书。同日召开本公司的第一届监事会第一次会议选举郑钢武先生为监事会主

席。

2010 年 3 月 5 日，公司第一届董事会第二次会议聘任徐晨明先生为公司副总经理，

聘任刘玲女士为公司财务总监。

2010 年 7 月，郑敏感因个人原因辞去董事会秘书职务。

2011 年 4 月 17 日，公司召开 2010 年度股东大会。会议选举了刘翰林先生、金涛先

生、项国鹏先生为公司独立董事，任期从本次股东大会通过之日起至第一届董事会任期

届满为止。选举陈聪先生为公司董事，任期从本次股东大会通过之日起至第一届董事会

任期届满为止。而陈秀英女士、方秀丽女士两名董事因个人原因申请辞去浙江仙通橡塑

股份有限公司董事职务，不再继续担任公司董事。此时第一届董事会成员变更为李起富

先生、金桂云先生、邵学军先生、陈聪先生、刘翰林先生、金涛先生、项国鹏先生，上

述 7 名人员共同组成公司第一届董事会。

2012 年 2 月 1 日，公司第一届董事会提名委员会第一次会议同意提名项青锋先生为

公司董事会秘书。

2012 年 2 月 2 日，公司第一届董事会第六次会议聘任项青锋先生为公司董事会秘书。

2012 年 2 月 18 日，公司召开 2012 年第一次临时股东大会。会议选举了张国庆先生、

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

王秀梅先生为公司董事，任期从本次股东大会通过之日起至第一届董事会任期届满为

止。此时第一届董事会成员变更为李起富先生、金桂云先生、邵学军先生、陈聪先生、

张国庆先生、王秀梅女士、刘翰林先生、金涛先生、项国鹏先生，上述 9 名人员共同组

成公司第一届董事会。会议亦选举郑敏感先生为公司监事，任期从本次股东大会通过之

日起至第一届监事会任期届满时止，郑钢武先生因职务调整原因不再担任监事职务。公

司第一届监事会变更为由郑敏感先生、李起进先生、张建平先生组成。同日召开的第一

届监事会第六次会议选举郑敏感为股份公司第一届监事会主席，任期至第一届监事会届

满。

2012 年 10 月，项青锋因个人原因辞去董事会秘书职务。

2013 年 4 月 20 日，公司召开 2012 年度股东大会， 进行了董事会、监事会的换届

选举，选举了李起富先生、金桂云先生、邵学军先生、陈聪先生、张国庆先生、王秀梅

女士为公司第二届董事会非独立董事，刘翰林先生、金涛先生、项国鹏先生为公司第二

届董事会独立董事，任期三年，可连选连任，上述 9 名人员共同组成公司第二届董事会。

由股东选任的监事会成员叶太平先生和李起进先生，与由职工代表大会推举产生的职工

代表监事张建平先生共同组成公司第二届监事会。

同日，公司第二届监事会第一次会议选举叶太平先生为公司监事会主席。

同日，公司第二届董事会提名委员会第一次会议同意提名李起富先生为公司总经

理，提名金桂云先生、邵学军先生、邵能武先生、徐晨明先生、郑钢武先生为公司副总

经理，提名郑钢武先生为公司董事会秘书，提名鲍卫平先生为公司总工程师，提名刘玲

女士为公司财务总监。

同日，公司第二届董事会第一次会议选举李起富先生为公司第二届董事会董事长，

聘任李起富先生为公司总经理，聘任金桂云先生、邵学军先生、邵能武先生、徐晨明先

生、郑钢武先生为公司副总经理，聘任鲍卫平先生为公司总工程师，聘任刘玲女士为公

司财务总监，聘任郑钢武先生为公司董事会秘书。

2013 年 9 月 10 日，公司第二届董事会提名委员会第二次会议同意提名金桂云先生

为公司总经理兼财务总监。

2013 年 9 月 20 日，公司第二届董事会第三次会议聘任金桂云先生担任公司总经理

兼财务总监，李起富先生为进一步完善公司治理及公司规范运作不再继续担任公司总

经理，刘玲女士因个人原因不再继续担任公司财务总监。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

2013 年 10 月起，邵能武因个人原因不再继续担任公司副总经理，不再在公司担任

任何职务。

2014 年 3 月 28 日，公司第二届董事会第五次会议同意推选黎常先生、徐强国先生

为公司第二届董事会独立董事候选人。

2014 年 4 月 19 日，公司召开 2013 年度股东大会，会议审议通过了《关于更换公

司第二届董事会独立董事的议案》，同意选举黎常、徐强国为公司第二届董事会独立董

事，项国鹏、刘翰林因个人原因不再担任公司独立董事。

2016 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议同意推选李起富先生、金桂云

先生、邵学军先生、陈聪先生、石尚洁女士、俞金伟先生为公司第三届董事会非独立

董事候选人；同意推选黎常先生、徐晓兵先生、徐强国先生为公司第三届董事会独立

董事候选人。

2016 年 4 月 28 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关

于选举公司第三届董事会董事的议案》，同意李起富先生、金桂云先生、邵学军先生、

陈聪先生、石尚洁女士、俞金伟先生为公司第三届董事会非独立董事，同意黎常先生、

徐晓兵先生、徐强国先生为公司第三届董事会独立董事。

综上所述，报告期内，公司董事的变动主要是为了完善公司治理结构所引进的独

立董事和外部董事而引致的变化，李起富、金桂云、邵学军三位核心管理人员在报告

期内一直担任董事，未发生过变化；高级管理人员的变动主要为总经理、副总经理、

财务总监、董事会秘书的变化，但上述变化基本为管理团队内部人员之间的分工变化，

目前担任公司高管的人员均长期在公司任职，尤其是李起富、金桂云、邵学军组成的

核心管理团队没有发生过变化。因此，报告期内，公司董事、高级管理人员没有发生

重大变化。

另外，李起富虽然于 2013 年 9 月不再担任公司总经理，但仍然担任董事长，且一

直为单一第一大股东，在本次发行前处于绝对控股地位，因此实际控制人没有发生变

化。

二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股

情况

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（一）本次发行前直接持股情况

姓名 任职 持股数量（万股） 直接持股比例

李起富 董事长 4,260 62.94%

金桂云 董事，总经理、财务总监 1,140 16.84%

邵学军 董事，副总经理 600 8.87%

合计 6,000 88.65%

（二）报告期所持股份数量以及增减变动情况

本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员报告期持股数量及比例情况如下：

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日

股东

持股数量（万股） 比例（%） 持股数量（万股） 比例（%）

李起富 4,260 62.9433% 4,260 62.9433%

金桂云 1,140 16.844% 1,140 16.844%

邵学军 600 8.8652% 600 8.8652%

合计 6,000 88.6525% 6,000 88.6525%

2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

股东

持股数量（万股） 比例（%） 持股数量（万股） 比例（%）

李起富 4,260 62.9433% 4,260 64.55%

金桂云 1,140 16.844% 1,140 17.27%

邵学军 600 8.8652% 600 9.09%

合计 6,000 88.6525% 6,000 90.91%

三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资

情况

截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对

外投资与本公司不存在利益冲突，具体情况如下：

姓名 任职 投资的企业 出资额及比例

石尚洁 董事 广州米方股权投资基金管理有限公司 50 万元，5%

四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的收入情况

发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2015 年在发行人处领取薪酬的

情况如下表所示：

单位：元

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

姓名 职位 2015 年

李起富 董事长 396,000.00

金桂云 董事、总经理、财务总监 327,450.00

邵学军 董事、副总经理 328,071.00

陈聪 董事 -

王秀梅 曾任董事、采购总监 7,014.00

俞金伟 董事 147,753.17

石尚洁 董事 -

黎常 独立董事 46,800.00

徐强国 独立董事 46,800.00

金涛 曾任独立董事 46,800.00

徐晓兵 独立董事 -

叶太平 监事 215,983.00

李起进 监事 87,050.00

张建平 监事 68,477.00

徐晨明 副总经理 222,300.00

鲍卫平 总工程师 250,735.12

刘玲 曾任财务总监，目前担任财务部经理 222,250.00

郑钢武 董事会秘书、副总经理 221,814.00

郑利明 核心技术人员 189,856.84

项军川 核心技术人员 202,066.00

注： 俞金伟、石尚洁、徐晓兵为公司第三届董事会成员，经 2016 年 4 月 28 日公司召开的 2016

年度股东大会选举产生。其中俞金伟 2015 年在公司担任厂长等职务，在公司领取薪酬，而石尚

洁与徐晓兵 2015 年未在公司担任任何职务，未在公司领取薪酬。

五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况

姓名 任职单位 任职情况 该单位的经营范围

上海弘信股权投

股权投资管理，创业投资管理，实业投资，投资咨询，

资基金管理有限 风控经理

管理咨询。

公司

广州米方股权投

资基金管理有限 董事 股权投资；股权投资管理；风险投资。

公司

投资管理；企业管理；经济贸易咨询；市场调查；设计、

石尚洁 制作、代理、发布广告；技术开发；技术转让；技术咨

询；技术服务；基础软件服务；应用软件服务（不含医

用软件）；软件开发；计算机技术培训（不得面向全国

北京名仕优翔投

监事 招生）；计算机系统服务；数据处理（PUE 值在 1.5 以

资管理有限公司

上的云计算数据中心除外）；销售计算机、软件及辅助

设备、I 类医疗器械、电子产品、机械设备、仪器仪表、

家用电器、五金交电（不从事实体店铺经营）、体育用

品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；物业管理；

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

房地产开发。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方

式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品

交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以

外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金

不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，

经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

入境旅游业务；国内旅游业务；出境旅游业务；航空客

运票务代理；承办展览展示活动；会议服务；销售服装、

工艺品、日用品、文化用品；技术开发；技术咨询；旅

北京医讯世界旅

监事 游咨询；图文设计、制作。（企业依法自主选择经营项

行股份有限公司

目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门

批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业

政策禁止和限制类项目的经营活动。）

研发、生产：计算机软件；销售自产产品，并提供相关

浙江康健绿线网 技术服务；以承接服务外包方式从事系统应用管理和维

陈聪 法务总监

络技术有限公司 护、信息技术支持管理、数据处理的信息技术和业务流

程外包服务；经济信息咨询（除商品中介）

浙江工商大学工

黎常 副教授

商管理学院

浙江工商大学财

教授

务与会计学院

许可经营项目：饮料（固体饮料类）生产，自产产品销

香飘飘食品股份

独立董事 售；一般经营项目：食品生产技术咨询及产品研发，货

有限公司

物及技术的进出口

徐强国 日月重工股份有 重型机械配件、金属铸件的制造、加工；自营和代理各

独立董事

限公司 类商品和技术的进出口

浙江圣达生物药

独立董事 原料药（硝酸咪康唑）、饲料添加剂、食品添加剂生产

业股份有限公司

广东华声电器股 生产经营电器连接线、电源线、电线电缆及相关材料；

独立董事

份有限公司 自有物业、机器设备出租、管理服务

徐晓兵 浙江工业大学 讲师

除上述人员外，其他董事、监事、高级管理人员不存在对外兼职情况。

六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的

亲属关系

本公司董事陈聪系董事长李起富之女的配偶。

本公司董事会秘书、副总经理郑钢武系董事长李起富的姐姐之子。

除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在亲

属关系。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司所签订的

协议及重要承诺

（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的合

同或协议

本公司与在公司任职的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员签订了《劳动合

同》。截至本招股意向书签署日，上述合同均正常履行，不存在违约情形。

（二）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员做出的重要承诺

及履行情况

1、关于避免同业竞争的承诺

根据以下人员、机构出具的《承诺函》：

控股股东、实际控制人李起富承诺：作为仙通橡塑的控股股东，本人及本人控制的

其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与仙通橡塑及其子公司从事的业务构成同

业竞争的任何活动，包括但不限于研制、生产和销售与仙通橡塑及其子公司研制、生产

和销售产品相同或相近似的任何产品，并愿意对违反上述承诺而给仙通橡塑造成的经济

损失承担赔偿责任。

持股 5%以上的股东金桂云、邵学军承诺：作为持有仙通橡塑 5%以上股份的股东，

本人及本人控制的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与仙通橡塑及其子公司

从事的业务构成同业竞争的任何活动，包括但不限于研制、生产和销售与仙通橡塑及其

子公司研制、生产和销售产品相同或相近似的任何产品，并愿意对违反上述承诺而给仙

通橡塑造成的经济损失承担赔偿责任。

持股 5%以上的股东中山卓成股权投资企业（有限合伙）承诺：作为持有仙通橡塑

5%以上股份的股东，本企业及本企业控制的其他企业目前没有、将来也不直接或间接

从事与仙通橡塑及其子公司从事的业务构成同业竞争的任何活动，包括但不限于研制、

生产和销售与仙通橡塑及其子公司研制、生产和销售产品相同或相近似的任何产品，并

愿意对违反上述承诺而给仙通橡塑造成的经济损失承担赔偿责任。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

公司董事李起富、金桂云、邵学军、陈聪、石尚洁、俞金伟、徐晓兵、黎常、徐强

国，公司监事叶太平、李起进、张建平，公司高级管理人员徐晨明、郑钢武、鲍卫平承

诺：本人在担任仙通橡塑董事/监事/高级管理人员期间及辞去职务后两年内，不直接或

间接从事或参与与仙通橡塑及其子公司从事的业务构成同业竞争的任何经营活动，包括

但不限于商业性的生产和销售与仙通橡塑及其子公司生产和销售产品相同或相近似的

任何产品，并愿意对违反上述承诺而给仙通橡塑造成的经济损失承担赔偿责任。

2、关于减少和避免关联交易的承诺

根据发行人控股股东、实际控制人李起富出具的《承诺函》：

本人作为浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称“仙通橡塑”）控股股东，关于避免

与仙通橡塑同业竞争事项，作出承诺如下：

（1）确保仙通橡塑的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免、减少

不必要的关联交易；

（2）对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，参照

市场通行的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同；

（3）严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联股东及关联董事回避表决

程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公

平、合理；

（4）严格遵守有关关联交易的信息披露规则。

3、关于股份锁定的承诺

（1）李起富（发行人的控股股东、实际控制人、董事长）、金桂云（发行人的股东、

董事、高级管理人员）、邵学军（发行人的股东、董事、高级管理人员）承诺：

本人自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人已持有

的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该部分股份。同时，在本人担任仙通橡塑董事、

高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有仙通橡塑股份总数的 25%，并且在

卖出后六个月内不再买入仙通橡塑的股份，买入后六个月内不再卖出仙通橡塑股份；离

职后半年内，本人不转让持有的仙通橡塑股份。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、

送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处

理）不低于发行价；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而终止履行。

发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红

利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复

权处理）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股

票的锁定期限自动延长 6 个月；该承诺不因本人职务变更或者离职等原因而终止履行。

若本人违反上述相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明

未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且本人剩余持有的发行人股票自动

延长锁定期 6 个月；如果因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归发行人所

有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给发行人指定账户；如果因未履行上述

承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承

担赔偿责任。

上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监

督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

（2）其他股东中山卓成股权投资企业（有限合伙）、无锡国联卓成创业投资有限公

司、浙江杰特投资有限公司承诺：自仙通橡塑股票在上海证券交易所上市交易之日起 12

个月内，本企业不转让或委托他人管理已持有的仙通橡塑股份，也不由仙通橡塑回购该

部分股份。

4、关于避免资金占用的承诺

根据公司控股股东、实际控制人李起富出具的《承诺函》：

（1）截至本承诺函出具之日，本人及本人控制的企业及其他经济组织不存在占用

仙通橡塑及其子公司资金的情况；

（2）本人及本人控制的企业及其他经济组织自承诺函出具之日将不以借款、代偿

债务、代垫款项或者其他方式占用仙通橡塑及其子公司之资金，且将严格遵守中国证监

会关于上市公司法人治理的有关规定，避免本人、本人控制的企业及其他经济组织与仙

通橡塑发生除正常业务外的一切资金往来；

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

（3）如果仙通橡塑因历史上存在的与本人及本人控制的企业及其他经济组织的资

金往来行为而受到处罚的，由本人承担赔偿责任。

5、关于诚信义务的承诺

发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了关于浙

江仙通橡塑股份有限公司首次公开发行招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的承诺函，承诺具体内容详见本招股意向书之“重大事项提示”之“六、关于招

股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺”。

6、关于稳定股价的承诺

发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）、高级管理人员

于 2014 年 5 月 22 日出具关于稳定股价的承诺，承诺具体内容详见本招股意向书之“重

大事项提示”之“四、稳定股价的承诺”。

7、全体股东关于股权不存在纠纷的承诺

（1）发行人全体股东持有的仙通橡塑股份不存在权属纠纷，不存在质押、冻结等

依法不得转让或其他有争议的情况。

（2）发行人全体股东持有的仙通橡塑股份均属于本人/本公司/本企业所有，不存在

以协议、信托或其他方式代持公司股份的情况。

八、董事、监事、高级管理人员的任职资格情况

本公司董事、监事和高级管理人员的任免程序和任职资格符合《公司法》、《首次

公开发行股票并上市管理办法》及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

第九节 公司治理

一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的

建立健全及运行情况

本公司自成立以来，根据《公司法》的规定，参照上市公司的规范要求，已逐步建

立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度，建立了比较科学和规

范的法人治理结构。股东大会作为公司最高权力机构，由其选举产生董事会成员和监事

会成员（职工监事由职工代表大会选举产生）。董事会是股东大会常设的执行机构，负

责公司重大事项的决策，向股东大会负责。董事会聘任总经理、副总经理、财务负责人、

董事会秘书等高级管理人员。监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、

高级管理人员的行为进行监督。经理层在董事会的领导下负责公司的日常经营与管理。

（一）股东大会的建立健全及运行情况

截至本招股意向书签署日，公司自创立大会以来共召开 16 次股东大会，各次股东

大会均按照《公司章程》和《股东大会议事规则》规定的程序召开，公司的股东大会对

《公司章程》修订、董事和监事任免、利润分配、公司重要规章制度的建立、公司增资

扩股、重大投资等事项作出相关决议，切实发挥了股东大会的作用。

1、股东的权利和义务

公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利

益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行

使相应的表决权；（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、

行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东

名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会

计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）

法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的

股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥

用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任

损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当

依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重

损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（5）法律、行政法规及本章

程规定应当承担的其他义务。

2、股东大会的职权

股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投

资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报

酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会报告；（5）审议批准公

司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方

案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）

对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）

对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（12）审议批准公司章程第三十六条规定的

担保事项；（13）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资

产 30%的事项；（14）审议批准变更募集资金用途事项；（15）审议股权激励计划；（16）

审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

3、股东大会议事规则

（1）年度股东大会和临时股东大会

股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于

上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一

百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在 2 个月内召开。

（2）股东大会提案和通知

公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司 3%以上股份的股

东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出

股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款规定外，召集人在发出股东大会通知

后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或

不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。

召集人应当在年度股东大会召开 20 日前通知各股东，临时股东大会应当于会议召

开 15 日前通知各股东。

（3）股东大会决议

股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东

大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应

当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

下列事项由股东大会以特别决议通过：公司增加或者减少注册资本；公司的分立、

合并、解散和清算；公司章程的修改；公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额

超过公司最近一期经审计总资产 30%的；股权激励计划；法律、行政法规或公司章程规

定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的

其他事项。

股东大会决议应当列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及

占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的

详细内容。

4、股东大会的运行情况

公司自 2009 年 12 月 18 日的创立大会暨第一次股东大会至本次招股意向书签署日，

先后召开了 9 次临时股东大会及 6 次年度股东大会。公司股东大会的召开符合《公司法》

以及《公司章程》的规定，履行了必要的法律程序，决议内容符合法律法规的相关规定。

（二）董事会制度的建立健全及运行情况

公司董事会均按照《公司章程》、《董事会议事规则》规定的程序召开。公司董事

会除审议日常事项外，在高管人员任免、重大投资、一般性规章制度的制订等方面切实

发挥了作用。

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1、董事会构成

根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，目前公司董事会由 9 名董事组成，

其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。目前履行董事职责的为李起富、金桂云、邵学军、

陈聪、俞金伟、石尚洁 6 名董事及黎常、徐强国、徐晓兵 3 名独立董事。

2、董事会的职权

董事会行使下列职权：（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（2）执行股

东大会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算

方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加

或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（7）拟订公司重大收购、收购

本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（8）在股东大会授权范围

内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交

易等事项；（9）决定公司内部管理机构的设置；（10）聘任或者解聘公司经理、董事

会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务总监、总工程师、经理助理

等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（11）制订公司的基本管理制度；（12）

制订公司章程的修改方案；（13）管理公司信息披露事项；（14）向股东大会提请聘请

或更换为公司审计的会计师事务所；（15）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；

（16）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

3、董事会的议事规则

董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，由董事长召集，于会

议召开十日前以书面形式通知全体董事。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半

数以上董事共同推举一名董事负责召集。

有下列情形之一的，董事长应在十个工作日内召集临时董事会会议：（1）董事长

认为必要时；（2）三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提议时；（3）监事会提

议时；（4）总经理提议时；（5）代表 1/10 以上表决权的股东提议时；（6）证券监管

部门要求召开时；（7）法律法规或公司章程规定的其他情形的。

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每名董事有一票表决权，董事会决议需经全体董事过半数同意方能通过。董事会根

据公司章程及《公司对外担保管理制度》的规定作出关于本公司及控股子公司对外担保

决议时，应当取得全体董事的三分之二以上同意方可通过。董事与董事会会议决议事项

所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表

决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须

经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项

提交股东大会审议。

4、董事会运行情况

自变更股份公司以来，截至本招股意向书签署日，本公司共选举了 2 届董事会，第

一届董事会召开了 10 次会议，第二届董事会召开了 13 次会议，第三届董事会召开了 2

次会议，均按照《公司章程》及《董事会议事规则》规定的程序召开，履行了必要的法

律程序，决议内容符合法律法规的相关规定。

（三）监事会制度的建立健全及运行情况

公司监事会规范运行，公司监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的相

关规定行使自己的权利，履行自己的义务。公司监事会除审议日常事项外，在检查公司

的财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等方面发挥了重要作用。

1、监事会的构成

根据《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，公司监事会由三名监事组成，其

中股东代表监事两名，职工代表监事一名。目前监事为叶太平、李起进、张建平（职工

监事）。

2、监事会的职权

监事会行使以下职权：（1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书

面审核意见；（2）检查公司财务；（3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进

行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提

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出罢免的建议；（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高

级管理人员予以纠正；（5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（6）向股东大会提出提案；（7）

依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（8）发现

公司经营情况异常，可以进行调查；必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业

机构协助其工作，费用由公司承担。

3、监事会的议事规则

监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。不论定期

会议还是临时会议，到会监事人数（包括由监事书面委托的代表）必须达到半数以上才

能作出有效的决议。监事会主席应在监事会定期会议召开前十天、临时会议召开前三天，

将会议召开的时间、地点、议题及表决事项等书面通知各监事，因故不能到会的监事，

可提出书面的意见书和表决，也可书面委托其他监事代为出席发表意见和表决，但应在

委托书中载明委托理由和权限。监事会行使职权必须以决议的方式进行。监事会的决议

应由半数以上的监事通过。监事会认为必要时，可邀请董事长、总经理等有关人员列席

监事会会议。

4.监事会的运行情况

自变更股份公司以来，截至本招股意向书签署日，本公司共选举了两届监事会，其

中第一届监事会召开了 9 次会议，第二届监事会召开了 7 次会议，第三届监事会召开了

2 次会议，均按照《公司章程》及《监事会议事规则》规定的程序召开，履行了必要的

法律程序，决议内容符合法律法规的相关规定。

（四）独立董事制度的建立健全及运行情况

1、独立董事制度的建立情况

为进一步完善公司的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司

的规范运作，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等

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相关规定，并结合公司实际，公司制定了《独立董事工作制度》。当前，公司董事会由

9 名董事组成，其中独立董事 3 名，即黎常、徐强国、徐晓兵。

公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的规定行

使自己的权利，履行自己的义务。

2、独立董事的制度安排

公司聘任的独立董事必须具有独立性，下列情形的人员不得担任公司的独立董事：

（1）公司或公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人（直系亲属指配

偶、父母、子女等；主要社会关系人指兄弟姐妹、配偶的父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的

配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司

前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）直接或间接持有公司己发行股份 5％以

上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内

曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨

询等服务的人员；（6）《公司章程》规定的其他人员。

独立董事除应当具有《公司法》、和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还应

当赋予独立董事以下特别职权：（1）重大关联交易（指公司拟于关联人达成的总额高

于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5％的关联交易），应由独立董事认可后，

提交董事会讨论；（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（3）向董事会提请召

开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构，相

关费用由公司承担；（6）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。独立董事行使上

述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。

3、独立董事实际发挥作用情况

公司独立董事自接受聘任以来，依据有关法律、法规及《公司章程》的规定，仔细

审阅公司年度报告、审计报告、董事会决议等有关文件资料，并就关联交易等事项发表

了独立意见。此外，独立董事在公司发展战略，完善公司的内部控制、决策机制等方面

提出了很多建设性意见，发挥了重要作用。目前公司独立董事已达到 3 名，占全部董事

人数的 1/3。随着公司独立董事制度不断建立健全，公司的独立董事将在公司治理中起

到更加重要的作用。

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（五）董事会秘书制度的建立及运行

公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责。公司

现任董事会秘书为郑钢武先生。

1、董事会秘书的任免

董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书应当具有必备的专业

知识和经验，由董事会委任，其任职资格符合公司《公司章程》、《董事会秘书工作制

度》等的规定。

2、董事会秘书的主要职责

董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：（1）负责处理公司信息披露事

务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相

关当事人依法履行信息披露义务；（2）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回

答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；（3）按照法定程序筹备董事会会议和

股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件；（4）参加董事会会议，制

作会议记录并签字；（5）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使

公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密；（6）负责保管公

司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，

以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；（7）协助董事、监事和高级管理人

员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上市规则、证券交易所的其他规定和

公司章程；（8）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法

规、部门规章、上市规则、证券交易所其他规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并

提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有

关监事和其个人的意见记载于会议记录上；（9）《公司法》要求履行的其他职责。

（六）董事会专业委员会的设置及运行情况

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2011 年 7 月 23 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了《关于公司董事会设

立四个专业委员会的议案》，同意董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员

会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，并审议通过了选举各董事会专业委员会委员以

及各专业委员会工作细则的议案，对董事会专业委员会的人员组成、职责权限、决策程

序、议事规则进行了规定，以保证专门委员会发挥其应有的作用，促进公司完善法人治

理结构。

1、审计委员会工作制度和运行情况

为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和

经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《上市公司治理准则》

等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，公司特设立董事会审计委员会，其

主要负责对公司内、外部审计的沟通、重大决策事项监督和核查工作。审计委员会对公

司的内审部的工作进行指导、协调、监督和检查。

（1）审计委员会的人员构成

审计委员会由徐强国先生、陈聪先生和徐晓兵先生组成，其中徐强国先生、徐晓兵

先生为独立董事。徐强国先生为会计专业人士，且是审计委员会召集人。

（2）审计委员会的职责权限

审计委员会主要职权如下所示：（1）提议聘请或更换外部审计机构；（2）监督公

司的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）审核公

司的财务信息及其披露；（5）审查公司的内控制度，组织对重大关联交易进行审计；

（6）董事会授予的其他职权。

（3）审计委员会的议事规则

审计委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开两次。经召集人召集，

或经两名其他委员提议，可以不定期召开审计委员会临时会议。若经两名其他委员提议

的，召集人收到提议后 10 天内提出同意或不同意召开临时会议的反馈意见。召集人同

意召开临时会议的，将在同意后 5 日内召集会议。召集人不同意召开临时会议的，或者

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在收到提议后 10 天内未作出反馈的，视为召集人不能履行或不履行召集临时会议职责，

两名其他委员可以自行召集和主持。

审计委员会会议由一半以上的委员出席方可举行。会议表决以举手或投票方式进

行，每一委员有一票表决权。委员会会议作出决议，必须经参加会议的委员过半数以上

通过。审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录

由公司董事会秘书保存。审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司

董事会。

（4）审计委员会的运行情况

公司审计委员会严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定行

使职权。公司审计委员会自设立以来召开会议，在完善公司治理和内部控制制度，确保

公司财务信息披露合法合规以及沟通内外部审计等方面发挥了积极的作用。

2、战略决策委员会工作制度和运行情况

为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决

策中的风险，根据《上市公司治理准则》和《公司章程》及其他有关规定，公司特设立

战略决策委员会，并制定了《董事会战略决策委员会工作细则》。

（1）组成人员

战略决策委员会由董事长李起富先生、董事金桂云先生及独立董事黎常先生组成，

战略决策委员会设主任委员一名，由李起富先生担任。

（2）战略决策委员会的职责权限

依据《董事会战略决策委员会议事规则》，公司战略决策委员会行使下列职权：(1)

对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；(2) 审议公司战略联盟协议和实施报告；

(3)审议公司市场定位和行业吸引力分析报告；(4)审议公司市场、开发、融投资人力资

源等特定战略分析报告；(5)审议公司战略实施计划和战略调整计划；(6)审议公司重大

项目投资（指 1000 万元以上的单笔投资，下同）的可行性分析报告；（7）审议公司重

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大项目投资的实施计划以及资金筹措和使用方案；（8）审议重大项目投资中与合作方

的谈判情况报告；（9）审议控股子公司的战略规划；（10）董事会授予的其他职权。

（3）战略决策委员会的议事规则

战略决策委员会会议由召集人负责召集和主持。召集人不能履行职务或者不履行职

务的，两名其他委员可以自行召集和主持。战略决策委员会会议分定期会议和临时会议。

定期会议每年举行一次，一般在董事会会议前召开。有下列情形之一的，召集人在十个

工作日内召开临时委员会会议：董事长认为必要时；召集人提议；两名其他委员提议。

战略决策委员会会议应当由一半以上的委员出席方可举行。每一委员有一票表决权。委

员会会议作出决议，必须经参加会议的委员过半数以上通过。

（4）战略决策委员会的运行情况

公司战略决策委员会严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定

行使职权。公司战略决策委员会自设立以来召开会议，在确定公司发展战略、制定公司

发展规划等方面发挥了积极的作用。

3、提名委员会工作制度和运行情况

为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《上市公

司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司特设立董事

会提名委员会，并制定《董事会提名委员会工作细则》。

（1）组成人员

提名委员会由董事黎常先生、李起富先生、徐强国先生组成，其中黎常先生、徐强

国先生为独立董事。提名委员会设主任委员一名，由黎常先生担任。

（2）提名委员会的职责权限

根据《董事会提名委员会工作细则》规定，提名委员会行使下列职权：（1）研究

董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；（2）广泛搜寻合格的董事和经理人选；

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（3）对董事候选人和经理候选人审查并提出建议；（4）对董事会的规模和构成的提出

建议；（5）董事会授予的其他职权。提名委员会对董事会负责。

（3）提名委员会的议事规则

提名委员会会议分为定期会议和临时会议，由召集人负责召集和主持。定期会议每

年召开一次。经召集人召集，或经两名其他委员提议，可以不定期召开提名委员会临时

会议。提名委员会会议由一半以上的委员出席方可举行。会议表决以举手或投票方式进

行，每一委员有一票表决权。委员会会议作出决议，必须经参加会议的委员过半数以上

通过。

（4）提名委员会的运行情况

公司提名委员会严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定行使

职权。公司提名委员会自设立以来召开会议，在规范公司领导人员的产生、优化董事会

组成等方面发挥了积极的作用。

4、薪酬与考核委员会工作制度和运行情况

为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《上市公

司治理准则》和《公司章程》及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定

《薪酬与考核委员会工作细则》。

（1）组成人员

薪酬与考核委员会由董事徐晓兵先生、邵学军先生、黎常先生组成，其中徐晓兵先

生、黎常先生为独立董事。薪酬与考核委员会设主任委员一名，由徐晓兵先生担任。

（2）薪酬与考核委员会的职责权限

根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》规定，薪酬与考核委员会行使下列职权：

拟定董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查董事、高级管理人

员的薪酬政策与方案；董事会授予的其他职权。

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（3）薪酬与考核委员会的议事规则

薪酬与考核委员会会议分定期会议和临时会议，由召集人负责召集和主持，定期会

议每年召开一次，一般在董事会定期会议前召开。有下列情形之一的，在十个工作日内

召集薪酬与考核委员会临时会议：董事长认为必要时；召集人提议；两名其他委员提议。

薪酬与考核委员会会议由一半以上的委员出席方可举行。薪酬与考核委员会会议表决方

式为举手表决或投票表决。每一委员有一票表决权。委员会会议作出决议，必须经参加

会议的委员过半数以上通过。

（4）薪酬与考核委员会的运行情况

公司薪酬与考核委员会严格按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规

定行使职权。公司薪酬与考核委员会自设立以来召开会议，在建立健全公司薪酬和考核

管理制度、完善公司治理结构、增强公司竞争力等方面发挥了积极的作用。

二、公司报告期内不存在重大违法违规行为的情况

公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度。报

告期内，本公司及董事、监事、高级管理人员均按照国家法律法规和公司章程的规定开

展经营活动，不存在重大违法违规行为。

三、报告期内的资金占用和对外担保情况

截至本招股意向书签署日，本公司不存在被控股股东占用资金的情形。报告期内公

司与关联方之间发生的资金往来情况详见本招股意向书“第七节同业竞争与关联交易”

之“三、关联交易”之“（二）偶发性关联交易”。

本公司的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，从制度上保证公司的

对外担保行为。截至本招股意向书签署日，除为子公司仙通零部件提供担保外，公司不

存在为控股股东及其控制的其他企业担保的情形。

四、公司内部控制制度情况

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（一）公司内部控制制度的建设情况

本公司在多年生产、经营和管理过程中，针对自身特点，逐步建立并完善了一系列

内部控制制度，建立了符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的管理制度。公司

在运作过程中力争做到有制度可循，违反制度必究。

公司已明确建立了一系列内部控制制度，包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、

《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工

作制度》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关

联交易管理制度》等，此类制度的建立使得公司经营活动中的各项业务有了规范的内部

控制制度或管理办法，使公司的各项业务有规可循，保证公司持续、健康、有序、高效

发展。

（二）公司管理层对公司内部控制制度的自我评估意见

公司管理层对公司的内部控制制度进行了自查和评估后认为：公司逐步建立健全了

公司内部控制制度并严格执行，完善了公司法人治理结构，形成科学的决策机制、执行

机制和监督机制，从而保证公司经营管理的正常、稳健、高效进行。当前，公司相关制

度的设计和规定合理，公司各项经营活动运行良好、经营风险得到有效控制、业务发展

需要得到满足。同时，公司管理层将根据公司发展的实际需要，对内部控制制度不断加

以改进。

（三）注册会计师对公司内部控制制度的鉴证意见

立信会计师事务所对公司内部控制制度进行了审核，出具了“信会师报字【2016】

第 610116 号”《内部控制鉴证报告》。会计师认为发行人按照财政部等五部委颁发的《企

业内部控制基本规范》及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务

报表相关的有效的内部控制。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

第十节 财务会计信息

除特别说明外，本节披露或引用的财务会计数据，均引自经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）审计的财务报表。本公司提醒投资者关注本招股意向书所附的发行人财务

报告及审计报告全文，投资者欲更详细地了解本公司报告期的财务状况，请阅读本招股

意向书附录之财务报告及审计报告全文。

一、审计意见

发行人最近三年的财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具

了“信会师报字[2016]第 610656 号”审计报告，审计意见的类型为标准无保留审计意见。

二、发行人财务报表

（一）合并报表

1、合并资产负债表

单位：元

资产 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

流动资产：

货币资金 25,321,456.58 57,136,143.36 21,173,773.32 15,678,156.37

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量

且其变动计入当期

损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 70,567,763.89 38,396,856.53 18,771,910.18 42,109,098.40

应收账款 118,609,718.04 132,761,885.01 89,129,290.24 108,310,444.59

预付款项 4,556,976.25 1,562,066.53 2,252,092.44 5,783,049.22

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准

备金

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应收利息

应收股利

其他应收款 4,255,176.01 2,536,867.37 4,470,620.41 3,456,980.01

买入返售金融资

产

存货 60,624,009.29 71,057,925.98 56,279,485.71 53,012,416.52

划分为持有待售

的资产

一年内到期的非

流动资产

其他流动资产 419,146.54 5,414,480.16

流动资产合计 283,935,100.06 303,451,744.78 192,496,318.84 233,764,625.27

非流动资产：

发放委托贷款及

垫款

可供出售金融资

产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 199,977,557.24 197,177,034.12 177,548,234.77 116,263,326.58

在建工程 22,077,023.17 17,853,548.41 18,818,895.15 77,657,894.99

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 21,168,005.32 16,572,747.24 16,844,831.08 16,711,460.32

开发支出

商誉

长期待摊费用 3,609,446.89 4,098,603.20 3,913,196.27 3,729,856.78

递延所得税资产 3,228,148.92 3,644,758.14 3,488,248.04 3,757,737.18

其他非流动资产 4,297,667.93 3,918,327.28 3,285,465.53 1,233,971.49

非流动资产合计 254,357,849.47 243,265,018.39 223,898,870.84 219,354,247.34

资产总计 538,292,949.53 546,716,763.17 416,395,189.68 453,118,872.61

（续）

负债和股东权益 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

流动负债：

短期借款 104,800,000.00 98,800,000.00 40,600,000.00 100,350,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业

存放

拆入资金

交易性金融负债

衍生金融负债

1-1-218

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

应付票据 19,897,251.44 33,167,050.00 15,529,775.79 16,873,550.00

应付账款 45,229,030.18 54,349,226.38 43,449,329.85 48,767,961.88

预收款项 690,000.00 690,000.00 12,002.61 46,820.39

卖出回购金融资

产款

应付手续费及佣

金

应付职工薪酬 10,399,517.70 10,478,609.25 7,604,917.91 6,728,658.44

应交税费 19,986,860.66 13,114,002.19 13,241,927.43 8,179,576.79

应付利息 137,382.36 179,475.31 148,115.04 263,741.68

应付股利

其他应付款 161,646.51 217,158.06 271,629.55 213,349.44

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售

的负债

一年内到期的非

15,000,000.00 20,000,000.00 10,000,000.00

流动负债

其他流动负债

流动负债合计 201,301,688.85 225,995,521.19 140,857,698.18 191,423,658.62

非流动负债：

长期借款 15,000,000.00 35,000,000.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪

酬

专项应付款

预计负债

递延收益 1,336,545.68 1,458,020.72 1,931,285.38 934,800.00

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 1,336,545.68 1,458,020.72 16,931,285.38 35,934,800.00

负债合计 202,638,234.53 227,453,541.91 157,788,983.56 227,358,458.62

股东权益：

股本 67,680,000.00 67,680,000.00 67,680,000.00 67,680,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 55,364,566.28 55,364,566.28 55,364,566.28 55,364,566.28

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 30,567,642.96 30,567,642.96 23,059,119.42 18,804,427.49

1-1-219

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

一般风险准备

未分配利润 182,042,505.76 165,651,012.02 112,502,520.42 83,911,420.22

归属于母公司所

335,654,715.00 319,263,221.26 258,606,206.12 225,760,413.99

有者权益合计

少数股东权益

股东权益合计 335,654,715.00 319,263,221.26 258,606,206.12 225,760,413.99

负债和股东权益总

538,292,949.53 546,716,763.17 416,395,189.68 453,118,872.61

计

2、合并利润表

单位：元

项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

一、营业总收入 255,584,448.47 423,914,493.01 300,977,426.63 322,602,089.75

其中：营业收入 255,584,448.47 423,914,493.01 300,977,426.63 322,602,089.75

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 182,388,431.90 326,255,262.45 243,711,467.06 274,914,487.91

其中：营业成本 139,797,072.17 246,107,485.44 185,184,110.61 209,379,472.41

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提 取保 险合同 准备

金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 2,134,661.90 3,232,421.99 1,755,111.08 2,339,425.62

销售费用 13,447,959.94 25,298,299.18 18,081,750.46 20,070,002.36

管理费用 23,719,304.23 40,684,088.47 33,957,806.29 31,906,984.04

财务费用 3,967,705.04 6,761,017.58 6,443,068.87 4,509,679.29

资产减值损失 -678,271.38 4,171,949.79 -1,710,380.25 6,708,924.19

加：公允价值变动收

益 （ 损 失 以 “” 号 填

列）

投资收益（损失以“”

6,670.00

号填列）

其中：对联营企业和

合 营企 业的投 资收

益

汇兑收益（损失以“”

号填列）

三、营业利润（亏损

73,196,016.57 97,665,900.56 57,265,959.57 47,687,601.84

以“”号填列）

1-1-220

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

加：营业外收入 3,210,380.95 7,370,047.71 5,881,858.85 6,639,092.54

其中：非流动资产处

271,523.56 15,565.24

置利得

减：营业外支出 520,878.76 829,003.49 363,696.69 1,915,141.25

其中：非流动资产处

195,393.26 248,711.49 22,195.41 1,390,374.89

置损失

四、利润总额（亏损

75,885,518.76 104,206,944.78 62,784,121.73 52,411,553.13

总额以“”号填列）

减：所得税费用 18,886,025.02 16,477,929.64 9,634,329.60 6,775,783.04

五、净利润（净亏损 53,149,792.13

56,999,493.74 87,729,015.14 45,635,770.09

以“”号填列）

其中：同一控制下企

业 合并 中被合 并方

在 合并 前实现 的净

利润

归 属于 母公司 所有

56,999,493.74 87,729,015.14 53,149,792.13 45,635,770.09

者的净利润

少数股东损益

六、其他综合收益的

税后净额

归 属母 公司所 有者

的 其他 综合收 益的

税后净额

（一）以后不能

重 分类 进损益 的其

他综合收益

1．重新计量设

定 受益 计划净 负债

净资产的变动

2．权益法下在

被 投资 单位不 能重

分 类进 损益的 其他

综 合收 益中享 有的

份额

（二）以后将重

分 类进 损益的 其他

综合收益

1．权益法下在

被 投资 单位以 后将

重 分类 进损益 的其

他 综合 收益中 享有

的份额

2．可供出售金

融 资产 公允价 值变

动损益

3．持有至到期

投 资重 分类为 可供

出售金融资产损益

1-1-221

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

4．现金流量套

期损益的有效部分

5．外币财务报

表折算差额

6．其他

归属于少数股

东 的其 他综合 收益

的税后净额

七、综合收益总额 56,999,493.74 87,729,015.14 53,149,792.13 45,635,770.09

归 属于 母公司 所有

56,999,493.74 87,729,015.14 53,149,792.13 45,635,770.09

者的综合收益总额

归 属于 少数股 东的

综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.84 1.30 0.79 0.68

（二）稀释每股收益 0.84 1.30 0.79 0.68

3、合并现金流量表

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

一、经营活动产生

的现金流量

销售商品、提供劳

177,231,074.70 321,736,962.14 276,081,644.80 256,737,247.75

务收到的现金

客户存款和同业存

放款项净增加额

向中央银行借款净

增加额

向其他金融机构拆

入资金净增加额

收到原保险合同保

费取得的现金

收到再保险业务现

金净额

保户储金及投资款

净增加额

处置交易性金融资

产净增加额

收取利息、手续费

及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增

加额

收到的税费返还 2,819,942.55 4,881,892.16 5,134,672.36 5,720,264.18

收到其他与经营活

464,885.19 4,378,259.11 1,127,735.07 1,398,760.96

动有关的现金

1-1-222

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

经营活动现金流入

180,515,902.44 330,997,113.41 282,344,052.23 263,856,272.89

小计

购买商品、接受劳

31,827,673.12 101,638,688.29 59,005,010.63 123,011,151.12

务支付的现金

客户贷款及垫款净

增加额

存放中央银行和同

业款项净增加额

支付原保险合同赔

付款项的现金

支付利息、手续费

及佣金的现金

支付保单红利的现

金

支付给职工以及为

41,959,396.44 68,478,586.97 54,465,032.27 50,890,572.58

职工支付的现金

支付的各项税费 37,996,688.11 49,765,641.99 24,589,255.18 36,000,729.24

支付其他与经营活

22,665,088.25 40,004,802.23 30,071,465.38 34,081,086.52

动有关的现金

经营活动现金流出

134,448,845.92 259,887,719.48 168,130,763.46 243,983,539.46

小计

经营活动产生的现

46,067,056.52 71,109,393.93 114,213,288.77 19,872,733.43

金流量净额

二、投资活动产生

的现金流量

收回投资收到的现

1,006,670.00

金

取得投资收益所收

到的现金

处置固定资产、无

形资产和其他长期

2,581,392.75 647,148.66 1,052,109.90 177,929.79

资产收回的现金净

额

处置子公司及其他

营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活 1,183,814.58

动有关的现金

投资活动现金流入 2,235,924.48

2,581,392.75 1,653,818.66 177,929.79

小计

购建固定资产、无

形资产和其他长期 25,209,592.16 39,498,182.15 14,988,911.24 35,973,969.77

资产支付的现金

投资支付的现金 1,000,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他

营业单位支付的现

金净额

1-1-223

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

支付其他与投资活

动有关的现金

投资活动现金流出 14,988,911.24

25,209,592.16 40,498,182.15 35,973,969.77

小计

投资活动产生的现

-22,628,199.41 -38,844,363.49 -12,752,986.76 -35,796,039.98

金流量净额

三、筹资活动产生

的现金流量

吸收投资收到的现

1,680,000.00

金

其中：子公司吸收

少数股东投资收到

的现金

取得借款收到的现

69,000,000.00 110,450,000.00 82,400,000.00 149,750,000.00

金

发行债券收到的现

金

收到其他与筹资活

动有关的现金

筹资活动现金流入 82,400,000.00

69,000,000.00 110,450,000.00 151,430,000.00

小计

偿还债务支付的现

78,000,000.00 72,250,000.00 152,150,000.00 100,830,000.00

金

分配股利、利润或

偿付利息支付的现 43,499,469.64 36,651,824.84 28,135,634.72 29,678,185.67

金

其中：子公司支付

给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活

动有关的现金

筹资活动现金流出

121,499,469.64 108,901,824.84 180,285,634.72 130,508,185.67

小计

筹资活动产生的现

-52,499,469.64 1,548,175.16 -97,885,634.72 20,921,814.33

金流量净额

四、汇率变动对现

金及现金等价物的 -31,400.34 -5,845.63

影响

五、现金及现金等

-29,060,612.53 33,813,205.60 3,543,266.95 4,992,662.15

价物净增加额

加：期初现金及现

47,732,578.92 13,919,373.32 10,376,106.37 5,383,444.22

金等价物余额

六、期末现金及现

18,671,966.39 47,732,578.92 13,919,373.32 10,376,106.37

金等价物余额

1-1-224

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

4、合并所有者权益变动表

单位：元

2016 年 1-6 月

归属于母公司所有者权益

其他权益工 其

优 具 其 专 少数

项目 减： 他 一般

先 续 他 综 项 股东 所有者权益合计

股本 资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润

股 债 合 储 权益

股 准备

收 备

益

一、上年年末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 165,651,012.02 319,263,221.26

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额

三、本期增减变动金额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 165,651,012.02 319,263,221.26

（减少以“-”号填列） 16,391,493.74 16,391,493.74

（二）所有者投入和减 56,999,493.74 56,999,493.74

少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有

者投入资本

3．股份支付计入所有

者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 -40,608,000.00 -40,608,000.00

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者的分配 -40,608,000.00 -40,608,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部

结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 182,042,505.76 335,654,715.00

1-1-225

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

合并所有者权益变动表（续）

单位：元

2015 年度

归属于母公司所有者权益

其他权益工 其

具 专

项目 减： 他 少数股

优 永 综 项 一般风 所有者权益合计

股本 其 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 东权益

先 续

他 股 合 储 险准备

股 债 收 备

益

一、上年年末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 23,059,119.42 112,502,520.42 258,606,206.12

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 67,680,000.00 55,364,566.28 23,059,119.42 - 112,502,520.42 - 258,606,206.12

三、本期增减变动金额（减 7,508,523.54 - 53,148,491.60 - 60,657,015.14

少以“-”号填列） 87,729,015.14 87,729,015.14

（二）所有者投入和减少资

本1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权

益的金额

4．其他

（三）利润分配 7,508,523.54 -34,580,523.54 -27,072,000.00

1．提取盈余公积 7,508,523.54 -7,508,523.54

2．提取一般风险准备

3．对所有者的分配 -27,072,000.00 -27,072,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.0 55,364,566.28 30,567,642.96 165,651,012.02 319,263,221.26

1-1-226

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

合并所有者权益变动表（续）

单位：元

2014 年度

归属于母公司所有者权益

其他权益工

具 专

项目 减： 其他 少数股 所有者权益合

优 永 项 一般风

股本 其 资本公积 库存 综合 盈余公积 未分配利润 东权益 计

先 续 储 险准备

他 股 收益

股 债 备

一、上年年末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 18,804,427.49 83,911,420.22 225,760,413.99

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 67,680,000.00 55,364,566.28 18,804,427.49 - 83,911,420.22 - 225,760,413.99

三、本期增减变动金额（减少 4,254,691.93 - 28,591,100.20 - 32,845,792.13

以“-”号填列） 53,149,792.13 53,149,792.13

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入

资本

3．股份支付计入所有者权益

的金额

4．其他

（三）利润分配 4,254,691.93 -24,558,691.93 -20,304,000.00

1．提取盈余公积 4,254,691.93 -4,254,691.93

2．提取一般风险准备

3．对所有者的分配 -20,304,000.00 -20,304,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.0 55,364,566.28 23,059,119.42 112,502,520.42 258,606,206.12

1-1-227

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

合并所有者权益变动表（续）

单位：元

2013 年度

归属于母公司所有者权益

其他权益 专 少数

项 目 减： 其他 一般 所有者权益合

优 工具 其 项 股东

股本 资本公积 库存 综合 盈余公积 风险 未分配利润 计

先 续 他 储 权益

股 收益 准备

股 债 备

一、上年年末余额 66,000,000.00 55,364,566.28 14,017,488.05 69,462,589.57 204,844,643.90

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 66,000,000.00 55,364,566.28 14,017,488.05 69,462,589.57 204,844,643.90

三、本期增减变动金额（减 1,680,000.00 4,786,939.44 14,448,830.65 20,915,770.09

少以“-”号填列） 45,635,770.09 45,635,770.09

（二）所有者投入和减少资 1,680,000.00 1,680,000.00

本1．股东投入的普通股 1,680,000.00 1,680,000.00

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权

益的金额

4．其他

（三）利润分配 4,786,939.44 -31,186,939.44 -26,400,000.00

1．提取盈余公积 4,786,939.44 -4,786,939.44

2．提取一般风险准备

3．对所有者的分配 -26,400,000.00 -26,400,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 18,804,427.49 83,911,420.22 225,760,413.99

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（二）母公司报表

1、母公司资产负债表

单位：元

资产 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

流动资产：

货币资金 15,647,327.86 51,997,647.90 17,004,049.65 12,114,642.91

以公允价值计

量且其变动计

入当期损益的

金融资产

衍生金融工具

应收票据 59,381,900.00 24,787,706.53 13,083,024.18 41,238,098.40

应收账款 131,477,725.36 144,057,308.72 104,429,137.07 119,945,838.89

预付款项 4,492,060.09 1,512,576.06 1,819,095.29 5,518,651.36

应收利息

应收股利

其他应收款 71,150,151.24 69,226,451.41 88,172,206.81 87,400,628.71

存货 52,462,212.98 66,795,903.62 49,449,898.59 47,512,817.75

划分为持有待

售的资产

一年内到期的

非流动资产

其他流动资产 419,146.54

流动资产合计 334,611,377.53 358,377,594.24 274,376,558.13 313,730,678.02

非流动资产：

可供出售金融

资产

持有至到期投

资

长期应收款

长期股权投资 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00

投资性房地产

固定资产 30,963,259.63 31,164,805.15 30,038,715.78 30,952,941.86

在建工程 6,375,130.35 4,783,620.53 2,437,743.47 2,039,205.06

工程物资

固定资产清理

生产性生物资

产

油气资产

无形资产 2,931,797.84 3,073,177.34 3,049,221.18 2,619,810.42

开发支出

商誉

1-1-229

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长期待摊费用 2,348,690.60 2,557,210.92 2,005,749.65 1,738,677.54

递延所得税资 1,918,685.00

1,886,696.09 2,074,863.39 2,740,944.33

产

其他非流动资 873,989.53

1,197,687.45 587,857.40 523,946.88

产

非流动资产合计 75,703,261.96 74,241,534.73 70,324,104.61 70,615,526.09

资产总计 410,314,639.49 432,619,128.97 344,700,662.74 384,346,204.11

（续）

负债和股东权益 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31

流动负债：

短期借款 24,800,000.00 33,800,000.00 25,600,000.00 90,350,000.00

以公允价值计

量且其变动计入

当期损益的金融

负债

衍生金融负债

应付票据 12,700,000.00 26,690,000.00 11,464,400.00 13,835,500.00

应付账款 40,899,767.78 54,882,824.47 39,447,195.56 36,769,795.50

预收款项 12,002.61 46,820.39

应付职工薪酬 5,071,441.05 5,185,128.19 4,081,720.28 3,939,140.37

应交税费 17,583,368.96 10,707,446.45 10,356,793.01 7,873,897.53

应付利息 32,492.08 43,510.73 52,087.23 155,575.00

应付股利

其他应付款 97,912.91 99,600.24 111,480.56 125,811.14

划分为持有待

售的负债

一年内到期的

非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 101,184,982.78 131,408,510.08 91,125,679.25 153,096,539.93

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先

股

永续债

长期应付款

长期应付职工

薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 565,800.00 639,600.00 1,017,200.00 934,800.00

递延所得税负

债

其他非流动负

1-1-230

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

债

非流动负债合计 565,800.00 639,600.00 1,017,200.00 934,800.00

负债合计 101,750,782.78 132,048,110.08 92,142,879.25 154,031,339.93

所有者权益：

股本 67,680,000.00 67,680,000.00 67,680,000.00 67,680,000.00

其他权益工具

其中：优先

股

永续

债

资本公积 55,364,566.28 55,364,566.28 55,364,566.28 55,364,566.28

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 30,567,642.96 30,567,642.96 23,059,119.42 18,804,427.49

未分配利润 154,951,647.47 146,958,809.65 106,454,097.79 88,465,870.41

股东权益合计 308,563,856.71 300,571,018.89 252,557,783.49 230,314,864.18

负债和股东权益

410,314,639.49 432,619,128.97 344,700,662.74 384,346,204.11

总计

2、母公司利润表

单位：元

项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

一、营业收入 222,975,178.65 365,150,112.55 235,403,417.94 318,569,490.62

减：营业成本 130,633,693.45 230,439,023.54 156,255,540.72 213,604,789.59

营业税金及附加 1,587,156.63 2,191,839.75 1,476,367.33 2,339,425.62

销售费用 10,434,434.25 20,133,000.93 12,931,884.77 19,093,767.33

管理费用 16,737,451.51 26,586,405.88 23,474,529.34 26,262,484.10

财务费用 1,242,578.14 1,361,261.35 2,184,517.42 3,889,585.77

资产减值损失 229,126.41 4,159,628.19 -3,905,958.87 3,107,197.85

加：公允价值变动收益

（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“”

6,670.00

号填列）

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以

62,110,738.26 80,285,622.91 42,986,537.23 50,272,240.36

“”填列）

加：营业外收入 3,042,773.04 6,833,455.04 5,764,897.56 6,489,092.54

其中：非流动资产处置

266,243.56 15,565.24

利得

减：营业外支出 333,182.93 581,260.16 249,643.09 1,864,038.32

其中：非流动资产处置

82,702.34 144,942.86 22,195.41 1,390,374.89

损失

三、利润总额（亏损总 64,820,328.37 86,537,817.79 48,501,791.70 54,897,294.58

1-1-231

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额以“”号填列）

减：所得税费用 16,219,490.55 11,452,582.39 5,954,872.39 7,027,900.23

四、净利润（净亏损以

48,600,837.82 75,085,235.40 42,546,919.31 47,869,394.35

“”号填列）

五、其他综合收益的税

后净额

（一）以后不能重分

类进损益的其他综合

收益

1．重新计量设定

受益计划净负债净资

产的变动

2．权益法下在被

投资单位不能重分类

进损益的其他综合收

益中享有的份额

（二）以后将重分类

进损益的其他综合收

益

1．权益法下在被

投资单位以后将重分

类进损益的其他综合

收益中享有的份额

2．可供出售金融

资产公允价值变动损

益

3．持有至到期投

资重分类为可供出售

金融资产损益

4．现金流量套期

损益的有效部分

5．外币财务报表

折算差额

6．其他

六、综合收益总额 48,600,837.82 75,085,235.40 42,546,919.31 47,869,394.35

七、每股收益：

（一）基本每股收益 0.72 1.11 0.63 0.71

（二）稀释每股收益 0.72 1.11 0.63 0.71

3、母公司现金流量表

单位：元

项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

一、经营活动产生的现

金流量

销售商品、提供劳务

157,517,127.44 284,887,309.33 237,620,817.28 283,804,338.13

收到的现金

1-1-232

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收到的税费返还 2,819,942.55 4,881,892.16 5,134,672.36 5,720,264.18

收到其他与经营活

240,804.79 1,509,227.50 817,443.59 953,729.21

动有关的现金

经营活动现金流入小

160,577,874.78 291,278,428.99 243,572,933.23 290,478,331.52

计

购买商品、接受劳务

68,453,657.05 150,886,128.71 74,077,037.65 146,093,241.37

支付的现金

支付给职工以及为

20,337,446.93 31,424,002.84 30,470,547.47 28,726,503.61

职工支付的现金

支付的各项税费 28,717,690.79 31,434,735.82 18,690,423.05 35,716,430.90

支付其他与经营活

18,336,539.29 31,175,865.73 23,410,459.01 32,223,944.48

动有关的现金

经营活动现金流出小

135,845,334.06 244,920,733.10 146,648,467.18 242,760,120.36

计

经营活动产生的现金

24,732,540.72 46,357,695.89 96,924,466.05 47,718,211.16

流量净额

二、投资活动产生的现

金流量

收回投资收到的现

1,006,670.00 1,200,000.00

金

取得投资收益所收

到的现金

处置固定资产、无形

资产和其他长期资产 29,000.91 409,975.14 835,534.47 12,322,476.35

收回的现金净额

处置子公司及其他

营业单位收到的现金

净额

收到其他与投资活

78,646,827.40 66,806,219.18 230,000.00 40,002,154.12

动有关的现金

投资活动现金流入小

78,675,828.31 68,222,864.32 2,265,534.47 52,324,630.47

计

购建固定资产、无形

资产和其他长期资产 4,541,018.81 9,285,030.67 7,495,193.43 4,871,902.09

支付的现金

投资支付的现金 1,000,000.00

取得子公司及其他

营业单位支付的现金

净额

支付其他与投资活

80,000,000.00 47,600,000.00 110,074,867.56

动有关的现金

投资活动现金流出小

84,541,018.81 57,885,030.67 7,495,193.43 114,946,769.65

计

投资活动产生的现金

-5,865,190.50 10,337,833.65 -5,229,658.96 -62,622,139.18

流量净额

三、筹资活动产生的现

金流量

1-1-233

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吸收 投 资收 到 的

1,680,000.00

现金

取得借款收到的现

14,000,000.00 40,600,000.00 67,400,000.00 139,750,000.00

金

发行债券收到的现

金

收到其他与筹资活

动有关的现金

筹资活动现金流入小

14,000,000.00 40,600,000.00 67,400,000.00 141,430,000.00

计

偿还债务支付的现

23,000,000.00 32,400,000.00 132,150,000.00 95,830,000.00

金

分配股利、利润或偿

41,344,729.34 31,935,062.40 24,259,000.01 26,077,877.33

付利息支付的现金

支付其他与筹资活

动有关的现金

筹资活动现金流出小

64,344,729.34 64,335,062.40 156,409,000.01 121,907,877.33

计

筹资活动产生的现金

-50,344,729.34 -23,735,062.40 -89,009,000.01 19,522,122.67

流量净额

四、汇率变动对现金及

-31,400.34 -5,845.63

现金等价物的影响

五、现金及现金等价物

-31,477,379.12 32,960,467.14 2,654,406.74 4,612,349.02

净增加额

加：期初现金及现金

44,594,516.79 11,634,049.65 8,979,642.91 4,367,293.89

等价物余额

六、期末现金及现金等

13,117,137.67 44,594,516.79 11,634,049.65 8,979,642.91

价物余额

1-1-234

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4、所有者权益变动表

单位：元

2016 年 1-6 月

其他权益工具 其他

项 目 优 永 其 减：库存 综合 专项

股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

先 续 他 股 收益 储备

股 债

一、上年年末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 146,958,809.65 300,571,018.89

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 146,958,809.65 300,571,018.89

三、本期增减变动金额（减少 7,992,837.82 7,992,837.82

以“-”号填列） 48,600,837.82 48,600,837.82

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资

本

金额

（三）利润分配 -40,608,000.00 -40,608,000.00

1．提取盈余公积

2．对所有者的分配 -40,608,000.00 -40,608,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 154,951,647.47 308,563,856.71

1-1-235

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

所有者权益变动表（续）

单位：元

2015 年度

其他权益工具 其他综

项 目 优 永 其 减：库存 合收益 专项储 所有者权益合

股本 资本公积 盈余公积 未分配利润

先 续 他 股 备 计

股 债

一、上年年末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 23,059,119.42 106,454,097.79 252,557,783.49

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 67,680,000.00 55,364,566.28 23,059,119.42 106,454,097.79 252,557,783.49

三、本期增减变动金额（减少以 7,508,523.54 40,504,711.86 48,013,235.40

“-”号填列） 75,085,235.40 75,085,235.40

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资

本

4．其他

（三）利润分配 7,508,523.54 -34,580,523.54 -27,072,000.00

1．提取盈余公积 7,508,523.54 -7,508,523.54

2．对所有者的分配 -27,072,000.00 -27,072,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 30,567,642.96 146,958,809.65 300,571,018.89

1-1-236

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

所有者权益变动表（续）

单位：元

2014 年度

其他权益工具 其他综

项 目 优 永 其 减：库存 合收益 专项储 所有者权益合

股本 资本公积 盈余公积 未分配利润

先 续 他 股 备 计

股 债

一、上年年末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 18,804,427.49 88,465,870.41 230,314,864.18

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 67,680,000.00 55,364,566.28 18,804,427.49 88,465,870.41 230,314,864.18

三、本期增减变动金额（减少以 4,254,691.93 17,988,227.38 22,242,919.31

“-”号填列） 42,546,919.31 42,546,919.31

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资

本

金额

（三）利润分配 4,254,691.93 -24,558,691.93 -20,304,000.00

1．提取盈余公积 4,254,691.93 -4,254,691.93

2．对所有者的分配 -20,304,000.00 -20,304,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 23,059,119.42 106,454,097.79 252,557,783.49

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

所有者权益变动表（续）

单位：元

2013 年度

其他权益工

具

项 目 减：库存 专项储 所有者权益合

股本 优 永 其 资本公积 其他综 盈余公积 未分配利润

股 备 计

先 续 他 合收益

股 债

一、上年年末余额 66,000,000.00 55,364,566.28 14,017,488.05 71,783,415.50 207,165,469.83

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 66,000,000.00 55,364,566.28 14,017,488.05 71,783,415.50 207,165,469.83

三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） 1,680,000.00 4,786,939.44 16,682,454.91 23,149,394.35

（一）综合收益总额 47,869,394.35 47,869,394.35

（二）所有者投入和减少资本 1,680,000.00 1,680,000.00

1．股东投入的普通股 1,680,000.00 1,680,000.00

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 4,786,939.44 -31,186,939.44 -26,400,000.00

1．提取盈余公积 4,786,939.44 -4,786,939.44

2．对所有者的分配 -26,400,000.00 -26,400,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

2．盈余公积转增资本

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 67,680,000.00 55,364,566.28 18,804,427.49 88,465,870.41 230,314,864.18

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

三、财务报表的编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会

计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解

释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开

发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制

财务报表。

四、合并财务报表的范围及变化情况

纳入公司合并报表范围的子公司有一家：浙江仙通汽车零部件有限公司。

2011 年 1 月，公司出资设立浙江仙通汽车零部件有限公司，注册资本为人民币 3,000

万元，公司持有其 100%股权。公司从 2011 年 1 月开始将浙江仙通汽车零部件有限公司

纳入合并范围。

浙江仙通汽车零部件有限公司的相关情况参见本招股意向书“第五节 发行人基本

情况”部分。

五、报告期内采用的主要会计政策和会计估计

（一）现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。

将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价

值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

（二）金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、金融工具的分类

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值

计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可

供出售金融资产；其他金融负债等。

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的

债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当

期损益。

处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允

价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和

作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率

在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包

括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货

方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确

认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的

债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公

允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠

计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金

融资产，按照成本计量。

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浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同

时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计

入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计

量。

3、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移

给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报

酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式

的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转

移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉

及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在

终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列

两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对

应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认

为一项金融负债。

4、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；

本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负

1-1-241

浙江仙通橡塑股份有限公司 招股意向书

债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认

新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债

或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括

转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相

对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价

值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期

损益。

5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市

场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下

适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资

产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察

输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可

观察输入值。

6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日

对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计

提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因

素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有

者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。