近日,全国最高检第四检察厅厅长在接受《21世纪经济报道》专访关于“推动涉案企业合规改革工作走深走实”的采访中表示,近年来,我国金融犯罪的专业性正在不断突出,其中与互联网相关的金融犯罪较高发,金融犯罪的危害越发严重。
对此他表示,在未来的工作中,检察院将加大刑事惩治力度,围绕影响金融安全的重点领域展开,并且将对互联网金融风险持续加强整治行动,依法从严打击证券犯罪等金融犯罪类型,维护市场秩序。
值得注意的是,在从严惩治资本市场违法犯罪的这一前提下,最高检将积极且谨慎地研究推进上市公司等市场主体适用的企业合规工作。具体包括控制开展涉案企业合规改革的主体范围以及案件类型等,并对确属上市企业发生的犯罪行为开展涉案企业合规改革工作,积极探索相关合规处理方案。
自2020年首批涉案企业合规改革试点工作开展以来,涉案企业合规改革始终是全国检察机关的重点工作内容。经过两年多的试点和实验,涉案企业合规改革工作已在全国范围内稳步推进,不断释放司法红利,积极推进国有经济、民营经济以及外资经济健康发展,不断优化市场营商环境。
张晓津厅长在采访中表示,目前检察机关正在积极稳重地探索重大复杂案件以及国有企业、大型企业和跨国企业相关的涉案企业合规适用改革,促进刑事诉讼的全流程适用模式,并且将会积极推动涉案企业合规改革工作立法。
针对金融市场主体违法犯罪案件,2022年9月,我国最高检与证监会共同签署了《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》,该文件对双方合作探索的上市公司企业合规建设做出了相关的明确规定。根据该《意见》中提出的要求和传达的精神,双方将共同进一步加强市场违法犯罪的诉源治理协作工作,推动企业不断提升自身的管理水平和合规建设,促进企业坚持合规守法经营。
该《意见》能够有效针对上市公司,减少并预防上市公司或企业做出违法犯罪行为。该《意见》同样根据资本市场以及金融犯罪的特点,从严控制并调查开展涉案上市公司企业合规的主体范围、案件类型等要素,并具有针对性地制定合规改革方案。
企业合规并不仅适用于金融领域,它是我国所有企业行稳致远的基石。唯有企业坚持合法合规经营、积极主动开展合规建设,才能够实现长效良性运行。基于此,2021年3月18日,人社部、市场监管总局以及统计局三部门联合将“企业合规师”纳入我国《职业分类大典》,认证企业合规师这一新职业成为专业为我国企业提供合规管理服务的人才,以此向我国企业提供相关人才保障。
接下来,2021年11月25日,为贯彻落实我国人力有关部门在相关通知中提出的“加快开展新职业评价”的要求,中国企业评价协会正式发布《企业合规师职业技能评价标准》,并以该《标准》为依据,组织举办我国企业合规师职业能力(水平)考试,以该考试作为检验相关人员企业合规能力水平的唯一客观权威依据,通过该考试的人员可以获得企业合规师证书。
由于我国企业合规建设仍处于萌芽阶段,目前我国各企业正急需企业合规师加入。本次考试将于3月18日开考,更多信息可于企业合规师考试官网查询。
