企业合规师人员能力验证|国家市场监督管理总局认研中心
2024-06-04 15:41
发布于：河北省
2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息，企业合规师被正式纳入《中华人民共和国职业分类大典》。其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，并使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。企业合规师是企业防控合规风险、提升核心竞争力的重要保障，是企业可持续发展的前提。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。
无论是传统行业，还是新兴企业，无论是央企、国企，还是民企、私企，都面临着日益严格的合规监管环境大量企业、企业家因“不知情”“合规意识淡薄”“管理漏洞”招致刑事责任,合规处罚,不挑企业。合规是企业安全、企业家安全、员工职业安全的底线！
企业合规师的工作内容包括制定企业合规管理战略规划和管理计划，识别、评估合规风险与管理企业的合规义务，制定并实施企业内部合规管理制度和流程，开展企业合规咨询、合规调查、处理合规举报，监控企业合规管理体系运行有效性，以及处理与外部监管方、合作方相关的合规事务等。
市场监管总局认研中心是直属于国家市场监督管理总局的正司级事业单位，长期以来致力于为认证认可检验检测领域提供政策理论研究和科学技术研究等支撑工作，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的专业智库。2022年，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心开始开展企业合规师人员能力验证工作，大力培养企业合规人才，提高企业合规人才吸引力和竞争力。以规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。
培训目的
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企业合规师培训是为了企业合规领域储备优质量人才，甄选优秀人才，建设专业性人才队伍，同时提高企业合规领域从业人员的整体水平、专业性、从业能力和专业素养，促进行业良性发展。
培养对象
COMPANY INFORMATION
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大中小型企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、技术研发人员
注册会计师事务所或税务师事务所、金融、保险、证券等单位中、高层管理者
从事人力资源管理、会计、审计、税务、财税、金融、法务等相关职业，担任企事业单位人力资源主管及经理、财税主管及经理、法务主管及经理等岗位的各级专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。
申请条件
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企业合规师，具备下列条件之一者：
取得会计、审计、税务、财税、法务类大学专科学历，并从事相关专业工作满2年；
取得会计、审计、税务、财税、法务类大学本科学历，并从事相关专业工作满1年；
取得财税、法务类双学士学位、硕士学位或以上学位的人员；
具备其他专业大专及以上学历并从事会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满5年；财会税务、法务法律类企事业单位相关部门负责人以上专业管理人员(需开具职务证明，并加盖公章)；
从事企业合规、会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满8年；
具备财会税务、法务法律类国家注册执业资格类证书；
其他从事企业合规行业、岗位的人员。
首席合规官，具备下列条件之一者：
中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的企业负责人、总法律顾问（法务部总经理、法律总监）、各部门总经理、总监、及各部门合规管理人员；
政府机关、企事业单位、国有大中型企业、外资机构、民营企业及各组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；
从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税，IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务 所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。
考核内容
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企业合规师能力考核的主要内容包括：《企业合规管理基础》、《合规管理体系建设》、《合规管理体系运行》、《合规管理有效性评价与改进内容》。
首席合规官能力考核的主要内容包括：《合规管理战略 划与管理计划、》《合规义务管理与合规风险评估》、《合规管理领导与组织体系设计》、《合规管理制度体系建设》、《合规运行控制机制建设》、《合规体系监测、评价与优化》、《合规培训、考核、宣传与合规文化建设》、《处理与第三方有关的 合规管理》、《合规管理支持与保障》。
验证流程
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参加企业合规师人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加企业合规师专业的人员能力验证。
收费标准
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（一）培养培训费用
企业合规师培养培训费：3800元/人，课程时长约42课时。
首席合规官培养培训费：15800元/人，课程时长约60课时。
（二）能力验证费用
企业合规师人员能力验证费380元/次。
首席合规官人员能力验证费580元/次。
验证形式
COMPANY INFORMATION
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采取线上统一考试的形式，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上能力验证考试，在规定时间考试通过者由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发“企业合规师”、“首席合规官”人员能力验证证书。人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《企业合规师人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用。
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