原创 上海市法学会 上海市法学会 东方法学
学术前沿
冯晓青｜数字经济时代数据产权结构及其制度构建
在数字时代，数据日益成为重要的生产要素并具有财产属性，需要予以确权。数据产权不同于传统财产权，难以赋予所有权意义上的支配权和对世权。基于数据主体的多元性和数据利益的复杂性，以及数据自然流动和分享的特质，在分置式产权构建的基础上，需要明确数据产权制度的基本定位和原则，针对公共数据、企业数据和个人数据，明确赋予数据控制权、数据处理权、数据处分权和数据收益权，以建立基于数据动态流转和价值实现的数据产权制度。（全文刊《比较法研究》2023年第6期）
冯晓青，中国政法大学民商经济法学院教授。
李安｜机器学习的版权规则：历史启示与当代方案
在人工智能时代，作品是机器学习的高质量数据资源。如何对机器学习的版权规则作出抉择以促进文化、技术两个领域的创新，是当前的一个重要问题。临时复制和自动钢琴的版权史提示我们：合理使用不是解决机器学习版权纠纷的唯一制度选择，非作品性使用和侵权责任对其有补充作用，应在分类讨论的基础上对机器学习版权规则进行梯度设置。具体来说，机器学习分为“非表达型”和“表达型”。前者属于非作品性使用，无侵权责任；后者进入专有权范围，推定为侵权：若学习大众表达则应设定合理使用免除侵权责任但允许权利保留，若模仿个别作者则未获许可应负侵权责任，若为科研活动则应认定合理使用免除侵权责任。我国应将作品性使用作为版权侵权成立要件之一，将大众表达型机器学习规定为附但书的合理使用情形，同时对算法训练数据版权信息披露义务作出规定。（全文刊《环球法律评论》2023年第6期）
李安，中南财经政法大学知识产权研究中心讲师。
江河｜数字法学形构的法哲学进路
数字经济和数字法治实践为数字法学的客观形成和主观建构奠定了社会基础。社会关系的复杂化和数字化使形式知识的数学依次适用于实质知识的自然科学、经济学、政治学和社会学，并最终形成学科跨度最大的数字法学。数字法学兼具社科法学的历时开放性和法教义学的共时封闭性。在历时维度下，数学的形式理性和现代科技的社会化使计量法学和计算法学成为现代数字法学语境下的技术性程序规范，它们沿着社科法学的路径形塑了数字法学的体系开放性。在数字时代，通过社会行为的数字规制和权利客体的数字化，数字法学由方法论和程序性层面的计量法学和计算法学向知识体系和实体化层面的数据法学拓展。在法教义学的框架下，数据的实体化沿着主体论和价值论的逻辑，建构了数字法学外在的体系性与内在的跨学科性。类似于国际法学的开放性建构逻辑，未来数字正义的规范化和数字权利的体系化将促进数字法学基础理论的范式转换，即由外在的法哲学迈向内在的法理学。（全文刊《政法论坛》2024年第1期）
江河，中南财经政法大学法学院教授。
陈可翔｜个人信息保护中行政处罚的实施基础及制度逻辑
个人信息保护中行政处罚的实施正面临过度介入私权纠纷化解、压缩社会自治空间及混淆内部法益构造等质疑，亟需对其实施的必要性、可行性等基础问题重新审视。调整信息处理者与信息主体之间的不平等关系，规避个人信息处理领域的不特定公共风险，以及协调个人信息权益保护中的多元利益诉求，构成该领域行政处罚的实施基础，从本质上确立了该领域行政处罚实施的目标和边界。个人信息保护行政处罚制度建设须植根于互联网公域变迁与公共治理变革之语境，遵循价值平衡、风险预防、辅助监管等原则，从宏观、中观和微观层面促进公法与私法、硬法与软法的衔接适用，协调不同法律规范的效力位阶关系，以及推动制度设计的场景化、精细化。依托组织法、行为法、程序法构造确定行政处罚实施的主体结构、操作指南、流程指引等，有利于增强处罚实施的正当性和明确性。（全文刊《法学》2023年第11期）
陈可翔，广东外语外贸大学法学院副教授。
齐延平、朱家豪｜完全自动化决策拒绝权的双重功能及实现路径
我国的完全自动化决策拒绝权应基于《个人信息保护法》的解释进行体系化构建。完全自动化决策拒绝权对保障数智化时代的个人尊严与自由具有独立且独特的作用，对正处于形成中的自动化决策场景化规则具有统领作用。作为一种新型权利，完全自动化决策拒绝权的客观价值秩序功能具有先导性，首先发挥的是为国家履行保护义务提供法律依据的功能，其次才发挥以直接请求权为内容的主观权利功能。这种功能的偏向性使之能高效实现对决策双方失衡地位的终局性矫正。相应的，完全自动化决策拒绝权的实现有赖于以规制模式为主、以请求权模式为辅的并行路径。（全文刊《国家检察官学院学报》2023年第6期）
齐延平，北京理工大学法学院讲席教授；朱家豪，北京理工大学法学院博士研究生。
丰怡凯｜人工智能辅助量刑场景下的程序正义反思与重塑
人工智能辅助量刑是我国近年来刑事司法人工智能应用的重大场景创新。在人工智能辅助量刑场景下，智能量刑辅助技术的适用不仅与实体结果相关联，同时还与量刑程序深度融合，彰显出两种基本程序面向：在程序功能构造方面，其以规范量刑裁量权为程序功能取向，以量刑算法决策为程序功能实现路径；在程序运行逻辑方面，则表现为“人机协同”型程序驱动模式以及“人主机辅”型程序责任分配格局。在此基础上，智能量刑辅助技术的应用引发了有关量刑程序正义的三重结构性风险：即，理论层面的“传统正义理论解释力有限”、制度层面的“量刑算法决策正当程序机制阙如”、司法适用层面的“量刑裁判的人工智能算法依赖”。为保障人工智能辅助量刑场景下程序正义及量刑程序规范化的实现，应当提出具有针对性且体系化的风险治理方案。该方案具体包括：引入“以人为本”的技术性正当程序正义理论，强化理论供给；立足新型算法权利，建构诉讼化的量刑算法决策程序，填补制度空白；将智能量刑辅助技术的适用限定在轻罪案件场域、设置智能量刑辅助意见异议听证程序，严格司法适用。（全文刊《现代法学》2023年第6期）
丰怡凯，中国政法大学刑事司法学院诉讼法学专业博士生。
新规速递
工信部｜《工业和信息化领域数据安全事件应急预案（试行）（征求意见稿）》
2023年12月15日，工信部网站公布《公开征求对
的意见》。《应急预案》共八章三十九条，建立数据安全风险监测发现、研判分析以及报告机制，按照紧急程度、发展态势、数据规模、关联影响和现实危害等，明确数据安全风险预警等级，规定预警信息发布、响应以及解除等方面具体措施要求；要求事前建立数据安全事件监测和报告机制，明确数据处理者应急处置要求；事中按照事件级别和响应等级，明确数据安全事件应急处置采取的措施和具体要求；事后加强总结，明确涉事数据处理者应当评估形成总结报告。（工业和信息化部）工信部｜发布《关于组织开展网络安全保险服务试点工作的通知》，推进网络安全保险新模式落地应用
2023年12月18日，工信部网站公布《关于组织开展网络安全保险服务试点工作的通知》。《通告》明确，本次试点险种主要包括网络安全财产类保险和网络安全责任类保险两大类，试点内容包括面向电信和互联网、工业互联网、车联网等重点行业的企业类保险和网络安全产品、信息技术产品，以及网络安全服务类保险。其中，面向电信和互联网企业的企业类保险主要针对服务器、网站、平台等因网络攻击或内部人员操作不当造成的平台服务中断、数据被恶意篡改利用等风险场景，主要承保营业中断损失、数据资产重置费用、第三方索赔损失、应急处置费用等。（工业和信息化部）
美国联邦贸易委员会等两部门｜《2023年合并指南》
当地时间2023年12月18日，美国联邦贸易委员会和司法部联合发布了《2023年合并指南》。《指南》指出，当公司拟议合并涉及特定内容，监管机构会对交易进行谨慎审查，以确定该交易是否会大幅削弱竞争或趋于形成垄断。其中包括：合并显著增加已经高度集中的市场的集中度、合并消除了企业间的实质性竞争、合并会增加协调行为的风险、合并将消除集中市场中的潜在进入者、合并产生的企业可能会限制竞争对手获得其用于竞争的产品或服务、合并将巩固或扩大企业的市场支配地位时等十一项特定情况。（美国联邦贸易委员会）
美国参议院｜就参议院内使用人工智能技术发布指南
当地时间2023年12月19日消息。美国参议院首席信息官发布了新指南，就参议院内人工智能系统和技术的使用提出建议。基于一系列风险评估，参议院首席信息官认为，ChatGPT、BARD AI和Bing AI Chat在采取控制措施情况下都处于中等风险水平。首席信息官强调了只能将人工智能系统用于仅涉及非敏感数据的研究与评估。新指南还提出，要像对待搜索引擎一样对待人工智能、验证生成信息的准确性以及增加人工审核等要求。（Nextgov/FCW）
美国国家标准与技术研究院｜发布量子加密实践指南初稿
当地时间2023年12月22日，美国国家标准与技术研究院的国家网络安全卓越中心发布了《量子准备：加密发现》和《量子准备：测试标准》两份实践指南初稿。两者均为该中心“迁移到后量子密码学”项目的成果文件。前者概述了功能测试计划，该计划要求加密工具在数字网络中查找错误的安全配置，文件还介绍了用例场景，为演示成功的后量子系统迁移提供了背景信息。后者则强调了如何使量子弹性算法与现有网络基础设施相协调，并提供了在受控非生产环境中解决兼容性问题的方法。（Nextgov/FCW）
国家新闻出版署｜《网络游戏管理办法》
2023年12月22日，国家新闻出版署网站公布《关于公开征求
意见的通知》。《办法》共八章六十四条，其中明确网络游戏不得含有恐怖、残酷等妨害未成年人身心健康的情形，网络游戏出版经营单位不得在网络游戏中设置强制对战，网络游戏不得设置每日登录、首次充值、连续充值等诱导性奖励，所有网络游戏须设置用户充值限额。获批出版前，进行网络游戏技术测试的，应确保网络游戏内容符合办法的相关要求，限额测试用户数不得超过2万，且测试不得公开提供可直接注册登录服务器的客户端软件，不得收费，不得以商业合作、广告销售等方式获取收益等。（国家新闻出版署）法律适用
四川网信办｜四川多家单位因网络安全管理不到位被公安机关处罚
2023年12月17日，四川网信办公布两件典型案例。两件案例均涉及单位未履行网络安全主体责任，被黑客利用安全漏洞进行攻击，导致部分信息系统或数据遭到破坏的情况。公安机关通过开展“一案双查”，对于相关单位未履行安全管理义务情况开展调查并给予行政处罚，倒逼单位主动整改，切实履行网络安全保护义务。（网信四川）
上海高院｜发布10个服务保障数字经济发展典型案例
2023年12月18日，上海高院发布10个服务保障数字经济发展典型案例。此次发布的10个典型案例，按照“涉个人信息处理或利用网络侵害其他人格权案件”“涉数据形态财产权益及市场竞争秩序保护案件”“涉平台经营者/数据算法运用者法定义务及相关主体权益保护案件”“涉侵害数据形态权益、利用数据技术实施网络犯罪及黑灰产业防治案件”四大分类研究体系梳理而成，涉及刑事、民事、商事、金融、知产等各个审判领域，其中不乏涉及数据流通、算法应用等前沿问题的案件。（上海市高级人民法院）
上海市网信办｜约谈“兴业太古汇”
2023年12月18日下午，上海市网信办会同静安区网信办依法约谈“兴业太古汇”运营企业冠丰（上海）房地产发展有限公司。经核实，“兴业太古汇”商场停车场未提供“纯净版”停车码等便捷缴费方式，同时存在缴费入口设置隐蔽、诱导用户关注商场公众号，以及隐私政策需要消费者提供“身份证号码”等个人信息授权同意（经技术检测并未实际收集）等问题。上述行为违反了《个人信息保护法》。（网信上海）
法国竞争管理局｜劳力士因限制线上销售手表被处9160万欧元罚款
当地时间2023年12月19日，法国竞争管理局发布公告称，因劳力士法国公司存在限制竞争的行为而对其处以9160万欧元的罚款。竞争管理局认为，劳力士法国公司在长达十余年的时间里禁止其零售商在线销售劳力士手表，如此的选择性分销协议条款构成限制竞争的纵向协议。劳力士辩称，禁止网上销售的理由是需要打击假冒和平行贸易。而竞争管理局则认为，劳力士的主要竞争对手面临同样的风险，但它们在一定条件下允许其产品在网上销售，因此可以通过限制竞争较少的方式实现这些目标。（法国竞争管理局）
北京市检察院｜发布8件维护网络安全和数据安全典型案例
2023年12月19日，北京市人民检察院召开新闻发布会，发布北京市检察机关维护网络安全和数据安全典型案例。此批发布的案例共有8件，选取的案件包括利用抢号软件抢挂医院就诊号、通过软件控制考场电脑屏幕帮助他人考试作弊、以“投资引流”方式帮助实施电信网络诈骗犯罪、通过“暗网交易”非法买卖公民个人信息、假借网络交易平台名义实施新型传销活动等类型，既包含了纯正网络犯罪，也涵盖了利用信息网络实施的传统犯罪。（北京市人民检察院）
欧洲委员会｜根据《数字服务法》发布第二批超大型在线平台名单
当地时间2023年12月20日，欧洲委员会根据《数字服务法》发布了第二批超大型在线平台（VLOP）名单，Pornhub、Stripchat与XVideos等三平台在列。欧洲委员会声明称，上述平台服务均达到了欧盟内月活跃用户4500万的门槛。被指定为超大型在线平台的网站将适用更为严格的规则，包括未成年用户的授权与保护、更为严格的内容审核以及更高的透明度等。（欧洲委员会）
最高人民法院｜发布涵盖信息网络传播权与反垄断等案件的第39批指导性案例
2023年12月20日，最高人民法院发布涵盖信息网络传播权的第39批指导性案例。本次最高院公布8件指导性案例，均为知识产权专题，涵盖专利、著作权、集成电路布图设计、反不正当竞争、反垄断等知识产权与竞争各个领域。最高人民法院称，人民法院将深入践行习近平法治思想，以新时代更加公正高效的知识产权审判，为加快建设知识产权强国，更好服务构建新发展格局、推动高质量发展提供坚实法治保障。（最高人民法院）
产业发展
美国得克萨斯大学西南医学中心｜成功开发出精确预测癌症结果的人工智能模型
12月11日，美国得克萨斯大学西南医学中心成功开发出一款名为Ceoggraph的AI模型。该模型能够通过解析细胞的空间排列，精确预测癌症结果。Ceoggraph模型的诞生不仅展示了AI技术在医学领域的巨大潜力，也为癌症治疗和个性化医疗策略的制定带来了前所未有的机遇。（美国得克萨斯大学西南医学中心）
苹果公司｜有望在iPhone上运行大语言模型
12月12日，据发表在arXiv的《快速实现大语言模型：有限内存下的高效大语言模型推理》（LLM in a flash: Efficient Large Language Model Inference with Limited Memory），苹果公司已取得一项重大突破，通过一种创新的闪存利用技术，成功地在内存有限的苹果设备上部署了大语言模型（LLM）。这一成果有望让更强大的Siri、实时语言翻译以及融入摄影和增强现实的尖端AI功能登陆未来的iPhone。（arXiv）
美国白宫｜召开首届人工智能委员会会议
12月12日，美国白宫召集十几位联邦政府领导人，参加首届人工智能委员会会议，讨论执行拜登此前发布人工智能行政命令的任务和指令。该小组内阁成员包括美国国务卿安东尼·布林肯、美国商务部长吉娜·雷蒙多和美国卫生与公众服务部长泽维尔·贝塞拉。对话主题包括探讨新美国人工智能安全研究所、将人才和专业知识引入政府的工作、新模型的安全测试、防止欺诈和欺骗的工作、防止偏见和歧视的保护措施、劳动者利益最大化及隐私。此外，会议期间人工智能委员会还听取了拜登国家安全团队的情报简报，讨论了国际层面的人工智能发展与合作。（The Hill）
Google DeepMind｜推出可运算复杂数学问题的人工智能解决方法
12月14日，Google DeepMind推出一种帮助大语言模型挑战计算机科学或数学开放问题的新方法—FunSearch。它的工作原理是将预先训练的大语言模型（LLMs）与自动“评估器”配对，从而防止幻觉和错误想法。FunSearch不仅能够让大语言模型运算复杂的数学难题，而且在算法程序可解释性方面实现新突破。（Google DeepMind）
OpenAI｜宣布其“超级对齐”团队开辟对超人类模型进行实证对齐的新研究方向
12月14日，OpenAI宣布其“超级对齐”人工智能团队发表首篇论文，提出用GPT-2监督GPT-4，使其达到近GPT-3.5的性能，并将此现象命名为“弱到强泛化”（Weak-to-Strong Generalization），开辟了超人类模型进行实证对齐的新研究方向，揭示了强模型在任务执行方面的隐含知识。然而，这项研究也指出，弱监督训练的强模型和真实标签训练的强模型之间仍存在较大差距。（OpenAI）
印度国防研究与发展组织｜成功试飞国产高速隐形飞翼无人机
12月15日，印度国防研究与发展组织（DRDO）成功试飞高速隐形自主飞翼技术演示机（AFWTD）。这款高速无人机由DRDO设计和开发，从卡纳塔克邦奇特拉杜尔加的航空测试场起飞。印度国防部表示，这款自主隐形无人机的成功飞行演示证明了该国技术的成熟度。此外，这种高速隐形无人机可开发用于一系列军事目的自主平台，以用作监视和侦察无人机，也可以配备精确制导导弹。（印度国防部）
美国陆军｜与国防部首席数字与人工智能办公室合作开发互操作的数据和通信架构
12月15日消息，美国陆军正在与国防部首席数字与人工智能办公室（CDAO）合作，开发互操作的数据和通信架构，以实现美军事部门以及国际合作伙伴之间重要作战信息的无缝传输。陆军负责采办、后勤与技术的首席副助理部长在佐治亚州萨凡纳举行的陆军技术交流会议上表示，希望通过与CDAO的合作优化数据通信架构，支撑联盟联合全域指挥控制（CJADC2）建设，CDAO组织的全球信息优势实验（GIDE）将为架构设计提供支撑。（DefenseScoop）
OpenAI｜成立负责监督人工智能安全的新工作团队
12月18日，OpenAI宣布成立Preparedness团队，并发布了名为“Preparedness Framework”的指导方针，该指导方针规定了“跟踪、评估、预测和防范日益强大的模型带来的灾难性风险的流程”，旨在监控OpenAI旗下AI技术可能带来的潜在威胁。该团队将致力于确保前沿AI模型的安全，并将持续评估AI系统，以了解其在四个不同风险类别中的表现，包括潜在的网络安全问题、化学威胁、核威胁和生物威胁，并努力减少AI可能造成的任何危害。（OpenAI）
美国教育部｜批准使用公共生成式人工智能系统
12月19日消息，美国教育部发言人称，该机构已批准使用公共生成式AI系统，并表示教育部目前还在开发其他AI项目，包括与供应商社区合作开发的企业生成式AI平台、以及制定全面的AI指南。（Fedscoop）
苹果｜开发生成式人工智能技术HUGS
12月20日消息，苹果机器学习研究团队推出全新的生成式AI技术HUGS，能够在30分钟内分析短视频，然后映射创建“数字化身”。HUGS使用3D Gaussian Splatting的技术，能够在场景中创建可移动的人类。苹果研究员Anurag Ranjan发布推文，表示HUGS的全称叫作Human Gaussian Splats，使用机器学习和计算机视觉，在原始输入数据较少的情况下，创建出逼真的人像元素。（雅虎）
上海数据交易所｜上线数据交易服务平台2.0
12月20日，上海数据交易所正式上线数据交易服务平台2.0，聚合全行业数据产品、信息资源、交易服务、流通案例，打造了数据要素市场发展指数、数据地图、合规评估、行业资讯、数商活动和AI入场咨询六大板块。（澎湃新闻）
美国商务部｜将启动半导体和国防工业供应链审查以保障国家安全
12月21日，美国商务部表示，将在2024年1月份启动对美国半导体供应链和国防工业基地的审查，以保障国家安全。该审查旨在确定美国公司如何采购传统芯片，即当前一代和成熟节点的半导体。该部门表示，这项调查旨在“降低”国家安全风险，并将重点关注美国关键行业供应链中其他国家传统芯片的使用和采购情况。（美国商务部）
荷兰半导体设备制造商阿斯麦｜向英特尔交付首台High-NA光刻机
12月21日，荷兰半导体设备制造商阿斯麦（ASML）向英特尔交付业界首台High-NA EUV光刻机。本周开始，新设备将从荷兰的费尔德霍芬运送到美国俄勒冈州希尔斯伯勒的英特尔半导体技术研发基地，并在未来几个月内完成安装。（路透社）
原标题：《智慧法治学术动态（2023年第49期总第73期）》
