鼎信通讯：首次公开发行A股股票招股说明书

青岛鼎信通讯股份有限公司

（青岛市市南区宁夏路 288 号 6 号楼 5 楼 B 区）

首次公开发行 A 股股票

招股说明书

保荐机构（主承销商）

北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

青岛鼎信通讯股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

本次拟公开发行的股票数量为 4,340 万股，占发行后公司总股本的比例为

发行股数

10.01%。本次发行的股份全部为新股，不涉及存量股转让。

每股面值 1.00 元 每股发行价格 14.02 元

预计发行日期 2016 年 9 月 22 日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 433,400,000 股

本公司全体股东承诺：自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个

月内，不转让或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回

购该部分股份。

本公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华同时承诺：（1）在担任公司

董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的

25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公

司的股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收

盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）

在上述锁定期（包括延长的锁定期）届满后的 12 个月内和第 13 至 24 个月内，

本人直接或间接转让所持公司老股分别均不超过本人转让公司股份时公司总

股本的 2%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后 2 年内减持

本次发行前股东所 的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股

持股份的流通限制、

股东对所持股份自 本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（4）本人持有的公

愿锁定的承诺 司股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公

司股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由

公司及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可减持公司股份。

（5）有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒

绝履行有关义务。

本公司持股 5%以上股东王天宇同时承诺：（1）公司上市后 6 个月内如公

司的股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收

盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）

在上述锁定期（包括延长的锁定期）届满后的 12 个月内和第 13 至 24 个月内，

本人直接或间接转让所持公司股份数量分别均不超过本人转让公司股份时公

司总股本的 1%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后 2 年内

减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转

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增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（4）本人持有

的公司股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所

持公司股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，

并由公司及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可减持公司

股份。

本公司股东葛军作为公司董事和高级管理人员，胡四祥、范建华、陈萍、

赵锋、袁志双、包春霞作为公司的高级管理人员同时承诺：（1）在担任公司董

事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；

离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司的股

票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低

于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）所持

股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后 2 年内减持的，其减持价格不低于

发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，

发行价将进行除权、除息调整）。（3）有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍

然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。

本公司股东高峰、严由辉作为公司监事同时承诺：（1）在担任公司董事、

监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的

25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。（2）有关股份锁定期的承

诺在本人离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。

保荐机构（主承销商） 中国国际金融股份有限公司

招股说明书签署日期 2016 年 9 月 21 日

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声明及承诺

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计

资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行

人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自

行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、

会计师或其他专业顾问。

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重大事项提示

本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事项：

一、 股东关于所持股份流通限制、自愿锁定股份及减持意向的承诺

本公司全体股东承诺：自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不

转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人该部分股

份。

本公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华同时承诺：（1）在担任公司董事、高

级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，

不转让本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司的股票连续 20 个交易日的收

盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的

锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）在上述锁定期（包括延长的锁定期）届满后的

12 个月内和第 13 至 24 个月内，本人直接或间接转让所持公司老股分别均不超过本人

转让公司股份时公司总股本的 2%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满

后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转

增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（4）本人持有的公司股

份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司股份时，应

提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告，自

公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可减持公司股份。（5）有关股份锁定期的承诺在

本人离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。

本公司持股 5%以上股东王天宇同时承诺：（1）公司上市后 6 个月内如公司的股票

连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，

则本人持有公司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）在上述锁定期（包括延长

的锁定期）届满后的 12 个月内和第 13 至 24 个月内，本人直接或间接转让所持公司股

份数量分别均不超过本人转让公司股份时公司总股本的 1%。（3）所持股票在锁定期（包

括延长的锁定期）届满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、

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送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（4）

本人持有的公司股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所

持公司股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司

及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可减持公司股份。

本公司股东葛军作为公司董事和高级管理人员，胡四祥、范建华、袁志双、包春霞、

陈萍、赵锋作为公司的高级管理人员同时承诺：（1）在担任公司董事、高级管理人员期

间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人

持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司的股票连续 20 个交易日的收盘价均低于

发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限将

自动延长至少 6 个月。（2）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后 2 年内减持

的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、

除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（3）有关股份锁定期的承诺在本人离职

后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。

本公司股东高峰、严由辉作为公司监事同时承诺：（1）在担任公司监事期间，每年

转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公

司股份。（2）有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝

履行有关义务。

股东关于所持股份流通限制、自愿锁定股份及减持意向的承诺详细情况请参阅本招

股说明书“第五节发行人基本情况”之“十一、主要股东、作为股东的董事、监事、高

级管理人员及相关中介机构的重要承诺及履行情况”之“（五）主要股东的减持意向及

约束措施”部分的内容。

二、 公司股价稳定预案

为了维护公司股票上市后股价的稳定，充分保护公司股东特别是中小股东的权益，

公司特制定股价稳定预案。本预案自公司完成首次公开发行 A 股股票并上市之日起生

效，有效期三年。任何对本预案的修订均应经公司股东大会审议，且需经出席股东大会

的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。具体方案如下：

1、触发本稳定公司股价的预案的条件

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公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经

审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、

配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），在满

足法律、法规和规范性文件关于增持或回购相关规定的情形下，公司及相关主体将根据

“2、稳定股价的具体措施”稳定公司股价。

2、稳定股价的具体措施

公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的 5 个工作日内

制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案，可采取以下一项或多项措施，并

在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且按照上市公司

信息披露要求予以公告。

（1）公司回购公司股票的具体安排

公司将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞价的交

易方式回购公司社会公众股份，回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最

近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司

净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），回购股份数量不低于公司

股份总数的 2%，回购后公司的股权分布应当符合上市条件，回购行为及信息披露、回

购后的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

公司全体董事承诺，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的回购股

份方案的相关决议投赞成票。

公司控股股东承诺，在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对公司承诺的回购

股份方案的相关决议投赞成票。

（2）公司控股股东增持公司股票的具体安排

公司控股股东将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中

竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资

产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导

致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），增持股份数量合计

不超过公司股份总数的 2%，增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份，增持

后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、

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《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

（3）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票的具体安排

本公司董事（独立董事除外）、高级管理人员将自股价稳定方案公告之日起 90 个自

然日内通过证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公

司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转

增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进

行调整），用于增持公司股份的资金额不低于公司董事（独立董事除外）、高级管理人员

上一年度从公司领取收入的 50%，增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份，

增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司

法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

对于未来新选举或聘任的董事（独立董事除外）、高级管理人员，公司将在其作出

承诺履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求后，方可选举或聘

任。

（4）其他稳定股价的措施

单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以向董事会提交公司股份回购

计划的议案，并由股东大会审议通过。

（5）稳定股价方案的终止情形

自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳

定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：

（a）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产

（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致

公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。

（b）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。

公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起 2 个交易日内，公司应将稳定股

价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后，如公司股票

价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东、董事、高级管理人员等相

关责任主体将继续按照本预案及相关承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起

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90 个自然日内，若股价稳定方案终止的条件未能实现，则公司董事会制定的股价稳定

方案即刻自动重新生效，公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续履

行股价稳定措施；或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方

案终止的条件实现。

3、未履行稳定公司股价措施的约束措施

若公司已根据内部决策程序，通过了回购股份的具体议案，且具备实施条件，但无

合理正当理由未能实际履行，且公司控股股东未能积极履行督促义务的，则公司将有权

将与拟回购股份所需资金总额相等金额的应付控股股东现金分红予以暂时扣留，直至公

司严格履行回购义务。

若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，如公司控

股股东未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案公告之日起 90 个自

然日届满后将对公司控股股东的现金分红予以扣留，直至其履行增持义务。

若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股

票，如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案

公告之日起 90 个自然日届满后对其从公司领取的薪酬、津贴中予以扣留，直至其履行

增持义务。

三、 关于填补即期回报措施的承诺

本公司董事、高级管理人员已根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得

到切实履行作出的承诺，具体承诺如下：

1、本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。

2、本人将不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他

方式损害公司利益；

3、本人将对本人的职务消费行为进行约束；

4、本人将不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

5、本人将支持由公司董事会或薪酬委员会制定与公司填补回报措施的执行情况相

挂钩的薪酬制度；

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6、若公司采取股权激励，本人将支持公司股权激励的行权条件与公司填补回报措

施的执行情况相挂钩。

7、本人将严格遵守公司制定的填补回报措施，并在本人职权范围内督促公司制定

的填补回报措施的执行。

公司控股股东和共同控制人曾繁忆先生和王建华先生已根据中国证监会相关规定

作出承诺：本人将不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

四、 首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺

1、发行人的承诺

（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，

且公司对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

（2）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发

行条件构成重大且实质影响的，则公司承诺将按如下方式依法回购公司首次公开发行的

全部新股：

（a）若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易的阶段

内，则公司将公开发行募集资金，于上述情形发生之日起 5 个工作日内，按照发行价并

加算银行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者；

（b）若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，公司董事

会将在中国证监会依法对上述事实作出认定或处罚决定后 5 个工作日内，制订股份回购

方案并提交股东大会审议批准，依法回购首次公开发行的全部新股，按照发行价格加新

股上市日至回购要约发出日期间的同期银行活期存款利息，或不低于中国证监会对公司

《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏问题进行立案稽查之日前 30

个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值（公司如有分红、派息、送股、资

本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整），或中国证监会认可

的其他价格，通过上海证券交易所交易系统回购公司首次公开发行的全部新股。

（3）若《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致

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使投资者在证券交易中遭受损失的，则公司将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责

任，赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，

具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最

终确定的赔偿方案为准，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。

2、控股股东、实际控制人的承诺

控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华承诺：

（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，

且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

（2）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者

在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投

资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿

标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔

偿方案为准。如违反上述承诺，则公司有权将应付本人的现金分红予以暂时扣留，直至

本人实际履行上述各项承诺事项为止。

（3）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发

行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将以如下方式依法回购本人已转让的原限售

股份：

本人将于上述情形发生之日起 20 个交易日内，按照本人转让原限售股份的价格加

转让日至回购要约发出日期间的同期银行活期存款利息、或不低于中国证监会对公司

《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏问题进行立案稽查之日前 30

个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值（公司如有分红、派息、送股、资

本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整）或中国证监会认可的

其他价格通过上海证券交易所交易系统依法回购本人已转让的原限售股份。

3、发行人董事、监事、高级管理人员的承诺

（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，

且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

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（2）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者

在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投

资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿

标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔

偿方案为准。如违反上述承诺，则公司有权将应付本人的薪酬、津贴予以暂时扣留，直

至本人实际履行上述各项承诺事项为止。

4、保荐机构、发行人会计师、发行人律师等的承诺

保荐机构承诺：如因保荐机构未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的

要求勤勉尽责地履行法定职责而导致保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成实际损失的，保荐机构将按照有

管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决，依法向投资者承担相应的民事赔

偿责任。如因保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

发行人会计师承诺：因其为青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行 A 股股票出

具的审计报告、内部控制审核报告和非经常性损益专项说明，如有虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，从而给投资者造成损失的，其将依法赔偿投资者损失。

发行人律师承诺：如本所在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致本所出具的文件对

重大事项作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或在披露信息时发生重大遗漏，

且该等事项导致发行人不符合有关法律法规规定的发行条件，给投资者造成直接经济损

失的，在该等事实被有管辖权的人民法院最终的有效裁决认定后，本所将本着积极协商、

切实保障中小投资者利益的原则，并根据本所过错大小，承担投资者直接遭受的、可测

算的经济损失的按份赔偿责任。

发行人评估机构承诺：如因本评估机构制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本评估机构将在中国证监会、证券

交易所或司法机关作出书面认定后，依法就上述事项向投资者承担赔偿责任。但本评估

机构能够证明自己没有过错的除外。

本次发行各责任主体所作承诺的详细情况请参阅本招股说明书“第五节发行人基本

情况”之“十一、主要股东、作为股东的董事、监事、高级管理人员及相关中介机构的

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重要承诺及履行情况”之“（七）发行人招股说明书如存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏相关承诺”部分的内容。

五、 对各项承诺的约束机制

1、发行人的承诺约束机制

若公司未能完全且有效地履行承诺事项中的义务或责任，则公司承诺将采取以下措

施予以约束：

（1）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺事项实施交易而遭受的直接损失，

补偿金额依据公司与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金

额确定；

（2）自公司完全消除其未履行相关承诺事项造成的不利影响之日起 12 个月的期间

内，公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及中国证

监会认定的其他品种等；

（3）在公司未履行相关承诺事项所产生的不利影响未完全消除之前，公司不得以

任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪酬或津贴。

2、控股股东、实际控制人的承诺约束机制

公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华承诺：

（1）如本人违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的，违规

减持公司股份所得或违规转让所得归公司所有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期

在原股份锁定期届满后自动延长 1 年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交公

司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额

相等的现金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任

何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津

贴；

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（4）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获分红）

补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

3、公司董事（不含独立董事）和高级管理人员的承诺约束机制

公司股东葛军作为公司董事和高级管理人员，胡四祥、范建华、袁志双、包春霞、

陈萍、赵锋作为公司的高级管理人员同时承诺：

（1）如违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的，违规减持

公司股份所得或违规转让所得归公司所有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期在原

股份锁定期届满后自动延长 1 年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交公司，

则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额相

等的现金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任

何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津

贴；

（4）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获分红）

补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

徐广义作为公司的高级管理人员承诺：

若本人未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则在本人未履行相关

承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任何方式要求公司增加薪酬或津

贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴。

4、公司独立董事的承诺约束机制

公司独立董事王自栋、田昆如承诺：

（1）若本人未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将

在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任何方式要求

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公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴；

（2）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获薪酬

或津贴）补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

5、公司监事的承诺约束机制

公司监事徐睿承诺：

若本人未能完全且有效地履行承诺事项中的义务或责任，则在本人未履行相关承诺

事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任何方式要求公司增加薪酬或津贴，

并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴。

公司股东高峰、严由辉作为公司监事承诺：

（1）如违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的，违规减持

公司股票所得或违规转让所得归公司所有。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上

交公司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得

金额相等的现金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任

何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津

贴。

六、 发行前滚存利润分配方案

经本公司于 2015 年 7 月 27 日召开的 2015 年第三次临时股东大会决议通过：“公司

本次发行上市前的滚存未分配利润由本次发行后的新老股东共享，具体分配方案由公司

股东大会另行决定。”

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七、 发行后公司股利分配政策

公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长期利益、公司的可

持续发展及全体股东的整体利益；公司持有的本公司股份不参与分配利润。

公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配

股利。

公司具备分红条件的，在保证正常生产经营和发展所需资金的前提下，应优先采用

现金分红方式分配股利。

公司在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，并在

综合考虑公司的成长性、每股净资产的摊薄等因素后，可以采用股票方式分配股利。

公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利

润不少于当年实现的可分配利润的 20%；公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派

发股票股利。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利

水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分不同情形，并按照公司章程规定的程序，

不时提出差异化的利润分配政策和现金分红政策。

公司未来三年分红回报规划：公司在上市后 3 年内，利润分配可采取现金、股票、

现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司具备分红条件的，在保证正常

生产经营和发展所需资金的前提下，应优先采用现金分红方式分配股利；公司在足额预

留法定公积金的前提下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的

20%。公司在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，并

在综合考虑公司的成长性、每股净资产的摊薄等因素后，可以采用股票方式分配股利。

基于公司目前处于成长期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在当次利

润分配中所占比例最低应达到 20%。

具体的上市后股利分配政策详见本招股说明书“第十一节管理层讨论与分析”之

“八、未来分红回报规划分析”及“第十四节股利分配政策”之“四、本次发行上市后的

股利分配政策”。

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八、 特别风险因素

（一）现有业务对电力行业依赖较高的风险

公司的主营业务为低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售及服务，其产品和

服务主要面向国内电力系统。报告期内，公司的直接客户主要是各大电能表生产企业和

电力公司，但产品最终用户为国内电网公司。

近年来，随着国家深化电力体制改革的进行，国家改造、建设电网的投资力度不断

加大，行业总体需求呈递增趋势。2010 年 3 月，国网公司发布《国家电网智能化规划

总报告（修订稿）》，提出将在 2020 年全面建成坚强智能电网。受益于电力行业智能电

网的整体发展，智能用电信息采集行业已成为智能电网建设中增长最为迅速的子行业之

一。我国电力行业的发展，尤其是坚强智能电网建设为公司的快速发展提供了良好的契

机。如果未来国家宏观政策、电力行业政策体制、国内电网公司相关政策发生不利变化，

导致国内电力行业发展速度放缓、国家对电力系统投入减少、或公司产品不能符合国内

电网公司相关技术标准的要求，有可能会对公司的正常生产经营产生较大影响。

（二）国网公司集中招标的风险

国网公司在过去的用电信息采集产品招标中，主要以各省网电力公司各自组织招标

为主。近年来，招标组织形式逐渐从各省网电力公司分散招标向国网公司集中招标模式

发展。2009 年末，国网公司对智能电能表进行第一次集中招标；2011 年 6 月，国网公

司下发《关于进一步扩大公司集中采购范围的通知》（国家电网物资[2011]857 号），用

电信息采集系统将实行“总部直接组织实施”即“集中招标”的采购模式。

国网公司的集中招标导致公司面对的竞争对手扩大到全国范围，公司面临的市场竞

争更加激烈。随着国网公司集中招标模式日益成熟、招标频率与规模的不断提高，如果

公司在未来的市场竞争中不能继续保持并强化现有的竞争优势，则可能会在未来的竞争

中处于不利地位。

（三）经营业绩波动和下滑的风险

公司的产品主要包括低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品和采集终端设备等，

目前主要应用于国家智能电网的用电信息采集系统。

2012-2014 年，随着智能电网建设进入全面建设阶段，公司主要产品市场需求快速

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增长，凭借产品技术和营销服务优势，公司营业收入快速增长，年均复合增长率高达

35.17%。营业收入的增长带动公司盈利能力大幅提高，营业利润、利润总额和净利润的

年复合增长率分别为 42.28%、40.73%和 39.79%。

2015 年，国网公司招标及安装进度有所延迟，使得公司订单数量减少，进而导致

营业收入水平较 2014 年有所下降。2016 年上半年，公司对国网公司 2015 年下半年招

标的部分产品进行交付并确认收入，同时各类产品市场需求向好，营业收入较上年同期

增长 58.11%。

国网公司颁布的相关政策、国网公司及其下属电力公司的招标采购进度和安装进度

等因素的变化均会导致公司经营业绩产生波动。

报告期内，公司产品的最终用户为国内电网公司，由于公司现有业务对电力行业的

依赖较高，若未来国家宏观政策、电力行业政策体制、国内电网公司相关政策发生不利

变化，公司可能面临有效市场需求下降进而导致公司经营业绩下滑的风险；尽管本次募

集资金投资项目全面实施后能全面提升公司的核心竞争力，增强公司的盈利能力，但未

来随着公司经营达到一定规模后，在行业竞争加剧、技术潜在更新替代风险等因素的影

响下，公司经营业绩也可能出现下滑。

（四）市场竞争加剧的风险

随着国网公司智能电网建设计划的逐步实施，特别是自 2009 年 12 月以来国网公司

技术标准陆续出台，国内低压电力线载波通信市场由培育期进入成长期；同时，本细分

行业较高的毛利率水平也吸引更多的竞争者进入本行业，公司面临的市场竞争将进一步

加剧。如果公司不能继续保持在行业内的技术、市场、品牌、服务、客户信任等方面的

优势，则公司的盈利能力将会受到一定不利影响。

（五）技术更新和被替换的风险

随着国内电网公司的智能电网建设计划大力促进电力线载波通信技术的发展，未来

可能有更多的国内外芯片生产企业加入市场竞争；低压电力线载波通信技术的升级、电

力系统对产品功能需求的变化，需要生产厂家不断投入大量资金进行技术跟踪和前沿研

究。如果公司的新技术和新产品不能及时研发成功，或者对技术、产品和市场的趋势把

握出现偏差，将削弱公司的技术优势和竞争力。此外，随着各项技术的发展，如其他竞

争者成功开发新技术有效替代低压电力线载波技术，并快速适用于用电信息采集系统，

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也将对公司经营带来较大不利影响。

（六）税收优惠相关的风险

根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有

关税收政策问题的通知》（财税[2000]25 号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品

增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）的相关规定，增值税一般纳税人销售自行开发

生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对增值税实际税负超过 3%的部分实行即

征即退政策。公司报告期内按有关规定享受此项增值税优惠政策。如果未来公司无法继

续享有上述税收优惠政策，或国家相关税收优惠政策发生变化，将对公司经营业绩产生

一定影响。

公司于 2008 年 11 月 24 日被青岛市信息产业局认定为软件企业，根据《财政部、

国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税[2008]1 号）和《鼓励软件产

业和集成电路产业发展的若干政策》（国发[2000]18 号文）的相关规定，新创办软件企

业经认定后，自获利年度起，享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。经青岛市市

南国家税务局批准，公司按上述规定享受所得税优惠政策，自获利年度起计算优惠期，

公司 2009 年度为首个获利年度，因此 2009 年至 2010 年免征企业所得税，2011 年至 2013

年减按 12.5%的税率征收企业所得税。2014 年开始，公司不再享受“两免三减半”的优

惠政策。

公司于 2013 年 12 月 12 日取得由青岛市科技局、青岛市财政局、青岛市国税局和

青岛市地税局组成的“青岛市高新技术企业认定管理机构”颁发的高新技术企业证书，

证书编号为 GR201337100097。根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家税务总局

公告 2014 年第 28 号的规定，2014 年度、2015 年度及截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月

期间，本公司作为经认定的高新技术企业减按 15%税率计提和缴纳企业所得税。如果未

来公司不满足高新技术企业认定的条件，无法继续享有上述税收优惠政策，或国家相关

税收优惠政策发生变化，将对公司经营业绩产生一定影响。本公司的子公司鼎信电子、

鼎信科技、鼎信智能、鼎信电力、鼎信消防、胤祺集成自成立或收购日起按应纳税所得

额的 25%计缴所得税。本公司的子公司沈阳科远 2015 年度按核定额计缴所得税。

报告期内，公司享受的税收优惠金额及其对利润总额的影响如下：

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项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

税收优惠金额（万元） 4,664.09 9,439.21 11,107.86 7,941.66

其中：增值税返还金额（万元） 2,674.49 5,481.23 6,781.48 4,555.32

所得税优惠金额（万元） 1,989.60 3,957.98 4,326.38 3,386.34

利润总额（万元） 10,790.35 32,498.55 44,715.24 28,288.16

税收优惠金额占利润总额的比例 43.22% 29.05% 24.84% 28.07%

请投资者仔细阅读招股说明书“第四节风险因素”全文，并特别关注上述风险。

九、 最近一期及财务报告审计截止日后财务信息及经营状况

2016 年 1-6 月，公司营业收入 51,220.48 万元，较上年同期上升 58.11%；实现归属

于母公司股东的净利润 7,945.08 万元，较上年同期下降 18.44%，主要原因是公司 2016

年上半年对国网公司 2015 年下半年招标的部分产品进行交付并确认收入，同时各类产

品市场需求向好，营业收入有所提升，但由于营销服务团队人数较多，使得公司的销售

费用有所增长，导致归属于母公司股东的净利润有所下降。国网公司及其下属电力公司

的招标采购进度和安装进度等因素的变化、及因研发、生产、业务拓展等公司发展需要

导致的费用增加，均可能导致公司盈利水平产生波动。

审计截止日至本招股说明书签署日之间，公司经营状况良好，主营业务模式未发生

重大变化，管理层及核心业务人员稳定，税收政策保持稳定，未出现对公司生产经营产

生重大不利影响的事项，也未出现其他可能影响投资者判断的重大事项。公司预计 2016

年 1-9 月营业收入区间为 65,426 万元~70,878 万元，较上年同期变动比例在 20~30%之

间；归属于母公司股东净利润区间为 12,919 万元~15,790 万元，较上年同期变动比例在

-10%~10%之间。公司预计 2016 年 1-9 月经营业绩较上年同期不存在重大变动。

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目录

第一节 释义 ........................................................................................................................... 24

第二节 概览 ........................................................................................................................... 31

一、发行人简介............................................................................................................... 31

二、本公司控股股东及实际控制人简介....................................................................... 35

三、发行人主要财务数据及财务指标........................................................................... 35

四、本次发行基本情况................................................................................................... 38

五、募集资金用途........................................................................................................... 39

第三节 本次发行概况 ........................................................................................................... 40

一、本次发行的基本情况............................................................................................... 40

二、本次发行的有关当事人........................................................................................... 41

三、本次发行上市的重要日期....................................................................................... 43

第四节 风险因素 ................................................................................................................... 44

一、行业相关风险........................................................................................................... 44

二、公司经营相关风险................................................................................................... 45

三、技术相关风险........................................................................................................... 46

四、财务及税收优惠相关风险....................................................................................... 47

五、募集资金投向相关的风险....................................................................................... 48

六、公司内部管理相关风险........................................................................................... 49

七、不可抗力的风险....................................................................................................... 49

第五节 发行人基本情况 ....................................................................................................... 50

一、发行人基本情况....................................................................................................... 50

二、发行人改制设立情况............................................................................................... 51

三、发行人的股本变化及重大资产重组情况............................................................... 53

四、发行人历次验资及报告期内验资复核情况........................................................... 66

五、发行人的股权结构和内部组织结构....................................................................... 68

六、发行人分公司、控股和参股子公司情况简介....................................................... 71

七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况.............. 75

八、发行人股本情况....................................................................................................... 82

九、发行人内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股

东数量超过 200 人的情况 ...................................................................................... 85

十、发行人员工及其社会保障情况............................................................................... 86

十一、主要股东、作为股东的董事、监事、高级管理人员及相关中介机构的重要

承诺及履行情况 ...................................................................................................... 92

第六节 业务和技术 ............................................................................................................. 103

一、公司的主营业务和主要产品用途......................................................................... 103

二、公司所处行业的基本情况..................................................................................... 103

三、公司的市场竞争地位............................................................................................. 127

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四、公司的主营业务情况............................................................................................. 132

五、公司主要固定资产及无形资产............................................................................. 151

六、公司技术及研发情况............................................................................................. 179

七、产品质量控制情况................................................................................................. 187

八、公司的特许经营权情况......................................................................................... 191

九、公司海外经营情况................................................................................................. 192

第七节 同业竞争与关联交易 ............................................................................................. 193

一、发行人的独立运行情况......................................................................................... 193

二、同业竞争情况 ........................................................................................................ 194

三、关联方及关联关系................................................................................................. 196

四、关联交易................................................................................................................. 197

五、规范关联交易的制度安排..................................................................................... 210

六、规范关联交易的主要措施..................................................................................... 214

第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 ..................................................... 216

一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况............................................. 216

二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的持股情况............. 224

三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况................. 226

四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况..................................... 227

五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况..................................... 228

六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系................. 229

七、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议................. 229

八、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所作的重要承诺......................... 229

九、董事、监事、高级管理人员任职资格................................................................. 229

十、董事、监事、高级管理人员变动情况................................................................. 229

第九节 公司治理 ................................................................................................................. 232

一、股东大会................................................................................................................. 232

二、董事会..................................................................................................................... 240

三、监事会..................................................................................................................... 258

四、独立董事制度......................................................................................................... 263

五、董事会秘书............................................................................................................. 265

六、发行人报告期内违法违规情况............................................................................. 266

七、控股股东占用发行人资金及发行人对控股股东的担保情况............................. 266

八、内控制度的自我评估意见及注册会计师的意见................................................. 266

第十节 财务会计信息 ......................................................................................................... 268

一、财务会计报表......................................................................................................... 268

二、会计师事务所的审计意见..................................................................................... 285

三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况..................................... 285

四、主要会计政策及会计估计..................................................................................... 287

五、税项......................................................................................................................... 308

六、发行人收购兼并情况............................................................................................. 309

七、非经常性损益明细表............................................................................................. 309

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八、主要资产情况......................................................................................................... 310

九、主要负债情况......................................................................................................... 313

十、股东权益情况......................................................................................................... 316

十一、现金流情况......................................................................................................... 319

十二、财务报表附注中的重要事项............................................................................. 319

十三、报告期内的主要财务指标................................................................................. 320

十四、资产评估情况..................................................................................................... 321

十五、历次验资............................................................................................................. 323

第十一节 管理层讨论与分析 ............................................................................................. 324

一、财务状况分析......................................................................................................... 324

二、盈利状况分析......................................................................................................... 359

三、现金流量分析......................................................................................................... 383

四、重大资本性支出分析............................................................................................. 386

五、重大会计政策或会计估计与同行业上市公司的差异分析................................. 387

六、重大担保、诉讼、其他或有事项及重大期后事项............................................. 387

七、公司未来经营状况和盈利能力发展趋势............................................................. 388

八、未来分红回报规划分析......................................................................................... 390

九、本次募集资金到位对发行人即期回报的影响分析............................................. 394

第十二节 业务发展目标 ..................................................................................................... 402

一、公司未来发展规划................................................................................................. 402

二、公司为确保实现未来发展目标拟采用的具体措施............................................. 403

三、实现上述发展规划的假设及所面临的困难......................................................... 407

四、上述发展规划与现有业务的关系......................................................................... 408

五、本次募集资金运用对实现战略目标的作用......................................................... 408

第十三节 募集资金运用 ..................................................................................................... 410

一、本次发行募集资金运用概况................................................................................. 410

二、募集资金投资项目的基本情况............................................................................. 413

三、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的整体影响..................................... 445

第十四节 股利分配政策 ..................................................................................................... 448

一、发行人的股利分配政策......................................................................................... 448

二、发行人最近三年股利分配情况............................................................................. 448

三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序............................. 449

四、本次发行上市后的股利分配政策......................................................................... 449

第十五节 其他重要事项 ..................................................................................................... 454

一、信息披露与投资者服务......................................................................................... 454

二、重大合同................................................................................................................. 454

三、对外担保情况......................................................................................................... 458

四、重大诉讼、仲裁事项............................................................................................. 459

五、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重大

诉讼或仲裁事项 .................................................................................................... 459

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六、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况................. 459

第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ......................................... 460

一、全体董事、监事、高级管理人员声明................................................................. 460

二、保荐机构（主承销商）声明................................................................................. 461

三、发行人律师声明..................................................................................................... 462

四、会计师事务所声明................................................................................................. 463

五、资产评估机构声明................................................................................................. 464

第十七节 备查文件 ............................................................................................................. 467

一、本招股说明书的附件............................................................................................. 467

二、查阅地点................................................................................................................. 467

三、查询时间................................................................................................................. 467

四、信息披露网址......................................................................................................... 467

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第一节 释义

在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：

发行人、鼎信通讯 指 青岛鼎信通讯股份有限公司

公司、本公司 指 发行人，在用以描述发行人资产与业务情况时，根

据文意需要，亦包括其各子公司

鼎信有限 指 青岛鼎信通讯有限公司，系公司前身

青岛鼎焌 指 青岛鼎焌电气有限公司，其前身为青岛鼎峻电气有

限公司，2009 年 6 月变更为现名

深圳鼎焌 指 深圳市鼎焌电气有限公司

鼎信电子 指 青岛鼎信通讯电子有限公司，系发行人全资子公司

鼎信科技 指 青岛鼎信通讯科技有限公司，系发行人全资子公司

鼎信电力 指 青岛鼎信通讯电力工程有限公司，系发行人全资子

公司

鼎信消防 指 青岛鼎信通讯消防安全有限公司，系发行人全资子

公司

沈阳科远 指 沈阳科远国网电力工程勘察设计有限公司，系发行

人全资子公司

鼎信智能 指 青岛鼎信通讯智能装备有限公司，系发行人控股子

公司

西安公司 指 青岛鼎信通讯股份有限公司西安分公司，系发行人

分公司

四川公司 指 青岛鼎信通讯电力工程有限公司四川分公司，系发

行人全资子公司之分公司

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重庆公司 指 青岛鼎信通讯电力工程有限公司重庆分公司，系发

行人全资子公司之分公司

河北公司 指 青岛鼎信通讯电力工程有限公司河北分公司，系发

行人全资子公司之分公司

湖南公司 指 青岛鼎信通讯电力工程有限公司湖南分公司，系发

行人全资子公司之分公司

胤祺集成 指 上海胤祺集成电路有限公司，系发行人控股子公司

本次发行 指 公司本次向中国证券监督管理委员会申请在境内首

次公开发行人民币普通股（A 股），股票数量为 4,340

万股，占发行后公司总股本的比例为 10.01%。本次

发行的股份全部为新股，不涉及存量股转让。

招股说明书 指 《青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行 A 股股

票招股说明书》

保荐机构、主承销商 指 中国国际金融股份有限公司

发行人律师 指 北京市通商律师事务所

发行人会计师、安永华明 指 原名“安永华明会计师事务所”，2012 年 8 月 1 日

起转制为“安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）”

报告期、最近三年及一期 指 2013 年度、2014 年度、2015 年度及 2016 年 1-6 月

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

A股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、

以人民币认购和进行交易的普通股股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

商务部 指 中华人民共和国商务部

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《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《企业所得税法》 指 《中华人民共和国企业所得税法》

《公司章程》 指 《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》

《公司章程（草案）》 指 在首次公开发行股票并上市后自动生效的《青岛鼎

信通讯股份有限公司章程（草案）》

股东大会 指 青岛鼎信通讯股份有限公司股东大会

董事会 指 青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

监事会 指 青岛鼎信通讯股份有限公司监事会

青岛市工商局 指 青岛市工商行政管理局

国网公司、国网 指 国家电网公司

南网公司 指 中国南方电网有限责任公司

电网公司 指 国网公司和南网公司

省网公司、省网电力公司 指 国网公司和南网公司下属省级子公司

电力公司 指 国网公司和南网公司下属子公司

载波 指 是指被调制以传输信号的波形，通常为正弦波。一

般要求正弦载波的频率远远高于调制信号的带宽，

否则会发生混叠，使传输信号失真

电力线载波通信 指 以电力线为信息传输媒介，信号经过载波调制技术，

实现在电网各个节点之间进行数据传输的一种通信

方式和技术

RS485 指 一种通信接口标准，最高传输速率为10Mbps，传输

距离标准值为4,000英尺

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载波通信芯片 指 具有调制解调功能，并通过载波电路馈网实现通信

的芯片。其中，把数字信号转换为相应的模拟信号

的过程称为“调制”，把模拟信号还原为计算机能识

别的数字信号的过程称为“解调”

电能表 指 用来测量、计量电能的仪表

载波式电能表 指 具有电力线载波通信功能的电能表

用电信息采集系统 指 对电力用户的用电信息进行采集、处理和实时监控

的系统。实现用户信息的自动采集、计量异常监测、

用电分析和管理、相关信息发布、分布式能源监控、

智能用电设备的信息交互等功能

模块 指 由软硬件共同组成，可实现某些局部功能，具有标

准接口的电路板

采集器 指 在远程抄表系统中用来集中采集电能表的参数、数

据和事件记录等功能的电力终端

集中器 指 在远程抄表系统中用来集中采集载波电能表或采集

器的参数、命令传送、数据通信、网络管理和事件

记录等功能的电力终端

专变采集终端 指 对专变用户用电信息进行采集的设备，可以实现电

能表数据的采集、电能计量设备工况和供电电能质

量监测，以及客户用电负荷和电能量的监控，并对

采集数据进行管理和双向传输

噪声 指 不同频率和不同强度的信号，无规律地组合在一起，

称为噪声，其主要特点是干扰接收机对有效信号的

识别

1-1-27

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阻抗 指 正弦交流电路中一个不含独立电源且与外电路无耦

合的单端口网络的端口电压相量与电流相量的比

值。它是一个具有电阻量纲的复量，称为该网络的

入端复数阻抗，简称阻抗

衰减 指 电功率、电磁功率或声功率在两点之间的降低

时变性 指 指通信信道的参数（阻抗、噪声、延迟等）随时间

发生变化的特性

物理层 指 物理层位于OSI参考模型（即开放式系统互联参考模

型）的最底层，它直接面向实际承担数据传输的物

理媒体（即通信通道），物理层的传输单位为比特

（bit），即一个二进制位（“0”或“1”）。实际的比

特传输必须依赖于传输设备和物理媒体，但是，物

理层不是指具体的物理设备，也不是指信号传输的

物理媒体，而是指在物理媒体之上为上一层（数据

链路层）提供一个传输原始比特流的物理连接

馈网电路 指 载波通信电路和低压电力线网络部分的接口电路，

主要实现载波通信模块的发送馈网、接收耦合、强

弱电隔离等功能

IEEE P190 指 IEEE（即美国电气和电子工程师协会的简称，致力

于电气、电子、计算机工程和与科学有关的领域的

开发和研究）制定的关于电力线载波通信技术的一

项技术标准

封装 指 把硅片上的电路管脚用导线接引到外部接头处，以

便与其它器件连接

PCB 指 Printed Circuit Board，印制电路板，是重要的电子部

件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气连

接的提供者

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PCBA 指 PCB Assembly，印制电路板组装，表示PCB空板经

过SMT上件（即通过回流焊或浸焊等焊接组装方法，

将无引脚或短引线表面组装片状元器件安装在印制

电路板的表面），再经过DIP插件（即双列直插式封

装技术）的整个制作过程

AI 指 Auto-Insert，自动插件技术，是通孔安装技术的一部

分，运用自动插件设备将电子元器件插装在印制电

路板的导电通孔内

AOI 指 Automatic Optic Inspection，自动光学检测，是基于

光学原理来对焊接生产中遇到的常见缺陷进行检测

的设备。当自动检测时，机器通过摄像头自动扫描

PCB采集图像，测试的焊点与数据库中的合格的参

数进行比较，经过图像处理，检查出PCB上缺陷，

并通过显示器或自动标志把缺陷显示或标示出来

PTH 指 Plate Through Hole，通孔安装技术，是将电子元器

件插装在印制电路板的导通孔内，运用波峰焊或选

择波峰焊等设备实现与印制板的焊接

扩频 指 是一种信息处理传输技术。扩频技术是利用同与传

输数据无关的码对被传输信号扩展频谱，使之占有

远超过被传送信息所必需的最小带宽

路由 指 信息从源地址经过网络传递到目的地的过程

《国家“十二五”规划》 指 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年

（2011 年-2015 年）规划纲要

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飞思卡尔半导体 指 Freescale Semiconductor, Ltd. 原摩托罗拉半 导体

部。是全球领先的半导体公司，为规模庞大、增长

迅速的市场提供嵌入式处理产品和连接产品。还为

客户提供广泛多样的辅助设备，连接各种产品、网

络和真实世界的信号（如声音、振动和压力等）。这

些产品包括传感器、射频半导体、功率的管理及其

它模拟和混和信号集成电路

艾睿电子 指 Arrow Electronics.Inc

艾睿中国 指 艾睿（中国）电子贸易有限公司，艾睿电子的中国

子公司

瑞萨电子 指 瑞萨电子株式会社，日本东京交易所上市公司，全

球最大的半导体公司之一

世强先进科技 指 深圳市世强先进科技有限公司

上海灿芯 指 灿芯半导体（上海）有限公司

东软载波 指 青岛东软载波科技股份有限公司

晓程科技 指 北京晓程科技股份有限公司，该公司曾用名为“北

京福星晓程电子科技股份有限公司”（“福星晓程”），

于 2015 年 11 月 22 日完成公司名称及证券简称变更

本招股说明书中所列出的总计数若出现与所列示相关单项数据计算得出的结果略

有不同，均为四舍五入所致。

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第二节 概览

本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招

股说明书全文。

一、发行人简介

（一）概况

本公司是由青岛鼎信通讯有限公司整体变更设立的股份有限公司，目前的基本情况

如下：

公司名称：青岛鼎信通讯股份有限公司

英文名称：Qingdao Topscomm Communication INC.

注册资本：39,000 万元

法定代表人：曾繁忆

鼎信有限成立日期：2008 年 3 月 26 日

整体变更设立日期：2012 年 8 月 3 日

住所：青岛市市南区宁夏路 288 号 6 号楼 5 楼 B 区

（二）设立及变更情况

鼎信有限是由曾繁忆和王建华依据中国法律于 2008 年 3 月 26 日设立的有限责任公

司，注册资本 500 万元，其中曾繁忆以货币出资 300 万元，王建华以货币出资 200 万元。

2012 年 3 月 20 日，鼎信有限召开股东会，作出关于同意公司增加注册资本 4,600

万元之决议；其中，以未分配利润转增资本 4,500 万元，现金增资 100 万元；本次增资

后，公司注册资本为 5,100 万元。

2012 年 5 月 14 日，鼎信有限召开股东会，作出关于同意公司增加注册资本 4,900

万元之决议；其中，现金增资 365 万元，由现金增资后的所有股东按出资比例以未分配

利润转增资本 4,535 万元；本次增资后，公司注册资本为 10,000 万元。

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2012 年 7 月 20 日，鼎信有限召开股东会，决议通过关于鼎信有限整体变更为股份

有限公司之事宜。2012 年 7 月 27 日，鼎信有限全体股东作为股份有限公司发起人签署

了《青岛鼎信通讯股份有限公司发起人协议》，同意以经安永华明审计（安永华明（2012）

专字第 60983715_J01 号）的截至 2012 年 5 月 31 日净资产账面价值 164,586,244.73 元、

扣除因本次整体变更需缴纳的个人所得税 11,123,638.95 元后的余额 153,462,605.78 元为

基准，按照 1:0.9774 的折股比例，折为 150,000,000 股，每股面值人民币 1 元，扣除个

人所得税后账面净资产超过股本的部分 3,462,605.78 元计入资本公积。

2012 年 12 月 21 日，鼎信通讯召开 2012 年第一次临时股东大会，作出关于同意公

司资本公积金转增注册资本 300 万元之决议。本次增资后，公司注册资本为 15,300 万

元。

2013 年 6 月 14 日，鼎信通讯召开 2013 年第一次临时股东大会，作出关于同意公

司增加注册资本 8,700 万元之决议；其中，以资本公积 46.26 万元转增注册资本 46.26

万元，以经安永华明审计的截至 2012 年末未分配利润 12,277.00 万元中的 10,817.17 万

元，扣除个人所得税 2,163.43 万元后转增注册资本 8,653.74 万元。本次增资后，公司注

册资本为 24,000 万元。

2014 年 5 月 30 日，鼎信通讯召开 2013 年度股东大会，作出关于同意公司增加注

册资本 15,000 万元之决议；以经安永华明审计的截至 2013 年末未分配利润 22,429.38

万元中的 18,750 万元，扣除个人所得税 3,750 万元后转增注册资本 15,000 万元。本次

增资后，公司注册资本为 39,000 万元。

截至目前，公司注册资本未发生其他变化。

（三）业务概况

鼎信通讯自成立以来，一直致力于载波通信技术在国家智能电网领域的应用推广及

其它领域的应用拓展。公司的主营业务为低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售

及服务，在扩频通信、信号处理、通信技术、自动控制、计算机应用及机电一体化等领

域形成了较强的科研、生产能力，是电力线载波通信领域拥有自主知识产权的专业技术

公司，在电力线通信介质特性研究方面处于国内领先水平。公司自设立以来，主营业务

未发生重大变化。

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（四）竞争优势

1、中国用电信息采集系统领域领先的电力线载波通信综合解决方案供应商之一

公司成立于 2008 年，八年多以来已发展成为获得国网公司技术认可的电力线载波

通信技术供应商之一（2013 年以来，在国网公司电能表招标中应用比例超过 5%的电力

线载波通信技术芯片生产商仅有 3 家）。2013 年至 2015 年，公司收入年均复合增长率

达 22.96%，实现快速增长。2013 年以来，基于公司提供的载波通信技术的产品在国网

公司电能表及用电信息采集设备招标载波类产品中应用的份额超过 40%，位列全国第

一，是中国规模最大的电力线载波通信综合解决方案供应商之一。2016 年上半年，公

司被青岛市发展和改革委员会认定为“青岛市低压载波工程研究中心”；2015 年，公司

总经理曾繁忆被中共青岛市委、青岛市人民政府授予“青岛拔尖人才”称号，公司被青

岛市经济和信息化委员会认定为“青岛市专精特新示范企业”；2014 年，公司董事长王

建华被山东省总工会授予“山东省富民兴鲁劳动奖章”，公司总经理曾繁忆被青岛市企

业联合会和青岛市企业家协会联合评为“2014 年度青岛市最具成长性企业家”的荣誉；

2013 年，公司被青岛市科学技术局认定为高新技术企业；2012 年，公司被评为“青岛

市创新型企业”，公司总经理曾繁忆被授予“青岛市软件和信息服务业领军人物”的荣

誉。

2、高效的营销服务模式及广泛的客户基础

经过公司的不懈开拓与实践，公司的销售及服务范围已覆盖全国各省。公司凭借稳

定可靠的技术优势，与近 70 家直接参与国网公司招投标的知名电能表生产厂商保持了

稳固的合作关系。公司及下属子公司截至 2016 年 6 月底拥有营销人员 1,300 余名，全

面负责市场拓展、现场服务、技术支持、用户培训等事宜。公司通过贯彻实行并不断完

善创新性营销服务方式，有效降低采集终端产品因载波通信芯片导致的返修率，树立了

良好的企业形象；并提升了营销服务效率，得到了客户的广泛认可。

3、严谨规范的内控体系

公司自成立以来不断完善内部控制制度，通过设计并制定严谨而简明的管理流程和

规范，培养员工的质量管理意识和良好的工作习惯，有效提升了企业内部运作效率。公

司共制定了多项适用于研发设计环节的流程或规范性文件、采购环节的指引性流程和规

范文件、针对制造工厂和生产环节的规程与制度以及贯穿研发、采购、生产和销售服务

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环节的质量检验和品质保证的相关制度。通过将具体责任落到实处，从源头避免生产质

量事故；同时通过各环节严谨的质量控制，降低了企业因产品质量问题而导致的人力成

本和经济损失。公司拥有完善的财务管理制度，各项经营活动在遵守会计准则的基础上，

提高资金使用效率和风险防控并重。

4、多样化的技术和产品研发储备

为保证公司的长期可持续发展，在载波通信技术产品研发步入成熟，载波模块（含

芯片）类产品实现产业化的基础上，公司依托已有技术不断开发相关电能计量和专变终

端等产品线。公司的计量类产品依托自主开发的多费率、正反向、四象限电能计量技术，

实现电能计量、载波通讯、数据管理的一体化设计；同时合并电能计量和载波通信的公

用软硬件模块，提高电能表的可靠性及成本优势，为鼎信通讯载波技术的推广构建全套

产品应用体系。公司的专变终端产品通过软硬件的组合配置以适应专用变压器电能量采

集、用电情况监测管理等需求，为电力企业实现全供电线路的用电信息采集及控制提供

产品服务，目前已经实现了规模销售。上述产品的推出，将借助公司不断提升的品牌知

名度为公司开拓新的盈利增长点。

随着公司载波通信技术发展日趋成熟，公司积极开展其他通讯技术研发工作。目前

公司已成功研发鼎信通讯无极性、可供电现场通讯总线芯片技术，可实现现场通信节点

的主动注册、自动管理，该芯片技术具有通信速率高、抗干扰性强、通信协议扩充性强、

架构系统方便等优势。总线通信技术可应用于智能建筑设备监控系统、火灾自动报警及

消防联动系统、安全防范系统以及上述系统的集成管理系统。基于自主研发的总线通信

技术，目前公司已设计了消防报警控制系统系列电子设备产品，包括火灾报警控制器、

探测器、按钮及现场模块和报警装置，直流不间断电源，消防电话系统和广播系统，气

体灭火系统等，在建筑消防电子领域具有较强的竞争力。

（五）整体战略目标

公司秉承“专芯发展，用芯服务，创芯未来”的经营理念，围绕“以市场为导向，

以客户为中心，以技术为基石，以奋斗者为本”的核心价值观，长期坚持不懈地专注于

低压电力线载波通信技术和总线通信技术的基础理论研究，基于行业领先技术开发综合

解决方案，并转化为“软件+硬件”相结合的终端产品，实现“产品+服务”双核心发

展。公司将坚定地沿着上述发展方向，持续创新，实现“依托产品占领市场，塑造产品

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和企业品牌，打造公司高端引领”的战略目标。

二、本公司控股股东及实际控制人简介

曾繁忆先生和王建华先生为本公司的控股股东和共同控制人。截至本招股说明书签

署日，曾繁忆持有本公司 32.12%的股权，现任公司董事兼总经理；王建华持有本公司

27.82%的股权，现任公司董事长。两位控股股东的简历如下：

曾繁忆先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，研究生学历，工程师。

1986 年 8 月至 1992 年 7 月任青岛铸造机械厂助理工程师；1992 年 8 月至 2003 年 9 月

任青岛东软电脑技术有限公司总经理；2003 年 9 月至 2010 年 12 月任青岛鼎焌总经理；

2008 年 3 月至 2012 年 7 月任鼎信有限执行董事、经理；2003 年 9 月至今任青岛鼎焌董

事长；2012 年 7 月至今任鼎信通讯董事、总经理；2014 年 8 月起任鼎信电子执行董事、

经理；2015 年 1 月起担任鼎信电力执行董事、经理，鼎信科技执行董事以及鼎信智能

执行董事。

王建华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，研究生学历，高级工

程师。1989 年 9 月至 1993 年 7 月任唐山市煤化工联合总厂精苯车间技术员、生产主任；

1993 年 7 月至 1997 年 5 月任唐山炼焦制气厂精苯车间生产主任；1997 年 5 月至 2000

年 2 月任海湾安全技术有限公司控制器部经理；2000 年 2 月至 2006 年 7 月任海湾电力

仪表有限公司总工程师、常务副总；2006 年 8 月至 2008 年 4 月任秦皇岛曦阳家具智能

化科技发展有限公司总经理；2008 年 3 月至 2012 年 7 月任鼎信有限监事；2012 年 7

月至今任鼎信通讯董事长；2015 年 2 月至今任首席技术官和芯片及基础理论研究院院

长；2015 年 5 月至今任鼎信消防执行董事。

三、发行人主要财务数据及财务指标

（一）合并报表主要数据

1、合并资产负债表主要数据

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表 2-1

单位：元

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

资产总额 1,349,807,271.27 1,324,717,299.08 1,050,063,536.54 647,951,922.07

负债总额 192,874,722.27 251,709,785.54 201,479,778.15 124,782,732.00

股东权益 1,156,932,549.00 1,073,007,513.54 848,583,758.39 523,169,190.07

注 1：上述财务数据已经安永华明审计

注 2：2013 年度本公司无子公司，本公司报表为个别财务报表；自新设成立子公司后，2014 年度、

2015 年度及 2016 年 1-6 月财务报表包括本公司的合并财务报表及本公司的个别财务报表，下同。

2、合并利润表主要数据

表 2-2

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

营业收入 512,204,775.68 990,187,015.41 992,382,139.22 654,937,774.82

营业利润 82,589,987.78 264,878,049.95 375,635,544.54 235,925,826.03

利润总额 107,903,538.50 324,985,515.04 447,152,441.32 282,881,588.96

净利润 78,033,035.46 265,615,755.15 382,914,568.32 249,215,296.95

注：上述财务数据已经安永华明审计

3、合并现金流量表主要数据

表 2-3

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

经营活动产生的现

(85,356,459.33) 125,293,097.10 304,829,866.98 204,206,913.11

金流量净额

投资活动产生的现

34,954,787.92 (106,494,282.87) (281,301,319.36) (108,083,400.43)

金流量净额

筹资活动产生的现

5,892,000.00 (41,192,000.00) (57,500,000.00) (35,758,678.26)

金流量净额

现金及现金等价物

(44,509,671.41) (22,393,185.77) (33,971,452.38) 60,364,834.42

净增加/（减少）额

注：上述财务数据已经安永华明审计

1-1-36

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（二）母公司报表主要数据

1、母公司资产负债表主要数据

表 2-4

单位：元

2015 年 2014 年 2013 年

2016 年 6 月 30 日

12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

资产总额 1,501,839,472.10 1,341,873,283.76 1,050,063,536.54 647,951,922.07

负债总额 148,452,314.51 172,087,751.38 201,479,778.15 124,782,732.00

股东权益 1,353,387,157.59 1,169,785,532.38 848,583,758.39 523,169,190.07

注：上述财务数据已经安永华明审计

2、母公司利润表主要数据

表 2-5

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

营业收入 469,242,332.56 882,855,213.32 992,382,139.22 654,937,774.82

营业利润 186,246,893.36 370,520,438.90 375,635,544.54 235,925,826.03

利润总额 213,445,563.84 430,571,533.88 447,152,441.32 282,881,588.96

净利润 183,601,625.21 371,201,773.99 382,914,568.32 249,215,296.95

注：上述财务数据已经安永华明审计

3、母公司现金流量表主要数据

表 2-6

单位：元

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

经营活动产生的现

(36,612,482.99) 151,797,345.32 302,516,830.98 204,206,913.11

金流量净额

投资活动产生的现

(770,903.88) (141,325,990.07 ) (285,506,750.52) (108,083,400.43)

金流量净额

筹资活动产生的现

- (50,000,000.00) (57,500,000.00) (35,758,678.26)

金流量净额

现金及现金等价物

(37,383,386.87) (39,528,644.75) (40,489,919.54) 60,364,834.42

净增加/（减少）额

注：上述财务数据已经安永华明审计

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（三）发行人主要财务指标

表 2-7

2016 年 2015 年 2014 年 2013 年

财务指标

6 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日

流动比率（倍） 4.57 3.52 4.78 4.64

速动比率（倍） 3.71 3.05 4.37 4.15

资产负债率 14.29% 19.00% 19.19% 19.26%

每股净资产（元） 2.94 2.74 2.18 1.34

无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权

1.44% 1.71% 1.99% 3.57%

采矿权权等后）及开发支出占净资产比例

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

应收账款周转率（次/年） 2.16 2.59 4.00 4.39

存货周转率（次/年） 2.90 3.89 5.40 4.89

息税折旧摊销前利润（万元） 12,943.76 35,364.36 46,633.10 29,470.03

利息保障倍数（倍） - - - -

每股经营活动的现金流量（元） (0.22) 0.32 0.78 0.52

每股净现金流量（元） (0.11) (0.06) (0.09) 0.15

注：2016 年 1-6 月应收账款周转率和存货周转率数据已年化

四、本次发行基本情况

1、股票种类：人民币普通股（A 股）

2、每股面值：人民币 1.00 元

3、发行股数：本次拟公开发行的股票数量为4,340万股，占发行后公司总股本的比

例为10.01%。本次发行的股份全部为新股，不涉及存量股转让。

4、每股发行价格：人民币14.02元

5、发行对象：符合资格的网下投资者和在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司开立 A 股账户的中国境内自然人、法人等投资者（中国法律、行政法规、所适用

的其他规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止者除外）或中国证监会规定的其

他对象

6、发行方式：本次发行采用包括但不限于网下向网下投资者询价配售与网上按市

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值申购相结合的方式或中国证监会认可的其他发行方式

五、募集资金用途

经本公司第一届董事会第八次会议、2014 年度第二次临时股东大会审议通过及第

二届董事会第十次会议审议通过，本次 A 股发行筹集资金扣除发行费用后将用于以下

用途：

（一）载波通信产品升级换代及产业化项目

本项目拟投资进行载波通信产品升级换代和设计优化及生产能力建设；项目总投资

为 27,669.95 万元，计划使用募集资金 21,709.64 万元。

（二）综合研发中心建设项目

本项目拟投资建设综合研发中心，并配置相关设备，以实现研发、培训、运营、综

合办公等功能；项目总投资为 41,717.28 万元，计划使用募集资金 26,000.00 万元。

（三）营销与服务网络建设项目

本项目拟在全国 82 个城市购置或租赁房屋作为地区营销与服务网点的办公场所和

配套仓储库房，装修并添置相应办公设备。项目总投资为 15,209.70 万元，计划使用募

集资金 8,000.00 万元。

上述募集资金投资项目合计使用募集资金为 55,709.64 万元，如本次发行实际募集

资金净额不能满足项目投资的需要，本公司将自筹资金解决。具体内容请参见本招股说

明书“第十三节募集资金运用”。

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第三节 本次发行概况

一、本次发行的基本情况

1、股票种类 人民币普通股（A股）

2、每股面值 人民币1.00元

3、发行股数 本次拟公开发行的股票数量为4,340万股，占发行后公司

总股本的比例为10.01%。

本次发行的股份全部为新股，不涉及存量股转让。

4、每股发行价 14.02元

5、发行市盈率 22.99倍（每股收益按2015年经审计的、扣除非经常性损

益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后

总股本）

6、发行前每股净资产 2.94元（根据公司截至2016年6月30日经审计的、归属于

母公司股东净资产除以发行前总股本计算）

7、发行后每股净资产 3.94元（根据本次发行后归属于母公司股东净资产除以

发行后总股本计算；其中，发行后归属于母公司股东净

资产按经审计的截至2016年6月30日归属于母公司股东

净资产和本次发行所募集资金净额之和计算）

8、发行市净率 3.56倍（根据每股发行价格除以发行后每股净资产计算）

9、发行方式 本次发行采用包括但不限于网下向网下投资者询价配售

与网上按市值申购相结合的方式或中国证监会认可的其

他发行方式

10、发行对象 符合资格的网下投资者和在中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司开立A股账户的中国境内自然人、法人

等投资者（中国法律、行政法规、所适用的其他规范性

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文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止者除外）或中

国证监会规定的其他对象

11、承销方式 由主承销商中国国际金融股份有限公司牵头组织承销团

对本次公开发行的社会公众股进行余额包销

12、募集资金总额和净额 募集资金总额60,846.80万元；扣除发行费用后，预计募

集资金净额55,709.64万元

13、发行费用概算 本次发行费用（含税）总额为5,137.16万元，其中承销费

及保荐费4,300.00万元、律师费用109.30万元、审计及验

资费用191.75万元、信息披露费用405.00万元、登记结算、

上市发行手续费及印花税131.11万元

14、上市地点 上海证券交易所

二、本次发行的有关当事人

1、发行人 青岛鼎信通讯股份有限公司

法定代表人 曾繁忆

住所 青岛市市南区宁夏路288号6号楼5楼B区

联系电话 0532－80975536

传真号码 0532－80970021

联系人 胡四祥

2、保荐机构（主承销商） 中国国际金融股份有限公司

法定代表人 丁学东

住所 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系电话 010－65051166

传真号码 010－65051156

保荐代表人 马青海、赵沛霖

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项目协办人 叶昕

项目经办人 邢茜、朱一琦、孟娇、郭思成、田聃

3、发行人律师 北京市通商律师事务所

负责人 程丽

联系地址 北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层

联系电话 010－65693399

传真号码 010－65693838

经办律师 郭治、徐玲

4、保荐人（主承销商）律师 国浩律师（北京）事务所

负责人 王卫东

联系地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

联系电话 010－65890699

传真号码 010－65176800

经办律师 王卫东、冯晓奕、周丽琼

5、会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

执行事务合伙人 Tony Mao 毛鞍宁

联系地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

室

联系电话 010－58153000

传真号码 010－85188298

经办注册会计师 张毅强、李辉华

6、资产评估机构 中联资产评估集团有限公司

法定代表人 胡智

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联系地址 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F4

联系电话 010－88000000

传真号码 010－88000006

经办注册评估师 唐章奇、吕浩

7、股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

联系地址 上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼

联系电话 021－58708888

传真号码 021－58899400

8、收款银行 中国建设银行北京市分行国贸支行

开户名称 中国国际金融股份有限公司

账号 11001085100056000400

本公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员和经办人员之间不存

在任何直接或间接的股权关系或其他经济利益关系。

三、本次发行上市的重要日期

初步询价日期： 2016 年 9 月 19 日

发行公告刊登日期： 2016 年 9 月 21 日

网上、网下发行申购日期： 2016 年 9 月 22 日

网上、网下发行缴款日期： 2016 年 9 月 26 日

预计股票上市日期： 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所上市

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第四节 风险因素

一、行业相关风险

（一）现有业务对电力行业依赖较高的风险

公司的主营业务为低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售及服务，其产品和

服务主要面向国内电力系统。报告期内，公司的直接客户主要是各大电能表生产企业和

电力公司，但产品最终用户为国内电网公司。

近年来，随着国家深化电力体制改革的进行，国家改造、建设电网的投资力度不断

加大，行业总体需求呈递增趋势。2010 年 3 月，国网公司发布《国家电网智能化规划

总报告（修订稿）》，提出将在 2020 年全面建成坚强智能电网。受益于电力行业智能电

网的整体发展，智能用电信息采集行业已成为智能电网建设中增长最为迅速的子行业之

一。我国电力行业的发展，尤其是坚强智能电网建设为公司的快速发展提供了良好的契

机。如果未来国家宏观政策、电力行业政策体制、国内电网公司相关政策发生不利变化，

导致国内电力行业发展速度放缓、国家对电力系统投入减少，或公司产品不能符合国内

电网公司相关技术标准的要求，有可能会对公司的正常生产经营产生较大影响。

（二）国网公司集中招标的风险

国网公司在过去的用电信息采集产品招标中，主要以各省网电力公司各自组织招标

为主。近年来，招标组织形式逐渐从各省网电力公司分散招标向国网公司集中招标模式

发展。2009 年末，国网公司对智能电能表进行第一次集中招标；2011 年 6 月，国网公

司下发《关于进一步扩大公司集中采购范围的通知》（国家电网物资[2011]857 号），用

电信息采集系统将实行“总部直接组织实施”即“集中招标”的采购模式。

国网公司的集中招标导致公司面对的竞争对手扩大到全国范围，公司面临的市场竞

争更加激烈。随着国网公司集中招标模式日益成熟、招标频率与规模的不断提高，如果

公司在未来的市场竞争中不能继续保持并强化现有的竞争优势，则可能会在未来的竞争

中处于不利地位。

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二、公司经营相关风险

（一）经营业绩波动和下滑的风险

公司的产品主要包括低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品和采集终端设备等，

目前主要应用于国家智能电网的用电信息采集系统。

2012-2014 年，随着智能电网建设进入全面建设阶段，公司主要产品市场需求快速

增长，凭借产品技术和营销服务优势，公司营业收入快速增长，年均复合增长率高达

35.17%。营业收入的增长带动公司盈利能力大幅提高，营业利润、利润总额和净利润的

年复合增长率分别为 42.28%、40.73%和 39.79%。

2015 年，国网公司招标及安装进度有所延迟，使得公司订单数量减少，进而导致

主营业务收入和营业收入较 2014 年有所下降。2016 年上半年，公司对国网公司 2015

年下半年招标的部分产品进行交付并确认收入，同时各类产品市场需求向好，营业收入

较上年同期增长 58.11%。

国网公司颁布的相关政策、国网公司及其下属电力公司的招标采购进度和安装进度

等因素的变化均会导致公司经营业绩产生波动。

报告期内，公司产品的最终用户为国内电网公司，由于公司现有业务对电力行业的

依赖较高，若未来国家宏观政策、电力行业政策体制、国内电网公司相关政策发生不利

变化，公司可能面临有效市场需求下降进而导致公司经营业绩下滑的风险；尽管本次募

集资金投资项目全面实施后能全面提升公司的核心竞争力，增强公司的盈利能力，但未

来随着公司经营达到一定规模后，在行业竞争加剧、技术潜在更新替代风险等因素的影

响下，公司经营业绩也可能出现下滑。

（二）市场竞争加剧的风险

随着国网公司智能电网建设计划的逐步实施，特别是自 2009 年 12 月以来国网公司

技术标准陆续出台，国内低压电力线载波通信市场由培育期进入成长期；同时，本细分

行业较高的毛利率水平也吸引更多的竞争者进入本行业，公司面临的市场竞争将进一步

加剧。如果公司不能继续保持在行业内的技术、市场、品牌、服务、客户信任等方面的

优势，则公司的盈利能力将会受到一定不利影响。

（三）供应商依赖的风险

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目前由于每家供货企业的产品方案需经过国网公司技术认证，且载波通信技术的裸

片工艺技术性较高，因此通常公司同一时间仅从较为固定的芯片厂商采购裸片。未来，

若遇不可抗力导致当时公司所合作的裸片供应商的供应中断或供应量无法满足公司的

需求，公司需重新与其他供应商建立合作。如果新的产品方案经国网公司技术认证耗时

较长，则可能会对公司短期的经营临时产生一定不利影响。

三、技术相关风险

（一）技术更新和被替代的风险

随着国内电网公司的智能电网建设计划大力促进电力线载波通信技术的发展，未来

可能有更多的国内外芯片生产企业加入市场竞争；低压电力线载波通信技术的升级、电

力系统对产品功能需求的变化，需要生产厂家不断投入大量资金进行技术跟踪和前沿研

究。如果公司的新技术和新产品不能及时研发成功，或者对技术、产品和市场的趋势把

握出现偏差，将削弱公司的技术优势和竞争力。此外，随着各项技术的发展，如其他竞

争者成功开发新技术有效替代低压电力线载波技术，并快速适用于用电信息采集系统，

也将对公司经营带来较大不利影响。

（二）核心技术人员流失的风险

研发能力是公司长期保持技术优势的保证，因此对本公司的发展起着举足轻重的作

用。随着低压载波通信行业的迅速发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，能否

维持技术人员队伍的稳定并不断吸引优秀人才的加盟是公司能否在行业内保持技术领

先优势的关键。在激烈的人才竞争下，公司存在着技术人员流失的风险。

（三）核心技术失密的风险

公司所处的低压电力线载波通信行业综合运用了现代计算机技术、通信技术、信息

处理技术等，属于技术密集型行业。公司主营产品具有很强的专用性和特殊性，科技含

量高，技术的研发和保护是公司生产经营的关键因素之一，但公司尚未对专有技术全部

申请专利加以保护，存在核心技术失密或者被他人盗用的风险。一旦核心技术失密，则

有可能对公司的业务发展造成不利影响。

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四、财务及税收优惠相关风险

（一）期末应收账款金额较大的风险

随着公司业务规模的扩大，近年来公司应收账款逐年增加。截至 2013 年末、2014

年末、2015 年末和 2016 年 6 月末，公司应收票据分别为 4,360.47 万元、4,811.63 万元、

6,542.45 万元和 4,709.26 万元，应收账款净额分别为 17,952.25 万元、31,712.58 万元、

44,812.59 万元和 50,048.94 万元，应收票据和应收账款合计占流动资产的比例分别为

38.51%、38.09%、58.09%和 62.16%，如果个别应收账款不能按期收回而发生坏账损失，

可能对公司的生产经营和业绩产生一定影响。

（二）税收优惠相关的风险

根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有

关税收政策问题的通知》（财税[2000]25 号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品

增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）的相关规定，增值税一般纳税人销售自行开发

生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对增值税实际税负超过 3%的部分实行即

征即退政策。公司报告期内按有关规定享受此项增值税优惠政策。如果未来公司无法继

续享有上述税收优惠政策，或国家相关税收优惠政策发生变化，将对公司经营业绩产生

一定影响。

公司于 2008 年 11 月 24 日被青岛市信息产业局认定为软件企业，根据《财政部、

国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税[2008]1 号）和《鼓励软件产

业和集成电路产业发展的若干政策》（国发[2000]18 号文）的相关规定，新创办软件企

业经认定后，自获利年度起，享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。经青岛市市

南国家税务局批准，公司按上述规定享受所得税优惠政策，自获利年度起计算优惠期，

公司 2009 年度为首个获利年度，因此 2009 年至 2010 年免征企业所得税，2011 年至 2013

年减按 12.5%的税率征收企业所得税。2014 年开始，公司不再享受“两免三减半”的优

惠政策。

公司于 2013 年 12 月 12 日取得由青岛市科技局、青岛市财政局、青岛市国税局和

青岛市地税局组成的“青岛市高新技术企业认定管理机构”颁发的高新技术企业证书，

证书编号为 GR201337100097。根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家税务总局

公告 2014 年第 28 号的规定，2014 年度、2015 年度及截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月

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期间，本公司作为经认定的高新技术企业减按 15%税率计提和缴纳企业所得税。如果未

来公司不满足高新技术企业认定的条件，无法继续享有上述税收优惠政策，或国家相关

税收优惠政策发生变化，将对公司经营业绩产生一定影响。本公司的子公司鼎信电子、

鼎信科技、鼎信智能、鼎信电力、鼎信消防、胤祺集成自成立或收购日起按应纳税所得

额的 25%计缴所得税。本公司的子公司沈阳科远自 2015 年度按核定额计缴所得税。

报告期内，公司享受的税收优惠金额及其对利润总额的影响如下：

表 4-1

项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

税收优惠金额（万元） 4,664.09 9,439.21 11,107.86 7,941.66

其中：增值税返还金额（万元） 2,674.49 5,481.23 6,781.48 4,555.32

所得税优惠金额（万元） 1,989.60 3,957.98 4,326.38 3,386.34

利润总额（万元） 10,790.35 32,498.55 44,715.24 28,288.16

税收优惠金额占利润总额的比例 43.22% 29.05% 24.84% 28.07%

五、募集资金投向相关的风险

（一）产业链延伸的市场风险

本次募集资金投资项目中的“生产能力建设”子项目达产后，公司产业链将得到进

一步延伸，在现有产品的基础上增加载波电能表并可形成年产 300 万只的产能。项目实

施后载波电能表的产能需要依靠公司有效的市场开拓予以消化，同时产能的消化也与电

力行业的发展状况以及用电信息采集系统终端设备市场的竞争状况密切相关。如果公司

募集资金投资项目实施后，市场形势发生变化或公司未能及时采取有效的营销措施，则

公司可能面临载波电能表产能难以消化的风险。

（二）固定资产折旧增加的风险

截止 2016 年 6 月 30 日，公司固定资产账面原值为 20,072.02 万元，本次募集资金

投资项目建成后五年内将平均每年新增固定资产折旧约 3,193.25 万元。募集资金投资项

目建设及产生效益需要一定时间，如果市场环境发生重大不利变化，公司现有业务及募

集资金投资项目产生的收入及利润未达到预期水平，本次募集资金投资项目增加的固定

资产折旧可能对公司经营业绩产生不利影响。

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（三）本次发行后净资产收益率下降的风险

本次发行后，公司净资产同比将大幅增长。由于从募集资金投入到项目投产产生效

益需要一定的时间，因此短期内将出现公司净利润难以与净资产保持同步增长，导致净

资产收益率下降的情形。

六、公司内部管理相关风险

公司目前由曾繁忆先生和王建华先生共同控制。二人并无亲属关系，基于共同的企

业发展理念及合作协议对公司实施共同控制，自公司设立以来，二人对公司发展贡献巨

大，并对公司经营决策均具有较大的影响力，一旦二人合作关系发生变化，公司将面临

控制权发生变化的风险。

七、不可抗力的风险

在公司日常经营过程中，尽管公司制定了较为完善的危机公关预案，但包括自然灾

害在内的突发性不可抗力事件会对本公司的资产、人员以及供应商或客户造成损害，并

有可能影响本公司的正常生产经营，从而影响本公司的盈利水平。

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第五节 发行人基本情况

一、发行人基本情况

公司名称： 青岛鼎信通讯股份有限公司

英文名称： Qingdao Topscomm Communication INC.

注册资本： 39,000 万元

法定代表人： 曾繁忆

鼎信有限成立日期： 2008 年 3 月 26 日

整体变更设立日期： 2012 年 8 月 3 日

住所： 青岛市市南区宁夏路 288 号 6 号楼 5 楼 B 区

邮政编码： 266024

电话号码： 0532-80975536

传真号码： 0532-80970021

互联网网址：

电子邮箱： zhqb@topscomm.com

经营范围： 电子、机电、消防、通讯、计算机信息系统集成及软件产

品的开发、生产及配套技术及售后服务；集成电路设计与

销售；货物和技术的进出口；批发、零售：电子、机电、

消防、通讯产品（不含无线发射及卫星地面接收设备）、电

子器件、办公设备；电力仪器仪表、电能质量设备、配电

网自动化设备、变电站自动化设备、自动化开关成套设备、

光伏及风力发电系统的研发、生产、销售；计算机配件维

修及售后服务（生产限分支机构经营）。（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

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二、发行人改制设立情况

（一）发行人的设立方式

鼎信通讯系 2012 年 8 月 3 日由鼎信有限以整体变更方式设立的股份有限公司。鼎

信通讯设立时，其股本总额以经安永华明审计（安永华明（2012）专字第 60983715_J01

号）的截至 2012 年 5 月 31 日净资产账面价值 164,586,244.73 元、扣除因本次整体改制

需缴纳的个人所得税 11,123,638.95 元后的余额，按照 1:0.9774 的折股比例，折为

150,000,000 股，每股面值人民币 1 元。

2012 年 8 月 3 日，鼎信通讯取得了青岛市工商局向其颁发的《企业法人营业执照》

（注册号：370200230000641），注册资本为人民币 1.5 亿元。

（二）本公司的发起人

本公司的发起人为曾繁忆、王建华等 24 位自然人，其中曾繁忆和王建华为本公司

实际控制人。本公司整体变更为股份有限公司时，各发起人的持股数量及持股比例如下

表所示：

表 5-1

序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例（%）

1 曾繁忆 48,170,175 32.12

2 王建华 41,720,037 27.82

3 王天宇 12,351,327 8.23

4 范建华 5,901,189 3.94

5 王省军 4,940,530 3.29

6 徐剑英 4,940,530 3.29

7 赵锋 4,666,056 3.11

8 葛军 3,979,872 2.65

9 陈萍 3,705,397 2.47

10 高峰 3,705,397 2.47

11 盛云 3,705,397 2.47

12 王艳玮 3,156,450 2.10

13 袁志双 2,333,034 1.56

14 佀保华 1,372,369 0.91

15 吴士军 823,422 0.55

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序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例（%）

16 双春锋 823,422 0.55

17 胡四祥 823,422 0.55

18 付刚 548,947 0.37

19 林道良 548,947 0.37

20 包春霞 548,947 0.37

21 林朝萍 411,711 0.27

22 王彦萍 274,474 0.18

23 宋涟益 274,474 0.18

24 严由辉 274,474 0.18

合计 150,000,000 100.00

发起人具体情况详见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及

实际控制人的基本情况”。

（三）发行人改制设立前后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务

本公司的控股股东及实际控制人曾繁忆和王建华为公司的主要发起人。

1、曾繁忆

改制设立本公司前，曾繁忆拥有的主要资产为鼎信有限 32.12%的股权，并拥有青

岛鼎焌 36.81%的股权。本公司设立后，发起人曾繁忆拥有的主要资产没有发生变化。

2、王建华

改制设立本公司前，王建华拥有的主要资产为鼎信有限 27.82%的股权。本公司设

立后，发起人王建华拥有的主要资产没有发生变化。

（四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

本公司由鼎信有限整体变更设立，依法承继了鼎信有限的全部资产、负债和业务，

包括与研发、生产经营等业务相关的机器设备、无形资产、经营办公场所、流动资产和

负债等。

本公司整体变更前后均主要从事低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售和服

务，主要产品包括低压电力线载波通信模块（含芯片）和采集终端类设备等。

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（五）改制前后发行人的业务流程

改制设立前后，公司业务流程没有发生变化。具体的公司业务流程请参见本招股说

明书“第六节业务与技术”之“四、公司的主营业务情况”。

（六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况

本公司成立以来，主要发起人曾繁忆实施重大影响的公司为青岛鼎焌和深圳鼎焌。

深圳鼎焌原系青岛鼎焌全资子公司，青岛鼎焌已于 2015 年 8 月转让其持有的深圳鼎焌

100%股权给无关联第三方。

本公司于报告期内在生产经营方面与青岛鼎焌之间存在一定规模的关联交易，主要

为部分生产工序的委托加工、厂房租赁、设备租赁和少量的物资采购。具体情况请参见

本招股说明书“第七节同业竞争与关联交易”之“四、关联交易”。

（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况

本公司是依据《公司法》及有关法律法规的规定，于 2012 年 8 月 3 日由鼎信有限

整体变更设立的股份有限公司，承继了鼎信有限的全部资产和负债。截至本招股说明书

签署日，产权变更手续均已办理完毕。具体情况请参见“第六节业务与技术”之 “五、

公司主要固定资产及无形资产”。

三、发行人的股本变化及重大资产重组情况

（一）发行人前身鼎信有限的设立及历次股本变动

1、鼎信有限的设立情况

鼎信有限是由曾繁忆和王建华依据中国法律于 2008 年 3 月 26 日设立的有限责任公

司，注册资本 500 万元，其中曾繁忆以货币出资 300 万元，王建华以货币出资 200 万元。

根据青岛康帮联合会计师事务所于 2008 年 3 月 24 日出具的《验资报告》（青康帮

内验字（2008）第 05-Y0135 号），截至 2008 年 3 月 24 日，鼎信有限收到股东曾繁忆和

王建华合计缴纳的注册资本金 500 万元，均为货币出资。青岛市工商局向鼎信有限核发

《企业法人营业执照》（注册号：370200230000641），其设立时的股权结构为：

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表 5-2

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 曾繁忆 300.00 60.00

2 王建华 200.00 40.00

合计 500.00 100.00

鼎信有限设立时，为加快有限公司设立进度，尽快开展业务，曾繁忆与王建华的上

述出资中，部分为代王天宇、陈萍、高峰、盛云、葛军、王小艳、袁志双、王省军和徐

剑英 9 名自然人持有，具体代持情况如下表所示：

表 5-3

序号 代持人 被代持人 代持出资额（万元） 代持部分占注册资本比例（%）

1 王建华 王小艳 20.00 4.00

2 王建华 王省军 18.00 3.60

3 王建华 徐剑英 18.00 3.60

4 王建华 袁志双 4.50 0.90

5 王建华 陈萍 4.50 0.90

6 曾繁忆 王天宇 45.00 9.00

7 曾繁忆 王小艳 30.00 6.00

8 曾繁忆 盛云 13.50 2.70

9 曾繁忆 葛军 13.50 2.70

10 曾繁忆 高峰 13.50 2.70

11 曾繁忆 陈萍 9.00 1.80

合计 189.50 37.90

鼎信有限成立初期，曾繁忆、王建华认识到鼎信有限的发展壮大需储备各方面的人

才，根据鼎信有限发展规划，为满足完善组织结构及储备人才的需要，曾繁忆和王建华

邀请在相关领域具备专长的专业人员作为股东加入鼎信有限，增强鼎信有限的整体实力

和竞争力，同时激励该等专业人员为鼎信有限的发展贡献自己的力量，保证鼎信有限能

够持续稳定健康发展。此外，鼎信有限在筹备期间，资金比较紧张，王天宇曾向曾繁忆

提供借款 45 万元，用于筹备鼎信有限的日常工作。在鼎信有限设立时，考虑王天宇提

供的资金支持，曾繁忆同意王天宇入股鼎信有限。为了加快鼎信有限的设立进度，尽快

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开展业务，曾繁忆、王建华在履行其对鼎信有限出资义务的同时，分别为王小艳、王天

宇、王省军、徐剑英、陈萍、高峰、盛云、葛军、袁志双等 9 名自然人代缴了注册资本。

鼎信有限前期开办等工作完成后，曾繁忆和王建华将按照被代持股东提出的时间，将相

关股权过户至被代持股东名下。

2、曾繁忆与王建华代持关系解除

为进一步规范公司治理、清理上述股东代持的情况，2009 年 10 月 27 日，鼎信有

限召开股东会，通过关于新增 9 名新股东之决议；同日，王建华、曾繁忆分别与王天宇、

王小艳、王省军等 9 名自然人签订 11 份《股权转让协议》，约定：王建华将所持鼎信有

限 4%的股权（出资额 20 万元）转让予王小艳、将所持鼎信有限 3.6%的股权（出资额

18 万元）转让予王省军、将所持鼎信有限 3.6%的股权（出资额 18 万元）转让予徐剑英、

将所持鼎信有限 0.9%的股权（出资额 4.5 万元）转让予袁志双、将所持鼎信有限 0.9%

的股权（出资额 4.5 万元）转让予陈萍。曾繁忆将所持鼎信有限 9%的股权（出资额 45

万元）转让予王天宇、将所持鼎信有限 6%的股权（出资额 30 万元）转让予王小艳、将

所持鼎信有限 2.7%的股权（出资额 13.5 万元）转让予盛云、将所持鼎信有限 2.7%的股

权（出资额 13.5 万元）转让予葛军、将所持鼎信有限 2.7%的股权（出资额 13.5 万元）

转让予高峰、将所持鼎信有限 1.8%的股权（出资额 9 万元）转让予陈萍。王小艳合计

受让的鼎信有限 10%的股权（出资额 50 万元）为代范建华、赵锋和王艳玮 3 名自然人

持有。其中，范建华为王小艳的丈夫，赵锋和王艳玮为非关联第三方；因此，赵锋和王

艳玮于 2009 年 10 月 27 日与王小艳签署了《股权代持协议》。上述 3 人的具体代持情况

如下表所示：

表 5-4

序号 代持人 被代持人 代持出资额（万元） 代持部分占注册资本比例（%）

1 王小艳 范建华 21.50 4.30

2 王小艳 赵锋 17.00 3.40

3 王小艳 王艳玮 11.50 2.30

合计 50.00 10.00

至此，曾繁忆和王建华代持鼎信有限股权的情况全部解除。由于公司当时成立时间

较短，盈利能力较弱，本次转让经股东协商一致，按出资成本定价。被代持股东的出资

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均为个人及家庭财产。

鼎信有限于 2009 年 11 月 6 日获得青岛市工商局换发的《企业法人营业执照》（注

册号：370200230000641），本次代持关系解除后鼎信有限的股权结构为：

表 5-5

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 曾繁忆 175.50 35.10

2 王建华 135.00 27.00

3 王小艳 50.00 10.00

4 王天宇 45.00 9.00

5 王省军 18.00 3.60

6 徐剑英 18.00 3.60

7 陈萍 13.50 2.70

8 高峰 13.50 2.70

9 盛云 13.50 2.70

10 葛军 13.50 2.70

11 袁志双 4.50 0.90

合计 500.00 100.00

3、鼎信有限 2012 年首次增资

2012 年 3 月 20 日，鼎信有限召开股东会，作出关于同意公司增加注册资本 4,600

万元之决议；其中，以未分配利润转增资本 4,500 万元，以现金增资 100 万元；本次增

资后，公司注册资本为 5,100 万元。

未分配利润转增注册资本：以经青岛振青会计师事务所有限公司审计的截至 2011

年末未分配利润 11,677 万元中的 5,625 万元，扣除个人所得税 1,125 万元后转增资本

4,500 万元。

现金增资：于2012年3月20日，葛军、袁志双、吴士军和付刚以现金方式增加注册

资本人民币100万元，上述新增注册资本由出资人以1：2.46的溢价比例出资。现金增资

定价基准日为2012年2月29日，该基准日未分配利润转增资本人民币4,500万后实收资本

与账面净资产的比例为1：2.46，并以此为定价依据。

其中，葛军以现金出资 24.6 万元认缴新增注册资本 10 万元，占变更后注册资本的

1-1-56

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0.20%；袁志双以现金出资 98.4 万元认缴新增注册资本 40 万元，占变更后注册资本的

0.78%；吴士军以现金出资 73.8 万元认缴新增注册资本 30 万元，占变更后注册资本的

0.59%；付刚以现金出资 49.2 万元认缴新增注册资本 20 万元，占变更后注册资本的

0.39%。

根据青岛振青会计师事务所有限公司于 2012 年 3 月 24 日出具的《验资报告》（青

振会内验字（2012）第 12-001 号），截至 2012 年 3 月 23 日，鼎信有限已收到股东缴纳

的新增注册资本合计 4,600 万元，其中各股东以货币方式出资 100 万元，以未分配利润

转增资本方式出资 4,500 万元。本次增资过程中以未分配利润转增实收资本所涉及的所

得税已足额缴纳。鼎信有限于 2012 年 3 月 28 日获得青岛市工商局向其换发的《企业法

人营业执照》（注册号：370200230000641），本次增资后鼎信有限的股权结构为：

表 5-6

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 曾繁忆 1,755.00 34.41

2 王建华 1,350.00 26.47

3 王小艳 500.00 9.80

4 王天宇 450.00 8.82

5 王省军 180.00 3.53

6 徐剑英 180.00 3.53

7 葛军 145.00 2.84

8 陈萍 135.00 2.65

9 高峰 135.00 2.65

10 盛云 135.00 2.65

11 袁志双 85.00 1.67

12 吴士军 30.00 0.59

13 付刚 20.00 0.39

合计 5,100.00 100.00

4、王小艳代持关系解除

王小艳自 2009 年 10 月 27 日起分别代范建华、赵锋和王艳玮持有鼎信有限 4.30%、

3.40%和 2.30%的股份，后经 2012 年 3 月鼎信有限首次增资引入新股东，上述代持股权

比例被分别稀释至 4.22%、3.33%和 2.25%。为进一步规范公司治理、清理股东代持的

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情况，2012 年 3 月 22 日，范建华、赵锋和王艳玮分别与王小艳签订了《股权转让协议》，

约定由王小艳将其持有的鼎信有限 4.22%的股权无偿赠与范建华、将其持有的鼎信有限

3.33%和 2.25%的股权分别转让给赵锋和王艳玮。2012 年 3 月 29 日，鼎信有限召开股

东会会议，审议通过了此次股权转让事项。同日，青岛市工商局对此次股权转让进行了

变更登记。至此，王小艳代持鼎信有限股权的情况全部解除，王小艳转让股权涉及的个

人所得税已全部缴纳。本次代持关系解除后鼎信有限的股权结构为：

表 5-7

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 曾繁忆 1,755.00 34.41

2 王建华 1,350.00 26.47

3 王天宇 450.00 8.82

4 范建华 215.00 4.22

5 王省军 180.00 3.53

6 徐剑英 180.00 3.53

7 赵锋 170.00 3.33

8 葛军 145.00 2.84

9 陈萍 135.00 2.65

10 高峰 135.00 2.65

11 盛云 135.00 2.65

12 王艳玮 115.00 2.25

13 袁志双 85.00 1.67

14 吴士军 30.00 0.59

15 付刚 20.00 0.39

合计 5,100.00 100.00

目前，发行人已不存在股权代持或信托代持的情况，历史上的股权代持均已解除，

未对发行人股权结构及股权稳定性产生不利影响，不会对发行人上市产生实质性障碍。

5、鼎信有限 2012 年二次增资

2012 年 5 月 14 日，鼎信有限召开股东会，作出关于同意公司增加注册资本 4,900

万元之决议；其中，现金增资 365 万元，由现金增资后的所有股东按出资比例以未分配

利润转增资本 4,535 万元；本次增资后，公司注册资本为 10,000 万元。

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现金增资：新增注册资本由出资人以 1：3.057 的溢价比例出资。定价基准日为 2012

年 4 月 30 日，该基准日实收资本与账面净资产的比例为 1：3.057，并以此为定价依据。

其中，王建华以现金出资 5,196,900 元认缴新增注册资本 170 万元，占变更后注册

资本的 3.11%；佀保华以现金出资 1,528,500 元认缴新增注册资本 50 万元，占变更后注

册资本的 0.91%；双春锋和胡四祥分别以现金出资 917,100 元各认缴新增注册资本 30

万元，各占变更后注册资本的 0.55%；林道良和包春霞分别以现金出资 611,400 元各认

缴新增注册资本 20 万元，各占变更后注册资本的 0.37%；林朝萍以现金出资 458,550

元认缴新增注册资本 15 万元，占变更后注册资本的 0.27%；王彦萍、宋涟益及严由辉

分别以现金出资 305,700 元各认缴新增注册资本 10 万元，各占变更后注册资本的 0.18%。

未分配利润转增注册资本：本次未分配利润转增注册资本以经青岛振青会计师事务

所有限公司审计的截至 2011 年末未分配利润 11,677 万元中的 5,668.75 万元，扣除个人

所得税 1,133.75 万元后，由本次现金增资后的所有股东按出资比例同比例转增资本

4,535 万元。

根据青岛振青会计师事务所有限公司于 2012 年 5 月 21 日出具的《验资报告》（青

振会内验字（2012）第 12-004 号），截至 2012 年 5 月 17 日，鼎信有限已收到曾繁忆等

24 名自然人股东缴纳的新增注册资本合计 4,900 万元，其中各股东以货币方式出资 365

万元，以未分配利润转增资本方式出资 4,535 万元。本次增资过程中以未分配利润转增

实收资本所涉及的所得税已足额缴纳。鼎信有限于 2012 年 5 月 22 日获得青岛市工商局

向其换发的《企业法人营业执照》（注册号：370200230000641），本次增资后鼎信有限

的股权结构为：

表 5-8

序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

1 曾繁忆 3,211.35 32.12

2 王建华 2,781.34 27.82

3 王天宇 823.42 8.23

4 范建华 393.41 3.94

5 王省军 329.37 3.29

6 徐剑英 329.37 3.29

7 赵锋 311.07 3.11

8 葛军 265.32 2.65

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序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）

9 陈萍 247.03 2.47

10 高峰 247.03 2.47

11 盛云 247.03 2.47

12 王艳玮 210.43 2.10

13 袁志双 155.54 1.56

14 佀保华 91.49 0.91

15 吴士军 54.89 0.55

16 双春锋 54.89 0.55

17 胡四祥 54.89 0.55

18 付刚 36.60 0.37

19 林道良 36.60 0.37

20 包春霞 36.60 0.37

21 林朝萍 27.45 0.27

22 王彦萍 18.30 0.18

23 宋涟益 18.30 0.18

24 严由辉 18.30 0.18

合计 10,000.00 100.00

（二）发行人的设立及股本变动

1、发行人的设立

2012 年 7 月 20 日，鼎信有限召开股东会，决议通过关于鼎信有限整体变更为股份

有限公司之事宜。2012 年 7 月 27 日，鼎信有限全体股东作为股份有限公司发起人签署

了《青岛鼎信通讯股份有限公司发起人协议》，同意以经安永华明审计（安永华明（2012）

专字第 60983715_J01 号）的截至 2012 年 5 月 31 日净资产账面价值 164,586,244.73 元、

扣除因本次整体改制需缴纳的个人所得税 11,123,638.95 元后的余额 153,462,605.78 元为

基准，按照 1:0.9774 的折股比例，折为 150,000,000 股，每股面值人民币 1 元，扣除个

人所得税后账面净资产超过股本的部分 3,462,605.78 元计入资本公积。上述整体变更事

宜已经安永华明于 2012 年 7 月 27 日出具的《验资报告》（安永华明（2012）验字第

60983715_J01 号）审验。

2012 年 8 月 3 日，鼎信通讯获得了青岛市工商局向其颁发的《企业法人营业执照》

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（注册号：370200230000641）。鼎信通讯设立时的股权结构为：

表 5-9

序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

1 曾繁忆 48,170,175 32.12

2 王建华 41,720,037 27.82

3 王天宇 12,351,327 8.23

4 范建华 5,901,189 3.94

5 王省军 4,940,530 3.29

6 徐剑英 4,940,530 3.29

7 赵锋 4,666,056 3.11

8 葛军 3,979,872 2.65

9 陈萍 3,705,397 2.47

10 高峰 3,705,397 2.47

11 盛云 3,705,397 2.47

12 王艳玮 3,156,450 2.10

13 袁志双 2,333,034 1.56

14 佀保华 1,372,369 0.91

15 吴士军 823,422 0.55

16 双春锋 823,422 0.55

17 胡四祥 823,422 0.55

18 付刚 548,947 0.37

19 林道良 548,947 0.37

20 包春霞 548,947 0.37

21 林朝萍 411,711 0.27

22 王彦萍 274,474 0.18

23 宋涟益 274,474 0.18

24 严由辉 274,474 0.18

合计 150,000,000 100.00

2、发行人 2012 年资本公积转增股本

2012 年 12 月 21 日，鼎信通讯召开 2012 年第一次临时股东大会，作出关于同意公

司资本公积金转增股本 300 万元之决议。本次增资后，公司注册资本为 15,300 万元。

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根据安永华明于 2012 年 12 月 21 日出具的《验资报告》（安永华明（2012）验字第

60983715_J02 号），截至 2012 年 12 月 21 日，鼎信通讯已将资本公积 300 万元转增股

本，变更后股本为 15,300 万元。本次增资过程中以资本公积转增实收资本所涉及的所

得税已足额缴纳。

2012 年 12 月 24 日，鼎信通讯获得了青岛市工商局向其换发的《企业法人营业执

照》（注册号：370200230000641），本次增资后鼎信通讯的股权结构为：

表 5-10

序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

1 曾繁忆 49,133,579 32.12

2 王建华 42,554,438 27.82

3 王天宇 12,598,354 8.23

4 范建华 6,019,213 3.94

5 王省军 5,039,341 3.29

6 徐剑英 5,039,341 3.29

7 赵锋 4,759,377 3.11

8 葛军 4,059,469 2.65

9 陈萍 3,779,505 2.47

10 高峰 3,779,505 2.47

11 盛云 3,779,505 2.47

12 王艳玮 3,219,579 2.10

13 袁志双 2,379,696 1.56

14 佀保华 1,399,816 0.91

15 吴士军 839,890 0.55

16 双春锋 839,890 0.55

17 胡四祥 839,890 0.55

18 付刚 559,926 0.37

19 林道良 559,926 0.37

20 包春霞 559,926 0.37

21 林朝萍 419,945 0.27

22 王彦萍 279,963 0.18

23 宋涟益 279,963 0.18

24 严由辉 279,963 0.18

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序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

合计 153,000,000 100.00

3、发行人 2013 年资本公积和未分配利润转增股本

2013 年 6 月 14 日，鼎信通讯召开 2013 年第一次临时股东大会，作出关于同意公

司增加注册资本 8,700 万元之决议；其中，以资本公积 46.26 万元转增注册资本 46.26

万元，以经安永华明审计的截至 2012 年末未分配利润 12,277.00 万元中的 10,817.17 万

元，扣除个人所得税 2,163.43 万元后转增注册资本 8,653.74 万元。本次增资后，公司注

册资本为 24,000 万元。

根据安永华明于 2013 年 6 月 14 日出具的《验资报告》（安永华明（2013）验字第

60983715_J01 号），截至 2013 年 6 月 14 日，鼎信通讯已将资本公积 46.26 万元，未分

配利润 8,653.74 万元，合计 8,700 万元转增股本，变更后股本为 24,000 万元。本次增资

过程中以资本公积转增实收资本所涉及的所得税及本次增资过程中以未分配利润转增

实收资本所涉及的所得税均已足额缴纳。

2013 年 6 月 25 日，鼎信通讯获得了青岛市工商局向其换发的《企业法人营业执照》

（注册号：370200230000641），本次增资后鼎信通讯的股权结构为：

表 5-11

序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

1 曾繁忆 77,072,281 32.12

2 王建华 66,752,060 27.82

3 王天宇 19,762,124 8.23

4 范建华 9,441,903 3.94

5 王省军 7,904,848 3.29

6 徐剑英 7,904,848 3.29

7 赵锋 7,465,689 3.11

8 葛军 6,367,795 2.65

9 陈萍 5,928,635 2.47

10 高峰 5,928,635 2.47

11 盛云 5,928,635 2.47

12 王艳玮 5,050,320 2.10

1-1-63

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序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

13 袁志双 3,732,856 1.56

14 佀保华 2,195,790 0.91

15 吴士军 1,317,475 0.55

16 双春锋 1,317,475 0.55

17 胡四祥 1,317,475 0.55

18 付刚 878,315 0.37

19 林道良 878,315 0.37

20 包春霞 878,315 0.37

21 林朝萍 658,737 0.27

22 王彦萍 439,158 0.18

23 宋涟益 439,158 0.18

24 严由辉 439,158 0.18

合计 240,000,000 100.00

4、发行人 2014 年未分配利润转增股本

2014 年 5 月 30 日，鼎信通讯召开 2013 年度股东大会，作出关于同意公司增加注

册资本 15,000 万元之决议；以经安永华明审计的截至 2013 年末未分配利润 22,429.38

万元中的 18,750 万元，扣除个人所得税 3,750 万元后转增注册资本 15,000 万元。本次

增资后，公司注册资本为 39,000 万元。

根据安永华明于 2014 年 5 月 30 日出具的《验资报告》（安永华明（2014）验字第

60983715_J01 号），截至 2014 年 5 月 30 日，鼎信通讯已将未分配利润 15,000 万元转增

股本，变更后股本为 39,000 万元。本次增资过程中以未分配利润转增实收资本所涉及

的所得税均已足额缴纳。

2014 年 6 月 17 日，鼎信通讯获得了青岛市工商局向其换发的《营业执照》（注册

号：370200230000641），本次增资后鼎信通讯的股权结构为：

表 5-12

序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

1 曾繁忆 125,242,457 32.12

2 王建华 108,472,097 27.82

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序号 股东姓名 持股数量（股） 股权比例（%）

3 王天宇 32,113,451 8.23

4 范建华 15,343,092 3.94

5 王省军 12,845,378 3.29

6 徐剑英 12,845,378 3.29

7 赵锋 12,131,744 3.11

8 葛军 10,347,667 2.65

9 陈萍 9,634,032 2.47

10 高峰 9,634,032 2.47

11 盛云 9,634,032 2.47

12 王艳玮 8,206,770 2.10

13 袁志双 6,065,891 1.56

14 佀保华 3,568,159 0.91

15 吴士军 2,140,897 0.55

16 双春锋 2,140,897 0.55

17 胡四祥 2,140,897 0.55

18 付刚 1,427,262 0.37

19 林道良 1,427,262 0.37

20 包春霞 1,427,262 0.37

21 林朝萍 1,070,447 0.27

22 王彦萍 713,632 0.18

23 宋涟益 713,632 0.18

24 严由辉 713,632 0.18

合计 390,000,000 100.00

除上述情况外，截至本招股说明书签署日，本公司未发生任何股本变动的情形。

2016 年 8 月 5 日，青岛市工商行政管理局为本公司换发加载统一社会信用代码的

《营业执照》，变更后的统一社会信用代码为：91370200671775202M。

（三）发行人重大资产重组情况

报告期内，本公司未发生重大资产重组。

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四、发行人历次验资及报告期内验资复核情况

（一）2008 年鼎信有限设立

鼎信有限于 2008 年 3 月 26 日设立，青岛康帮联合会计师事务所对鼎信有限的设立

情况进行了验资。根据青岛康帮联合会计师事务所于 2008 年 3 月 24 日出具的《验资报

告》（青康帮内验字（2008）第 05-Y0135 号），截至 2008 年 3 月 24 日，鼎信有限收到

股东曾繁忆和王建华合计缴纳的注册资本金 500 万元，均为货币出资。

（二）2012 年鼎信有限首次增资

2012 年 3 月鼎信有限首次以未分配利润转增资本并引入新股东时，青岛振青会计

师事务所有限公司对增资情况进行了验资。根据青岛振青会计师事务所有限公司于

2012 年 3 月 24 日出具的《验资报告》（青振会内验字（2012）第 12-001 号），截至 2012

年 3 月 23 日，鼎信有限已收到曾繁忆等 13 名自然人股东缴纳的新增注册资本合计 4,600

万元，其中各股东以货币方式出资 100 万元，以未分配利润转增资本方式出资 4,500 万

元。本次增资过程中以未分配利润转增实收资本所涉及的所得税已由鼎信有限代扣代缴

完毕。

（三）2012 年鼎信有限二次增资

2012 年 5 月鼎信有限第二次以未分配利润转增资本并引入新股东时，青岛振青会

计师事务所有限公司对增资情况进行了验资。根据青岛振青会计师事务所有限公司于

2012 年 5 月 21 日出具的《验资报告》（青振会内验字（2012）第 12-004 号），截至 2012

年 5 月 17 日，鼎信有限已收到曾繁忆等 24 名自然人股东缴纳的新增注册资本合计 4,900

万元，其中各股东以货币方式出资 365 万元，以未分配利润转增资本方式出资 4,535 万

元。本次增资过程中以未分配利润转增实收资本所涉及的所得税已由鼎信有限代扣代缴

完毕。

（四）2012 年发行人设立

2012 年 8 月鼎信通讯设立时，安华永明对各发起人的出资进行了验资。根据安永

华明于 2012 年 7 月 27 日出具的《验资报告》（安永华明（2012）验字第 60983715_J01

号），截至 2012 年 7 月 27 日，鼎信通讯全体发起人以其拥有的鼎信有限截至 2012 年 5

月 31 日的账面净资产 164,586,244.73 元折为 15,000 万股，每股面值 1 元，剩余账面净

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资产 14,586,244.73 元，扣缴个人所得税后的余额 3,462,605.78 元计入资本公积。

（五）2012 年发行人资本公积转增股本

2012 年 12 月鼎信通讯以资本公积转增股本时，安永华明对增资情况进行了验资。

根据安永华明于 2012 年 12 月 21 日出具的《验资报告》（安永华明（2012）验字第

60983715_J02 号），截至 2012 年 12 月 21 日，鼎信通讯已将资本公积 300 万元转增股

本，变更后注册资本为 15,300 万元。本次增资过程中以资本公积转增实收资本所涉及

的所得税已足额缴纳。

（六）2013 年发行人资本公积和未分配利润转增股本

2013 年 6 月鼎信通讯以资本公积和未分配利润转增股本时，安永华明对增资情况

进行了验资。根据安永华明于 2013 年 6 月 14 日出具的《验资报告》（安永华明（2013）

验字第 60983715_J01 号），截至 2013 年 6 月 14 日，鼎信通讯已将资本公积 462,605.78

元，未分配利润 86,537,394.22 元，合计 87,000,000 元转增股本，变更后注册资本为 24,000

万元。本次增资过程中以资本公积转增实收资本所涉及的所得税、以及以未分配利润转

增实收资本所涉及的所得税已足额缴纳。

（七）2014 年发行人未分配利润转增股本

2014 年 5 月鼎信通讯以未分配利润转增股本时，安永华明对增资情况进行了验资。

根据安永华明于 2014 年 5 月 30 日出具的《验资报告》（安永华明（2014）验字第

60983715_J01 号），截至 2014 年 5 月 30 日，鼎信通讯已将未分配利润 15,000 万元转增

股本，变更后股本为 39,000 万元。本次增资过程中以未分配利润转增实收资本所涉及

的所得税已足额缴纳。

（八）验资复核报告

由于前述（二）和（三）的验资机构青岛振青会计师事务所有限公司不具有证券资

格，因此公司聘请具有证券资格的会计师事务所对该两项出资进行了验资复核并出具了

复核报告。

根据复核报告，青岛振青会计师事务所有限公司于 2012 年 5 月 21 日所出具的青振

会内验字（2012）第 12-004 号验资报告中有关以未分配利润转增资本方式出资的 4,535

万元，与申报财务报表截至 2011 年 12 月 31 日的未分配利润金额扣除 2012 年 3 月 23

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日未分配利润转增资本（含应扣缴的个人所得税金额）金额之余额 40,213,999.75 元（扣

除应扣缴的个人所得税金额）相比，差额计 5,136,000.25 元。上述差额系由于公司为申

请首次公开发行 A 股股票编制相关申报财务报表而进行的账务调整所致。除上述差额

外，未发现前述（二）和（三）在其他重大方面存在与实际出资不相符的情况。

保荐机构认为：上述出资差额占前述“（三）2012 年鼎信有限二次增资”增资完成

后注册资本的比例为 5.14%，占比较小，对发行人股东和债权人的利益未构成重大不利

影响；该次增资完成后，发行人经营业绩良好，股东权益持续增长，上述出资差额得到

有效补足；同时，发行人根据以 2012 年 5 月 31 日为基准日的经审计净资产折股、整体

变更为股份公司，股份公司的出资真实有效。

五、发行人的股权结构和内部组织结构

（一）发行人股权结构图

图 5-1

曾 王 王 范 王 徐 赵 慕 陈 高 盛 王 袁 侣 吴 双 胡 付 林 包 林 王 宋 严

繁 建 天 建 省 剑 锋 军 萍 峰 云 艳 志 保 士 春 四 刚 道 春 朝 彦 涟 由

忆 华 宇 华 军 英 玮 双 华 军 峰 祥 良 霞 萍 萍 益 辉

32.12% 27.82% 8.23% 3.94% 3.29% 3.29% 3.11% 2.65% 2.47% 2.47% 2.47% 2.10% 1.56% 0.91% 0.55% 0.55% 0.55% 0.37% 0.37% 0.37% 0.27% 0.18% 0.18% 0.18%

鼎信通讯

100% 100% 100% 100% 65% 51% 100%

鼎信电子 鼎信电力 鼎信科技 鼎信消防 鼎信智能 胤祺集成 沈阳科远

（二）发行人内部组织结构图

公司内部组织机构设置及运行情况如下：

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图 5-2

发行人各职能部门职责如下：

表 5-13

序号 部门 主要职能

负责各区域的产品市场营销和客户资源经营与管理及负责市场

大区营销部

应用中技术难点服务支持和分析改善，推动原理性设计升级

市场分析、同业性价比竞争力分析、市场政策制定，省级营销

营销管理部

机构管理及用户需求调研

营销服务 负责公司安全培训，现场工作安全监督检查，安全装备配备与

1 安全监察部

本部 检查，车辆安全监督等

负责公司投标项目及相关资料管理，国网、南网投标和审厂工

招投标部

作，并协助指导各省级营销机构标书制作

后勤支持部 负责营销服务本部的行政后勤工作

负责供应商资源网络建设和管理，新增部件选型、关键部件年

供应链中心 度规划，部件采购；负责产品销售合同、物流运输、收付款项；

2 运营本部 负责企划及订单执行管理

制造工厂 负责公司产品生产，全力推进自动化工艺和设备

进行电能表、交采、及采集器研发及技术支持；计量产品线延

伸产品研发（含软计量包芯片化、高精度高压用户‘关口表’、

电能表事业部

3 研发本部 电能表校表台）的研究开发

载波应用产品事 负责模块和路由硬件研发及技术支持，负责方案提供商角色的

业部 各种客户支持

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序号 部门 主要职能

负责公司所有软件研发工作；负责电力营销系统及线损系统软

软件事业部

件的服务工作

进行公司所有产品定型测试和相关软件的测试工作，并进行现

测试部

场、厂家支持，提高产品竞争力

对公司产品出现的问题及故障进行解析，杜绝；行业标准推进

技术支持部

和升级

微操作系统及开 研究控制领域嵌入式操作系统及应用开发平台的设计和开发相

发平台研发部 关工作

负责‘中、低压’电力终端产品研发及技术支持；‘中、高压’

智能电气事业部 终端产品线延伸产品研发（含开关电源、新能源、电网治理、

配网自动化和变电站自动化类产品等）

载波研发部 负责载波（含中压载波、路由）系列产品研发

根据公司发展战略和电力系统产品研发需求，进行相关产品的

结构设计部 结构部件设计，并组织模具加工方面的技术评审确认，模具试

模样件检测、装配、验证相关事项

根据公司发展战略和产品需求，建立公司开关电源团队，致力

开关电源研发部 于高可靠性的、高效的开关电源产品研究，以及与各产品配套

电源、电源相关产品的开发

制定研发本部的管理规则并进行宣贯、指导、优化；建立产品

总工办 研发质量控制体系规划，提高产品研发的质量；建立项目的管

理模式和推进制度；建立健全公司产品研发标准化制度

负责新产品的技术调研和研发，引进新技术

技术中心 制定公司的长期研发规划

负责公司所有产品的技术路线的优化和实施

完成系统通讯芯片与通讯协议的设计和完善，并以配套产品为

芯片设计部 依托，拓展应用客户群，提高认可度，建立完善的应用体系。

芯片及基

同时完成公司其它应用领域的芯片研发工作

4 础理论研

载波总线产品方

究院 负责基础科研；载波、总线、芯片研发；公司技术发展方向研

向及基础理论研

究工作，负责开拓公司新的研发及产品方向

发部

负责公司资金管理、会计核算、税务筹划、公司财务预决算、

成本控制等财务管理工作；负责组织实施与财务相关的内部控

5 财务中心 制制度，建立健全公司内部监督机制，规避财务风险，提高经

营管理水平；负责组织公司的经营活动分析，输出管理报表，

为公司经营决策提供准确及时的财务信息

负责产品全过程（包括产品设计阶段、样机/小批/中试、部件采

质量部

6 质管中心 购、生产过程、售后环节、委外加工）的质量管控和改进

实验检测中心 负责各类部件及成品实验验证，并为各类失效样品分析

7 行政部 负责行政后勤保障工作，保障各部门工作需求

负责建立科学完善的人力资源管理与开发体系，实现公司人力

资源的合理配置；负责编制公司人力资源规划及具体的实施方

8 人力资源中心

法；负责制定公司薪酬制度、设计薪酬方案、计算员工薪酬和

组织落实薪酬发放工作

负责依法维护公司合法权益，处理公司在生产经营过程中发生

9 法务部 的各种法律问题，风险预警，知识产权维护，重大项目申报等

重大事项

与公司产品相关的海外市场信息收集、整理和分析，海外市场

10 国际事业部

开拓、品牌推广、产品销售、客户关系维护及售后服务

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六、发行人分公司、控股和参股子公司情况简介

发行人为了实现其“基于行业领先技术开发综合解决方案，并转化为“软件+硬件”

相结合的终端产品，实现“产品+服务”双核心发展”的战略目标，于近年开始部署陆

续设立子公司。截至本招股说明书签署之日，公司有分公司 1 家，即西安公司；全资子

公司 5 家，即鼎信电子、鼎信科技、鼎信电力、鼎信消防和沈阳科远，其中鼎信电力有

分公司 4 家，即四川公司、重庆公司、河北公司和湖南公司；控股子公司 2 家，即鼎信

智能和胤祺集成。

（一）分公司

西安公司成立于 2015 年 2 月 28 日，营业场所为西安市高新区高新三路东财富中心

二期第 1 幢 2 单元 24 层 22401 号，负责人为赵锋。西安公司经营范围为“一般经营项

目：电子、通讯、计算机软件产品的售后服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动）”。截至本招股说明书签署之日，西安公司承担青岛鼎信研发中心

作用，因此尚未正式开展生产经营。

（二）全资子公司

1、鼎信电子

鼎信电子成立于 2014 年 8 月 25 日，注册资本人民币 2 亿元整，法定代表人为曾繁

忆，公司类型为有限责任公司（法人独资），住所为青岛市城阳区王沙路 88-1 号。出

资分两期缴纳，2014 年 12 月 31 日前缴纳 1,900 万元；剩余未缴注册资本由公司于 2018

年 12 月 31 日前缴足。鼎信电子经营范围为“生产：电子设备、楼宇自控、小区智能化

及可视对讲产品；电子、机电、通讯、消防电子、楼宇自控、小区智能化及可视对讲产

品、计算机软件的开发、销售及技术服务；集成电路的设计与销售；货物和技术的进出

口；自动报警、自动灭火系统工程设计、安装和技术服务；销售：通信器材及设备，电

子产品。”截至本招股说明书签署之日，鼎信电子尚未正式开展生产经营。

截至 2015 年 12 月 31 日，鼎信电子总资产 2,500.35 万元，净资产 1,900.00 万元。

截至 2016 年 6 月 30 日，鼎信电子总资产 2,506.02 万元，净资产 1,900.00 万元。

2、鼎信科技

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鼎信科技成立于 2015 年 1 月 8 日，注册资本人民币 2 亿元整，法定代表人曾繁忆，

公司类型为有限责任公司（法人独资），住所为青岛市高新技术产业开发区创业中心

126-D 室。截至 2016 年 8 月 16 日，鼎信科技实收资本人民币 123,000 万元整，发行人

将以货币方式于 2018 年 12 月 31 日之前缴足全部注册资本。鼎信科技经营范围为“电

子设备、机电设备、通讯设备、消防电子设备、楼宇自控设备、小区智能化及可视对讲

产品、计算机软件的开发、销售及技术服务；集成电路的设计、销售；货物和技术的进

出口业务；自动报警、自动灭火系统工程设计、安装和技术服务；机器人与自动化装备、

机械电子设备、大型自动化系统与生产线研发；公共服务机器人设计、销售；通信器材

及设备；电子产品的研发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展

经营活动）。”截至本招股说明书签署之日，鼎信科技尚未正式开展生产经营。

截至 2015 年 12 月 31 日，鼎信科技总资产 8,300.00 万元，净资产 8,300.00 万元。

截至 2016 年 6 月 30 日，鼎信科技总资产 12,262.90 万元，净资产 12,300.00 万元。

3、鼎信电力

鼎信电力成立于 2015 年 1 月 6 日，注册资本已由成立时的人民币 2,000 万元整变

更为人民币 5,000 万元整，法定代表人曾繁忆，公司类型为有限责任公司（法人独资），

住所为青岛市市南区宁夏路 288 号 6 号楼 13 层 A 区。截至本招股说明书签署之日，鼎

信电力实收资本人民币 5,000 万元整。鼎信电力经营范围为“电力设施承装：电力线路、

通信线路、管道、铁路电气化线路、铁塔安装、维修，道路设施、河道疏浚工程施工；

城市照明工程设计安装；风力发电设施检修；灯具、灯杆制作（不得在此住所制作）；

地基与基础工程、建筑工程、土石方工程、电信工程施工；防雷工程施工、检测；电力

设备维护及保养。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”

截至 2015 年 12 月 31 日，鼎信电力总资产 14,065.19 万元，净资产-1,806.68 万元，

2015 年度净利润-6,806.68 万元。截至 2016 年 6 月 30 日，鼎信电力总资产 16,177.17 万

元，净资产-9,720.20 万元，2016 年 1-6 月净利润-7,913.52 万元。

（1）四川公司

四川公司成立于 2015 年 4 月 21 日，营业场所为成都高新区天府大道北段 1480 号

9 号楼 4 栋 6 层 1 号，负责人为涂宇。四川公司经营范围为“受公司委托，在公司经营

范围内承揽工程类业务；承装、承修供电设施和受电设施（未取得相关行政许可（审批），

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不得开展经营活动）。（工程类凭资质许可证经营）（依法须经批准的项目、经相关部门

批准后方可开展经营活动）。”

（2）重庆公司

重庆公司成立于 2015 年 5 月 6 日，营业场所为重庆市北部新区高新园水星科技大

厦南翼写字楼 4 楼 6#、7#（黄山大道 5 号），负责人为魏文博。重庆公司经营范围为“承

接总公司资质范围内的业务。[法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，

取得相关审批和许可后，方可经营]”。

（3）河北公司

河北公司成立于 2015 年 11 月 3 日，营业场所为石家庄市新石中路 377 号物联网大

厦 1105、1107、1109 室，负责人为葛程。河北公司经营范围为“电力设施承装；电力

线路、通信线路、管道、铁路电气化线路、铁塔安装、维修；道路设施、河道疏浚工程

施工；城市照明工程设计安装；风力发电设施检修；地基与基础工程、建筑工程、土石

方工程、电信工程施工；防雷工程施工、检测；电力设备维护及保养，（依法须经批准

的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。截至本招股说明书签署之日，河北公

司尚未正式开展生产经营。

（4）湖南公司

湖南公司成立于 2015 年 11 月 18 日，营业场所为长沙市雨花区环保中路 188 号 2

号厂房 C204，负责人为苏加照。湖南公司经营范围为“在隶属企业经营范围内承接业

务，（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。截至本招股说明

书签署之日，湖南公司尚未正式开展生产经营。

4、鼎信消防

鼎信消防原名为浙江智泰电器有限公司，成立于 2014 年 6 月 25 日，自发行人受让

陈震海和林振华合计持有的浙江智泰电器有限公司 100%股权后成为发行人的全资子公

司，并于 2015 年 5 月 8 日办理完毕股权转让的工商登记手续。鼎信消防法定代表人王

建华，住所为青岛市城阳区王沙路 88-1 号，注册资本从人民币 1,000 万元整变更 1 亿元

整。截至 2016 年 6 月 30 日，鼎信消防实收资本人民币 5,626 万元，发行人将以货币方

式于 2018 年 12 月 31 日之前缴足全部注册资本。鼎信消防经营范围为“配电开关控制

设备及配件、火灾自动报警系统、照明电器、低压电器、灯具、应急灯、控制电源箱制

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造、加工、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”

截至 2015 年 12 月 31 日，鼎信消防总资产 1,490.06 万元，净资产 137.69 万元，2015

年度净利润-2,438.31 万元。截至 2016 年 6 月 30 日，鼎信消防总资产 2,329.33 万元，净

资产 1,229.13 万元，2016 年 1-6 月净利润-1,958.55 万元。

5、沈阳科远

沈阳科远成立于 2010 年 10 月 28 日，自发行人受让郎奎龙和姜丽兰合计持有的沈

阳科远 100%股权后成为发行人的全资子公司，并于 2015 年 12 月 31 日办理完毕股权转

让的工商登记手续。沈阳科远法定代表人金哲，住所为沈阳市和平区哈尔滨路 58 号 710

室，注册资本为 2,000 万元整。沈阳科远经营范围为“送变电工程及配套土建工程勘察、

设计、施工；太阳能发电工程设计、施工；风力发电工程设计、施工；电力工程监理；

电力工程咨询；能源开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

动。）”

截至 2015 年 12 月 31 日，沈阳科远总资产 616.47 万元，净资产 600.00 万元，2015

年度，沈阳科远净利润 0 万元。截至 2016 年 6 月 30 日，沈阳科远总资产 895.24 万元，

净资产 872.38 万元，2016 年 1-6 月，沈阳科远净利润-231.62 万元。

（三）控股子公司

1、鼎信智能

鼎信智能成立于 2015 年 1 月 6 日，注册资本人民币 4,200 万元整，法定代表人为

曾繁忆，公司类型为其他有限责任公司，住所为青岛红岛经济区河套街道上瞳社区青岛

海力威新材料科技股份有限公司内。发行人、周利民、杨晓志、李伟分别认缴出资

2,730.00 万元、1,189.20 万元、175.50 万元、105.30 万元，截至 2016 年 8 月 16 日，鼎

信智能实收资本人民币 3,610.8 万元。鼎信智能经营范围为机器人与自动化装备、机械

电子设备、大型自动化系统与生产线、低压控制设备的开发、制造、工程安装；信息技

术与网络系统设计、开发、技术咨询、服务；计算机软件、计算机机械电子设备及配件

销售；智能机电及电子信息产品、公共服务机器人的设计、制造、销售；光电技术研发

及其产品的研发、制造、销售；模具、注塑、钣金的研发、设计、制造；工业产品设计；

货物进出口、技术进出口、转口贸易供应链管理。（依法须经批准的项目，经相关部门

批准后方可开展经营活动）。

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截至 2015 年 12 月 31 日，鼎信智能总资产 4,198.98 万元，净资产 2,468.57 万元，

2015 年度净利润 1,142.23 万元。截至 2016 年 6 月 30 日，鼎信智能总资产 4,726.47 万

元，净资产 2,484.43 万元，2016 年 1-6 月净利润-573.35 万元。

2、胤祺集成

胤祺集成成立于 2015 年 8 月 20 日，注册资本人民币 1,000 万元整，法定代表人为

钟旭恒，公司类型为有限责任公司（国内合资），住所为中国（上海）自由贸易试验区

碧波路 889 号 1 幢 E505-E506 室。发行人、钟旭恒、陈良生、张明峰、刘方海分别认缴

出资 510 万元、130 万元、120 万元、120 万元、120 万元，截至 2016 年 8 月 16 日，胤

祺集成实际出资为 510 万元，将于 2018 年 12 月 31 日前全部缴纳。胤祺集成经营范围

为集成电路技术领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让、计算机软硬件及

配件的研发、设计、销售，系统集成，集成电路芯片、电子元器件、电子产品、仪器仪

表、自动化控制设备、电气设备、通讯产品的销售，从事货物及技术的进出口业务（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至 2015 年 12 月 31 日，胤祺集成总资产 451.05 万元，净资产 338.61 万元，2015

年度净利润-171.39 万元。截至 2016 年 6 月 30 日，胤祺集成总资产 2,207.75 万元，净

资产 458.80 万元，2016 年 1-6 月净利润 120.19 万元。

七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情

况

本公司的发起人为曾繁忆等 24 位自然人，其中曾繁忆和王建华为本公司实际控制

人，持有本公司 5%以上股份的股东为曾繁忆、王建华和王天宇。

（一）控股股东及实际控制人

曾繁忆先生和王建华先生为本公司的控股股东和共同控制人。

报告期内，曾繁忆和王建华每人均直接持有鼎信通讯（或鼎信有限）股份，且合计

持股比例持续保持在 59%以上；在历次股东会、股东大会、董事会对相关事项表决时，

双方均保持了一致，对公司经营具有决定性影响，对董事和高级管理人员的提名和任免

均起到重要作用，是鼎信通讯的决策核心。王建华与曾繁忆一致行动的情形在可预期的

期限内是稳定的、有效存在的。

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为进一步稳固对鼎信通讯的共同控制关系，2013 年 1 月 24 日，王建华和曾繁忆签

署了《一致行动协议》，约定：双方在行使股东权利时应当保持一致；任何一方拟向公

司股东大会提出议案时，须与另一方进行充分沟通协商，在取得一致意见后，由双方共

同向股东大会提出议案；股东大会会议召开前，双方应就股东大会会议拟进行表决的议

案进行充分沟通协商，就行使何种表决权达成一致意见，并按照该一致意见在股东大会

会议上对该等议案行使表决权。在股东大会会议对相关事项进行表决时，任何一方因故

不能参加股东大会会议时，应委托代理人代表其参加股东大会会议，并按照双方的一致

意思行使表决权；任何一方同意并保证其提名或控制的公司董事行使董事之提案权、表

决权、提名权等董事权利时与另一方提名或控制的公司董事保持一致行动。

两位实际控制人长期保持对公司的绝对控制力，公司的历次股权变更均未对公司管

理层产生重大影响，公司的管理层团队和主营业务始终保持稳定；公司按照规定建立了

股东大会、董事会、监事会等制度，公司治理结构健全、运行良好；此外，两位实际控

制人已签署《一致行动协议》，保证了一致行动权的有效行使。因此，上述两位实际控

制人为鼎信通讯的共同控制人。

（二）发起人基本情况

1、曾繁忆

曾繁忆直接持有公司 32.12%的股份，为本公司的发起人及控股股东。曾繁忆为中

国公民，无永久境外居留权；身份证号码为：3702051964****551X；住所为：山东省

青岛市市南区珠海二路 6 号**单元**户。

2、王建华

王建华直接持有公司 27.82%的股份，为本公司的发起人及控股股东。王建华为中

国公民，无永久境外居留权；身份证号码为：1201041966****6355；住所为：山东省青

岛市市南区燕儿岛路 18 号**号楼**户。

3、王天宇

王天宇直接持有公司 8.23%的股份，为本公司的发起人及股东。王天宇为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：2301081988****0035；住所为：哈尔滨市平房区联

盟大街 11 号**单元**层**门；本科学历。王天宇 2006 年至 2011 年就读于多伦多大学

电气工程专业。2011 年 6 月至今在鼎信通讯研发测试部担任测试工程师，2013 年 9 月

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开始在维也纳工业大学能源工程专业就读硕士研究生。王天宇不存在其他对外投资，未

经营和鼎信通讯相同或类似的业务，亦不存在股权代持或信托代持的情况。

4、范建华

范建华直接持有公司 3.94%的股份，为本公司的发起人及股东。范建华为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：6101031971****3671；住所为：西安市莲湖区沣惠

南坊一号院**号楼**号。

5、王省军

王省军直接持有公司 3.29%的股份，为本公司的发起人及股东。王省军为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：1201061978****053X；住所为：山东省青岛市市

北区西仲路 25 号**单元**户。

6、徐剑英

徐剑英直接持有公司 3.29%的股份，为本公司的发起人及股东。徐剑英为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：1523261976****0015；住所为：山东省青岛市市北

区丹山路 86 号。

7、赵锋

赵锋直接持有公司 3.11%的股份，为本公司的发起人及股东。赵锋为中国公民，无

永久境外居留权；身份证号码为：6101021971****2312；住所为：西安市雁塔区翠华路

一一零西 2 号楼**单元**层**号。

8、葛军

葛军直接持有公司 2.65%的股份，为本公司的发起人及股东。葛军为中国公民，无

永久境外居留权；身份证号码为：3501021968****0490；住所为：山东省青岛市市北区

海泊路 63 号**户。

9、陈萍

陈萍直接持有公司 2.47%的股份，为本公司的发起人及股东。陈萍为中国公民，无

永久境外居留权；身份证号码为：3702021973****3522；住所为：山东省青岛市市南区

龙口路 5 号**户。

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10、高峰

高峰直接持有公司 2.47%的股份，为本公司的发起人及股东。高峰为中国公民，无

永久境外居留权；身份证号码为：6103231975****8033；住所为：山东市青岛市四方区

鞍山一路 23 号**号楼**单元**户。

11、盛云

盛云直接持有公司 2.47%的股份，为本公司的发起人及股东。盛云为中国公民，无

永久境外居留权；身份证号码为：2301021974****4338；住所为：山东省青岛市市北区

合肥路 696 号**号楼**单元**户；大专学历，工程师。盛云 1999 年 8 月至 2007 年 12

月任青岛东软电脑技术有限公司销售经理；2008 年 4 月至 2012 年 7 月任鼎信有限营销

服务本部副总经理；2012 年 7 月至今任鼎信通讯营销服务本部副总经理。

12、王艳玮

王艳玮直接持有公司 2.1%的股份，为本公司的发起人及股东。王艳玮为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：6101021970****231X；住所为：西安市碑林区友

谊西路一二七号**楼**门**号。

13、袁志双

袁志双直接持有公司 1.56%的股份，为本公司的发起人及股东。袁志双为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：2307121977****0039；住所为：山东省青岛市市北

区合肥路 696 号**号楼**单元**户；大专学历，工程师。袁志双 1998 年 7 月至 2000

年 3 月任哈尔滨电机有限责任公司技术员；2000 年 4 月至 2004 年 7 月任哈尔滨电力工

贸公司开发部经理；2004 年 7 月至 2008 年 5 月任黑龙江龙电电气有限公司项目经理；

2008 年 6 月至 2012 年 7 月任鼎信有限营销服务本部副总经理；2012 年 7 月至 2015 年

2 月任鼎信通讯营销服务本部副总经理；2015 年 2 月至今任鼎信通讯营销服务本部总经

理。2015 年 7 月至今任鼎信通讯副总经理。

14、佀保华

佀保华直接持有公司 0.91%的股份，为本公司的发起人及股东。佀保华为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：3729281979****3217；住所为：河北省秦皇岛市经

济技术开发区长江道东 80 号。

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15、吴士军

吴士军直接持有公司 0.55%的股份，为本公司的发起人及股东。吴士军为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：3725241979****0993；住所为：山东省青岛市市南

区田家村 457 号。

16、双春锋

双春锋直接持有公司 0.55%的股份，为本公司的发起人及股东。双春锋为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：2201221979****4033；住所为：山东省青岛市市南

区山东路 27 号。

17、胡四祥

胡四祥直接持有公司 0.55%的股份，为本公司的发起人及股东。胡四祥为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：4221211968****0858；住所为：山东省青岛市黄岛

区北江支路 46 号内**户。

18、付刚

付刚直接持有公司 0.37%的股份，为本公司的发起人及股东。付刚为中国公民，无

永久境外居留权；身份证号码为：2201021970****3376；住所为：青岛市市北区大成路

9 号。

19、林道良

林道良直接持有公司 0.37%的股份，为本公司的发起人及股东。林道良为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：3706111972****2938；住所为：山东省烟台经济技

术开发区金东小区 46 号楼**单元**号。

20、包春霞

包春霞直接持有公司 0.37%的股份，为本公司的发起人及股东。包春霞为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：3709021979****152X；住所为：广东省深圳市南

山区海岸明珠园**区**座。

21、林朝萍

林朝萍直接持有公司 0.27%的股份，为本公司的发起人及股东。林朝萍为中国公民，

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无永久境外居留权；身份证号码为：3702041951****002X；住所为：山东市青岛市市

北区乐环路 61 号**户。

22、王彦萍

王彦萍直接持有公司 0.18%的股份，为本公司的发起人及股东。王彦萍为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：1424221978****452X；住所为：山东省青岛市市

北区伊春路 145 号。

23、宋涟益

宋涟益直接持有公司 0.18%的股份，为本公司的发起人及股东。宋涟益为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：3706811983****2230；住所为：山东省青岛市市南

区贵州路 69 号。

24、严由辉

严由辉直接持有公司 0.18%的股份，为本公司的发起人及股东。严由辉为中国公民，

无永久境外居留权；身份证号码为：3604031984****1810；住所为：山东省青岛市市南

区贵州路 69 号。

（三）控股股东和实际控制人控制或实施重大影响的其他企业

1、青岛鼎焌

公司控股股东和实际控制人之一曾繁忆直接持有青岛鼎焌 36.81%的股权。青岛鼎

焌系一家成立于 2003 年 9 月 22 日的有限责任公司，注册资本 1,258 万元，实收资本 1,258

万元，法定代表人曾繁忆，住所为青岛市城阳区王沙路 88-1 号。青岛鼎焌的经营范围

为：电子、机电、照明灯具、计算机软件产品的开发、生产及配套服务；批发、零售、

代购、代销：电子、机电产品、照明灯具、电子原器件、办公设备；计算机配件维修；

经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及

技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批

准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2015 年 12 月 31 日，青岛鼎焌

总资产为 93,530,285.74 元，净资产为 27,424,222.15 元，净利润为 4,302,247.75 元。主

要资产年末净值如下：房屋及建筑物 21,865,841.56 元，电子设备 8,176,513.59 元，机器

机械生产设备 1,948,512.19 元，运输工具 580,554.85 元，器具工具家具 413,401.32 元。

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截至 2016 年 6 月 30 日，青岛鼎焌未经审计总资产为 93,684,833.40 元，净资产为

32,221,243.34 元，净利润为 4,797,021.19 元。

青岛鼎焌的股权结构如下：

表 5-14

股东姓名 出资额（万元） 持股比例

孙博乾 390 31.00%

常青 70 5.56%

刘明远 335 26.63%

曾繁忆 463 36.81%

合计 1,258 100.00%

2、深圳鼎焌

深圳鼎焌原系青岛鼎焌的全资子公司。深圳鼎焌系一家成立于 2009 年 4 月 14 日的

有限责任公司，注册资本 300 万元，实收资本 300 万元，法定代表人刘明远，住所为深

圳市宝安区福永街道凤凰社区凤凰第三工业区 A 栋。深圳鼎焌目前主要从事空调电控

板、电视机主板、蓝牙、手机主板、电能表主控板的技术开发、生产与销售。截至 2014

年 12 月 31 日，深圳鼎焌未经审计总资产 11,726,367.26 元，净资产-5,435,348.73 元，2014

年度实现净利润 1,055,157.66 元。截至 2015 年 6 月 30 日，深圳鼎焌未经审计总资产

7,719,011.58 元，净资产-5,379,918.47 元，2015 年 1-6 月实现净利润 55,430.26 元。

青岛鼎焌已转让其持有的深圳鼎焌 100%股权给无关联第三方，并于 2015 年 8 月

13 日办理完毕股权转让的工商变更手续。截至本招股说明书签署日，除青岛鼎焌外，

发行人的控股股东和实际控制人不存在控制或实施重大影响的其他企业。

（四）控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份质押或其他有争议的情况

截至本招股说明书签署日，公司实际控制人曾繁忆和王建华直接或间接所持有的公

司股份无质押或其他有争议的情况。

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八、发行人股本情况

（一）公司本次发行前后的股本情况

本次发行前公司总股本为 39,000 万股，本次发行拟公开发行的股票数量为 4,340

万股，全部为新股，占公司发行后总股本的比例为 10.01%。按本次发行股票数量为 4,340

万股测算，本次发行前后股权结构变化如下：

表 5-15

发行后

发行前

股东姓名 （发行新股股数为 4,340 万股）

持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）

曾繁忆 125,242,457 32.12 125,242,457 28.90

王建华 108,472,097 27.82 108,472,097 25.03

王天宇 32,113,451 8.23 32,113,451 7.41

范建华 15,343,092 3.94 15,343,092 3.54

王省军 12,845,378 3.29 12,845,378 2.96

徐剑英 12,845,378 3.29 12,845,378 2.96

赵锋 12,131,744 3.11 12,131,744 2.80

葛军 10,347,667 2.65 10,347,667 2.39

陈萍 9,634,032 2.47 9,634,032 2.22

高峰 9,634,032 2.47 9,634,032 2.22

盛云 9,634,032 2.47 9,634,032 2.22

王艳玮 8,206,770 2.10 8,206,770 1.89

袁志双 6,065,891 1.56 6,065,891 1.40

佀保华 3,568,159 0.91 3,568,159 0.82

吴士军 2,140,897 0.55 2,140,897 0.49

双春锋 2,140,897 0.55 2,140,897 0.49

胡四祥 2,140,897 0.55 2,140,897 0.49

付刚 1,427,262 0.37 1,427,262 0.33

林道良 1,427,262 0.37 1,427,262 0.33

包春霞 1,427,262 0.37 1,427,262 0.33

林朝萍 1,070,447 0.27 1,070,447 0.25

王彦萍 713,632 0.18 713,632 0.16

宋涟益 713,632 0.18 713,632 0.16

严由辉 713,632 0.18 713,632 0.16

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发行后

发行前

股东姓名 （发行新股股数为 4,340 万股）

持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）

本次发行流通

－ － 43,400,000 10.01

股股东

合计 390,000,000 100.00 433,400,000 100.00

注：此表根据公司本次发行股份数量为 4,340 万股测算。根据发行方案，本次拟公开发行的股票数

量为 4,340 万股，占发行后公司总股本比例约为 10.01%，全部为新股，本次发行完成后各股东的持

股数量最终以实际发行完成后的持股数为准。

（二）公司全部自然人股东在公司的任职情况

截至本招股说明书签署之日，公司全部自然人股东在公司的任职情况如下表：

表 5-16

序号 股东姓名 在公司任职情况

1 曾繁忆 董事、总经理

2 王建华 董事长、首席技术官、芯片及基础理论研究院院长

3 王天宇 测试工程师

4 范建华 副总经理、研发本部总经理

5 王省军 研发本部工程师

6 徐剑英 载波应用产品事业部经理、副总工程师

7 赵锋 总工程师及电能表事业部经理、研发本部副总经理、西安公司总经理

8 葛军 董事、副总经理、人力资源中心总监

9 陈萍 财务负责人

10 高峰 监事会主席、供应链中心总监

11 盛云 营销服务本部副总经理

12 王艳玮 营销服务本部副总经理

13 袁志双 副总经理、营销服务本部总经理

14 佀保华 鼎信消防平台组经理

15 吴士军 软件事业部经理

16 双春锋 鼎信消防控制器组经理

17 胡四祥 副总经理、董事会秘书

18 付刚 副总工程师，测试部经理

19 林道良 营销服务本部副总经理

20 包春霞 副总经理、营销服务本部市场总监

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21 林朝萍 财务中心政策支持部负责人

22 王彦萍 质管中心负责人，质量总监

23 宋涟益 芯片设计部负责人

24 严由辉 监事、载波研发部工程师

（三）股东中的战略投资者持股及其简况

本次发行前公司的股东中不存在战略投资者持股情形。

（四）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例

截至本招股说明书签署日，除了曾繁忆与王建华共同签署的《一致行动协议》之外，

本次发行前各股东间不存在关联关系。

（五）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

本公司全体股东承诺：自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不

转让或委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

本公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华同时承诺：（1）在担任公司董事、高

级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，

不转让本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司的股票连续 20 个交易日的收

盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的

锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）在上述锁定期（包括延长的锁定期）届满后的

12 个月内和第 13 至 24 个月内，本人直接或间接转让所持公司老股分别均不超过本人

转让公司股份时公司总股本的 2%。（3）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满

后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转

增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（4）本人持有的公司股

份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所持公司股份时，应

提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告，自

公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可减持公司股份。（5）有关股份锁定期的承诺在

本人离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。

本公司持股 5%以上股东王天宇同时承诺：（1）公司上市后 6 个月内如公司的股票

连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，

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则本人持有公司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。（2）在上述锁定期（包括延长

的锁定期）届满后的 12 个月内和第 13 至 24 个月内，本人直接或间接转让所持公司股

份数量分别均不超过本人转让公司股份时公司总股本的 1%。（3）所持股票在锁定期（包

括延长的锁定期）届满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、

送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（4）

本人持有的公司股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人减持直接或间接所

持公司股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司

及时予以公告，自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可减持公司股份。

本公司股东葛军作为公司董事和高级管理人员，胡四祥、范建华、陈萍、赵锋、袁

志双、包春霞作为公司的高级管理人员同时承诺：（1）在担任公司董事、高级管理人员

期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本

人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司的股票连续 20 个交易日的收盘价均低

于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限

将自动延长至少 6 个月。（2）所持股票在锁定期（包括延长的锁定期）届满后 2 年内减

持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除

权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。（3）有关股份锁定期的承诺在本人

离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝履行有关义务。

本公司股东高峰、严由辉作为公司监事同时承诺：（1）在担任公司监事期间，每年

转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公

司股份。（2）有关股份锁定期的承诺在本人离职后仍然有效，本人不因职务变更而拒绝

履行有关义务。

九、发行人内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委

托持股或股东数量超过 200 人的情况

发行人及其前身鼎信有限的委托持股与清理情况，具体请见本节“三、发行人的股

本变化及重大资产重组情况”之“（一）发行人前身鼎信有限的设立及历次股本变动”

之“2、鼎信有限 2009 年股权转让”和“4、王小艳代持关系解除”。

截至本招股说明书签署日，鼎信有限的委托持股情况完全清理，发行人不存在委托

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持股的情况。

自公司成立至招股说明书签署日止，鼎信通讯未发行过内部职工股、不存在工会持

股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过两百人的情况。

十、发行人员工及其社会保障情况

（一）公司员工基本情况

截至 2013 年末、2014 年末、2015 年末和 2016 年 6 月 30 日，公司的在册正式员工

总数分别为 458 人、765 人、2,166 人和 2,105 人。报告期内公司人数基本呈上升趋势。

公司 2016 年 6 月 30 日员工按工作岗位、学历、年龄划分的构成情况如下：

1、 员工专业结构

表 5-17

员工专业结构 员工人数（人） 占员工总数的百分比（%）

工程技术人员 391 18.57

营销人员（不含营销管理人员） 1,314 62.42

管理人员 50 2.38

生产测试人员 123 5.84

后勤保障 63 2.99

其他 164 7.79

合计 2,105 100.00

2、 员工受教育程度

表 5-18

员工学历 员工人数（人） 占员工总数的百分比（%）

硕士及博士 209 9.93

大学本科 1,065 50.59

大学专科 581 27.60

中专 113 5.37

高中及以下 137 6.51

合计 2,105 100.00

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3、 员工年龄分布

表 5-19

员工年龄 员工人数（人） 占员工总数的百分比（%）

30 岁及以下 1,739 82.61

30 至 39 岁 287 13.63

40 至 49 岁 57 2.71

50 岁以上 22 1.05

合计 2,105 100.00

（二）公司员工社会保障情况

除退休返聘人员之外，公司实行全员劳动合同制，公司已与所有员工按《中华人民

共和国劳动法》的有关规定签订了《劳动合同》或《聘用合同》（退休反聘人员），员工

按照与公司签订的《劳动合同》或《聘用合同》承担义务和享受权利。

本公司按国家和地方有关社会保障的法律、法规制定了社会保障计划，并为员工缴

纳了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险和住房公积金。

公司 2016 年 6 月 30 日缴纳社会保险及公积金的比例如下：

表 5-20

社会保险及公积金 青岛 西安 四川 重庆 上海 沈阳

单位 18% 20% 19% 19% 20% 20%

养老保险

个人 8% 8% 8% 8% 8% 8%

单位 9% 7%+6.4（元） 6.5%+1% 9% 10% 8%

医疗保险 2%+5

个人 2% 2%+1.6（元） 2% 2% 2%

（元）

单位 1% 1% 0.6% 0.5% 1% 1%

失业保险

个人 0.5% 0.5% 0.4% 0.5% 0.5% 0.5%

注

单位 0.2% 0.25% 0.28% 1.5% 0.56% 1.65%

工伤保险

个人 － － － － － －

单位 1% 0.25% 0.5% 0.5% 1% 0.6%

生育保险

个人 － － － － － －

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社会保险及公积金 青岛 西安 四川 重庆 上海 沈阳

单位 7% 7% 7% 7% 7% 12%

住房公积金

个人 7% 7% 7% 7% 7% 12%

注：工伤保险单位缴费比例鼎信智能和鼎信电力均为 0.9%；住房公积金单位缴费比例和个人缴

费比例鼎信智能均为 10%。

最近三年及一期内，公司缴纳社会保险和住房公积金的员工人数如下表所示：

表 5-21

单位：人

缴纳人数 2016 年 6 月 30 日 2015 年末 2014 年末 2013 年末

养老保险缴纳人数 2,096 2,108 705 453

医疗保险缴纳人数 2,096 2,108 705 453

失业保险缴纳人数 2,096 2,108 705 453

工伤保险缴纳人数 2,096 2,108 705 453

生育保险缴纳人数 2,096 2,108 705 453

住房公积金缴纳人数 1,995 2,092 705 390

公司员工人数 2,105 2,166 765 458

截至 2013 年末、2014 年末、2015 年末和 2016 年 6 月 30 日，公司的在册正式员工

总数与社会保险和住房公积金的缴纳人数存在差异。截至 2016 年 6 月 30 日，发行人在

册员工 2,105 人与社保缴费人数相差 9 人、与住房公积金缴费人数相差 110 人。上述社

保缴费人数 9 人差额中：（1）8 人为退休返聘人员无需缴纳社保，（2）1 人原聘用单位

尚未办理完毕社保转移手续；上述住房公积金缴费人数 110 人差额中，（1）8 人退休返

聘未缴纳；（2）1 人原聘用单位尚未办理完毕公积金转移手续；（3）101 人为农村户口，

未缴纳。

2014 年 2 月 17 日，青岛市住房公积金管理中心出具《证明》，认为：“经核查，青

岛鼎信通讯股份有限公司及其前身青岛鼎信通讯有限公司已在本中心开户缴存住房公

积金。自 2010 年起至本证明出具之日止，能够遵守国家和地方有关住房公积金的相关

法律、法规和规范性文件的规定，依法为员工缴纳住房公积金，没有因违反有关法律法

规而受到处罚的情形。”

2016 年 7 月 6 日，青岛市住房公积金管理中心出具《证明》，认为：“经核查，青

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岛鼎信通讯股份有限公司及其前身青岛鼎信通讯有限公司已在本中心开户缴存住房公

积金。自 2014 年起至本证明出具之日止，能够遵守国家和地方有关住房公积金的相关

法律、法规和规范性文件的规定，依法为员工缴纳住房公积金，没有因违反有关法律法

规而受到处罚的情形。”

2016 年 7 月 5 日，青岛市住房公积金管理中心城阳管理处出具证明，认为“青岛

鼎信通讯智能装备有限公司已于 2015 年 3 月 25 日，在我处办理单位住房公积金缴存登

记手续，并从 2015 年 4 月起逐月为单位职工交付了截至 2016 年 6 月的住房公积金，自

办理缴存登记后，未因违反公积金方面的法律，法规而受到过我中心的处罚。”

2016 年 7 月 6 日，青岛市住房公积金管理中心出具《证明》，认为：“经核查，青

岛鼎信电力工程有限公司已在本中心开户缴存住房公积金。自 2015 年起至本证明出具

之日止，能够遵守国家和地方有关住房公积金的相关法律、法规和规范性文件的规定，

依法为员工缴纳住房公积金，没有因违反有关法律法规而受到处罚的情形。”

2016 年 7 月 14 日，青岛市住房公积金管理中心城阳管理处出具《证明》，认为：“青

岛鼎信通讯消防安全有限公司：已于 2015 年 05 月 28 日，在我处办理单位住房公积金

缴存登记手续，并于 2015 年 07 月为单位职工交付了截至 2016 年 7 月的住房公积金，

自办理缴存登记后，未因违反公积金方面的法律，法规而受到我中心的处罚。”

2016 年 7 月 26 日，上海市公积金管理中心对胤祺集成出具《上海市单位住房公积

金缴存情况证明》，认为：“经查，2016 年 6 月该单位住房公积金账户处于正常缴存状

态。缴存人数为 19 人。该单位自建立账户以来未有我中心行政处罚记录。”

2016 年 1 月 26 日，沈阳住房公积金管理中心对沈阳科远出具《单位住房公积金缴

存证明》，认为“沈阳科远国网电力工程勘察设计有限公司自 2014 年 10 月起至 2015

年 12 月在我市缴存住房公积金，该单位住房公积金账号：201003636152；缴存基数：

13015 元，缴存比例：12%、个人 12%，单位开户人数：3 人，汇缴人数：3 人。截止

至本证明出具之日，该单位未因违反住房公积金管理法律、法规和规章而受到行政处

罚。”

2016 年 7 月 15 日，沈阳住房公积金管理中心对沈阳科远出具《单位住房公积金缴

存证明》，认为“沈阳科远国网电力工程勘察设计有限公司自 2016 年 1 月起至 2016 年

6 月在我市缴存住房公积金，该单位住房公积金账号：201003636152；缴存基数：18204

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元，缴存比例：12%、个人 12%，单位开户人数：8 人，汇缴人数：8 人。截止至本证

明出具之日，该单位未因违反住房公积金管理法律、法规和规章而受到行政处罚。”

2016 年 1 月 5 日，青岛市社会保险事业局市南分局出具《证明》，认为：“青岛鼎

信通讯股份有限公司在本局进行社会保险登记并开户，自 2012 年 1 月 1 日至本证明出

具之日，该公司能够严格遵守国家和地方各项劳动管理、社会保障法律法规及规范性文

件的规定，严格按照国家和地方法律法规及规范性文件规定为员工缴纳社会保险，不存

在缓交或不按时足额缴纳的情形，不存在因违反国家及地方劳动管理或社会保障法律、

法规或规范性文件而受到行政处罚的情形。”

2016 年 7 月 18 日，青岛市社会保险事业局出具《证明》，认为：“青岛鼎信通讯股

份有限公司在本局进行社会保险登记并开户，自 2015 年 1 月 1 日至本证明出具之日，

该公司能够严格遵守国家和地方各项劳动管理、社会保障法律法规及规范性文件的规

定，严格按照国家和地方法律法规及规范性文件规定为员工缴纳社会保险，不存在缓交

或不按时足额缴纳的情形。”

2016 年 7 月 18 日，青岛市社会保险事业局出具《证明》，认为：“青岛鼎信通讯电

力工程有限公司在本局进行社会保险登记并开户，自 2015 年 2 月 1 日至本证明出具之

日，该公司能够严格遵守国家和地方各项劳动管理、社会保障法律法规及规范性文件的

规定，严格按照国家和地方法律法规及规范性文件规定为员工缴纳社会保险，不存在缓

交或不按时足额缴纳的情形。”

2016 年 7 月 7 日，青岛市城阳区社会保险事业管理中心出具《证明》，认为：“青

岛鼎信通讯智能装备有限公司已在本局进行社会保险登记并开户，该公司自设立之日起

至本证明出具之日止，能够严格遵守国家和地方各项劳动管理、社会保障法律法规及规

范性文件的规定，严格按照国家和地方法律法规及规范性文件规定为员工缴纳社会保

险，不存在缓交或不按时足额缴纳的情形，不存在因违反国家及地方劳动管理或社会保

障法律、法规或规范性文件而受到行政处罚的情形。”

2016 年 7 月 14 日，青岛市城阳区社会保险事业管理中心基金征缴出具《证明》，

认为：“青岛鼎信通讯消防安全有限公司在本局进行社会保险登记并开户，自 2014 年 6

月 25 日至本证明出具之日，该公司能够严格遵守国家和地方各项劳动管理、社会保障

法律法规及规范性文件的规定，严格按照国家和地方法律法规及规范性文件规定为员工

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缴纳社会保险，不存在缓交或不按时足额缴纳的情形，不存在因违反国家及地方劳动管

理或社会保障法律、法规或规范性文件而受到行政处罚的情形。”

2016 年 7 月，上海市社会保险事业管理中心浦东分中心出具《证明》，认为胤祺集

成：“自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日期间，已按照上海市有关法律、法规的要

求办理社会保险登记并通过历年年检，且依法按时缴纳各项社会保险，未发现上述公司

存在欠缴社会保险费用的违规情形，未发现因违反相关规范性文件受到我单位处罚的情

形。”

2016 年 2 月 22 日，沈阳市劳动监察局出具的遵守人力资源和社会保障法律法规证

明，“沈阳科远国网电力工程勘察设计有限公司 2014 年 1 月至 2015 年 12 月遵守国家人

力资源和社会保障法律法规，执行国家人力资源和社会保障政策，没有发现违反人力资

源和社会保障法律法规的行为，没有因违反人力资源和社会保障法律法规行为受到行政

处罚的记录。”

2016 年 7 月 15 日，沈阳市劳动监察局出具《遵守人力资源和社会保障法律法规证

明》，认为：“沈阳科远国网电力工程勘察设计有限公司 2016 年 1 月至 2016 年 6 月 30

日遵守国家人力资源和社会保障法律法规，执行国家人力资源和社会保障政策，没有发

现违反人力资源和社会保障法律法规的行为，没有因违反人力资源和社会保障法律法规

行为受到行政处罚的记录。”

发行人控股股东曾繁忆和王建华承诺：“如果公司将来被要求为职工补缴或被追偿

未缴纳的社会保险或住房公积金，本人将全额承担该部分补缴或被追偿的费用，保证公

司不会因此遭受任何损失。如违反上述承诺，公司将有权暂扣本人持有的公司股份对应

之应付而未付的现金分红，直至违反本承诺函的相关事项消除，公司有权在暂扣现金分

红的范围内取得该等赔偿。”

（三）公司员工薪酬及发展情况

根据《青岛鼎信通讯股份有限公司员工薪酬执行方案》，公司采用两种工资体系，

即“职能类人员工资体系”与“作业类员工工资体系”。

（1）职能类人员工资体系

该体系主要针对公司非作业类的人员，即公司的研发、管理、销售、技术服务等人

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员，其核心主要是根据员工在工作中显示出的能力及敬业程度对其支付报酬。其工资包

括：岗位工资+绩效工资+加班费+工龄工资+奖金+其他补贴。

（2）作业类员工工资体系

该体系主要针对直接参与生产作业人员，其核心是依据不同岗位对知识、技能的要

求不同，所承担的责任大小不同，以及产生贡献不同而支付报酬。其工资包括：岗位工

资+行政绩效工资+全勤奖+工龄工资+日常加班费+周末加班费+奖金+其他补贴。

2015 年度，发行人董事长、总经理及副总经理的年度税前收入的具体情况详见本

招股说明书“第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“四、董事、监事、

高级管理人员及核心技术人员薪酬情况”。发行人经理/核心技术骨干年度税前收入约

30-60 万元；部门主管/工程师年度税前收入 15-30 万元，营销人员根据在职时限不同年

度税前收入 8-25 万元，研发人员年度税前收入约 20 万元，普通员工（供应链、质管中

心、财务、人力等）年度税前收入约 10 万元。

根据青岛统计信息网公布的 2015 年青岛市统计公报显示，2015 年青岛市居民人均

可支配收入 40,370 元。由于公司近年来业绩较好，且为了保持公司持续较高的市场竞

争力，公司普通员工年度税前收入明显高于青岛市人均可支配收入水平。

发行人薪酬福利将与公司的发展同步，原则上增幅不超过公司业绩增长幅度也不低

于社会平均工资增长幅度，从而保持发行人薪酬福利水平的社会竞争力。

十一、主要股东、作为股东的董事、监事、高级管理人员及相关中介

机构的重要承诺及履行情况

（一）避免同业竞争的承诺

本公司控股股东、实际控制人曾繁忆和王建华出具了《避免同业竞争承诺函》。有

关避免同业竞争承诺的具体情况，请参见本招股说明书“第七节同业竞争与关联交易”

之“二、同业竞争情况” 之“（三）避免同业竞争承诺”。

（二）规范和减少关联交易的承诺

公司控股股东、实际控制人及持有本公司 5%以上股权的股东曾繁忆、王建华、王

天宇均出具了《减少及规范关联交易的承诺函》。有关减少及规范关联交易承诺的具体

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情况，请参见本招股说明书“第七节同业竞争与关联交易”之“六、规范关联交易的主

要措施” 之“（二）减少及规范关联交易的承诺”。

（三）股份锁定的承诺

公司股东自愿锁定所持公司股份的承诺请详见本节“八、发行人股本情况”之“（五）

本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”。

（四）关于住房公积金的承诺

公司控股股东、实际控制人曾繁忆和王建华出具了有关住房公积金的承诺函。有关

该承诺的具体情况，请参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、发行人员

工及其社会保障情况”之“（二）公司员工社会保障情况”。

（五）主要股东的减持意向及约束措施

有关主要股东的减持意向及约束措施，请参见本招股说明书“第五节发行人基本情

况”之“八、发行人股本情况”之“（五）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿

锁定股份的承诺”。

（六）发行人制定的股价稳定计划

为了维护公司股票上市后股价的稳定，充分保护公司股东特别是中小股东的权益，

公司特制定股价稳定预案。本预案自公司完成首次公开发行 A 股股票并上市之日起生

效，有效期三年。任何对本预案的修订均应经公司股东大会审议，且需经出席股东大会

的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。具体方案如下：

1、触发本稳定公司股价的预案的条件

公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经

审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、

配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），在满

足法律、法规和规范性文件关于增持或回购相关规定的情形下，公司及相关主体将根据

“2、稳定股价的具体措施”稳定公司股价。

2、稳定股价的具体措施

公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的 5 个工作日内

制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案，可采取以下一项或多项措施，并

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在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且按照上市公司

信息披露要求予以公告。

（1）公司回购公司股票的具体安排

公司将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞价的交

易方式回购公司社会公众股份，回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最

近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司

净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），回购股份数量不低于公司

股份总数的 2%，回购后公司的股权分布应当符合上市条件，回购行为及信息披露、回

购后的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

公司全体董事承诺，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的回购股

份方案的相关决议投赞成票。

公司控股股东承诺，在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对公司承诺的回购

股份方案的相关决议投赞成票。

（2）公司控股股东增持公司股票的具体安排

公司控股股东将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中

竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资

产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导

致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），增持股份数量合计

不超过公司股份总数的 2%，增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份，增持

后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、

《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

（3）公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票的具体安排

本公司董事（独立董事除外）、高级管理人员将自股价稳定方案公告之日起 90 个自

然日内通过证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公

司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转

增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进

行调整），用于增持公司股份的资金额不低于公司董事（独立董事除外）、高级管理人员

上一年度从公司领取收入的 50%，增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份，

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增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司

法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。

对于未来新选举或聘任的董事（独立董事除外）、高级管理人员，公司将在其作出

承诺履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求后，方可选举或聘

任。

（4）其他稳定股价的措施

单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以向董事会提交公司股份回购

计划的议案，并由股东大会审议通过。

（5）稳定股价方案的终止情形

自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳

定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：

（a）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产

（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致

公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。

（b）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。

公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起 2 个交易日内，公司应将稳定股

价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后，如公司股票

价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东、董事、高级管理人员等相

关责任主体将继续按照本预案及相关承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起

90 个自然日内，若股价稳定方案终止的条件未能实现，则公司董事会制定的股价稳定

方案即刻自动重新生效，公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续履

行股价稳定措施；或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方

案终止的条件实现。

3、未履行稳定公司股价措施的约束措施

若公司已根据内部决策程序，通过了回购股份的具体议案，且具备实施条件，但无

合理正当理由未能实际履行，且公司控股股东未能积极履行督促义务的，则公司将有权

将与拟回购股份所需资金总额相等金额的应付控股股东现金分红予以暂时扣留，直至公

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司严格履行回购义务。

若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，如公司控

股股东未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案公告之日起 90 个自

然日届满后将对公司控股股东的现金分红予以扣留，直至其履行增持义务。

若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股

票，如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案

公告之日起 90 个自然日届满后对其从公司领取的薪酬、津贴中予以扣留，直至其履行

增持义务。

（七）关于填补即期回报措施的承诺

本公司董事、高级管理人员已根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得

到切实履行作出的承诺，具体承诺如下：

1、本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。

2、本人将不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他

方式损害公司利益；

3、本人将对本人的职务消费行为进行约束；

4、本人将不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

5、本人将支持由公司董事会或薪酬委员会制定与公司填补回报措施的执行情况相

挂钩的薪酬制度；

6、若公司采取股权激励，本人将支持公司股权激励的行权条件与公司填补回报措

施的执行情况相挂钩。

7、本人将严格遵守公司制定的填补回报措施，并在本人职权范围内督促公司制定

的填补回报措施的执行。

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公司控股股东和共同控制人曾繁忆先生和王建华先生已根据中国证监会相关规定

作出承诺：本人将不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

（八）发行人招股说明书如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏相关承诺

1、控股股东、实际控制人的承诺

控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华承诺：

（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，

且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

（2）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者

在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投

资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿

标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔

偿方案为准。如违反上述承诺，则公司有权将应付本人的现金分红予以暂时扣留，直至

本人实际履行上述各项承诺事项为止。

（3）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发

行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将以如下方式依法回购本人已转让的原限售

股份：

本人将于上述情形发生之日起 20 个交易日内，按照本人转让原限售股份的价格加

转让日至回购要约发出日期间的同期银行活期存款利息、或不低于中国证监会对公司

《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏问题进行立案稽查之日前 30

个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值（公司如有分红、派息、送股、资

本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整）或中国证监会认可的

其他价格通过上海证券交易所交易系统依法回购本人已转让的原限售股份。

2、发行人的承诺

（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，

且公司对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

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（2）若中国证监会或其他有权部门认定《招股说明书》所载之内容存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发

行条件构成重大且实质影响的，则公司承诺将按如下方式依法回购公司首次公开发行的

全部新股：

（a）若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易的阶段

内，则公司将公开发行募集资金，于上述情形发生之日起 5 个工作日内，按照发行价并

加算银行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者；

（b）若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，公司董事

会将在中国证监会依法对上述事实作出认定或处罚决定后 5 个工作日内，制订股份回购

方案并提交股东大会审议批准，依法回购首次公开发行的全部新股，按照发行价格加新

股上市日至回购要约发出日期间的同期银行活期存款利息，或不低于中国证监会对公司

《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏问题进行立案稽查之日前 30

个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值（公司如有分红、派息、送股、资

本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整），或中国证监会认可

的其他价格，通过上海证券交易所交易系统回购公司首次公开发行的全部新股。

（3）若《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致

使投资者在证券交易中遭受损失的，则公司将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责

任，赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，

具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最

终确定的赔偿方案为准，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。

3、发行人董事、监事、高级管理人员的承诺

（1）《招股说明书》所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，

且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

（2）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者

在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投

资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿

标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔

偿方案为准。如违反上述承诺，则公司有权将应付本人的薪酬、津贴予以暂时扣留，直

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至本人实际履行上述各项承诺事项为止。

4、保荐机构、发行人会计师、发行人律师和发行人评估机构的承诺

保荐机构承诺：如因保荐机构未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的

要求勤勉尽责地履行法定职责而导致保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成实际损失的，保荐机构将按照有

管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决，依法向投资者承担相应的民事赔

偿责任。如因保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

发行人会计师承诺：因其为青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行 A 股股票出

具的审计报告、内部控制审核报告和非经常性损益专项说明等文件，如有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，从而给投资者造成损失的，其将依法赔偿投资者损失。

发行人律师承诺：如本所在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致本所出具的文件对

重大事项作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或在披露信息时发生重大遗漏，

且该等事项导致发行人不符合有关法律法规规定的发行条件，给投资者造成直接经济损

失的，在该等事实被有管辖权的人民法院最终的有效裁决认定后，本所将本着积极协商、

切实保障中小投资者利益的原则，并根据本所过错大小，承担投资者直接遭受的、可测

算的经济损失的按份赔偿责任。

发行人评估机构承诺：如因本评估机构制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本评估机构将在中国证监会、证券

交易所或司法机关作出书面认定后，依法就上述事项向投资者承担赔偿责任。但本评估

机构能够证明自己没有过错的除外。

（九）对上述各项承诺的约束机制

1、发行人的承诺约束机制

若公司未能完全且有效地履行承诺事项中的义务或责任，则公司承诺将采取以下措

施予以约束：

（1）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺事项实施交易而遭受的直接损失，

补偿金额依据公司与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金

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额确定；

（2）自公司完全消除其未履行相关承诺事项造成的不利影响之日起 12 个月的期间

内，公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及中国证

监会认定的其他品种等；

（3）在公司未履行相关承诺事项所产生的不利影响未完全消除之前，公司不得以

任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪酬或津贴。

2、控股股东、实际控制人的承诺约束机制

公司控股股东、实际控制人曾繁忆、王建华承诺：

（1）如本人违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的，违规

减持公司股份所得或违规转让所得归公司所有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期

在原股份锁定期届满后自动延长 1 年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交公

司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额

相等的现金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任

何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津

贴；

（4）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获分红）

补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

3、持股 5%以上股东的承诺约束机制

公司持股 5%以上股东王天宇承诺：

（1）如本人违反承诺擅自减持公司股份或违规转让公司股份的，违规减持公司股

份所得或违规转让所得归公司所有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期在原股份锁

定期届满后自动延长 1 年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交公司，则公司

有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额相等的现

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金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获分红）

补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

4、公司董事（不含独立董事）和高级管理人员的承诺约束机制

公司股东葛军作为公司董事和高级管理人员，胡四祥、范建华、陈萍、赵锋、袁志

双、包春霞作为公司的高级管理人员同时承诺：

（1）如违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的，违规减持

公司股份所得或违规转让所得归公司所有，同时本人持有的剩余公司股份的锁定期在原

股份锁定期届满后自动延长 1 年。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交公司，

则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额相

等的现金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任

何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津

贴；

（4）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获分红）

补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

徐广义作为公司的高级管理人员承诺：

若本人未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则在本人未履行相关

承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任何方式要求公司增加薪酬或津

贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴。

5、公司独立董事的承诺约束机制

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公司独立董事王自栋、田昆如承诺：

（1）若本人未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将

在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任何方式要求

公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴；

（2）若本人未能完全且有效地履行本人在公司首次公开发行股票并上市过程中已

作出的涉及现金补偿的承诺，则本人将以自有资金（包括但不限于本人自公司所获薪酬

或津贴）补偿公司因依赖该等承诺而遭受的直接损失。

6、公司监事的承诺约束机制

公司监事徐睿承诺：

若本人未能完全且有效地履行承诺事项中的义务或责任，则在本人未履行相关承诺

事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任何方式要求公司增加薪酬或津贴，

并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津贴。

公司股东高峰、严由辉作为公司监事承诺：

（1）如违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的，违规减持

公司股票所得或违规转让所得归公司所有。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上

交公司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得或违规转让所得

金额相等的现金分红；

（2）若本人有其他违反承诺的行为，本人所持公司股份的锁定期，自动延长至本

人未履行相关承诺事项造成的所有不利影响完全消除之日；

（3）在本人未履行相关承诺事项所造成的不利影响完全消除之前，本人不得以任

何方式要求公司增加薪酬或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪酬或津

贴。

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第六节 业务和技术

一、公司的主营业务和主要产品用途

鼎信通讯自成立以来，一直致力于载波通信技术在国家智能电网领域的应用推广及

其它领域的应用拓展。公司的主营业务为低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售

及服务，在扩频通信、信号处理、通信技术、自动控制、计算机应用及机电一体化等领

域形成了较强的科研、生产能力，是电力线载波通信领域拥有自主知识产权的专业技术

公司，在电力线通信介质特性研究方面处于国内领先水平。公司自设立以来，主营业务

未发生重大变化。

电力线载波通信技术是指利用电力线作为通信介质，实现数据、语音、图像等综合

信息传输的通信技术，该技术应用于智能电网可以为电能表集中抄表、电力负荷监控、

配用电自动化和家庭能源系统管理等提供数据传输平台；应用于公用事业具有路灯监

控、消防报警等功能；应用于户内终端可实现互联网、电视、电话、电力传输四网合一。

该技术依托电力线网络，无须重新布线，投资小，具有很高的经济效益。

公司的主要产品包括低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品、采集终端设备等，

主要应用于国家智能电网的用电信息采集系统。核心产品低压电力线载波通信芯片集成

于载波模块后，组装于智能电能表、采集器和集中器等采集终端中，通过载波通信实现

自动抄读电能量数据，是用电信息采集系统的核心部件。此外，依托自主研发载波通信

技术，公司进一步开发电能表、专变终端等产品线，积极拓展技术应用领域，培育新的

利润增长点。除载波通信技术外，公司还积极进行总线通信技术研发，并成功开发消防

报警控制系统设备。

二、公司所处行业的基本情况

（一）行业的主管部门及监管体制

公司的主要产品为低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品、用电信息采集系统

采集终端类产品等，通过在上述硬件产品中嵌入软件后销售并实现收入。根据中国证监

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会颁布《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司属于“I65 软件和信息技术服务

业”。

1、国家工业与信息化部

公司所处软件行业的行政主管部门是国家工业与信息化部，负责拟订并组织实施通

信软件行业发展规划，提出优化产业布局、结构的政策建议，起草相关法律法规草案，

制定规章，拟订行业技术规范和标准并组织实施等，对行业的发展方向进行宏观调控。

2、国网公司和南网公司

公司的产品主要应用于国家智能电网的用电信息采集系统终端，国网公司和南网公

司负责制定我国电网行业发展战略、我国智能电网建设相关规划以及智能电网各环节功

能规范及技术标准。同时，国网公司和南网公司统筹我国各省网电力公司用电信息采集

终端物资的集中招标工作，并负责用电信息采集系统终端产品的入围检测，下属各省网

电力公司负责对产品技术和质量的验收，并根据实际需求和资金情况自主组织小规模的

补充招标。

（二）行业主要政策

近年来，我国出台的一系列法律法规和政策表明，国家对公司所处的计算机软件开

发与咨询行业大力扶持。具体产业政策如下：

表 6-1 公司所处行业所适用的主要产业政策

时间 颁布部门 相关政策 主要内容

产业扶持政策

鼓励、引导各行业有条件的应用软件开发部

门转向产业化发展。将与传统产业结合、符

《关于鼓励相关行业软件 合传统产业改造需求的嵌入式软件产品和

开发部门转向产业化发展 企业信息化软件产品、行业信息化软件产品

2004 年 5 月 信息产业部

试点的通知》（信产部 等列入试点的重点行业和重点产品。凡列入

[2004]96 号） 试点的企业享受信产部各项支持措施，包括

资质认证、政府采购、国际交流、资金支持

等。

在科技投入、税收激励、金融支持、政府采

购、创造和保护知识产权、人才队伍等多方

《国家中长期科学和技术 面提出了具体措施。其中，在税收激励方面，

发展规划纲要（2006-2020 允许企业按当年实际发生的技术开发费用

2006 年 2 月 国务院

年）若干配套政策的通知》的 150%抵扣当年应纳税所得额，实际发生

（国发[2006]6 号） 的技术开发费用当年抵扣不足部分，可按税

法规定在 5 年内结转抵扣。企业提取的职工

教育经费在计税工资总额 2.5%以内的，可

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时间 颁布部门 相关政策 主要内容

在企业所得税前扣除。

对我国境内新办集成电路设计企业和符合

条件的软件企业，经认定后，自获利年度起，

享受企业所得税“两免三减半”优惠政策。

《进一步鼓励软件产业和

经认定的集成电路设计企业和符合条件的

集成电路产业发展若干政

2011 年 1 月 国务院 软件企业的进口料件，符合现行法律法规规

策的通知》（国发[2011]4

定的，可享受保税政策。积极支持符合条件

号）

的软件企业和集成电路企业采取发行股票、

债券等多种方式筹集资金，拓宽直接融资渠

道。

加强软件工具开发和知识库建设，提高信息

系统咨询设计、集成实施、运营维护、测试

《关于加快发展高科技服 评估和信息安全服务水平，面向行业应用提

国务院办公

2011 年 12 月 务业的指导意见》国办发 供系统解决方案。推动电子信息产品制造企

厅

（2011）58 号 业由单纯提供产品向提供综合解决方案和

信息服务转变，完善电子信息产品售后服

务。

财税支持政策

《关于企业所得税若干优 我国境内新办软件企业经认定后，自获利年

财政部、国家

2008 年 2 月 惠 政 策 的 通 知 》（ 财 税 度起，第一年和第二年免征企业所得税，第

税务总局

[2008]1 号） 三至第五年减半征收企业所得税

中 国 人 民 银 《关于进一步做好金融服

行、银监会、务支持重点产业调整振兴 软件行业作为战略新兴产业的重要组成部

2009 年 12 月

证监会、保监 和抑制部分行业产能过剩 分之一，将受到信贷政策的倾斜支持。

会 的指导意见》

增值税一般纳税人销售其自行开发生产的

《关于软件产品增值税政

财政部、国家 软件产品，按 17%税率征收增值税后，对

2011 年 10 月 策的通知》（财税[2011]100

税务总局 其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征

号）

即退政策。

符合条件的软件企业按照《财政部国家税务

总局关于软件产品增值税政策的通知》（财

《关于进一步鼓励软件产

税[2011]100 号）规定取得的即征即退增值

国 家 税 务 总 业和集成电路产业发展企

2012 年 5 月 税款，由企业专项用于软件产品研发和扩大

局 业所得税政策的通知》（财

再生产并单独进行核算，可以作为不征税收

税[2012]27 号）

入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减

除。

产品主要应用领域的发展规划

通过推广智能电能表、智能用电设备及先进

《国家电网智能化规划总 适用技术，充分发挥电网的网络优势和网络

2010 年 3 月 国网公司

报告（修订稿）》 功能，为用户提供新型的增值服务，拓展公

司的业务范围。

《国家电网公司“十二五”在“十二五”期间实现对直供直管区域内所

2010 年 9 月 国网公司

电网智能化规划》 有用户的“全覆盖、全采集、全费控”。

“十二五”期间，全国农村电网普遍得到改

《关于实施新一轮农村电 造，农村居民生活用电得到较好保障，农业

2011 年 5 月 国家发改委

网改造升级工程的意见》 生产用电问题基本解决，县级供电企业“代

管体制”全面取消，城乡用电同网同价目标

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时间 颁布部门 相关政策 主要内容

全面实现，基本建成安全可靠、节能环保、

技术先进、管理规范的新型农村电网。

提出要着力发展芯片设计业，开发高性能集

成电路产品。其中在智能电网领域，要围绕

工 业 和 信 息 《集成电路产业“十二五”

2012 年 2 月 智能电网建设，开发应用于智能电网输变电

化部 发展规划》

系统、新能源并网系统、电机节能控制模块、

电能表计量计费传输控制模块的各类芯片。

在智能电网重大科技产业化工程的九项重

《智能电网重大科技产业

国家科学技 点任务中，“新一代高性能电力线载波（宽

2012 年 3 月 化工程“十二五”专项规

术部 带/窄带）关键通信技术”被列为七项电网

划》

信息与通信技术领域的重要技术之一。

提高高端通用芯片设计能力，开发网络通信

工 业 和 信 息 《软件和信息技术服务业 芯片、数模混合芯片、信息安全芯片以及重

2012 年 4 月

化部 “十二五”发展规划》 点领域专用集成电路产品，形成系统方案解

决能力。

“十二五”期间，将在“大型互联电网安全

经济运营”、“先进输变电关键技术”、“输变

电网智能化关键技术”， 智能配用电网关键

《中国南方电网有限责任 技术”、电网智能化通信支撑技术”以及“前

2012 年 4 月 南网公司 公司“十二五”科技发展 瞻性技术领域”共六个关键科研领域开展相

规划》 关重点技术方向的研究。

在智能配用电网关键技术领域，进一步加强

用户与电网之间信息与电能的双向交互，实

现电力能源更可靠、更高效的分配和使用。

提出要加快推广应用智能电网技术和设备，

提升电网信息化、自动化、互动化水平，提

《能源发展“十二五”规

2013 年 1 月 国务院 高可再生能源、分布式能源并网输送能力。

划》

积极推进微电网、智能用电小区、智能楼宇

建设和智能电能表应用。

到 2020 年，初步建成安全可靠、开放兼容、

双向互动、高效经济、清洁环保的智能电网

国家发改委、《关于促进智能电网发展 体系，满足电源开发和用户需求，全面支撑

2015 年 7 月

国家能源局 的指导意见》 现代能源体系建设，推动我国能源生产和消

费革命；带动战略性新兴产业发展，形成有

国际竞争力的智能电网装备体系。

（三）公司产品主要应用领域发展基本情况

公司生产销售的低压电力线载波通信产品目前主要应用于电网用电信息采集系统。

用电信息采集系统是对电力用户的用电信息进行采集、处理和实时监控的系统。实

现用户信息的自动采集、计量异常监测、用电分析和管理、相关信息发布、分布式能源

监控、智能用电设备的信息交互等功能。

1、用电信息采集系统及采集终端发展概述

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我国自动抄表技术探索始于上世纪 80 年代，并在 1998 年“一户一表”工程前后进

行了大量的实用性研究。上世纪 90 年代中后期，国网公司开始推进低压集中抄表、电

力负荷管理等采集系统的建设与应用。早期的低压集中抄表系统，主要为了缓解“一户

一表”工程新装大量电能表后带来的供电企业抄表压力，通过普通电子式电能表运用脉

冲技术采集用电数据，实现电费结算。电子式电能表的应用，有力地推动了远程抄读表

技术的发展，提升了集中抄表的准确性。同时，包括 RS485 总线、微功率无线、低压

电力线载波通信技术等在内的各种通信技术开始竞相应用于用电自动采集系统。在这个

阶段，低压电力线载波通信技术尚以国外芯片为主，可靠性和稳定性较弱，但在施工成

本、通信覆盖性等方面具有一定优势。

2003 年开始，全国主要省市为缓解高峰用电量，实现削峰填谷和保障电网安全，

逐步推行分时电价政策，对低压集中抄表终端数据采集的准确性和实时性提出了更高的

要求。RS485 总线、微功率无线、低压电力线载波等通信技术因其可靠性、实时性等优

势获得了一定规模的试点应用。随着电能量自动采集业务需求的快速增长，低压电力线

载波通信技术网络铺设投资成本低、安装维护方便快捷、覆盖范围广等优势逐步凸显出

来，促使低压载波技术得到大规模应用。在这一阶段，国外的载波通信技术因无法适应

中国电力网络的特性，已基本退出中国市场，国内载波技术逐渐成为主流。随着各种新

技术新工艺的引入，国内载波通信技术得到长足发展。

2009 年开始，国网公司发布了一系列智能电网建设研究报告及规划报告，提出要

稳步推进用电信息采集系统智能化建设，到“十二五”末实现用电信息采集“全覆盖、

全采集、全费控”。当时国内电力线载波通信技术已得到了充分发展，稳定性、可靠性

和实时性等方面均已符合国网公司相关要求，随着载波通信技术在用电信息采集系统应

用的大规模试点成功，载波通信技术成为了用电信息采集系统的主要通信技术，但仍因

其内部的各种技术流派——如不同的频率选择、不同的调制方式、不同的通信机制——

而逐步形成了新的竞争格局，并随着载波通信技术的大规模应用推广而更为激烈。通过

各种载波通信技术大规模应用效果的对比，集成各种调制、路由、纠错等技术的综合性

载波通信技术，将成为适合我国低压电网通信环境特征（如阻抗、衰减、噪声等因素）

的合理选择。

2、用电信息采集主要技术方式

用电信息采集系统经历了逾 20 年的发展历程，有众多的通信技术得到应用。其中，

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与低压电力线载波通信技术具有一定竞争性的通信技术主要包括 OFDM 高速载波通信

技术、微功率无线通信技术、RS485 专线信息采集技术。各类技术的主要特点如下：

（1）低压电力线载波通信技术

低压电力线载波通信技术是指利用低压配电线（380/220V）作为信息传输媒介的电

力线载波通信技术，可分为窄带电力线载波通信技术和宽带电力线载波通信技术。在我

国技术标准下，窄带电力线载波通信传输信号频带为 40-500kHz，数据传输速度不超过

100kbit/s；宽带电力线载波通信传输信号频带通常为 1-38MHz，数据传输速度可达到

100kbit/s 以上。

相较而言，宽带电力线载波通信传输速率高，数据量大，但传输距离有限，投资建

设成本较高。而我国窄带电力线载波通信技术已较成熟，且建设投资低，是目前智能用

电信息采集系统建设中应用最广泛的抄表技术。

（2）OFDM 载波通信技术

OFDM 载波通信技术是指基于正交频分复用（即 OFDM）多载波调制方式的通信

技术，在理想条件下具有较高的频率资源利用率，最高可实现 130kbit/s 的原始数据传

输速率。

OFDM 载波通信技术主要应用于空间无线电传输和标准通信电缆中的信号传输，

但由于电力导线并非设计用于通信目的，难以达到 OFDM 所需的理想通信条件。OFDM

载波技术所使用的通信频带较宽，其发送电路的发送效率较低，接收电路的选频接收能

力也较弱，载波信号易被其他频率的噪声干扰而受到阻碍，所以较难适应发展中国家电

网的复杂性，技术成熟度有待提高，现场的实际应用效果和主流载波通信技术尚存在很

大差距，在国内外的应用规模均远小于低压电力线载波通信技术。

（3）RS485 通信技术

RS485 通信技术是两线制的基于差分信号的总线通信技术。在用电信息采集系统的

应用中，需要在所有的设备之间额外敷设专用的通信线路，才能实现采集器与电能表间

的数据传输。

RS485 通信技术的可靠性较高，但需要额外铺设 RS485 专用通信缆线，且通信距

离一般不超过 1 千米，单路总线容量一般不超过 32 个，施工量较大，因此不适用于电

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能表分布较分散或已建成的小区。鉴于其组网、改造和运行维护成本较高，且易遭到人

为破坏等劣势，RS485 通信技术通常与载波通信方式或微功率无线通信方式混合组网，

以半载波模式部署。

（4）微功率无线通信技术

微功率无线通信技术在用电信息采集系统的应用，不依赖于任何导线电缆通信，主

要以空间无线通信方式实现电能表与集中器、采集器与集中器之间的数据传输。

微功率无线通信技术施工方便，无须额外铺设通信网络，且技术不受限于电网特性，

但微功率无线通信技术在用电信息采集业务中存在不少弊端：如微功率无线通信技术传

输距离短，穿透力弱，自身信号易受干扰，在实际应用中还可能出现与广播电视无线信

号互相干扰的情况；采用微功率无线通信技术容易产生信号盲区，须安装大量微功率无

线网络节点，系统建设需要较多的人工干预进行频率划分和网络规划，投资建设成本较

高；微功率无线通信技术所需的通信天线具有外露性特征，实际应用中额外安装的天线

等易遭到人为破坏。

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3、载波通信产品于智能用电信息采集系统中的应用

图 6-1 智能用电信息采集系统结构图

...

应用服务器 数据库服务器 对外数据接口

信息内网

主站

隔离装置 通信接口机 通信接口机 通信接口机

通信信道

GPRS/CDMA

230MHz

无线公网 光纤专网

无线专网

现场终端

集中器 集中器 集中器

专变终端 专变终端

窄带载波 宽带载波

采集器 采集器

窄带载波 ... RS-485 RS-485

...

RS-485 RS-485

... ... ...

载波预付费电能表 预付费电能表(RS-485接口) 预付费电能表(RS-485接口) 多功能电能表 多功能电能表

公变及其下电力用户 专变电力用户

电力用户

居民用户 低压单相一般 低压三相一般 公用配变

工商业用户 工商业用户 中小型专变用户 大型专变用户

考核计量点

智能用电信息采集系统主要由主站、通信信道、现场终端和电力用户四部分组成。

主站建设于电网公司后台，通过通信接口接收数据并存储于服务器，实现数据分析处理、

实时监控及下达指令等远程管理功能。现场终端根据不同电力用户采取不同通信方式，

实现用户用电数据量的采集及电网公司指令的双向传输。

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电力用户主要分为公变电力用户和专变电力用户。划分公变电力用户和专变电力用

户的标准主要是看配电变压器的产权归属情况：

公变电力用户通常指使用“公用配电变压器”的用电客户，主要包括居民用户

及低压一般工商业用户等。“公用配电变压器”是为多个法人或自然人用电客

户供电的配电变压器，其产权大多归属于电力公司，所在地的线路、配电变压

器、每户的电能表等全部由供电局安装、维护、管理，用户直接向电力公司购

电。大部分“公用配电变压器”为单台安装运行，不组成变压器组。

专变电力用户通常指使用“专用配电变压器（组）”的用电客户，主要为工业

用电需求较大的大型工商业用户，也有很少部分居民用户小区。“专用配电变

压器（组）”是为单个法人或自然人用电客户供电的配电变压器（组），其产

权大多归属于该用电客户，由其自主维护与管理配电变压器。电力公司仅安装

总采集终端并收取总电费，由用电客户自主安装下属分电能表并实现内部电费

结算。

（1）适用于公变及其下电力用户的现场终端

低压电力线载波通信技术主要针对居民用户及低压一般工商业用户等公变及其下

电力用户，应用于现场终端。居民用户及低压一般工商业用户等公变及其下电力用户的

现场终端存在“全载波”和“半载波”两种组网模式，构成主要包括电能表、采集器和

集中器。电能表为用来计量用户消耗电能的仪表，根据采用的通信技术不同，连接于采

集器或集中器；采集器主要用于采集多个或单个电能表的电能信息, 并可与集中器交换

数据；集中器是收集各采集器或电能表的数据，并进行处理储存，同时能和主站进行数

据交换的设备。

“全载波”模式：该模式下的电能表为载波式智能电能表。载波式智能电能表同时

具备普通电能表电能量数据计量功能和电力线载波通信功能。受制于电力线载波通信传

输距离短，载波电能表与电网公司后台从事数据处理的主站系统无法直接实现数据传输

与交换，因此约每 100 台载波电能表须配备一台集中器汇总数据，载波电能表与集中器

通过电力线载波通信实现数据传输与交换，并经过 GPRS、光纤等通信信道与电网公司

主站系统实现数据传输与交换。“全载波”模式组网过程仅需基于电力线通讯的低压电

力线载波通信技术参与，不需要再敷设专用通信线路，安装难度较低，维护工作量较少，

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具有广泛的适用性。

“半载波”模式：该模式下的电能表为非载波式智能电能表。由于载波式智能电能

表价格较高，在一些居民住户集中的小区，采用“全载波”模式实现用电信息采集并不

经济，因此通过新布 RS485 专用通信线路连接电能表实现电能量数据采集。在半载波

模式下，由 RS485 通信技术完成电能表到采集器（每个采集器可接受多个电能表传输

的信息）的数据传输与交换，由低压电力线载波技术完成采集器到集中器（每个集中器

可接受多个采集器传输的信息）的数据传输与交换，最后由集中器汇集数据，经过

GPRS、光纤等通信信道与电网公司主站系统实现数据传输与交换。“半载波”模式实际

上是通过混合运用 RS485 通信技术及载波通信技术实现抄表，相较于“全载波”模式，

需额外安装采集器和敷设 RS485 通信缆线，维护工作量较大，采集器的安装调试也比

较复杂。

综上所述，“全载波”模式和“半载波”模式的主要差别为：（1）“全载波”模式涉

及的组网设备为载波式智能电能表和集中器，“半载波模式”涉及的组网设备为非载波

式电能表、采集器和集中器；（2）“全载波”的通讯全部基于电力线，而“半载波”模

式下，电能表和采集器之间的通讯需额外铺设通信缆线。

“全载波”模式下所使用的载波式智能电能表和集中器，以及“半载波”模式下所

使用的采集器和集中器，均内嵌有载波通信芯片。

（2）适用于专变用户的现场终端

专变用户的现场终端系统结构与适用于公变及其下电力用户的现场终端的“全载

波”模式相似，主要将“全载波”模式下的集中器替换为具有宽电压适应性的跳闸回路

断线监测功能的专变采集终端。

2009 年，国网公司发布了《电力用户用电信息采集系统功能规范》Q/GDW37X 系

列标准，规定了用电信息采集系统的基本功能和性能指标，适用于国家电网公司电力公

司用电信息采集系统及相关设备的制造、检验、使用和验收。《电力用户用电信息采集

系统功能规范》对用电信息采集系统的功能和技术指标做出了定义，其中系统功能包括

数据采集、数据管理、综合应用、运行维护管理、系统接口等方面，系统技术指标包括

系统可靠性、系统可用性、数据完整性、响应时间、数据采集成功率等。基于《电力用

户用电信息采集系统功能规范》，Q/GDW37X 系列标准包括一系列子规范，内容涵盖电

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力用户用电信息采集系统所包括的各设备和组件的技术规范、型式规范、通讯协议、安

全防护技术规范、设计导则、检验技术规范等相关标准。

2013 年，国家电网对 2009 年发布的《电力用户用电信息采集系统功能规范》

Q/GDW37X 系列标准进行了整体修订，修订后的系列标准编号更新为 Q/GDW137X 系

列标准，修订后的标准对用电信息采集系统的产品系列分类更加合理科学，除对用电信

息采集系统中设备产品的一些技术和生产参数进行了修订外，尤其对集中器和专变采集

终端的共性进行了总结，使集中器和专变采集终端可以使用相同的设计和生产平台，方

便了相关设备制造供应商的研发、生产及管理。

（四）行业的主要经营模式

低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品的主要销售对象为各类电能表生产厂商

和电力公司，最终产品为载波式智能电能表、采集器和集中器等终端设备，最终用户为

电力公司。

1、国网公司招标模式

2009 年以前，国网公司管辖范围内的采集终端产品由各省网电力公司自主招标，

当时智能电能表应用规模较小，质量、资质等行业标准尚未完善，主要由电能表生产厂

商确定所采用的技术方案后向各省网公司上报，各省网公司参考电能表生产厂商所上报

的方案情况确定招标方案。

2009 年末至 2010 年初，国网公司启动用电信息采集系统的全面建设；2011 年 6 月，

国家电网公司下发《 关于进一步扩大公司集中采购范围的通知》（国家电网物资

[2011]857 号）文件，提出用电信息采集系统将实行“总部直接组织实施”即“集中招

标”的采购模式。2011 年第五标起，国网公司对采集终端设备也开始实行统一招标。

国网公司负责制定智能用电信息采集系统各产品的技术标准，下属各省网电力公司在相

关技术标准下确定辖区拟采用的方案，并将参数统一上报至国网公司，由国网公司汇总

后向市场招标。这种模式提升了载波通信方案的整体技术标准，提高了行业技术壁垒，

有利于保证产品质量；同时使上游电能表生产厂商及载波通信芯片生产厂商的生产计划

更稳定有序，有利于提升上游企业的运营管理效率。

根据载波通信的技术特点，通常每一种被采用的技术方案所对应的技术提供厂商具

有唯一性。国网公司招标时，将采购产品按照需求单位（即具体最终使用该货物的下属

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电力公司）和产品种类拆分成以“包”为单位。在招标文件中明确了每一“包”采购产

品的关键参数、技术方案（载波通信中心频率）和对应的采购数量。若某一招标包中智

能电能表或采集类终端所设定的参数为某家载波通信芯片厂商的载波通信技术方案，则

中标该包产品的电能表生产厂商在生产此批产品时仅可采用相对应的载波通信技术提

供厂商生产的芯片。因此国网公司招标模式的改变降低了电能表生产厂商对特定产品所

使用载波通信技术的选择权，而提高了载波通信芯片生产商的议价能力。

2、南网公司招标模式

南网公司的招标模式采用框架式招投标，即南网公司通常每年发布一次框架性的招

标公告，主要列示本年度各省网公司需求的产品种类、技术和质量标准、参与投标所须

具备的生产能力和资质，与中标企业签订的为框架性协议，后续各省网公司根据各自的

实际需求自行确定采购种类和数量。

南网公司以打造智能、高效、可靠的绿色电网为目标，积极开展智能电网改造建设，

用电信息采集系统智能化建设也逐步铺开。目前载波通信技术方案的终端采购量相对国

家电网较小，但随着未来南网公司加快智能电网建设，智能化用电信息采集终端市场需

求将大幅增长。

3、电力公司自主采购

除此之外，电力公司也会根据自身实际需求和资金情况，进行部分自主招标或自主

采购，用以满足国网公司和南网公司统一招标计划外的新增需求、部分电表的更新需求、

运行不稳定产品的替换需求以及台区试点等。

（五）未来行业需求情况

1、用电信息采集系统智能化建设推动载波通信行业快速增长

《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》提出，“十二五”期间电力行业转

型升级、提高产业核心竞争力的总体任务是“推进智能电网建设，切实加强城乡电网建

设与改造，增强电网优化配置电力能力和供电可靠性”。

2009 年 5 月，国网公司坚强智能电网研究工作组编制了《自主创新、国际领先坚

强智能电网综合研究报告》，提出到 2020 年，全面建成坚强智能电网，技术和装备全面

达到国际领先水平。在用电服务环节，要全面建成智能用电服务体系，建成并完善用户

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用电信息采集系统，智能电能表覆盖率达 100%。2012 年 4 月，南网公司制定的《中国

南方电网有限责任公司“十二五”科技发展规划》提出，要在智能配用电网关键技术领

域进一步加强用户与电网之间信息与电能的双向交互，实现电力能源更可靠、更高效的

分配和使用。

根据国网公司 2010 年 3 月发布的《国家电网智能化规划总报告（修订稿）》，

2009~2020 年国家电网计划总投资 3.45 万亿元，智能化投资 3,841 亿元，占电网总投资

的 11.1%，智能化投资中用电环节投资比重最大，占 30.8%。《国家电网智能化规划总

报告（修订稿）》将“坚强智能电网”的建设计划划分为三个阶段，其中 2011 年至 2015

年为全面建设阶段，计划总投资 1.5 万亿元，用电环节计划投资 579 亿元，其中用电信

息采集系统建设投资计划达到 532 亿元，占用电环节的 91.88%。在此阶段，将重点加

快特高压电网和城乡配电网建设，使该阶段末公司直管营业区的用电信息采集系统覆盖

率达到 100%，实现“全覆盖、全采集、全费控”。国家电网总投资与智能化投资具体如

下：

表 6-2 国网公司智能化投资

单位：亿元

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计

（2009~2010 年） （2011~2015 年） （2016~2020 年）

电网总投资 5,510 15,000 14,000 34,510

年均电网投资 2,755 3,000 2,800 2,876

智能化投资 341.2 1,750 1,750 3,841

年均智能化投资 171 350 350 320

智能化投资占电网投资比例 6.19% 11.67% 12.50% 11.13%

用电环节智能化投资 101 579 505 1,185

用电环节智能化投资占智能化

29.5% 33.1% 28.9% 30.8%

投资比例

数据来源：《国家电网智能化规划总报告（修订稿）》

用电信息采集系统是国网公司对电力用户的用电信息进行采集、处理和实时监控的

基础，是国网公司建设坚强智能电网的重要支撑和主要投资方向。作为现场终端最主流

的技术，载波通信技术面临广阔的市场发展前景。根据国家科学技术部于 2012 年 3 月

发布的《智能电网重大科技产业化工程“十二五”专项规划》，在智能电网的九项重大

科技产业化工程中，“新一代高性能电力线载波（宽带/窄带）关键通信技术”被列为第

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七项电网信息与通信技术领域的重要技术之一。国家相关规划和政策的颁布实施，为包

括智能电能表、载波芯片、采集器在内的电力线载波通信产品的发展奠定了基础，未来

载波通信行业将保持高速增长。

2、农网建设将进一步扩大电力线载波通信产品市场需求

根据国家发改委 2011 年 5 月发布的《关于实施新一轮农村电网改造升级工程的意

见》，“十二五”期间将对农村电网实施新一轮改造升级工程，建成安全可靠、节能环保、

技术先进、管理规范的新型农村电网；同时县级供电企业“代管体制”将全面取消。

2012 年 4 月国网公司“县域电力通信网试点工程启动会暨培训研讨班”在浙江海

宁召开，会议确定 23 个省 55 个试点县公司开展 2012 年县域电力通信网试点工程，要

求各地掌握“统筹规划、适度超前、技术合理、因地制宜、安全可靠、经济高效”的基

本原则，2013 年起有序推进县域电力通信网工程建设，为建设坚强智能电网提供技术

支撑。

随着农村电网不断上划至国网公司和南网公司，未来用电信息采集系统覆盖范围将

进一步扩大，新型农村电网建设将进一步提升智能用电信息采集终端产品的市场规模，

带动电力线载波通信产品需求增长。

3、技术应用领域的不断拓展将推动市场容量规模的进一步扩大

目前我国电力线载波通信技术应用领域较单一，未来该技术在其它领域亦有广泛的

应用前景：可为智能家居系统、小区智能化建设等提供数据传输、信息处理和共享平台；

还可实现路灯监控、消防报警等功能。随着技术的市场应用领域不断拓宽，未来公司依

托载波通信技术的产品线将更为丰富，有望为公司创造新的盈利增长点。

（六）行业市场规模容量预测

1、用电信息采集系统公网采集终端市场需求预测

（1）全国电能表用户数预测

智能电能表的用户主要为居民用户及低压一般工商业用户。根据全国第五次和第

六次人口普查结果，2000 年我国居民户数为 3.40 亿户；2010 年增至 4.02 亿户。结合此

期间居民户数增长情况，预计 2020 年我国居民户数将达到 4.63 亿户；根据《中国企业

发展报告（2007 年）》，截至 2006 年底我国中小企业数 4,200 万家，根据艾瑞市场咨

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询预测，2012 年中小企业数将达 5,000 万家，年均增长 133 万家，由此推算 2020 年中

小企业数将达 6,064 万家。综上，预计 2020 年全国居民用户及低压一般工商业用户户

数约为 5.24 亿户。

此 外 ， 根据全 国第五 次和第 六次人 口普查 结果，2000 年我 国 城镇化 率约为

34.70%，2010 年提升至 47.59%。近十年，我国城镇化率每年大约提高 1.29 个百分点。

据保守估计，到 2020 年，中国城镇化率预计将超过 60%，户均人口将进一步减少，而

城镇居民电能表用户数进一步增加。

由此推算到 2020 年全国电能表用户数约为 5.80 亿户。

（2）2020 年前智能电能表需求预测

根据国网公司和南网公司招标信息统计，截至 2015 年底，国网公司和南网公司已

累计招标智能电能表约 4.6 亿只。根据国网公司和南网公司电网智能化相关规划，假设

2020 年前，我国电网可实现智能用电信息采集系统 100%全覆盖。预计 2016 年-2020 年

间新增电能表用户数将带来新增智能电能表需求达 1.21 亿只。

智能电能表的更换周期平均为 6 年，且根据国家电网规划，2020 年前，用电信息

采集系统将实现双向智能化，所有单向智能电能表需替换成双向智能电能表，因此 2015

年开始，所有存量智能电能表将以 6 年为周期逐步进行更换。以此推算，2016 年-2020

年间需新增招标智能电能表 3.44 亿只以满足智能电能表更换需求。

综上预测，2016 年-2020 年间，国内新增智能电能表将达约 4.65 亿只，智能电能表

市场容量巨大。根据国网公司招标信息统计，载波式智能电能表招标数量占国网公司智

能电能表招标总数的平均比例约为 50%，未来电力线载波通信产品市场规模十分可观。

（七）行业竞争格局和主要企业

1、行业竞争格局

（1）本土企业竞争优势明显

国际上利用电力线实现信号传输已有一百多年的历史，国外的一些公司和研发机构

很早就开始了针对我国电网专用电力载波通信芯片的研制。但由于我国电力用户数量庞

大、居民居住密度高，低压集中抄表系统结构与其它国家存在较大差异，具有复杂性和

时变性，因此国外公司的技术在应用于我国电网后，稳定性、准确率及实时性均难以达

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到预期的效果。自本世纪初，国际载波通信技术供应厂商便已基本退出中国市场。

相比国外而言，我国的载波通信技术研发起步较晚，但发展迅速。近年来随着低压

集中抄表系统的发展和用电信息采集系统的全面建设，国内市场规模迅速扩大，技术研

发实力显著提升，实时性和抗干扰性等方面均达到了较高水平，国产载波通信产品在智

能用电信息采集系统建设中得到了广泛应用。目前国网公司用电信息采集系统载波通信

类的采集终端均为我国本土企业自主研发生产。

（2）市场集中度高

为确保产品的可靠性和稳定性，各省网电力公司在确定载波通信产品方案时，会对

相应企业的技术、过往产品使用的情况、市场影响力等方面进行综合考量；国网公司和

南网公司统筹招标时亦会对参与投标企业的资质、行业经验、产品参数等作出规定。因

此，载波通信行业具有较高的行业技术壁垒。企业通常需要经过一定的经验、技术及知

名度的积累，才会得到终端用户认可，获得相应的市场地位。2013 年以来，在国网公

司电能表招标中应用比例超过 5%的电力线载波通信技术芯片生产商仅有 3 家，合计占

有国网公司电能表招标份额超过 80%，行业市场集中度高。

2、行业主要参与者

（1）青岛东软载波科技股份有限公司

该公司成立于 1993 年 6 月，目前以低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售

和服务为主营业务，致力于为国家智能电网建设提供用电信息采集系统整体解决方案以

及低压电力线载波通信技术应用领域的拓展。该公司主要开发的电力线载波通信芯片为

SSC16xx 系列。

（2）北京晓程科技股份有限公司

该公司成立于 2000 年，为专业从事集成电路设计的高新技术企业，致力于基于电

力线载波通信技术的系列集成电路产品的设计、开发和市场应用，并面向电力公司、电

能表供应商等行业用户提供相关技术服务和完整的解决方案。该公司主要开发的电力线

载波通信芯片为 PL（Power Line）系列和 XC（Xiao Cheng）系列芯片。

（3）瑞斯康微电子（深圳）有限公司

该公司是一家集科研、产品开发和技术服务为一体的集成电路设计企业，主要致力

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于电力线载波通信技术在智能控制网应用领域的研究（如远程抄表和负荷管理、工业自

动化控制、智能家居等应用）。该公司主要开发的电力线载波通信芯片为 RISE3000 系

列。

（4）上海弥亚微电子有限公司

该公司 2004 年 7 月成立于上海张江高科技园区，是能源管理与信息服务领域的高

科技创新型企业，主要致力于高性能数模混合芯片的设计研发，及电力线载波通信技术

于智能家居、智能楼宇、路灯管理、清洁能源接入等远程数据采集与能源管理领域的应

用。该公司主要开发的电力线载波通信芯片为 Mi200E 系列。

（5）深圳力合微电子有限公司

该公司为深圳市清华力合创业投资有限公司旗下专业从事集成电路芯片设计和开

发的高科技公司，主要致力于通信及数字电视核心技术及核心芯片开发。该公司主要开

发的电力线载波通信产品为 LME2200C 电力线载波系列芯片及 uPLC2200 电力线通信调

制解调器基带模块。

（6）郑州航天赛世特电子有限公司

该公司是一家集科研、生产、销售、服务于一体，为电力行业提供专业服务的高新

科技公司。该公司于 1996 年开始致力于电能信息采集及电力系统自动化的研究开发工

作，业务涉及电能信息采集系统、电力负荷管理系统等领域，是智能远抄系统、电能计

量箱、开关电源、ROM 核心板等产品的专业生产加工的公司。

（7）国电南瑞科技股份有限公司

该公司成立于 2001 年，业务覆盖智能电网领域、轨道交通控制及工业控制、新能

源控制和节能环保等领域，专业从事电网调控技术、电网安全稳定控制技术、变电技术、

配电技术、农村电气化技术、用电技术、风电光伏等电气控制技术以及轨道交通控制技

术、工业控制技术、节能和环保技术的研发应用，提供各专业全方位解决方案和产品设

备。

（8）杭州讯能科技有限公司

该公司是一家专注于电力系统智能终端核心技术研发与芯片设计的高科技企业，为

电力行业及物联网行业客户提供有竞争力的芯片产品和应用系统整体方案。该公司主要

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开发的电力线载波通信芯片为（SoC）XN5106 系列。

（9）深圳市阳光智汇科技有限公司

该公司是一家专注于电力远程采集控制与低压电力载波通讯技术研发的公司。该公

司主要产品包括电力远程抄表与控制产品，智能家居产品，车载智能终端产品等。该公

司主要开发的电力线载波通讯方案为 iSPLC 系列。

（10）北京中睿昊天信息科技有限公司

该公司成立于 2002 年，该公司主要从事网络安全、计算机系统集成、计算机系统

服务和机械设备、机电设备、电子产品、电气设备、电力设备等软硬件产品的开发与销

售，以及相关技术开发、技术服务和咨询等业务。

（11）北京华强智连微电子有限责任公司

该公司是一家专注于智能电网和物联网技术开发的集成电路设计公司，致力于提供

技术领先、性能可靠的载波通讯及控制集成电路，主要产品为载波通讯芯片、载波驱动

芯片、无线通讯芯片及系统解决方案。该公司主要开发的电力线载波通信芯片为

TA6203A、TA6102A、TA6112A 和 TA6801A 系列芯片。

（八）进入行业的主要障碍

1、技术性壁垒

电力线载波通信技术的研发涉及集成电路设计、应用软件开发、电子信息及通信工

程等专业领域，属于技术密集型行业。电力线作为通信传输介质，具有信号衰减大，干

扰特性强以及时变性大等特点，传输环境恶劣，成为企业自主研发具有高可靠性、稳定

性和实时性的载波通信技术的一大难点；同时由于中国电力网络结构复杂，因此，要自

主研发出适用于我国电力网络环境的电力线载波通信技术，不但须掌握多学科融合的技

术和知识，还须积累丰富的现场实践经验。较高的技术门槛，使缺乏技术沉淀和经验积

累的新企业很难在该行业中立足。

2、品牌及客户资源壁垒

国网公司招标或电力公司直接采购时，将参考相关载波通信技术以及采用该技术的

终端产品的过往使用情况、售后服务情况和企业信誉等，以确保方案的可靠性和稳定性。

各电能表生产厂商在决定拟使用方案时，为保证最终采集终端产品的质量，维护自身品

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牌与声誉，也会充分考量过往合作情况以及产品技术、服务支持水平。因此行业的新入

企业很难在较短的时间内与下游客户建立良好的合作关系，其技术方案也将很难获得推

广。

3、营销服务人才及服务网络建设壁垒

电力公司及电能表生产厂商十分注重终端产品的售后服务。在载波通信芯片或集成

模块的销售过程中，企业需与电能表生产厂商作充分的技术沟通，并负责产品的送检、

调试、安装；采集终端产品安装于电力用户现场终端系统后，作为方案提供商，载波通

信芯片提供商须协助电能表生产厂商对省网、地市电力公司进行技术培训，并及时协助

完成安装调试、运行维护、设备抢修等具体工作。因此企业须配备具有相关行业及专业

技术知识的服务人员支持，并须建立全面的营销服务网络，以快速及时响应各地区下游

客户的需求，对新企业构成了一定的营销服务人才及服务网络建设壁垒。

4、资金壁垒

电力线载波通信技术研发周期长、不确定性高，芯片的设计开发成本高。因此新入

企业须有雄厚的资金支持，形成规模经济效益，方可与市场上已掌握自主研发技术的既

有企业进行有力竞争。

（九）行业技术水平和特点

1、行业技术水平

自 2003 年开始，我国电力线载波通信技术抄表的应用进入到快速增长的阶段。随

着电力线载波通信物理层调制解调与纠错技术的不断发展，以及半导体集成规模的不断

扩大，采用复杂数字信号处理技术的载波通信芯片所能达到的抗干扰能力有了极大提

高，技术上已实现相邻通信节点间的可靠传输。但针对复杂多变的电力线网络，在物理

层调制解调方式多元化、路由方式多样化等方面仍有提升空间。

随着我国用电信息采集市场规模迅速扩大，国内低压载波通信芯片生产商的技术开

发实力也显著提高，开发并掌握了多项自主研发技术。产品的通信能力、稳定性、抄表

准确性和抗干扰能力均达到了较高水平。

2、行业技术特点

低压电力线载波通信技术具有技术复杂，标准逐步统一，应用领域广泛等特点。

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技术复杂性：电力线作为通信信道，具有时变性、频率选择性、以及信号衰减大、

时变的噪声强和具反射特性等固有特点，是电力线载波通信技术的难点，亦是电力线实

现数据传输的关键。因此需要融合集成电路设计、应用软件开发、信息技术、加密技术、

传感器技术、电磁兼容技术及通信技术等一系列电力、通信、集成电路相关技术方可攻

克技术难关。

标准逐步统一：电力线载波通信技术已历经 100 多年发展，国内和国际的研究均有

了显著成果。但由于不同国家和地区的配网结构和电力线信道的特性差异，使得应用于

不同地区、不同领域的载波通信技术具有不同的技术特性，产品之间缺乏兼容性。随着

技术应用更为广泛，世界各国均加紧制定相关技术标准。欧盟已设立了开放电力线通信

研究联盟，2006 年正式批准了全球第一个开放式接入技术规范；2008 年 12 月，IEEE

P1901 标准工作组通过了电力线宽带通信的物理层和介质访问控制层的技术标准提案；

在我国，国网公司也于 2009 年发布了《电力用户用电信息采集系统功能规范》

Q/GDW37X 系列标准，并于 2013 年完成了整体进一步修订。

应用领域广泛：电力线载波通信技术主要利用覆盖范围广泛的已有电力网络作为通

信媒介实现数据传递和信息交换，未来具有十分广阔的应用前景。除目前主要应用于用

电信息采集系统外，还可应用于水、燃气等的远程抄表系统；在智能家居领域，由于家

电数据传输量小，对传输速度要求很低，因此以电力线为物理媒介，将住宅家电和微控

制器连接操控，是实现家电自动化最经济的途径；在智能小区建设、安全自动化和工业

控制自动化等数据传输量较小、速度要求较低，和布线困难、投资规模较小等领域，电

力线载波通信技术具有较强的优越性。

（十）行业的周期性和季节性特征

目前电力线载波通信模块（含芯片）类产品主要集成于用电信息采集系统终端产品

内，其需求的周期性主要受采集终端设备的更换周期影响。随着采集终端设备的使用期

限到期，国网公司须重新进行招标更换，电能表生产厂商须向载波通信芯片提供商采购

芯片或集成模块。采集终端设备的更换周期一般为 5~7 年，但随着技术更迭周期的缩短，

产品轮换周期将进一步缩短。

此外，电力线载波通信产品需求的周期性也受到国网公司政策影响。自 2009 年以

来，为提升电力网络负荷及安全性能，国家大力建设坚强智能电网，加大用电信息采集

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系统的投资力度；同时为应对“阶梯电价”政策的实施，做好技术保障，原终端设备被

逐步替换为智能化采集终端设备，由国家政策主导的低压集中抄表系统的智能化改造拉

动载波通信产品市场规模快速增长。国网公司对电力线载波通信技术的认可及推广使载

波电能表招标比率不断提升，载波通信技术正逐步取代原有的 RS485 技术，进入需求

的快速增长阶段。

电力线载波通信技术方案提供商的主要下游客户电能表生产厂商的采购时间与国

网公司电能表招投标的时间呈相同趋势。由于报告期内国网公司对智能电能表的招投标

没有明显的季节性特点，因而公司所处行业也无明显的季节性特点。

（十一）与上下游行业的关系及影响

公司所处行业的上游主要为载波通信芯片裸片生产行业，裸片的原材料主要为单晶

硅，因此载波通信芯片价格受单晶硅价格的影响而波动；此外，裸片方案设计及工艺生

产技术含量高，因此上游行业的技术水平发展有助于提高公司所处行业的技术发展水

平。目前市场上裸片生产企业众多，单一裸片生产厂商的经营风险不会对公司所处行业

造成重大不利影响。

公司所处行业的下游主要为各类电能表生产厂商，产品最终用户为电力公司。由于

电能表生产厂商不具备载波通信方案的设计研发能力，因此对载波通信芯片生产厂商的

技术及方案具有较强的依赖性。但电能表生产厂商依据国网公司招标计划中的产品参数

方案采购芯片，因此公司所处行业亦受国网公司政策影响，国网公司的投资力度及技术

偏好将影响载波通信芯片的方案设计和市场需求规模；反之，由于行业集中度较高，公

司所处行业的自主研发水平决定了国网公司用电信息采集系统采集类终端的技术水平，

并由此影响行业技术标准的制定。

（十二）行业利润水平变动情况

电力线载波通信产品的核心为载波通信芯片，其利润水平主要受下游电网公司招标

价格、企业运营管理和销售服务模式、裸片生产的主要原材料晶圆价格以及企业自主研

发能力影响。

由于目前技术成熟且适宜大规模应用，用电信息采集系统的载波通信芯片生产厂商

较少且行业集中度较高、企业的可替代性小，因此预计未来电网公司招标价格将保持稳

定；随着产品的市场存量日益增大，载波通信芯片技术提供商的售后服务成本逐步上升，

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而晶圆的价格下降空间有限，因此载波通信类产品厂商的成本费用将有所上升。但随着

企业自主研发水平不断提升，将不断研发出功能更丰富同时具有更高利润水平的新产

品，推动行业更新换代。因此总体而言，行业利润水平将相对保持稳定。

（十三）影响行业发展的主要因素

1、有利因素

（1）行业技术标准完善推动行业健康发展

电力线载波通信技术应用地区和应用领域均很广泛。由于不同地区、不同领域的载

波通信技术具有不同的技术特性，因此，为确保产品之间的兼容性，须制定统一的技术

标准。随着技术应用更为广泛，世界各国均在加紧制定相关技术标准。欧盟已设立了开

放电力线通信研究联盟，2006 年正式批准了全球第一个开放式接入技术规范；2008 年

12 月，IEEE P1901 通过了电力线宽带通信的物理层和介质访问控制层的技术标准提案；

国网公司也于 2009 年发布了《电力用户用电信息采集系统功能规范》Q/GDW37X 系列

标准，并于 2013 年完成了整体进一步修订。

在我国，低压电力线载波通信技术主要应用于国网公司用电信息采集系统采集终端

类产品。载波通信方案技术复杂，不同企业研发的载波通信方案的技术基础也各不相同，

过去由于没有相应的行业主管部门制定统一的行业标准和技术规范，因此下游采集终端

类产品的质量稳定性和可靠性参差不齐。《电力用户用电信息采集系统功能规范》

Q/GDW37X 系列标准的发布为行业指明了研发方向，使行业的整体技术研发水平更为

健康、有序发展；同时规范的行业技术标准提高了行业技术壁垒，使下游采集终端类产

品的质量有所保障。

（2）国家智能电网建设带来巨大需求

根据国网公司 2010 年 3 月发布的《国家电网智能化规划总报告（修订稿）》，到

2020 年，要全面建成统一的“坚强智能电网”。在坚强智能电网的“全面建设阶段”

（2011 年~2015 年），国网公司计划用电环节投资 579 亿元，其中用电信息采集系统建

设投资计划将达到 532 亿元，占用电环节的 91.88%。到 2015 年末，国网公司直管营业

区的用电信息采集系统覆盖率将达到 100%。智能电网建设和用电信息采集系统建设将

推动采集终端产品的智能化升级换代，为载波通信芯片带来巨大的市场空间。《中国南

方电网有限责任公司“十二五”科技发展规划》也提出，要在智能配用电网关键技术领

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域进一步加强用户与电网之间信息与电能的双向交互，实现电力能源更可靠、更高效

的分配和使用。

此外，根据国家发改委 2011 年 5 月发布的《关于实施新一轮农村电网改造升级工

程的意见》，“十二五”期间将对农村电网实施新一轮改造升级工程，建成安全可靠、

节能环保、技术先进、管理规范的新型农村电网；同时县级供电企业“代管体制”将

全面取消。随着农村电网不断上划至国网公司和南网公司，未来用电信息采集系统覆

盖范围将进一步扩大，新型农村电网建设将进一步提升智能用电信息采集终端产品的

市场规模，带动电力线载波通信产品需求增长。

（3）国家政策支持推动行业快速发展

“十一五”以来，我国大力推进节能减排，发展循环经济，建设资源节约型环境

友好型社会。《国家“十二五”规划》提出“健全节能市场化机制，加快推行合同能源

管理和电力需求侧管理”、“积极推行居民用电、用水阶梯价格制度”。为顺利实施

阶梯电价，有效实施节能减排，电能消耗量的精确采集和实时监控、电力负荷的计量

和有效控制等功能需求对用电信息采集系统采集终端类产品的技术提出了更高的要

求，为载波通信技术方案提供了良好的发展机遇。

此外，自 2000 年以来，国务院出台一系列规划和政策，鼓励软件产业和集成电路

产业的发展，在 2005 年《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）》（国

发[2005]44 号）中明确提出“重点发展现代服务业领域发展所需的高可信网络软件平台

及大型应用支撑软件、中间软件、嵌入式软件、网格计算平台与基础设施，软件系统

集成等关键技术。”同时，财政部、国家税务总局亦配套下发减免税相关的政策通

知，扶持软件产业和集成电路产业发展。在相关规划和政策的鼓励扶持下，电力线载

波通信技术作为横跨集成电路和软件产业的高新技术，在研发和市场规模方面均将继

续快速发展。

（4）载波通信技术应用范围不断扩大

随着国内电力线载波通信技术稳定性日益成熟，其应用领域也不断拓展。载波通信

技术于智能家居领域具有广泛应用前景，可将分布在住宅各个位置的微控制器、家用电

器和计算机连成家庭网络，通过电力线信息传输实现对各种设备的智能化、自动化管理

和使用；随着城镇化不断推进，载波通信技术可充分发挥无须重新布线，经济效益高的

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特点，应用于智能化小区建设，有利于实现小区管理自动化、通信自动化和安全自动化。

未来载波通信技术应用范围不断扩大将推动电力线载波通信芯片需求进一步增长，并催

生更多种类的载波通信产品。

此外，载波通信技术于路灯控制系统的应用也具有广泛的市场前景。根据住房和

城乡建设部 2010 年发布的第 4 号令《城市照明管理规定》：“城市路灯维护单位应当

建立和完善分区、分时、分级的路灯节能控制措施”，明确了城市建设应当采用先进

的路灯控制系统。采用低压电力线载波通信技术的路灯控制系统具有连接路灯多、距

离长、双向通信等特点，可实现远程监测，并具有较高的系统稳定性和更高的控制质

量，并可实现对城市路灯配电设施的遥控、遥测、遥信等功能，监控中心能够随时掌

握配电设施及其线路上的运行情况。

2、不利因素

（1）技术人才匮乏

载波通信产品作为技术密集型产品，对研发人员的技术水平的深度和广度均有很高

要求；同时，为确保产品售后服务质量，载波通信产品供应商的营销服务人员亦须掌握

相关技术。由于电力线载波通信技术在我国尚属新兴产业，精通相关多领域的高素质复

合型人才较为匮乏，掌握相关技术基础的营销服务人员也不多。因此技术人才的匮乏从

一定程度上可能制约行业的发展。

（2）研发投入不足

目前我国电力线载波通信产品的应用主要集中于国网公司的用电信息采集系统，企

业产品种类和应用领域均较单一，规模相对较小，限制了企业的研发投入。与国际上掌

握相关技术的大型跨国企业相比，我国的载波通信技术方案供应商无论资金实力和科研

水平均处于劣势。未来随着用电信息采集系统建设的深入开展以及电力线载波通信技术

应用领域的不断拓展，国外大型企业可能进入中国市场，占领国内企业的市场份额，对

本土企业造成一定冲击。

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三、公司的市场竞争地位

（一）公司的市场竞争地位

1、公司市场占有率快速提升

国网公司自 2009 年开始至今已累计招标智能电能表近 4.8 亿只。随着载波通信技

术的快速发展，技术稳定性不断提升，载波式电能表的比例逐步提高，2009 年第一批

智能电能表招标中无载波式电能表，而截至 2015 年底，国网公司载波式电能表的累计

招标数量占智能电能表累计招标数量的比例已达到 50%以上。

鼎信通讯是目前获得国网公司技术认可的电力线载波通信技术芯片生产商之一。自

国网公司全面建设用电信息采集系统以来，凭借领先的技术研发能力、稳定的产品质量

和优异的售后服务，鼎信通讯的载波通信产品市场占有率快速提升。国网公司进行用电

信息采集系统载波类电能表招标时，将采购产品按照需求单位（即具体最终使用该货物

的下属电力公司）和产品种类拆分成以“包”为单位，参与投标的生产厂商通过付费购

买标书，标书中明确了该“包”采购产品的方案（载波通信中心频率）和对应的采购数

量。根据国网公司标书所载的招标信息统计，2010 年，基于公司提供的载波通信技术

的产品市场占有率仅为约 15%，而 2013 年以来，基于公司提供的载波通信技术的产品

在国网公司电能表及用电信息采集设备招标载波类产品中应用的份额已超过 40%，位列

全国第一。

2、公司与主要竞争对手的主要技术差别

鼎信通讯主要采用 421KHz 频点的窄带载波通信技术，与同行业主要竞争对手的技

术相比，主要差别如下：

（1）与同行业竞争对手的载波通信技术所采用的频点相比，鼎信通讯所采用的

421KHz 频点在噪声水平、负载阻抗稳定性、传输衰减等方面具有明显的综合优势，更

适合中国低压电网所提供的载波通信环境特征。

（2）鼎信通讯的低压电力线载波通信技术是基于过零同步机制的分时通信技术，

公司经大量研究后发现，我国的低压电网在电压过零点具有良好的通信稳定性，并且噪

声往往具有工频 50Hz 的周期特性，因此基于过零同步机制的分时通信非常容易避开噪

声出现的时刻，与同行业竞争对手所研发的基于连续通信的技术相比，可实现更可靠的

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数据通信。

（3）与同行业竞争对手所采用的分布式路由技术相比，鼎信通讯所采用的集中式

路由技术可靠地实现了载波网络的网络组织工作，降低大量分布节点的算法复杂度，有

效控制了系统运行的风险点，提高了系统可靠性。

（4）鼎信通讯所采用的窄带载波通信技术与少数同行业竞争对手所采用的宽带载

波通信技术相比，具有显著的馈网效率和高可靠的接收能力，更适用于中国广大的高噪

声、不稳定的低压电网。

（5）鼎信通讯的低压电力线载波通信技术应用于用电信息采集系统可有效避免跨

台区信号干扰，提升信息采集准确性。

鼎信通讯的载波通信技术是针对中国低压电网定制开发的载波通信技术，并且集成

创新了多种适用的成熟可靠技术，因此在国网公司电能量自动采集系统中表现突出，保

持很高的采集成功率，与同行业可比公司所采用的通信技术相比，其产品的现场维护成

本也较低。

（二）公司的竞争优势

1、中国用电信息采集系统领域领先的电力线载波通信综合解决方案供应商之一

公司成立于 2008 年，八年多以来已发展成为获得国网公司技术认可的电力线载波

通信技术供应商之一（2013 年以来，在国网公司电能表招标中应用比例超过 5%的电力

线载波通信技术芯片生产商仅有 3 家）。2013 年至 2015 年，公司收入年均复合增长率

为 22.96%，实现快速增长。2013 年以来，基于公司提供的载波通信技术的产品在国网

公司电能表及用电信息采集设备招标载波类产品中应用的份额超过 40%，位列全国第

一，是中国规模最大的电力线载波通信综合解决方案供应商之一。2016 年上半年，公

司被青岛市发展和改革委员会认定为“青岛市低压载波工程研究中心”；2015 年，公司

总经理曾繁忆被中共青岛市委、青岛市人民政府授予“青岛拔尖人才”称号，公司被青

岛市经济和信息化委员会认定为“青岛市专精特新示范企业”；2014 年，公司董事长王

建华被山东省总工会授予“山东省富民兴鲁劳动奖章”，公司总经理曾繁忆被青岛市企

业联合会和青岛市企业家协会联合评为“2014 年度青岛市最具成长性企业家”的荣誉；

2013 年，公司被青岛市科学技术局认定为高新技术企业；2012 年，公司被评为“青岛

市创新型企业”，公司总经理曾繁忆被授予“青岛市软件和信息服务业领军人物”的荣

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誉。

鼎信通讯也是全国技术最先进的电力线载波通信综合解决方案供应商之一：

（1）国内领先的技术研发水平

鼎信通讯拥有全国领先的电力线载波通信技术，目前已拥有专利 42 项，软件著作

权 37 项，集成电路布图设计 5 项，另有 40 专利正在申请中。在公司成立以前，公司的

核心技术人员在载波通信技术行业钻研多年，积累了丰富的行业与技术经验。通过短短

几年的快速发展，公司自主研发了三相过零扩频调制电力线载波通信技术、鼎信通讯低

压电力线载波路由算法、鼎信通讯嵌入式软件实时操作系统和面向任务的嵌入式软件设

计等技术，均处于国内先进水平。

鼎信通讯自主研发的载波通信技术是针对中国低压电网定制开发的载波通信技术，

所采用的 421KHz 频点在噪声水平、负载阻抗稳定性、传输衰减等方面较同行业其他方

案所采用的技术具有更明显的综合优势，馈网效率更高、通信更可靠。

鼎信通讯作为电力线载波通信技术的全国领军企业之一，2013 年参与了中国电科

院牵头的《电力用户用电信息采集系统功能规范》的全面修订工作，协助完善了“采集

终端远程通信模块接口协议”、“集中抄表终端技术规范”和“集中器型式规范”等内容。

目前正参与全国电工仪器仪表标准化技术委员会牵头的《低压电力线载波通信国家标

准》的部分制定工作。

（2）卓越的技术研发团队

公司一直坚持以技术为核心，注重人才的培养和积累。为积极有效推进研发工作，

公司根据技术和产品的重点研发方向，陆续设立研发本部下的多个研发部门如，微操作

系统及开发平台部、芯片及基础研究组、载波总线及相关基础技术研发部，兼顾公司现

有经营性生产需求的同时，长远布局技术储备和前瞻性研发。自成立以来，公司的技术

人员在人事结构中始终维持着较高比重，截至 2016 年 6 月 30 日，公司及下属子公司参

与研发的技术人员（含研发管理人员）多达 339 人，其中博士 16 人（包括博士后 2 人）。

公司十分注重人才的任用与培养，吸引了许多具有丰富的载波通信行业经验的研发人

才。如今公司的发展已具规模，但多名资深核心技术研发人员在把握公司整体研发方向

的同时，依然亲自参与一线研发设计工作。优秀的人才队伍为公司建立并保持技术优势

奠定了坚实基础。

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（3）独特的技术研发平台

载波通信技术方案对于所处的电力线介质环境的适应能力是实现稳定可靠的数据

通信的关键。公司具有先进的三维模拟专业软件，既可对电网介质的噪声、阻抗、衰减

等性能进行分析，又可对产品原材料进行阻测分析。基于理论和电网应用现场实际环境

模拟相结合的方式，鼎信通讯的载波通信芯片具有更高的稳定性，对我国的电网环境具

有很强的适用度。

2、高效的营销服务模式及广泛的客户基础

经过公司的不懈开拓与实践，公司的销售及服务范围已覆盖全国各省。公司自成立

以来，凭借稳定可靠的技术优势，与近 70 家直接参与国网公司招投标的知名电能表生

产厂商保持了稳固的合作关系。

公司及下属子公司截至 2016 年 6 月底拥有营销人员 1,300 余名，全面负责市场拓

展、现场服务、技术支持、用户培训等事宜。公司自成立以来不断探索创新性营销服务

方式：在销售过程中，公司通过将客户划分为老客户新产品、老客户老产品及新客户新

产品三大类，有针对性地进行技术沟通、产品匹配、人员培训及售后服务，使销售服务

质量和成本同时达到较优化水平；公司除了严格把关自身出库产品质量，还辅助电能表

生产厂商对采用鼎信通讯芯片的采集终端产品进行质量检测和验证，确保最终产品的技

术稳定性和可靠性，有利于鼎信通讯载波通信技术方案的推广、建立牢固的客户关系。

通过贯彻实行并不断完善创新性营销服务方式，公司有效降低采集终端产品因载波

通信芯片导致的返修率，树立了良好的企业形象；同时减少销售及服务的工作量和人力

消耗，提升营销服务效率，并将更多服务工作和资源投入到对电能表生产厂商及省网电

力公司的操作应用培训，有效巩固客户关系，得到了客户的广泛认可。

3、严谨规范的内控体系

公司自成立以来不断完善内部控制制度，通过设计并制定严谨而简明的管理流程和

规范，培养员工的质量管理意识和良好的工作习惯，从研发、采购、生产、销售和售后

服务各环节实行严格的质量把关，有效提升了企业内部运作效率。

公司共制定了多项用于研发设计环节的流程或规范性文件，包括《项目管理和控制

程序》、《设计变更流程》和《软件发布流程》等；采购环节的指引性流程和规范文件，

包括《供应商寻源流程》、《第二供应商引入程序》和《采购部采购及付款流程》等；针

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对制造工厂和生产环节的规程与制度以及贯穿研发、采购、生产和销售服务环节的质量

检验和品质保证的相关制度。通过将具体责任落到实处，从源头避免生产质量事故，确

保了企业有序高效的运转；同时通过各环节严谨的质量控制，降低了企业因产品质量问

题而导致的人力成本和经济损失。

公司还制定了《财务制度》，对公司的资金营运、物资购销等活动进行严格规范的

管理，建立了会计管理体系，设立了专门的会计机构—财务中心，负责公司资金管理、

会计核算、税务筹划、公司财务预决算、成本控制等财务管理工作；负责组织实施与财

务相关的内部控制制度，建立健全公司内部审计、监督机制，规避财务风险，提高经营

管理水平。

4、多样化的技术和产品研发储备

（1）依托载波通信技术，培育新的产品线和利润增长点

为保证公司的长期可持续发展，在载波通信技术产品研发步入成熟，载波模块（含

芯片）类产品实现产业化的基础上，公司依托已有技术不断开发相关电能计量和专变终

端等产品线。公司的计量类产品依托自主开发的多费率、正反向、四象限电能计量技术，

实现电能计量、载波通讯、数据管理的一体化设计；同时合并电能计量和载波通信的公

用软硬件模块，提高电能表的可靠性及成本优势，为鼎信通讯载波技术的推广构建全套

产品应用体系。公司的专变终端产品通过软硬件的组合配置以适应专用变压器电能量采

集、用电情况监测管理等需求，为电力企业实现全供电线路的用电信息采集及控制提供

产品服务，目前已经实现了规模化销售。上述产品的推出，将借助公司不断提升的品牌

知名度为公司开拓新的盈利增长点。另外，伴随着“电力线窄带载波通信技术”的广泛

应用和良好市场效果，公司适时进入宽带载波通信技术的研发；同时借助在低压载波通

信上的专利技术和应用经验，开展中压载波技术研究，研制出自主知识产权的载波机、

管理机、电容耦合器等中压载波产品；并且在低压电能质量治理技术、低碳环保新能源

发电技术及电表芯片组和成套方案等领域积极进行产品研发，拓宽及培育新的产品线。

（2）积极开展技术储备研发工作，总线技术应用研究日益成熟

随着公司载波通信技术发展日趋成熟，公司积极开展其他通讯技术研发工作。目前

公司已成功研发鼎信通讯无极性、可供电现场通讯总线芯片技术，可实现现场通信节点

的主动注册、自动管理，该芯片技术具有通信速率高、抗干扰性强、通信协议扩充性强、

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架构系统方便等优势，并且主从芯片均可提供稳压输出电源，通讯的同时可给节点设备

供电，不需要外加电源，因而可承载多种采集控制应用需求，适合大容量节点现场的分

布控制。

总线通讯技术未来应用领域广泛，尤其在建筑智能化系统领域具有良好的应用前

景。建筑智能化系统以建筑为平台，通过对建筑设备的自动检测与优化控制、信息资源

的优化管理，实现对建筑物的监控、管理和信息共享，从而使建筑具有安全、舒适、高

效和环保的环境。总线通信技术可应用于智能建筑设备监控系统、火灾自动报警及消防

联动系统、安全防范系统（主要包括入侵报警、视频监控、门禁控制、停车库管理和巡

逻交接等）以及上述系统的集成管理系统，同时还有利于实现建筑或建筑群内部数据传

输、信息处理和共享等功能，具有多样化的应用。

基于自主研发的总线通信技术，公司开展消防领域的应用研发，涵盖消防报警、电

力系统报警、智能疏散、智慧消防、智能救援、家用报警等系统，产品包括独立感烟探

测器、火灾报警控制器、探测器、按钮及现场模块和报警装置，直流不间断电源，消防

电话系统和广播系统，气体灭火系统，以及接口部件、图形显示装置等环节，在建筑消

防电子领域具有较强的竞争力。2016 年初自主研发的火灾自动报警系统产品陆续获得

中国国家强制性产品认证证书，开始进入市场销售。

四、公司的主营业务情况

（一）公司主要产品分类及介绍

公司的低压电力线载波通信产品主要包括低压电力线载波通信模块（含芯片）类产

品和采集终端设备等，目前主要应用于国家智能电网的用电信息采集系统。

低压电力线载波通信芯片是指通过将低压电力线网络中的设备应用信息转换成载

波通信数据，使电力线上的设备实现双向通信，以实现数据测量、传感和控制等智能化

目的的专用芯片，是各类终端产品进行载波通信的核心部件。通常载波通信芯片内置于

各类模块中，各类模块经组装成为相应的采集终端设备（如智能电能表、采集器和集中

器等），最终实现智能用电信息系统的数据采集、信息交互及设备维护。

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表 6-3 公司主要产品介绍

主要系列 代表型号 图例 主要功能及特点

从节点设备（如智能电表）的载

波通信接口，将各类设备应用信

TCC081E

息转换为载波通信数据，并经载

波电路馈网到电力线实现通信。

从节点设备（如智能电表）的载

波通信接口，将各类设备应用信

TCC081C 芯片

息转换为载波通信数据，并经载

波电路馈网到电力线实现通信。

应用于鼎信电力线载波通信系统

中的从节点模块，基于新型载波

通信方式和新型路由应用调度机

制 ， 从 系 统 角 度 极 大 提升 窄 带

FSK 调制带宽下的载波通讯速

TCC081F 芯片

低压电力线载波通 度，实现基于电力线通信网络的

信模块（含芯片） 电子终端设备之间快速可靠的数

据交换，支持相位区分、自动中

继、主动上报、台区区分、自动

识别线路异常等功能。

应用于鼎信电力线载波通信系统

中的主节点模块，基于新型载波

通信方式和新型路由应用调度机

制 ， 从 系 统 角 度 极 大 提升 窄 带

FSK 调制带宽下的载波通讯速

TCS081F 芯片

度，实现基于电力线通信网络的

电子终端设备之间快速可靠的数

据交换，支持自动组网、相位区

分、自动中继、主动上报、台区

区分、自动识别线路异常等功能。

是单相载波终端设备（单相载波

电能表或采集器）接入电力载波

单相载波模块 通信网络的接口模块，是集中器

和单相待采集设备之间的信息传

输中转站。

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主要系列 代表型号 图例 主要功能及特点

是三相载波终端设备（如三相电

能表）接入电力载波通信网络的

三相载波模块 接口模块，是集中器与三相载波

终端设备之间的信息传输中转

站。

是集中器接入电力载波通信网络

的接口模块，实时优化下游各个

路由模块 待采集从节点设备的通信路径，

实现集中器与下游待采集设备间

的可靠高效通信。

按照集中器设置的采集周期自动

采集电表数据。

国网 I 型采集

上行通道：电力线载波、RS485

器

总线或以太网，下行通道：1 路

RS485 总线。

向下转发集中器下发的采集命

令，等待电表响应，并向上转发

国网 II 型采集

返回结果。

采集终端设备 器

上行通道：电力线载波，下行通

道：1 路 RS485 总线。

对本地采集设备进行周期性或即

时的数据采集，处理并存储采集

集中器（国网） 的数据进行，和电力公司主站系

统实现信息交互，同时具备现场

维护设备的本地通信功能。

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主要系列 代表型号 图例 主要功能及特点

对本地采集设备进行周期性或即

时的数据采集，处理并存储采集

集中器（南网） 的数据进行，和电力公司主站系

统实现信息交互，同时具备现场

维护设备的本地通信功能。

低压用户集中抄表功能，与主站

集中器 II 型 通信功能，具备红外调试、USB

（南网） 升级、2 路 RS-485 功能，支持停

电事件上报。

电量、功率差动比较功能；可进

行三相电压合格率统计、各次谐

专变采集终端 波含有率、总谐波畸变率测量统

III 型 计；具有抄表、遥信遥控功能；

具有宽电压适应性的跳闸回路断

线监测功能。

具有电能表数据处理上传，用户

侧电压合格率采集，三相电压合

格率统计；具备电能质量监测功

负荷管理终端 能；具有与主站通信功能，支持

计量设备告警、用电异常告警及

遥信变位、掉上电、通信流量越

限等告警功能。

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主要系列 代表型号 图例 主要功能及特点

具有低压用户集中抄表，电能表

数据处理上传，用户侧电压合格

率采集，三相电压合格率统计；

配变监测计量 具备电能质量监测功能；同时具

终端 有与主站通信功能，支持计量设

备告警、用电异常告警及遥信变

位、掉上电、通信流量越限等告

警功能。

厂站电能量采 电能表数据采集，两路以太网通

集终端（壁挂 信接口，远程 GPRS 通讯，蓝牙

式） 通信接口，遥信功能。

厂站电能量采 电能表数据采集，两路以太网通

集终端（机架 信接口，远程 GPRS 通讯，蓝牙

式） 通信接口，遥信功能。

计量正向有功、反向有功电能，

分时计量正向有功电量、反向有

功电量，存储历史电能、需量记

单相费控智能

录、电压质量统计数据；记录多

电能表

种冻结数据，形成由事件记录、

负荷曲线及冻结数据组成的图形

化用电异常分析。

其他

计量正向有功、反向有功电能，

分时计量正向有功电量、反向有

功电量，存储历史电能，记录多

单相电子式多

种冻结数据，形成由事件记录、

费率电能表

负荷曲线及冻结数据组成的图形

化用电异常分析，支持数据打包、

满足采集深化应用功能。

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主要系列 代表型号 图例 主要功能及特点

计量正向有功、反向有功电能，

分时计量正向有功电量、反向有

功电量，存储历史电能，记录多

单相电子式费 种冻结数据，形成由事件记录、

控电能表 负荷曲线及冻结数据组成的图形

化用电异常分析，支持数据打包、

满足采集深化应用功能，支持零

线计量功能

计量正向有功、反向有功和四象

限无功电能，分时计量正向有功

电量、反向有功电量、四象限无

功电量，分时计量正向有功、反

三相智能电能

向有功、四象限无功最大需量及

表

发生时间，存储历史电能、需量

记录、电压质量统计数据；记录

多种冻结数据，负荷曲线及异常

事件。

具有与主站通信功能，通信部分

载波转 GPRS

模块化结构设计，低压用户集中

设备

抄表数据上报功能。

使用中压电力线载波通过 10KV

线路在无公网信号和有公网信号

之间建立通信链路，通过转接的

中压载波设备 方法使无公网信号的终端与主站

建立通信链路，解决较大范围内

没有公网通信基站的终端通信问

题。

安装在配电网馈线回路的柱上以

及塔杆等位置，对柱上开关进行

监测和控制，实现遥测、遥控、

遥信，故障检测功能，提供配电

馈线终端装置

系统运行情况和各种参数信息，

FTU

并执行配电主站下发的命令，对

配电设备进行调节和控制，实现

故障定位、故障隔离和非故障区

域快速恢复供电功能。

产品应用于低压交流配电系统，

串联在交流供电电源与被保护设

备之间，防护外界(雷击、电磁辐

三相电源浪涌

射干扰等）或系统内部（系统拉

保护器

合闸效应、感应及容性负载的启

动和停止等）引起的浪涌脉冲及

瞬间过电压对设备的损坏。

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主要系列 代表型号 图例 主要功能及特点

对无功功率、谐波和三相不平衡

进行实时跟踪补偿，从而为电网

或用电负荷提供快速动态无功补

静止无功补偿 偿和谐波滤除。与传统 SVC 相比，

装置 SVG SVG 的调节速度快，运行范围宽，

而且可大大减少补偿电流中的谐

波含量，电抗器和电容元件也要

远小于 SVC。

鼎信四标集抄系统主要由水电气

热四表、转换器、集中器、数据

传输通道、主站系统构成，通过

四标集抄转换 数据采集、数据传输、数据分析

器 三个阶段数学模型用户水电气热

四表数据进行集中抄表和监控，

更好的提供用户能耗分析，节省

能源，实现阶梯价格收费。

在公司上述主要产品中，应用于公变电力用户的产品主要包括低压电力线载波通信

模块（含芯片）类产品和采集终端设备系列中的采集器、集中器、配变监测计量终端等，

应用于专变电力用户的产品主要包括采集终端设备系列中的专变采集终端、负荷管理终

端等，其他产品包括应用于公众用户电量计量的单相电能表和三相电能表、应用于移动

无线公网无法覆盖的区域通讯的载波转 GPRS 设备和中压载波设备等。

（二）公司主要产品工艺流程

1、低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品

公司的主要核心产品为低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品，生产工艺流程

具体如下：

图 6-2 公司低压电力线载波通信模块（含芯片）类产品生产工艺流程

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公司向裸片生产商定制裸片，将自主开发软件写入裸片，并根据客户需求进行产品

原理设计和功能验证，委托外协厂家将部分载波通信芯片进一步进行 PCBA 加工，组装

嵌入模块，经综合检测合格后对外销售。

PCBA 的委托加工工序主要包括 SMT 、AI 和 PTH 三个工序，每道工序的加工工

艺流程具体如下：

图 6-3：SMT 加工工艺流程

图 6-4：AI 加工工艺流程

图 6-5：PTH 加工工艺流程

2、采集终端类产品

公司采集终端类产品加工及组装工艺流程具体如下：

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图 6-6 公司采集终端类产品生产工艺流程

（三）主要业务模式

1、采购模式

本公司的原材料采购由运营本部供应链中心负责具体实施。

公司基本采用“以销定产、以产定采”的模式。为确保及时供货，公司建立了完善

的“订单流程体系”，根据已有订单信息，结合行业宏观政策变化、国网招标周期进行

市场预测后，针对通用物料、进口或长周期物料、新品物料、现货物料、关键部件分别

制定滚动下单计划，组织不同部件分类分批次采购。对于通用部件和标准原材料，公司

设定了安全储备预算；对于采购周期大于月度的，公司按照计划指导供应商提前储备原

料和协调均衡生产，提高部件到货能力，降低库存风险；对采购周期长、须定制的部件，

公司设置了最低风险库存量，一旦储备低于风险库存，物料管理系统将自动报警，保障

订单及时响应。

对于一般原材料，为确保供货质量，公司建立了供应商寻源流程，即根据供应市场

行业现状，对潜在供应商采取现场考察调研、发放调查表等渠道获取相关资料，并确定

质量合格、具有价格优势的供应商进入供应商资源库供备选。此外公司制定了《第二供

应商引入程序》，逐步推进 “部件多厂家份额制”模式，以提高公司的议价能力；推行

供应商稽核和持续考评制度，提升产品质量保障，减少供货风险。

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对于裸片采购，2014 年前，公司委托全球知名的国际专业代理商艾睿电子的中国

子公司艾睿中国向飞思卡尔半导体采购，由飞思卡尔半导体依据公司需求设计、制造并

向公司供应鼎信通讯专用裸片。2014 年开始，公司逐步采用由世强先进科技代理采购、

由瑞萨电子生产的裸片，并于 2014 年 6 月停止采购飞思卡尔半导体生产的裸片。公司

通过上海灿芯获得 ARM 公司授权的 CPU IP 使用许可，下属控股子公司胤祺集成在该

CPU IP 使用许可基础上成功自主设计开发裸片，基于胤祺集成的裸片技术，上海灿芯

指定上海华虹宏力半导体制造有限公司进行裸片生产。2015 年 12 月，胤祺集成设计研

发的裸片进入流片和试挂测试，于 2016 年 3 月进入小批量试产，并于 2016 年 5 月开始

实现批量生产并向本公司提供裸片。另外，公司按照与世强先进科技、瑞萨电子的合作

框架协议，提前半年通知了关于终止载波芯片采购的后续合作事宜，即自 2016 年 9 月

起，公司将停止向世强先进科技采购裸片，并全面使用自胤祺集成采购的裸片。

截至本招股说明书签署日，公司从未发生因供应商违约导致的订单延迟交付的情

形。

2、生产模式

公司的核心产品为载波通信模块（含芯片）。芯片裸片由公司向裸片供应商定制，

由裸片供应商生产，应用软件由公司自主开发。2012 年 8 月以前，公司委托外协加工

厂商进行芯片烧录、测试及封装；2012 年 8 月开始公司芯片产品烧录、测试及封装工

序全部实现自主生产。

载波通信芯片生产完成后，公司将部分芯片进行加工嵌入模块，全部工序通过委托

青岛鼎焌进行 PCBA 加工。PCBA 之后的产成品组装、调校、测试和包装均由公司自行

完成。载波通信模块（含芯片）类产品具体生产流程详见“四、公司的主营业务情况（二）

公司主要产品工艺流程 1、低压电力线载波载波通信模块（含芯片）类产品”。

除销售的载波通信模块（含芯片）类产品外，公司还将部分模块自主装配成采集设

备终端类产品。具体流程详见“四、公司的主营业务情况（二）公司主要产品工艺流程

2、采集终端类产品”。

除上述裸片和 PCBA 委托加工外，公司的其他外协加工和工序包括：

（1）2016 年以来，公司委托北京诺德威电力技术开发有限责任公司基于公司的自

主研发技术生产载波配套器件。

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（2）2015 年以来，随着公司依托自主研发载波通信技术，进一步开发电能表、专

变终端等产品线，积极拓展技术应用领域，公司委托黑龙江龙电电气有限公司和江苏林

洋电子股份有限公司基于公司的自主研发技术生产组装电能表产品，委托南京金亚通信

设备有限公司和浙江力辉电器有限公司基于公司的自主研发技术生产载波配套器件。

（3）2014 年以来，为提升产品性能，在装配采集设备终端类产品的工序中，公司

对部分组件进行自主设计并委托外协厂商基于公司的设计方案进行加工，包括：公司部

分集中器外壳委托宁波飞羚电气有限公司（曾用名“慈溪市飞羚电器有限公司”）、台州

市黄岩万丰电子有限公司和慈溪盛安电子有限公司等基于公司的自主设计方案进行注

塑、安装密封条或安装弯片/螺丝、线束压合等外协加工；部分电池委托上海骏田电池

有限公司按照公司提供的设计和技术要求焊接公司采购的定制线束。

（4）2013 年以来，公司委托深圳市众博泰电子科技有限公司对应用在产品测试工

具中的掌机 PCBA 板组件进行注塑和线束焊接等深加工工序。

（5）2013 年以来，基于公司自主知识产权开发设计，委托外协厂商根据公司的技

术参数要求加工生产总线芯片，主要包括晶圆制造、中测和封装（包括功能测试）等工

序，涉及的外协厂商包括南通富士通微电子股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、

华天科技（西安）有限公司、无锡红光微电子股份有限公司、无锡市泰思特测试有限责

任公司和新沂市力强电子科技有限公司等。

在外协加工的过程中，定制辅料（如电池加工中的定制线束等）由公司自主采购并

提供给外协厂商；通用辅料（如焊锡、螺丝、注塑原材料、晶棒等）主要由公司委托外

协厂商采购。

3、销售及服务模式

公司的销售服务工作主要由营销服务本部和运营本部负责，研发本部配合执行。营

销服务本部销售及服务范围覆盖全国各省区，公司将全国市场划分为六个区域设置营销

副总，每个区域包含五至六个省份，每个省份均设有区域经理，负责市场拓展、现场服

务、用户培训、技术支持等事宜。

公司的产品主要销售对象为电能表生产厂商。营销服务本部首先进行公司载波通信

技术方案的推广，使公司的载波通信技术方案尽可能在电网公司招标中被采用。在电网

公司公布中标结果后，运营本部及研发本部将共同对公司提供的载波通信方案所对应的

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中标电能表生产厂商进行商务和数据分析，将其划分为老客户新产品、老客户老产品及

新客户新产品三大类。研发本部将对产品进行技术分析，并负责与电能表生产厂商进行

技术沟通；运营本部统筹订单接收，并安排生产与交货等事宜；产品生产完成后，由营

销服务本部负责向电能表生产厂商送检、调试等服务。公司亦辅助电能表生产厂商进行

各采集终端产品的质量检测、验证及分析，确保公司产品嵌入采集终端后技术稳定性和

可靠性高。通过探索创新性营销服务方式，公司有效减少售后服务工作量及人力消耗，

将更多服务工作投入对电能表生产厂商及各省网公司的操作应用培训，有效巩固客户关

系。

公司的采集终端设备产品自 2012 年获得国网公司投标资质以来，也陆续参与国网

公司、各省网公司及下属县市电力公司招标或采购。2013 年以来，公司的产品在国网

公司宁夏、吉林、四川、云南、山东、山西、福建、重庆、辽宁、新疆、广西、贵州、

湖南等多省及下属地区子公司的自主招标中均有中标；并于 2014 年起在国网公司集中

招标中实现中标。

（四）主要产品的产销情况

1、公司主营业务收入情况

报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：

表 6-4 报告期内公司主营业务收入构成

2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

主要产品 收入 占比 收入 占比 收入 占比 收入 占比

（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）

载波模块（含

35,852.81 70.46% 69,830.49 71.10% 76,933.54 78.18% 43,438.38 66.71%

芯片）

采集终端设备 6,470.05 12.71% 11,377.60 11.58% 18,976.41 19.28% 18,735.09 28.77%

其他 8,564.28 16.83% 17,003.47 17.31% 2,501.62 2.54% 2,939.39 4.51%

合计 50,887.14 100.00% 98,211.56 100.00% 98,411.57 100.00% 65,112.85 100.00%

2、各主要产品的产销率

表 6-5 报告期内公司各主要产品的产销率（=销量/产量）

单位：万只

2016 年 1-6 月

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产量 销量 产销率

载波模块（含芯片） 1,770.00 1,759.52 99.41%

采集终端设备 37.00 33.51 90.57%

2015 年

产量 销量 产销率

载波模块（含芯片） 4,071.15 3,073.94 75.51%

采集终端设备 96.21 66.28 68.89%

2014 年

产量 销量 产销率

载波模块（含芯片） 3,364.85 3,063.25 91.04%

采集终端设备 128.53 127.03 98.83%

2013 年

产量 销量 产销率

载波模块（含芯片） 2,075.53 2,026.79 97.65%

采集终端设备 229.05 224.58 98.05%

注：载波模块（含芯片）产品产销量不含已加工嵌入采集终端设备类产品中的数量

公司主要采取“以销定产”的生产模式，部分关键工序委托第三方外协加工。2013

年、2014 年和 2016 年上半年，公司各类产品产销率均保持在 90%以上。2015 年，国网

公司招标及安装进度有所延迟，且国网公司 2015 年第三次招标于 12 月开标，招标的订

单已产但尚未发货，使得公司产销率有所下降。

3、主要产品销售价格变动情况

公司在考虑产品成本（包括原材料价格、外协加工费用和包装运输成本等）的基础

上，参考市场价格，并综合考虑市场竞争情况后制定产品价格。

报告期内，公司载波模块（含芯片）价格基本保持稳定。2013 年，公司采集终端

设备产品价格均较 2012 年小幅下降，主要由于随着市场需求规模逐步提升，单笔订单

数量提升及产品技术更新等因素降低了产品单价。2014 年和 2016 年 1-6 月，公司采集

终端设备产品平均价格较上年略有提升，主要由于单价较高的集中器类产品占比有所提

升。2015 年，公司产品价格较 2014 年基本保持稳定。

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4、公司向前五大客户的销售情况

表 6-6 报告期内公司前五大客户情况

2016 年 1-6 月

客户名称

收入总额（万元） 占全部营业收入的比例

国网湖南省电力公司物资公司 4,410.79 8.61%

宁波奥克斯供应链管理有限公司 3,322.80 6.49%

南京飞腾电子科技有限公司 2,746.47 5.36%

浙江正泰仪器仪表有限责任公司 2,181.16 4.26%

湖南威科电力仪表有限公司 2,137.85 4.17%

合计 14,799.08 28.89%

2015 年

客户名称

收入总额（万元） 占全部营业收入的比例

四川科锐得电力通信技术有限公司 6,823.29 6.89%

国网辽宁省电力有限公司 3,902.70 3.94%

四川鑫顺实业有限公司 3,522.91 3.56%

湖南威科电力仪表有限公司 3,273.90 3.31%

江苏林洋能源股份有限公司 3,012.66 3.04%

合计 20,535.46 20.74%

2014 年

客户名称

收入总额（万元） 占全部营业收入的比例

四川科锐得电力信息自动化技术有限责任公司 4,699.80 4.74%

宁波三星电气股份有限公司 4,493.35 4.53%

华立仪表集团股份有限公司 3,645.84 3.67%

国网辽宁省电力有限公司 3,499.33 3.53%

湖南威科电力仪表有限公司 3,166.28 3.19%

合计 19,504.60 19.66%

2013 年度

客户名称

收入总额（万元） 占全部营业收入的比例

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深圳市航天泰瑞捷电子有限公司 4,538.00 6.93%

宁波三星电气股份有限公司 3,930.31 6.00%

浙江正泰仪器仪表有限责任公司 3,608.76 5.51%

北京博纳电气股份有限公司 2,658.60 4.06%

长沙威胜信息技术有限公司 2,591.69 3.96%

合计 17,327.35 26.46%

注：受同一实际控制人控制的客户已经合并计算销售额

2013 年度、2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，本公司来自前五大客户的营业

收入合计分别占当期营业收入总额的 26.46%、19.66%、20.74%和 28.89%。本公司的前

五大客户主要为电力公司或用电信息采集终端生产厂商。持有本公司 5%以上股权的股

东无持有上述前五大客户股权的情况。

2013 年和 2014 年，本公司来自前五大客户的营业收入占当期总营业收入的比例逐

年下降，主要由于随着公司市场份额不断拓展，公司销售客户逐步分散。2015 年，本

公司来自前五大客户的营业收入占当期总营业收入比例较 2014 年基本保持稳定。2016

年上半年，本公司来自前五大客户的营业收入占当期总营业收入比例略有提升。

（五）主要产品的原材料供应情况

1、公司主要产品的原材料

公司产品生产的主要原材料为载波通信芯片的裸片，其他原材料为生产所用电子元

器件等辅助材料，包括电子元器件和配件等。

2、公司向前五大供应商的采购情况

表 6-7 报告期内公司前五大供应商情况

2016 年 1-6 月

供应商名称 占采购及接受劳务

采购及接受劳务金额（万元）

总额的比例

深圳市世强先进科技有限公司 4,514.61 24.02%

青岛鼎焌电气有限公司 2,528.43 13.45%

灿芯半导体（上海）有限公司 1,375.48 7.32%

昆山市华新电路板有限公司 1,167.53 6.21%

山东宝岩电气有限公司 842.82 4.48%

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合计 10,428.87 55.48%

2015 年

供应商名称 占采购及接受劳务

采购及接受劳务金额（万元）

总额的比例

深圳市世强先进科技有限公司 8,967.44 25.83%

青岛鼎焌电气有限公司 4,111.14 11.84%

昆山市华新电路板有限公司 1,736.15 5.00%

山东宝岩电气有限公司 1,091.14 3.14%

深圳市信利康供应链管理有限公司 942.60 2.72%

合计 16,848.47 48.53%

2014 年

供应商名称 占采购及接受劳务

采购及接受劳务金额（万元）

总额的比例

深圳市世强先进科技有限公司 6,155.80 15.39%

青岛鼎焌电气有限公司 5,647.13 14.12%

艾睿(中国)电子贸易有限公司 4,343.95 10.86%

昆山市华新电路板有限公司 2,236.11 5.59%

山东宝岩电气有限公司 1,975.78 4.94%

合计 20,358.77 50.91%

2013 年度

供应商名称 占采购及接受劳务

采购及接受劳务金额（万元）

总额的比例

艾睿（中国）电子贸易有限公司 9,201.11 34.48%

青岛鼎焌电气有限公司 3,280.53 12.29%

深圳市信利康供应链管理有限公司 1,217.16 4.56%

昆山市华新电路板有限公司 1,135.01 4.25%

山东宝岩电气有限公司 969.98 3.64%

合计 15,803.79 59.23%

注：受同一实际控制人控制的供应商已经合并计算金额

本公司报告期内的前五大供应商中，艾睿中国、世强先进科技和上海灿芯为本公司

原材料裸片的代理供应商；上海灿芯向公司收取 ARM 的 CPU IP 授权使用费、版税及

裸片的生产费用；本公司委托青岛鼎焌及其全资子公司深圳鼎焌（青岛鼎竣已于 2015

年 8 月 13 日将所持有深圳鼎焌 100%股权出售给与本公司无关联关系的第三方）进行芯

片烧录、测试封装、贴片普通器件、贴片 SMT 器件等加工业务，并采购少量的业务辅

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料包装和零散小器件。除上述四家供应商外，本公司向其他供应商采购的主要产品均为

电子元器件、零部件等。

2013 年度、2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，本公司向前五大供应商采购及

接受劳务的金额合计分别占当期采购及接受劳务总额的 59.23%、50.91%、48.53%和

55.48%，占比较高，主要原因在于公司的核心原材料裸片采购金额较高。报告期第二大

供应商青岛鼎焌为本公司关联方，本公司第一大股东和实际控制人曾繁忆拥有青岛鼎焌

36.81%的股权。

2013 年至 2015 年，本公司向前五大供应商采购及接受劳务的金额占当期总营业成

本的比例逐年下降，主要由于随着公司业务增长，相应原材料采购种类及主要供应商范

围也有所增多，因而前五大供应商采购及接受劳务总额占比有所下降。2016 年 1-6 月，

本公司前五大供应商采购及接受劳务总额占比有所回升，主要由于前五大供应商中新增

上海灿芯：公司通过上海灿芯获得 ARM 公司授权的 CPU IP 使用许可，下属控股子公

司胤祺集成在该 CPU IP 使用许可基础上成功自主设计开发裸片，基于胤祺集成的裸片

技术，上海灿芯指定上海华虹宏力半导体制造有限公司进行裸片生产。于 2016 年 3 月

胤祺集成设计研发的裸片进入小批量试产，并于 2016 年 5 月开始实现批量生产。

3、公司的裸片采购情况

报告期内裸片采购规模随载波通信芯片销量增长而增长。裸片价格受原材料晶圆价

格波动、裸片供应商对应订单出货总量及其当年产能利用率等因素影响。报告期内，本

公司裸片采购价格基本保持稳中略有下降。

2014 年以前，公司主要原材料裸片由艾睿中国负责采购，由飞思卡尔半导体生产。

2014 年开始，公司开始采购由世强先进科技代理采购、由日本知名芯片厂商瑞萨电子

生产的裸片，并已于 2014 年 6 月停止采购飞思卡尔半导体生产的裸片。2016 年开始，

公司开始由胤祺集成供应的自主研发的裸片逐步代替瑞萨电子生产的裸片。另外，公司

按照与世强先进科技、瑞萨电子的合作框架协议，提前半年通知了关于终止载波裸片采

购的后续合作事宜，即自 2016 年 9 月起，公司将停止向世强先进科技采购载波裸片，

全面使用自胤祺集成采购的裸片。裸片为生产载波通信产品的核心原材料，相较于其他

生产所用电子元器件辅料等原材料单价较高，因而报告期内每年裸片采购总额占营业成

本的比例也最高。

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（1）飞思卡尔半导体裸片的定制与采购模式

公司根据自有低压电力线载波通信技术的特性，向飞思卡尔半导体提供所需裸片的

相关要求与技术参数，飞思卡尔半导体依据公司需求设计、制造并向公司供应鼎信通讯

专用裸片，公司不直接参与裸片设计。

裸片生产包括提炼晶圆、切割工艺、晶片形成、测试封装等主要工序，通常从公司

下订单起至收到裸片需时 16-19 周。在裸片生产过程中，飞思卡尔半导体定期向公司汇

报生产进度。

公司与艾睿中国签订了寄售库存协议，于 2012 年 4 月起采用寄售库存模式，艾睿

中国根据协议约定向鼎信通讯供货保持其 30 天的缓冲库存量，而鼎信通讯向艾睿中国

定期提交需求滚动预测和剩余库存信息，艾睿中国最终以鼎信通讯仓库中实际领用产品

数量确认销售。该销售模式将有效保障鼎信通讯的裸片供应，节省库存资金占用。

（2）瑞萨电子裸片的定制与采购模式

2014 年开始，公司逐步采用由世强先进科技代理采购、由瑞萨电子生产的裸片。

公司向瑞萨电子定制及采购裸片的模式与飞思卡尔相仿，即由公司向瑞萨电子提供所需

裸片的相关要求与技术参数，瑞萨电子依据公司需求设计、制造并向公司供应裸片。

公司每年根据过往订单及行业需求预测分析，提前制定当年的季度性裸片采购计

划，与世强先进科技之间通过制订年度需求计划、季度滚动计划、原材料储备计划等持

续沟通，并与瑞萨电子作年度储备预算和价格谈判，以锁定优势价格和总体资源，确保

订单及时交付。在订单持续滚动情况下，从公司下单至收到裸片的采购周期通常为 13

周。在订单执行过程中，瑞萨电子将定期向公司汇报生产进度和异常信息，确保供货稳

定。

（3）胤祺集成裸片的定制与采购模式

2016 年起，公司由胤祺集成供应的自主设计开发的裸片逐步代替采购由瑞萨电子

生产的裸片，并自 2016 年 9 月起，将停止向世强先进科技采购载波裸片，全面使用自

胤祺集成采购的裸片。胤祺集成通过上海灿芯获得 ARM 公司授权的 CPU IP 使用许可，

实施裸片的自主设计开发，达成自主原创技术和载波芯片的更新换代，芯片内存扩增，

通讯响应和处理速度大幅提升。基于胤祺集成的裸片技术，上海灿芯制定上海华虹宏力

半导体制造有限公司进行裸片生产。上海华虹宏力半导体制造有限公司在嵌入式闪存晶

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圆制造工艺领域处于行业领先地位，其工艺水平与可靠性在 MCU 应用领域得到广泛认

可。

公司整体统筹载波芯片的需求，负责年度规划预测，按裸片生产周期和行业规范向

胤祺集成下达月度滚动计划，胤祺集成向上海灿芯下达订单，上海华虹宏力半导体制造

有限公司根据订单进行生产，胤祺集成跟踪订单执行过程，督促按期交付，每周提报裸

片产出和交付信息，至今生产交付顺畅，无任何异常发生。

（4）供应稳定性说明

由于每家供货企业的产品方案需经过国网公司技术认证，且载波通信技术的裸片工

艺技术性较高，裸片供应商通常根据公司技术要求进行定制化供应，因此公司同一时间

仅从较为固定的芯片厂商采购裸片。在实现裸片的自主研发设计后，公司拥有了载波芯

片生产的主动权，能够较容易的自主选择合适的晶圆和封测代工厂家，可选择性更强，

风险性大幅降低。

公司除裸片采购外，其他生产用部件均为行业标准通用件或由多厂家供货，不存在

断货风险。公司已建立供应商资源库，并制定了《第二供应商引入程序》，若更换供应

商，凭借公司持续稳定的采购模式及良好的市场信誉，将很快与新供应商建立稳定的合

作关系。

（六）公司安全生产和环境保护情况

1、安全生产情况

公司生产环节主要以芯片烧录和产品组装为主，生产过程不存在高危险的情况。公

司长期以来在生产过程中一直全面贯彻“安全第一、预防为主、预治结合”的方针，建

立了《触电应急预案》、《中暑应急预案》、《安全疏散预案》、《高温老化操作规范》和《制

造工厂安全生产管理规范》等一系列细致的安全生产制度，并对可能出现安全隐患的环

节进行标识，进行定期检查和维护，将安全生产严格落到实处。

公司运营以来一直保持着良好的安全检查记录。报告期内未发生过重大安全事故，

未受到过相关主管部门的处罚。

2、环境保护情况

本公司属于软件企业，产品在生产过程中除部分生活垃圾外无其他污染。

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公司倡导清洁生产方式，生产过程中不产生有毒有害物质，并经过了 ISO14000 环

境管理系列标准审核。公司自拥有自主生产工序以来，不断改进产品设计，提倡使用清

洁能源和原材料，并采用先进工艺技术与设备，从而削减污染并提高资源利用效率。公

司报告期内严格遵守各项环保法律法规，未发生环境违法行为和污染事故。

五、公司主要固定资产及无形资产

（一）主要固定资产

截至 2016 年 6 月末，公司固定资产原值为 20,072.02 万元，账面净值为 12,699.19

万元，包括房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输工具及其他设备等五大类。公

司各类固定资产的状况如下：

表 6-8 公司固定资产情况

单位：万元

账面原值 累计折旧 账面净值 成新度

房屋及建筑物 2,167.79 259.93 1,907.85 88.01%

机器设备 1,893.84 144.69 1,749.15 92.36%

电子设备 6,616.41 3,309.33 3,307.08 49.98%

运输工具 8,860.17 3,517.40 5,342.76 60.30%

其他设备 533.82 141.46 392.36 73.50%

合计 20,072.02 7,372.82 12,699.19 63.27%

注：成新度=账面净值/账面原值*100%。

（二）主要设备

截至 2016 年 6 月底，公司拥有的前十大主要设备如下：

表 6-9 公司前十大主要设备情况

单位：万元

序号 设备名称 账面原值 累计折旧 账面净值 成新度

1 贴片机 SIPLACED4i 及附件 201.40 62.28 139.12 69.08%

2 贴片机 SIPLACED4i 及附件 201.40 62.28 139.12 69.08%

贴 片 机 SIPLACED4i 及 附 件

3 187.39 62.47 124.92 66.66%

00141092-05

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序号 设备名称 账面原值 累计折旧 账面净值 成新度

4 龙门数控铣床 KMC-3000SV 183.76 8.73 175.03 95.25%

5 数控立式镗铣加工中心 AV-1612 156.97 7.46 149.51 95.25%

6 震雄注塑机 JM600C2 149.57 15.39 134.18 89.71%

7 数字超声微成像系统设备（D9600） 127.44 75.67 51.77 40.62%

8 贴片机 SIPLACED1i 及附件 126.71 39.18 87.53 69.08%

9 贴片机 SIPLACED1i 及附件 126.71 39.18 87.53 69.08%

10 扫描电子显微镜设备 Q25 123.93 42.52 81.41 65.69%

合计 1,585.27 415.16 1,170.11 73.81%

（三）房地产所有权

1、已取得所有权证的房地产

（1）鼎信电子的国有土地使用权

2014 年 12 月 9 日，鼎信电子与青岛市国土资源和房屋管理局签署《国有建设用地

使用权出让合同》（合同编号：青岛-01-2014-2044）。鼎信电子受让位于城阳区夏庄街

道王沙路西侧、华仙路南侧面积为 28,354 平方米的土地。土地出让价款为 839.2784 万

元；土地用途为工业用地，土地出让年期为 50 年。2014 年 12 月 10 日，鼎信电子已缴

付全部土地出让价款。

2015 年 9 月 2 日，鼎信电子取得了青岛市国土资源和房屋管理局下发的《房地产

权证》，具体情况如下：

序 房地产权 取得 使用权面

证书号码 房地坐落 土地用途 使用年限

号 利人 方式 积

2014 年 12 月 9

青房地权市字第 城阳区夏庄街 28,354 平

1 鼎信电子 工业用地 出让 日至 2064 年 12

201575091 号 道华平路 1 号 方米

月8日

（2）鼎信科技的国有土地使用权

2015 年 8 月 6 日，鼎信科技与青岛市国土资源和房屋管理局签署三份《国有建设

用地使用权出让合同》，并受让位于红岛经济区高新区，土面积分别为 64,953.4 平方

米、46,383.5 平方米和 74,705.7 平方米的三宗土地。

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2015 年 8 月 27 日，鼎信科技取得了青岛市国土资源和房屋管理局颁发的三份《房

地产权证》如下：

序 房地产权 土地 取得 使用权面

证书号码 房地坐落 使用年限

号 利人 用途 方式 积

1 鼎信科技 青房地权市字第 青岛高新区锦荣路以 工业 出让 至 2065 年 8 64,953.4

201573064 号 北、华贯路以西青岛鼎 用地 月 5 日止 平方米

信通讯科技有限公司

2 鼎信科技 青房地权市字第 规划路 22 号线以东、华 工业 出让 至 2065 年 8 74,705.7

201573052 号 贯路以西、锦暄路以南 用地 月 5 日止 平方米

青岛鼎信通讯科技有限

公司

3 鼎信科技 青房地权市字第 规划路 22 号线以东、锦 工业 出让 至 2065 年 8 46,383.5

201573044 号 荣路以北青岛鼎信通讯 用地 月 5 日止 平方米

科技有限公司

2015 年 10 月 22 日，青岛市国土资源和房屋管理局向鼎信科技换发了《房地产权

证书》(青房地权市字第 201588240 号)，将上述三宗土地统一登记于同一《房地产权证

书》。换发后的《房地产权证书》详细信息如下：

序 房地产权 土地 取得

证书号码 房地坐落 使用年限 使用权面积

号 利人 用途 方式

1 鼎信科技 青房地权市字第 规划东 22 号线以东，华 工 业 出让 至 2065 年 186,042.6

201588240 号 贯路以西，锦暄路以南 用地 8 月 5 日止 平方米

青岛鼎信通讯科技有限

公司

（3）发行人拥有的房产情况

截至本招股说明书签署日，鼎信通讯共合法拥有如下 12 处房产的房屋所有权，已

取得房屋所有权证或者房地产权证。其基本情况如下：

表 6-10 公司拥有的房产

房屋所 规划用 建筑面 登记日 实际用

房屋所有权证号 房屋坐落 发证机关

有权人 途 积 期 途

海口市滨海大

海口市房 权证海 道 284 号夏威 2013 年 海口市住房

118.47 员工宿

房字第 HK367064 本公司 夷假日花园公 住宅 5 月 17 和城乡建设

平方米 舍

号 寓楼 1 层 A103 日 局

房

海口市滨海大

海口市房 权证海 道 284 号夏威 2013 年 海口市住房

47.42

房字第 HK367285 本公司 夷假日花园公 车库 11 月 20 和城乡建设 车库

平方米

号 寓楼-1 层地下 日 局

室 A57 号

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房屋所 规划用 建筑面 登记日 实际用

房屋所有权证号 房屋坐落 发证机关

有权人 途 积 期 途

崂山区银川东 2014 年 青岛市崂山

青房地权 市字第 114.26 员工宿

本公司 路 1 号 62 号楼 居住 3 月 19 区房地产开

201427047 号 平方米 舍

1 单元 102 户 日 发管理局

2014 年 广州市国土

粤房地权 证穗字 黄埔区泰景北 146.38 员工宿

本公司 住宅 12 月 2 资源和房屋

第 0120632466 号 街 5 号 2501 房 平方米 舍

日 管理局

2014 年 广州市国土

粤房地权 证穗字 黄埔区泰景北 124.69 员工宿

本公司 住宅 12 月 2 资源和房屋

第 0120632467 号 街 5 号 2502 房 平方米 舍

日 管理局

道里区丽江路 2015 年 哈尔滨市住

哈房权证 市字第 448.78 员工宿

本公司 2222 号 C15 栋 住宅 12 月 17 房保障和房

1501094010 号 平方米 舍

-1-夹层 1 号 日 产管理局

西安市房 权证高 西安分

西安市高新区 2016 年 西安市住房

新 区 字 第 75.37 公司及

本公司 高新三路 1 幢 2 公寓 4 月 26 保障和房屋

1075106006-16-1- 平方米 电能表

单元 22402 日 管理局

22402~1 事业部

西安市房 权证高 西安分

西安市高新区 2016 年 西安市住房

新 区 字 第 76.10 公司及

本公司 高新三路 1 幢 2 公寓 4 月 26 保障和房屋

1075106006-16-1- 平方米 电能表

单元 22403 日 管理局

22403~1 事业部

西安市房 权证高 西安分

西安市高新区 2016 年 西安市住房

新 区 字 第 77.13 公司及

本公司 高新三路 1 幢 2 公寓 4 月 26 保障和房屋

1075106006-16-1- 平方米 电能表

单元 22420 日 管理局

22420~1 事业部

西安市房 权证高 西安分

西安市高新区 2016 年 西安市住房

新 区 字 第 76.39 公司及

本公司 高新三路 1 幢 2 公寓 4 月 26 保障和房屋

1075106006-16-1- 平方米 电能表

单元 22421 日 管理局

22421~1 事业部

西安市房 权证高 西安分

西安市高新区 2016 年 西安市住房

新 区 字 第 76.42 公司及

本公司 高新三路 1 幢 2 公寓 4 月 26 保障和房屋

1075106006-16-1- 平方米 电能表

单元 22422 日 管理局

22422~1 事业部

西安市房 权证高 西安分

西安市高新区 2016 年 西安市住房

新 区 字 第 75.82 公司及

本公司 高新三路 1 幢 2 公寓 4 月 26 保障和房屋

1075106006-16-1- 平方米 电能表

单元 22401 日 管理局

22401~1 事业部

上述已取得房屋所有权证或者房地产权证的房产的实际用途，符合相关规定。

2、租赁房屋

（1）从关联方处租赁的房产

报告期内，公司共有如下 7 处从关联方处租赁的房产，基本情况如下：

1-1-154

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表 6-12 公司从关联方处租赁的房产

房屋面积

序号 出租方 房屋地址 房屋所有权证号 租赁期限

（平方米）

青岛市城阳区王沙路 青房地权市字第 2013年9月1日至

1 青岛鼎焌 88-1号（城阳电子信息产 2013159729号

30.8

2016年12月31日

业园内）一楼厂房

青岛市城阳区王沙路

2012年4月1日至

2 青岛鼎焌 88-1号（城阳电子信息产 4,300

2016年12月31日

业园内）三楼

青岛市城阳区王沙路 3,000

注1

2013年4月1日至

3 青岛鼎焌 88-1号（城阳电子信息产 注2

1,300 2016年12月31日

业园内）二楼厂房

青岛市城阳区王沙路

2014年4月1日至

4 青岛鼎焌 88-1号（城阳电子信息产 89.2

2016年12月31日

业园内）四楼厂房

青岛市城阳区王沙路

88-1号（城阳电子信息产 注3 2014年9月1日至

5 青岛鼎焌 50

业园内）三楼办公区-B 2017年8月31日

室

青岛市城阳区王沙路

88-1号（城阳电子信息产 2015年7月1日至

6 青岛鼎焌 32.8

业园内）2号楼224房间 2016年12月31日

32.8平方米的房产

青岛市城阳区王沙路

2015年7月1日至

7 青岛鼎焌 88-1号（城阳电子信息产 54

2016年12月31日

业园内）二楼展厅

注 1：根据租赁房产协议，上述二楼厂房自公司开始实际占用房屋时开始支付租金。由于截止 2016

年 6 月 30 日，公司尚未实际占用该房屋，因此报告期内未产生相应租金。

注 2：该部分房屋指位于青岛市城阳区王沙路 88-1 号青岛鼎焌生产车间二楼西侧、芯片室及展厅部

分。根据租赁房产协议，上述二楼厂房自公司开始实际占用房屋时开始支付租金。截至 2015 年 1

月 31 日，公司尚未实际占用该房屋，因此未产生相应租金。自 2015 年 2 月 1 日起，公司实际占用

并使用了该部分租赁房屋，并产生了相应租赁费用。

注 3：根据租赁房产协议，上述三楼办公室-B 室自公司开始实际占用房屋时开始支付租金；由于截

至 2016 年 6 月 30 日，公司尚未实际占用该房屋，因此报告期内未产生相应租金。公司已续租该协

议，租赁期自 2016 年 9 月 1 日至 2017 年 8 月 31 日，用途为鼎信电子生产车间及生产试验用房。

（2）从第三方处租赁的房产

截至 2016 年 8 月 16 日，公司共有如下 241 处从第三方租赁的房产，基本情况如下：

表 6-13 公司从第三方租赁的房产

房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 2013 年 1 月 1 日 至

1 发行人 288号青岛软件园6号楼 2,457.32

展有限公司 2017年6月30日

2层、5层

1-1-155

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

青岛市市南区宁夏路

2013 年 8 月 1 日 至

288号青岛软件园6号楼

2017年6月30日

3层C区

青岛市市南区宁夏路

2014 年 7 月 1 日 至

288号青岛软件园6号楼

2017年6月30日

4层C区

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 2014 年 8 月 1 日 至

发行人 288号青岛软件园6号楼 240.06

展有限公司 2017年6月30日

4层D区

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 2014 年 7 月 22 日 至

发行人 288号青岛软件园6号楼 434.08

展有限公司 2017年6月30日

13层B区

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 2015 年 2 月 1 日 至

发行人 288号青岛软件园6号楼 271.88

展有限公司 2017年6月30日

7层A区

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 2015 年 12 月 3 日 至

发行人 288号青岛软件园6号楼 702.54

展有限公司 2017年6月30日

7层B区

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 2015 年 3 月 1 日 至

发行人 288号青岛软件园6号楼 494.3

展有限公司 2017年6月30日

8层B区

青岛恒源电力 青岛市市南区宁夏路

2015 年 9 月 1 日 至

2 集团股份有限 发行人 288号青岛软件园7号楼 481.23

2016年8月31日

公司 11层A区

2012 年 9 月 15 日 至

青岛恒源电力 发行人 青岛市市南区宁夏路

2015年10月14日

3 集团股份有限 288号青岛软件园7号楼 1,924.9

鼎 信 消 2015年10月15日至

公司 13、14层

防 2016年10月14日

西安黄河新时

西 安 公 西安市高新三路9号信 2015 年 11 月 1 日 至

4 代电讯有限责 360

司 息港大厦5层518 2016年10月31日

任公司

青岛海力威新

鼎 信 智 青岛市河套街道上疃社 2015 年 1 月 1 日 至

5 材料科技股份 6,388

能 区 2016年9月30日

有限公司

青岛市市南区宁夏路

青岛软件园发 鼎 信 电 2015 年 1 月 1 日 至

6 288号青岛软件园6号楼 540.34

展有限公司 力 2017年6月30日

13层A区

福州市鼓楼区软件大道

鼎 信 电 2015 年 4 月 15 日 至

7 林善飚 89号福州软件园C区29 635

力 2017年4月14日

号楼三层

成都市武侯区 成都市高新区天府大道

鼎 信 电 2015 年 4 月 1 日 至

8 民丰小额贷款 北段1480号9号楼4栋6 900

力 2018年3月31日

有限公司、陶智 层1号

1-1-156

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

石家庄高新区 新石中路377号物联网

鼎 信 电 2015年10月15日至

9 科创孵化器有 大 厦 1105/1107/1109 房 333

力 2017年12月31日

限公司 间

鼎 信 电 长沙国际企业中心2栋 2015 年 10 月 1 日 至

10 赵亚辉 514.32

力 C204 2018年9月30日

重庆北部新区高新园黄

重 庆 高 科 集 团 鼎 信 电 山大道5号水星科技大 2015 年 5 月 1 日 至

11 340.91

有限公司 力 厦南翼写字楼4楼6#、7# 2018年4月30日

房

中 兴 通 讯 股 份 胤 祺 集 上海市浦东新区张江碧 2015年4月16日至

12 380

有限公司 成 波路889号 2017年4月15日

2014 年 12 月 1 日 至

发行人 鞍山市铁东区科技路

2015年11月30日

13 肖伟 25-3-24 号 东 馨 怡 园 小 211.56

鼎 信 电 2015 年 12 月 1 日 至

区

力 2016年11月30日

2014 年 9 月 26 日 至

发行人

南京市金沙江东街89号 2015年9月25日

14 陈慧、邓华东 141.08

鼎 信 电 6幢2单元602室 2015 年 9 月 26 日 至

力 2016年9月25日

市北区同安三路84号浮

2015 年 10 月 8 日 至

15 谷长祥 发行人 山后四小区42号楼3单 84.31

2016年10月7日

元502户

湖北省咸宁市长安大道 2016 年 1 月 16 日 至

16 吴铭 发行人 151.87

288号8栋二单元602 2017年1月15日

鼎 信 智 城阳河套金日家园26号 2015 年 12 月 3 日 至

17 杨凤丽 99.28

能 楼1单元201号 2016年12月3日

2015 年 4 月 1 日 至

发行人 郑州市金水区郑汴路建

2015年12月31日

18 吕浩 业置地广场3号楼11层 113

鼎 信 消 2016 年 1 月 1 日 至

50户

防 2016年12月31日

2013 年 6 月 1 日 至

发行人

武汉市东湖新技术开发 2015年5月31日

鼎 信 电 区雄楚大道968号紫菘 2015 年 6 月 1 日 至

19 黄静 159.59

力 亭花园（枫林上城）8 2016年5月31日

栋1单元3层02号 2016 年 6 月 1 日 至

发行人

2017年5月31日

天津市河东区津塘路雅 2016 年 8 月 1 日 至

20 张士杰 发行人 122.04

泰公寓3-1-501 2017年7月31日

2014 年 8 月 1 日 至

发行人

2015年7月31日

长沙市雨花区城南东路

鼎 信 电 2015 年 8 月 1 日 至

21 徐黛 141 号 城 南郡 公 寓B 栋 124.38

力 2016年7月31日

405房

2016 年 8 月 1 日 至

发行人

2017年7月31日

1-1-157

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

2014 年 1 月 1 日 至

发行人 长春市净月开发区净月

2014年12月31日

22 李乙军 大街与绿柳树交汇、优 417

鼎 信 电 2015 年 1 月 1 日 至

山美地27号

力 2016年12月31日

鼎 信 电 2015 年 6 月 30 日 至

市北区合肥路696号阳

力 2016年6月29日

23 苏媛媛 光山色小区29号楼3单 87.17

2016 年 6 月 30 日 至

发行人 元402户

2016年10月30日

鼎 信 电 2015 年 7 月 15 日 至

辽宁省兴城市钓鱼台办

力 2016年7月15日

24 李春天 事处兴电家园9#楼1单 127.47

2016 年 7 月 16 日 至

发行人 元3楼东

2017年1月16日

鼎 信 电 2015 年 7 月 14 日 至

安徽省六安市金寨县开

力 2016年7月13日

25 徐加礼 发区凤凰城17栋2单元 93.43

2016 年 7 月 14 日 至

发行人 504

2017年1月14日

湖北省武汉市雄楚大道

鼎 信 电 2015 年 7 月 27 日 至

26 朱自刚 968 号 紫 菘 枫 林 上 城 164.3

力 2017年7月26日

6-1-402

鼎 信 电 2015 年 6 月 26 日 至

力 湖北省襄阳市春园西路 2016年6月15日

27 安阳东 168.45

现代城1-2-24-4 2016 年 6 月 15 日 至

发行人

2017年6月15日

鼎 信 电 2015 年 8 月 20 日 至

28 于长伟 大东区小津桥路96-2号 147.28

力 2016年8月20日

鼎 信 电 泾川镇小康示范村7单 2015 年 9 月 1 日 至

29 梅正利 118.17

力 元402室 2016年8月31日

鼎 信 电 安火路兴华小区2#楼2 2015 年 10 月 1 日 至

30 刘明鼎 99.76

力 单元4楼 2016年9月30日

鼎 信 电 皖固镇县浍河路清怡雅 2015 年 9 月 11 日 至

31 黄伟 136.02

力 阁苑18号401室 2016年9月11日

鼎 信 电 宝鸡市金台区陈仓路50 2015 年 9 月 14 日 至

32 朱端超 117.53

力 号院4号楼3单元10号 2016年9月13日

鼎 信 电 沧州新华西路泓韵嘉苑 2015 年 10 月 8 日 至

33 刘明艳 136.61

力 A座1单元2404室 2016年10月8日

鼎 信 电 2015 年 12 月 7 日 至

沧州市东光县东光镇茧

力 2016年6月7日

34 毕志伟、杜志悦 城路畜牧局家属楼5单 111.06

2016 年 6 月 7 日 至

发行人 元501室

2016年12月7日

鼎 信 电 肃宁县王街花园2号楼3 2015 年 9 月 29 日 至

35 杨秋菊 126.07

力 单元101室 2016年10月1日

鼎 信 电 双塔区黄河路二段148 2015年11月29日至

36 林丽丽 74.79

力 号3702 2016年11月29日

1-1-158

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 2015 年 12 月 3 日 至

37 唐小文 苏仙区白鹿洞村401 112.75

力 2016年9月2日

鼎 信 电 大理市下关苍浪路9-9 2015年10月26日至

38 王晶 78.77

力 幢2单元24号 2016年11月30日

鼎 信 电 庄河市新华小区46号楼 2015 年 11 月 1 日 至

39 迟晓云 87.8

力 2单元602室 2016年10月31日

鼎 信 电 2015年10月12日至

40 王少华 凤山区国茂1#502号 89.2

力 2016年10月12日

鼎 信 电 芒市勐焕街道阔时路98 2015 年 9 月 1 日 至

41 周英 91.46

力 号园丁小区1-1-501 2016年8月31日

鼎 信 电 盈江县平原镇象城路电 2015 年 9 月 6 日 至

42 唐丽君 61.92

力 信局住宅区 2016年9月6日

鼎 信 电 东营市广饶县泰兴家园 2015 年 9 月 18 日 至

43 巴彩霞、曾旭程 110

力 小区8号楼一单元601号 2016年9月17日

鼎 信 电 2015年11月20日至

44 尹文国 恩施市航空路20号 150.33

力 2016年11月20日

贵阳市南明区东新区路 2014年11月15日至

发行人 127.03

124号 2015年11月14日

45 周乐应

鼎 信 电 贵阳市花溪区花谷路7 2015年11月14日至

149.69

力 号锦苑2-1-702 2016年11月14日

2013年11月20日至

发行人

海港区红卫里33栋2单 2015年11月20日

46 李俊峰 96.7

鼎 信 电 元10号 2015年11月20日至

力 2016年11月20日

2014年10月22日至

发行人 天津市蓟县人民西路中

2015年10月22日

47 李伯海 段五子家园5号楼1单元 93.2

鼎 信 电 2015年10月23日至

2401

力 2016年10月22日

鼎 信 电 固原市东关路供电局3# 2015年12月22日至

48 杨玉平 57.35

力 小区11-3-3-5室 2016年12月22日

鼎 信 电 石屏县焕文路16号县委 2015 年 9 月 14 日 至

49 普自清、全鸣凤 81.43

力 集资房三幢五楼（5-2） 2016年9月14日

鼎 信 电 乾州办事处209国道第 2015 年 12 月 6 日 至

50 秦阳红 128.26

力 二层 2016年12月6日

鼎 信 电 2015 年 12 月 1 日 至

51 杨青 象山二路11号2层 95.08

力 2016年11月30日

开封市鼓楼区内环南路

鼎 信 电 2015 年 9 月 17 日 至

52 陈庆忠 8号锦绣皇城25幢2单元 101.9

力 2016年9月17日

601号房

凯里市宁波西路鑫鼎国

鼎 信 电 2015 年 10 月 1 日 至

53 蔡丽 际鑫阳居二单元103号 110.06

力 2016年10月1日

房

鼎 信 电 湖南省衡阳耒阳市水东 2015年10月11日至

54 朱小永 129

力 江湘南花园C区第10幢 2016年4月11日

1-1-159

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

701号房 2016 年 4 月 12 日 至

发行人

2016年10月12日

鼎 信 电 灌云县东城水岸小区1 2015 年 10 月 1 日 至

55 杨林、刘小平 132.02

力 号楼2单元504 2016年9月30日

临汾市解放东路生资巷

鼎 信 电 2015年10月23日至

56 乔春 光明小区5号楼4单元6 117.75

力 2016年10月23日

层西户

鼎 信 电 寿县寿春镇北小长街北 2015 年 12 月 5 日 至

57 朱明诚 166.65

力 段西侧 2016年12月5日

鼎 信 电 烟台龙口东莱街道康达 2015年11月14日至

58 倪海燕 119.57

力 小区9号楼1单元501 2016年11月13日

鼎 信 电 涟源市人民路老电力局 2015 年 12 月 6 日 至

59 李桂金 100.2

力 家属楼 2016年12月6日

洛阳市洛龙区龙门大道

鼎 信 电 2015 年 9 月 10 日 至

60 王兵 436号帝都国际城三期 92.89

力 2016年9月10日

36号楼2单元2602号房

鼎 信 电 洛阳嵩县建设路房管所 2015年10月28日至

61 李宇伟 93.22

力 院临街二单元502房 2016年10月28日

洛阳宜阳县寻村镇李贺

鼎 信 电 2015 年 11 月 4 日 至

62 郭晓玲、李袆祯 大道北侧检察院院内3 157.08

力 2016年11月4日

栋房号1-501

河南省漯河市郾城区淞

鼎 信 电 2015 年 11 月 4 日 至

63 童春霞、王月勤 江芳园东区11#楼11幢 139.04

力 2016年11月3日

202

鼎 信 电 上海市闵行区华北路金 2015 年 10 月 1 日 至

64 谷望宁 113.22

力 城绿苑130号302室 2016年9月30日

鼎 信 电 福安市城南新华南路53 2015年10月27日至

65 刘国彬、缪守铮 105.91

力 号5层A202房 2016年10月26日

鼎 信 电 福鼎市桐山桐城明珠12 2015年10月26日至

66 徐本山、王小燕 95.86

力 栋3梯805室 2016年10月26日

鼎 信 电 古田县文河街河圪路 2015年10月22日至

67 余丽妹 120.65

力 111-112号 2016年10月22日

李秀登、姚灼 鼎 信 电 少年宫路24号东海阳光 2015年10月10日至

68 143.64

凤、李苗 力 嘉园 2016年10月10日

鼎 信 电 上海市浦东新区周东路 2015 年 9 月 25 日 至

69 傅建伟 114.41

力 191弄2号701室 2016年9月24日

鼎 信 电 市区南苑生活小区4号 2015 年 8 月 14 日 至

70 全东奎 85.69

力 楼3单元4层西户 2016年8月13日

鼎 信 电 2015 年 10 月 9 日 至

71 杨春波 皇姑区金沙江街18-1号 135.7

力 2016年10月9日

石家庄市桥西区育新路

鼎 信 电 2015年10月15日至

72 李锋 10号玉龙小区11号楼1 131.62

力 2016年10月15日

单元0203室

1-1-160

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 随州市北郊黄垅一组5 2015 年 9 月 30 日 至

73 贺仁建 99.53

力 层 2016年9月30日

鼎 信 电 邯郸市丛台区丛台路甲 2015年11月15日至

74 王涛 135.17

力 33号院2号楼3单元6号 2016年11月14日

鼎 信 电 福建省三明市泰宁县桂 2015 年 11 月 8 日 至

75 江细金、肖小美 129.91

力 花新村45号4楼 2016年11月8日

莆田市城厢区霞林街道

鼎 信 电 2015 年 10 月 8 日 至

76 郭群雄 华达小区2号楼1梯401 177.98

力 2016年10月7日

室

仙游县鲤南镇海庭嘉苑

鼎 信 电 2015年10月12日至

77 黄明伟、陈爱清 住宅小区东区1幢4层 137.41

力 2016年10月11日

406室

鼎 信 电 莆田市城厢区壶山路 2015年10月15日至

78 郑志立 127.45

力 401号6层 2016年10月14日

信阳市浉河区中山大道

鼎 信 电 2015 年 11 月 5 日 至

79 刘晓红、李崇新 北段铁西花苑15#1单元 90

力 2016年11月5日

6楼603

鼎 信 电 春港花苑C区C1楼206 2015年11月10日至

80 毛海云 105.51

力 室 2016年11月9日

鼎 信 电 赫山区赫山办事处大海 2015年11月13日至

81 唐宪明 118.55

力 棠居委 2016年11月12日

鼎 信 电 金凤区民生城市花园民 2015年10月13日至

82 张爱群 146.07

力 生园7号楼1单元602室 2016年9月16日

鼎 信 电 万达中央华域C区二单 2015年11月24日至

83 曾添峰 88.46

力 元1502号 2016年11月24日

吉林省长春市南关区亚

鼎 信 电 2015 年 10 月 1 日 至

84 余达菲 泰大街我的家园38栋3 184.62

力 2016年10月1日

单元606、706

鼎 信 电 2015 年 10 月 8 日 至

85 白富荣 长治市太行东街13号 94.39

力 2016年10月7日

鼎 信 电 2015 年 9 月 20 日 至

86 道建阳 太平寺巷50号4幢603室 92.15

力 2016年9月20日

周口市川汇区滨河路与

鼎 信 电 2015 年 8 月 19 日 至

87 尹艳华 大闸路交叉口东、滨江 94.23

力 2016年8月19日

国际星城13-2206

河南省驻马店市泌阳县

北一环西段北侧、工业

鼎 信 电 2015 年 9 月 10 日 至

88 吕可良 路北段西侧的盘古新城 106.53

力 2016年9月10日

小区16号楼2单元13层

西南户

1-1-161

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

河南省驻马店新蔡县十

里铺乡宋坟庄村小李庄

鼎 信 电 2015 年 8 月 18 日 至

89 陈领 洪河大道北侧常盛城市 116.8

力 2016年8月18日

花园6号楼2单元2层东

户

2014 年 10 月 7 日 至

发行人 太原市小店区寇庄西路

2015年10月6日

90 张富铨 123号文华园翠竹小院 152.58

鼎 信 电 2015 年 10 月 7 日 至

第2幢3单元1501号

力 2016年10月6日

吴桥县华山道东侧县政

鼎 信 电 2016 年 1 月 15 日 至

91 贾银全 府家属楼一号楼一单元 127.14

力 2017年1月15日

601

内蒙古赤峰市松山区松

鼎 信 电 州路西、临潢大街南香 2016 年 1 月 20 日 至

92 李铁虎、冯燕燕 169.4

力 格里拉国际城小区19号 2017年1月20日

楼3单元802

翁牛特旗乌丹镇古城居

鼎 信 电 2016 年 3 月 17 日 至

93 赵秀茹 委会中昊华庭小区 95.72

力 2017年3月17日

1#-1-0114

鼎 信 电 楚雄市开发区丰胜路 2015年11月至2016

94 唐天稳 102.87

力 204号13幢3号 年11月

鼎 信 电 普兰店市世纪路中段 2016 年 1 月 13 日 至

95 聂公 62.69

力 202号1单元5层11号 2017年1月12日

鼎 信 电 瓦房店市铁东办事处金 2016 年 1 月 20 日 至

96 赵世彦 69.97

力 栾路84号4单元5层1号 2017年1月19日

鼎 信 电 蒸湘区解放西路26号1 2016 年 3 月 21 日 至

97 李小亚 66.65

力 栋101 2017年3月21日

鼎 信 电 2016 年 3 月 16 日 至

98 洪文连 上梅镇城南街滨江路 108.85

力 2017年3月16日

吉林省长春市农安县农

鼎 信 电 2016 年 3 月 14 日 至

99 潘迎春 安路审计局家属楼4单 108.46

力 2017年3月14日

元501室

鼎 信 电 辽中县辽中镇南街四委 2016 年 1 月 6 日 至

100 何猛、毕玉伏 91.3

力 南环路9-6号(3-6-1) 2017年1月6日

鼎 信 电 应县四中西住宅小区三 2016 年 3 月 3 日 至

101 李文军 120

力 栋西单元四层402室 2017年3月2日

鼎 信 电 广州市天河区珠江新城 2016 年 3 月 1 日 至

102 黎燕梅 110

力 海文路11号安和楼202 2017年2月28日

安徽省铜陵市铜官山区

鼎 信 电 2016 年 3 月 5 日 至

103 薛友成 石城大道井湖都市家园 122.65

力 2017年3月5日

11#504室

渭南市临渭区西一路北

鼎 信 电 2016 年 3 月 3 日 至

104 李国勤 段冷库路八一家园住宅 101.39

力 2017年3月3日

楼351房

1-1-162

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 南陵县香江花园A2栋7 2016 年 2 月 25 日 至

105 程克和 91.33

力 单元301 2017年2月24日

吴忠市利通区新村南路

鼎 信 电 2016 年 1 月 12 日 至

106 王小燕 东侧秦渠华苑小区组团 128.15

力 2017年1月11日

三27号楼B段2501号

鼎 信 电 忻州市开莱国际社区 2015年12月20日至

107 付爱香 145.78

力 F456三单元四层402 2016年12月20日

江西省鹰潭市沿江大道

鼎 信 电 2016 年 3 月 13 日 至

108 官国保、宋黎青 7号信江清波雅苑临江 133.07

力 2017年3月13日

苑06号楼中单元102室

鼎 信 电 湖南省长沙市南湖路永 2016 年 2 月 1 日 至

109 周颖 124.36

力 宏佳园3栋第2层203 2018年2月1日

长沙市开福区金泰路

鼎 信 电 2016 年 2 月 24 日 至

110 夏新茂 199号湘江世纪城贯江 122.62

力 2017年2月23日

苑7栋1006

鼎 信 电 大连市甘井子区辛吉街 2016 年 3 月 5 日 至

111 姜淑霞 89.83

力 171号3单元6层1号 2017年3月5日

鼎 信 电 大连开发区东居里6#楼 2016 年 3 月 4 日 至

112 范淑英 61.45

力 3-6-1 2017年2月28日

鼎 信 电 大连市西岗区彩云路70 2016 年 3 月 5 日 至

113 贺艳杰 87.29

力 号6-3号 2017年3月4日

濮阳市范县新区黄河路

鼎 信 电 2016 年 3 月 10 日 至

114 任章英 美景园小区22#楼1单元 119.25

力 2016年9月10日

第4层

鼎 信 电 泉州市丰泽区丰泽街北 2016 年 4 月 11 日 至

115 吴璁璁 39.92

力 侧金圣豪园1002 2017年4月11日

太原市小店区中储公司

鼎 信 电 2016 年 3 月 15 日 至

116 邸艳海 住 宅 小 区 -翠 竹 小 院 A 207.26

力 2017年3月15日

座中单元8层D户

邢台市桥西区建设东道

鼎 信 电 2016 年 3 月 1 日 至

117 郑书香 1869(守敬北路)滨河小 82.59

力 2016年9月1日

区7号楼4单元402室

鼎 信 电 上海市闸北区场中路 2016 年 3 月 15 日 至

118 孟莉华 84.22

力 2600弄24号302室 2017年3月14日

四 川 公 东坡区裴城路108号同 2015 年 12 月 9 日 至

119 刘胜松 125.8

司 升苑4栋1单元5层1号 2016年12月8日

鼎 信 电 2015 年 7 月 6 日 至

力 雅安市明山区紫霞书院 2016年7月5日

120 杨朝珍 95

四 川 公 街2号三楼 2016 年 7 月 7 日 至

司 2017年1月7日

2014年10月27日至

发行人 青川县乔庄镇秦兴街20

2015年10月27日

121 高方民 号秦兴花园小区20幢1 85.17

四 川 公 2015 年 11 月 1 日 至

单元5楼2号

司 2016年10月30日

1-1-163

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

四 川 公 西区苏铁中路289号1栋 2015年12月11日至

122 王家国、魏雪梅 130.13

司 3单元3# 2016年12月11日

重 庆 公 合川区南办处上什字南 2015 年 12 月 1 日 至

123 廖文权 133.92

司 路46号附1号29幢5-1号 2016年12月1日

黔江区城南办事处沙坝

杨宗芬、赖飞、 重 庆 公 2015年12月16日至

124 路 244号丽都花 苑A栋 127.32

赖荣祥、唐敏 司 2016年12月16日

601

重 庆 公 铜梁县巴川镇彭家巷97 2015 年 12 月 8 日 至

125 龚登文、何明秀 128.12

司 号2单元4-1 2016年12月8日

2014 年 1 月 6 日 至

发行人 渝北区龙溪街道龙华大

2016年1月5日

126 向泽凡 道99号长安锦绣城12幢 111.9

重 庆 公 2016 年 1 月 6 日 至

18-5

司 2017年1月5日

沈阳市和平区长白四街 2013 年 7 月 25 日 至

127 杜洪波、崔广富 发行人 162.9

9-23号9-4 2017年7月24日

青岛市市南区闽江路62 2014 年 5 月 30 日 至

128 付军 发行人 800

号9号楼1-4层 2017年5月29日

青岛市市南区燕儿岛路 2015 年 1 月 14 日 至

129 刘志明 发行人 49.98

60号401户 2017年1月13日

崂山区海尔路19号北村 2016 年 4 月 9 日 至

130 矫云圣 发行人 —

小区36号楼3单元402户 2017年4月8日

市北区玉环路80号浮山

2016 年 4 月 9 日 至

131 张守全 发行人 后一小区A5号楼4单元 —

2017年4月8日

602户

市北区辽阳西路258号

2016 年 2 月 23 日 至

132 袁淑华 发行人 恒苑小区16号楼1单元 87.01

2017年2月22日

002户

郑州市金水区未来路

鼎 信 消 2015 年 9 月 6 日 至

133 程建新 699号升龙凤凰城C区8 81

防 2016年9月6日

号楼1013户

乌鲁木齐新市区鲤鱼山

鼎 信 消 2015年12月20日至

134 胡德林、程丽娟 路888号盈科山水华庭 126.64

防 2016年12月20日

二期21B-3-1101

鼎 信 消 合肥市瑶海区万和新城 2016 年 1 月 1 日 至

135 梁萍 110.37

防 广场1幢1203室 2016年12月31日

2014 年 7 月 20 日 至

发行人

2015年1月19日

鼎 信 电 西宁市城北区门源路35 2015 年 1 月 20 日 至

136 杜岫蓉 107.8

力 号丽阳天下1-1165室 2016年7月19日

2016 年 7 月 20 日 至

发行人

2017年7月19日

鼎 信 电 市北区劲松三路148号 2016 年 4 月 1 日 至

137 宫栋 —

力 小区2号楼2单元802户 2017年3月31日

1-1-164

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 2015年12月17日至

138 凌正宽 南山盛达社区 —

力 2016年12月17日

鼎 信 电 东港市大东街道隆富宫 2016 年 1 月 18 日 至

139 张健 —

力 小区1号楼301 2017年1月18日

四 川 公 宁南县白鹤滩大道88号 2015 年 11 月 1 日 至

140 徐志平 —

司 1栋1单元501室 2016年10月31日

市北区富环路113号浮

2016 年 1 月 1 日 至

141 池仙花 发行人 山 后 二 小 区B24号 楼 5 87.34

2016年12月31日

单元401户

市北区裕环路58号浮山

2016 年 2 月 12 日 至

142 马文国 发行人 后一小区 A18号楼5 单 105.03

2017年2月11日

元402户

市北区富环路212号浮

2016 年 4 月 15 日 至

143 刘崇海 发行人 山 后 二 小 区B41号 楼 7 69.56

2017年4月14日

单元401户

市北区裕环路80号浮山

2016 年 2 月 15 日 至

144 刘淑华 发行人 后一小区A5号楼3单元 85.08

2017年2月14日

202户

鼎 信 电 建宁县濉溪镇民主街30 2015年11月17日至

145 王雷钢 101.33

力 号B幢3层301、1层 2016年11月17日

鼎 信 电 2015 年 9 月 30 日 至

146 姜成岗 练湖东湖新村 156.98

力 2016年9月29日

重 庆 公 九龙坡区火炬大道19号 2015 年 9 月 7 日 至

147 向汝军 65.77

司 3幢26-1号 2016年9月7日

重 庆 公 武隆县巷口镇建设中路 2015 年 9 月 5 日 至

148 毛继华 99.83

司 217号 2016年9月4日

兰州市安宁区银滩路

鼎 信 电 2015 年 4 月 16 日 至

149 姚锋 100号11单元11楼1101 173

力 2017年4月18日

室

鼎 信 电 2015 年 7 月 8 日 至

力 南皮县光明中路南侧光 2016年7月8日

150 王亚、张红雨 124.82

明小区1幢2单元1201号 2016 年 7 月 10 日 至

发行人

2017年1月9日

鼎 信 电 2015 年 7 月 6 日 至

力 武汉市东西湖区富丽雅 2016年7月5日

151 李超 112.05

花园C3栋3单元502室 2016 年 7 月 6 日 至

发行人

2017年1月5日

鼎 信 电 2015 年 7 月 6 日 至

焦作市山阳区塔南路

力 2016年7月6日

152 张林 1550号恒基花园高层商 88.12

2016 年 7 月 8 日 至

发行人 住楼16层7号

2017年7月8日

鼎 信 电 2015年10月13日至

153 吴良成 芜湖县徽商城5栋308室 115.17

力 2016年10月13日

1-1-165

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 2016 年 1 月 21 日 至

154 赵全义 沈阳市新民市富康花园 69.35

力 2017年1月21日

鼎 信 电 青岛市市北区河马石路 2014 年 3 月 20 日 至

155 陈明耀 —

力 401号9号楼2单元503户 2017年3月19日

廊坊市广阳道北侧银河

鼎 信 电 2015 年 5 月 11 日 至

156 李上 领 域 小 区 11 栋 1 单 元 128.5

力 2017年5月10日

1002号房

鼎 信 电 故城县广交区帝奥家园 2015 年 3 月 26 日 至

157 朱国英 111.85

力 1号楼3单元503 2016年9月26日

鼎 信 电 绥中县新兴街一段14号 2015 年 4 月 28 日 至

158 康洪祥 80

力 院3号楼4单元502室 2016年10月31日

鼎 信 电 2015 年 5 月 12 日 至

力 大足县棠香街道报恩路 2016年5月11日

159 杨敏、吕洪 140.1

重 庆 公 185号4-3-10 2016 年 6 月 10 日 至

司 2017年6月10日

中卫市城区应理北街西

鼎 信 电 2015 年 5 月 6 日 至

160 雍振明 侧中关苑4#住宅楼321 100.02

力 2017年5月7日

室

鼎 信 电 碑林区柿园路甲字60号 2015 年 4 月 20 日 至

161 余冬文、余金昌 141.11

力 C座 2017年4月19日

鼎 信 电 2015 年 3 月 9 日 至

即墨市泰山一路228号

力 2016年3月8日

162 朱兵 中汇景苑9号楼2单元 112.96

2016 年 3 月 9 日 至

发行人 402室

2017年3月8日

南宁市青秀区英华路9

鼎 信 电 2014 年 10 月 1 日 至

163 邓超澄 号东盟世纪村6栋3单元 88.75

力 2016年9月30日

1404房

汉中市汉台区北一环路

鼎 信 电 2015 年 5 月 22 日 至

164 段安全、刘凤梅 2号汇锦城小区6号楼18 106.22

力 2017年5月22日

层1802室

鼎 信 电 2015 年 3 月 11 日 至

力 凤台县交通北路供电公 2016年3月11日

165 徐希顺 130.25

司家属院 2016 年 3 月 11 日 至

发行人

2016年9月11日

凤阳县府城镇南环路南

鼎 信 电 2015 年 6 月 15 日 至

166 王静 侧凤凰城小区12幢1单 133.17

力 2016年12月15日

元201室

鼎 信 电 2015 年 7 月 6 日 至

绩溪县华阳镇灵川半岛

力 2016年7月5日

167 邵赛平 灵 澜 山 居 39 幢 一 单 元 104.2

2016 年 7 月 6 日 至

发行人 201室

2017年1月5日

鼎 信 电 献县(二中西1-35)法院 2015 年 5 月 28 日 至

168 彭福兴 113

力 家属院 2016年11月27日

1-1-166

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 2015 年 6 月 17 日 至

力 2016年6月17日

169 李晓华 饶阳县建新路12号 101

2016 年 6 月 17 日 至

发行人

2016年12月17日

鼎 信 电 开发区海清路46-8盛世 2015 年 6 月 23 日 至

170 廉笑、刘英民 91.81

力 公馆D2#211 2016年12月24日

安阳市殷都区文峰大道

鼎 信 电 2015 年 8 月 20 日 至

171 赵晓兵、王艳娜 与铁西路交叉口城际双 82.07

力 2016年8月20日

座2号楼1单元6层南户

建水县临安镇广池宫小

鼎 信 电 2015 年 8 月 31 日 至

172 杨建武 区4组团5幢2单元1楼2 128

力 2016年8月31日

号

四 川 公 简城镇花园街36号(园 2015 年 8 月 8 日 至

173 陈楠 137.62

司 丁苑)3层4号 2016年11月10日

鼎 信 电 金沙江东街89号6幢2单 2015 年 9 月 26 日 至

174 陈慧、邓华东 141.008

力 元602室 2016年9月25日

鼎 信 电 2015 年 8 月 1 日 至

南阳市光武路271号华

力 2016年8月1日

175 王娜、李晓峰 鑫苑小区7号楼3单元3 121.67

2016 年 8 月 1 日 至

发行人 楼西户

2017年8月1日

四 川 公 东兴区西林大道351号 2015 年 9 月 1 日 至

176 杜清 115.22

司 附11号 2016年8月31日

四 川 公 2015 年 8 月 21 日 至

177 唐建科 周口镇城东路50-1 161.27

司 2016年8月20日

平顶山市湛河区姚电大

鼎 信 电 2015 年 8 月 28 日 至

178 李二景 道与光明路交叉口东北 89.4

力 2016年8月28日

角克拉公寓16层1602

鼎 信 电 龙山小区南区55号楼1 2015 年 8 月 9 日 至

179 赵文芳 79

力 单元0202室 2017年2月9日

宝塔区凤凰办事处文化

鼎 信 电 2015 年 8 月 21 日 至

180 高常生 沟社区广电局家属院1 84.44

力 2016年8月21日

号楼1单元401室

鼎 信 电 冷水滩区河东湘永路建 2015 年 8 月 23 日 至

181 何晓陵 106.21

力 材厂诉讼1栋1单元301 2016年8月22日

鼎 信 电 岳阳楼区五里牌办五里 2015 年 9 月 1 日 至

182 童浪涛 128.1

力 牌会702 2016年8月31日

鼎 信 电 郑东新区农业东路112 2015 年 9 月 1 日 至

183 王亚莉 140.4

力 附1号1号楼5单元161号 2016年8月31日

海原县新区正通街北丽

鼎 信 电 2015 年 8 月 23 日 至

184 李文珍 水铭城小区5号住宅楼 107.61

力 2016年8月23日

1-401

四川省平江县江口镇新

四 川 公 2015 年 8 月 15 日 至

185 蒲江波、蒲丽娟 平街西段(状元小区2号 135.98

司 2017年8月15日

楼)

1-1-167

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎 信 电 2015 年 1 月 17 日 至

力 德昌市德州镇育才街道 2015年1月17日

186 肖文美 474.43

四 川 公 1号楼402号 2015 年 1 月 18 日 至

司 2017年7月17日

乌鲁木齐市沙依巴克区

鼎 信 电 2015 年 8 月 20 日 至

187 张化成 西八家户路百草苑小区 122.15

力 2016年8月19日

5栋2单元501室

鼎 信 电 2015 年 11 月 7 日 至

188 靖永兰 银花新村榴园2幢602室 226.44

力 2016年11月7日

鼎 信 电 2016 年 1 月 1 日 至

189 应力 现代雅苑24幢1402室 146.59

力 2016年12月31日

廖耀明、廖成 鼎 信 电 武定县狮山镇中新街98 2015 年 8 月 24 日 至

190 123.35

为、李昱盈 力 号 2016年8月24日

鼎 信 电 怀化市城东新区金海西 2015年10月19日至

191 吴营 147.86

力 路9栋101 2016年10月18日

洛宁县新城区南大街房

鼎 信 电 2015年12月25日至

192 夏银武、张小勤 管所综合楼北单元5楼 106.84

力 2016年12月25日

南门

鼎 信 电 邵阳市宝庆西路城南神 2015年10月26日至

193 曹金容 -

力 滩小区11号301楼 2016年10月26日

鼎 信 电 凌源市遵化街(盛世华 2016 年 3 月 9 日 至

194 鲁占民、谢月平 65.02

力 城A区1#-05041) 2016年9月9日

鼎 信 电 2016 年 1 月 1 日 至

力 惠水县和平镇河坎边法 2016年6月30日

195 毛荣翠 105.05

院宿舍1楼 2016 年 7 月 1 日 至

发行人

2017年6月30日

鼎信电 三河市区阳光小区10号 2016 年 3 月 18 日 至

196 李海燕 88.88

力 楼462号 2016年9月18日

鼎信电 南平市新建路130号(明 2016 年 3 月 1 日 至

197 康述剑 100.32

力 翠世纪园)2栋306室 2017年3月1日

鼎信电 梅列区乾龙新村358幢 2016 年 3 月 21 日 至

198 韩云、黄基淾 58.02

力 A座2508 2017年3月20日

鼎信电 路北区迎春里锦绣苑 2016 年 4 月 18 日 至

199 刘渝册 106.08

力 3-2-501 2017年4月17日

鼎信电 2016 年 4 月 24 日 至

200 王秋员 滦南县冀腾小区5131号 97.75

力 2016年10月23日

鼎信电 沭阳县国贸花苑8幢1单 2016 年 3 月 14 日 至

201 方晖 212

力 元101室 2017年3月13日

鼎信电 宁阳西路五金交电批发 2016 年 3 月 1 日 至

202 陈锡怀 149.62

力 中心7-201室 2017年2月28日

鼎信消 四方区台柳路280号甲4 2015 年 6 月 20 日 至

203 杨宏军 82.92

防 号楼1单元1905户 2018年6月19日

鼎信消 市中区伟东新都三区12 2016 年 1 月 1 日 至

204 田功昌 249.86

防 号楼3-102 2016年12月31日

1-1-168

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎信电 淠 绿 新 村 B7 栋 1 单 元 2016 年 4 月 21 日 至

205 鲍传荣 101.57

力 602 2017年4月21日

鼎信电 姑孰镇襄城明珠碧水豪 2016 年 4 月 28 日 至

206 张德定、孙绵香 124.02

力 苑5栋102室 2017年4月27日

鼎信电 郎溪县建平镇中港路银 2016 年 5 月 24 日 至

207 陶运琦 124

力 海商住楼313号(室) 2016年11月24日

鼎信电 兰州市安宁区建宁西路 2016 年 5 月 1 日 至

208 郑月琴 118.96

力 88号 2017年5月1日

鼎信电 临夏市大夏鸣园2号楼 2016 年 6 月 4 日 至

209 李淑霞 105

力 2083室 2017年6月3日

阳江市江城区江朗大道

2016 年 7 月 1 日 至

210 邓丹 发行人 48号保利罗兰香谷A区 82.27

2017年6月30日

18幢2单元104房

北海市北部湾东路香槟 2016 年 7 月 9 日 至

211 游章慧 发行人 77.64

郡20栋1002房 2017年7月8日

广西桂林市七星区金星 2016 年 5 月 4 日 至

212 李茂萋 发行人 99.41

路2号12栋 2017年5月3日

海口市美兰区海甸二东

2016 年 7 月 1 日 至

213 诸越韬 发行人 路38号滨江海岸二期9 152.82

2017年7月1日

栋301号房

河北省沧州市新华区千

鼎信电 2016 年 4 月 27 日 至

214 耿胜国 童南大道御宇国际雅瑞 99.23

力 2016年10月27日

苑小区10-3单元1202室

鼎信电 黄骅建设大街建和家园 2016 年 6 月 20 日 至

215 张伟 74.3

力 4号楼2单元201室 2016年12月20日

鼎信电 河北省沧州市孟村县电 2016 年 4 月 1 日 至

216 王昊 129.34

力 力局住宅区1号楼 2016年10月1日

河南省漯河市临颍县颖

2016 年 7 月 8 日 至

217 王晓赞 发行人 北新区丽都花庭小区1 94.8

2017年1月8日

号楼

社旗县赊店路与西环路

2016 年 7 月 25 日 至

218 王世磊 发行人 交汇处东南角(御林金 94.22

2017年1月25日

湾)第3幢2单元1602号

龙湖明珠32号楼1单元 2016 年 7 月 10 日 至

219 程樱 发行人 98.5

501室 2017年1月10日

汝南县梁祝大道和顺河

2016 年 7 月 5 日 至

220 金影 发行人 路交汇处“西美国际花 97.54

2016年12月31日

园”5幢3单元202室

鼎信电 2016 年 5 月 25 日 至

221 李良威 湖北省黄冈市东郊路 114.11

力 2017年5月25日

鼎信电 湖北省十堰市张湾区车 2016 年 5 月 1 日 至

222 薛娟 76.25

力 城街办文化街6号 2017年5月1日

文质路1幢1单元3层305 2016 年 7 月 5 日 至

223 黄鹤 发行人 90.79

号房 2017年7月5日

1-1-169

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房屋面积

序号 出租方 承租人 房屋地址 租赁期限

（平方米）

鼎信电 邵东县两市镇镇广东路 2016 年 3 月 20 日 至

224 程爱荣 216

力 83号 2016年9月20日

鼎信电 吉林市丰满区新城大厦 2016 年 3 月 1 日 至

225 翟雪松 113.53

力 B2-601 2017年2月28日

鼎信电 兴华小区M栋3单元2楼 2016 年 4 月 24 日 至

226 鲁爱菊 87.12

力 202号 2017年4月24日

西安公 西安市雁塔区高新四路 2016 年 7 月 1 日 至

227 梁花玲 35.59

司 西侧1幢2单元21405 2016年12月31日

辽宁省营口市西市区南

鼎信电 2016 年 4 月 20 日 至

228 孙哲 海路水木清华4号楼2单 123.61

力 2017年4月19日

元601

87，另有6

洸河新苑小区17号楼2 2016 年 7 月 1 日 至

229 孙明珠 发行人 平方米的储

单元14楼1402户 2017年1月1日

藏室/车库

秦都区人民中路16号中

鼎信电 2016 年 6 月 5 日 至

230 刘咏 宏丽舍T1号楼2单元16 94.08

力 2017年6月5日

层1号

四平市铁西区北沟街农

2016 年 7 月 5 日 至

231 郭成珍 发行人 研委世纪嘉园小区1单 70.02

2017年7月5日

元1302号

鼎信电 昆明市江东耀龙康城2 194.88 2016 年 4 月 14 日 至

232 毕志周

力 幢2单元1302号 2017年4月13日

会泽县供电有限公司1

2016 年 7 月 5 日 至

233 朱兴明 发行人 号生活区三栋2单元12 60.15

2017年7月5日

号

沈阳科 沈阳市和平区文安路47 2016 年 1 月 25 日 至

234 邵大伟 67.45

远 号2单元7楼3室 2017年1月24日

青岛远洋船院职业学院

青岛远洋船院 鼎信消 2016 年 7 月 1 日 至

235 8号培训公寓、6号培训 /

职业学院 防 2016年10月31日

公寓、学生公寓

沈阳科 沈阳市和平区三好街93 2016 年 1 月 1 日 至

236 焦伟 628.09

远 号(金源大厦)四层 2016年12月31日

沈阳科 2016 年 2 月 1 日 至

237 王宇 和平区文安路13-2号 125.96

远 2017年2月1日

四方区重庆南路5号三 2016 年 6 月 28 日 至

238 徐本国 发行人 66.13

单元601户 2017年6月27日

市北区富环路104号浮

2016 年 6 月 28 日 至

239 周海平 发行人 山后二小区A2号楼3单 70.16

2017年6月27日

元402户

鼎信电 河间市胜利小区7号楼2 2016 年 5 月 21 日 至

240 郭海雷 134.44

力 单元4楼402室 2016年11月21日

青县职教中心对过基金

鼎信电 2016 年 5 月 20 日 至

241 李贺锋 会宿舍楼1号楼2单元 112.14

力 2016年11月19日

502室

1-1-170

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上述租赁房产中，第 1-12 项房产的租赁用途为本公司办公场所，第 13-241 项房产

的租赁用途为本公司员工宿舍。其中： 1）第 128-140 项、第 175 项、第 205 项、第 207-209

项、第 211 项、第 213 项、第 214 项、第 218 项、第 219 项、第 225 项、第 229-231 项、

第 235 项房产出租方未提供房产产权权属证明。（2）第 239 项房屋的房产证载明“因土

地资料尚不完备，土地使用权登记待办”。（3）第 20 项、第 141-148 项、第 224 项和第

238 项房产之坐落土地为划拨土地，但该房产出租人并未按照相关规定办理划拨土地之

地上建筑物出租手续，该等房产之租赁合同存在被认定为无效的风险。（4）第 149-154

项、第 198 项、第 212 项房产设置了抵押权，截至 2016 年 8 月 16 日，该抵押权仍未解

除。如果债权人行使抵押权，存在影响发行人继续租赁该房产的风险。（5）第 155 项房

产的《军队离退休干部新建住房预售协议书》约定：“乙方所购住房，依法进入房地产

市场出租、出售时，按国家和军队有关规定执行。”但该房产出租人并未按照军队相关

规定办理出租手续，该房产之租赁合同存在被认定为无效的风险。（6）上述第 95 项房

产的所有权人为聂公，租赁合同为第三人代聂公签署，发行人未取得聂公授权第三人出

租该房产的证明文件。（7）上述第 200 项房产之产权证书记载的房屋所有权人为“王秋

元”，但租赁合同由“王秋员”作为出租人签署，发行人未提供“王秋元”与“王秋员”

为同一人的证明文件。（8）根据发行人的说明，发行人将续租上述第 70 项房产。截至

2016 年 8 月 16 日，发行人尚未提供续租的合同。根据发行人的说明，公司租赁第 13-243

项房产为员工宿舍，该等房产的可替代性较强，其存在的瑕疵不会对公司生产经营造成

重大不利影响，也不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。

（四）无形资产

截至 2016 年 6 月 30 日，公司无形资产账面原值为 10,368.52 万元，账面净值为

9,348.69 万元。

表 6-14 公司无形资产情况

单位：万元

账面原值 累计摊销 账面净值

专利权 920.00 383.33 536.67

软件 1,261.72 425.58 836.14

微处理器 IP 使用许可 339.02 51.60 287.42

土地使用权 7,847.78 159.31 7,688.46

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账面原值 累计摊销 账面净值

合计 10,368.52 1,019.83 9,348.69

公司主要无形资产如下：

1、商标

表 6-15 公司拥有的已注册商标

序号 注册号 商标 权利人 核定使用商品 有效期

第 9 类：方铅晶体（检波器）；

晶片（锗片）；半导体；单

2012 年 3 月 21 日至 2022

1 8998319 本公司 晶硅；硅外延片；印刷电路；

年 3 月 20 日

集成电路；集成电路块；电

子芯片（截止）

第 42 类：计算机编程；计算

机软件设计；计算机软件更

新；计算机软件升级；计算

机软件出租；计算机数据的 2012 年 2 月 28 日至 2022

2 8998432 本公司

复原；计算机软件维护；计 年 2 月 27 日

算机系统分析；计算机系统

设计；计算机软件的安装（截

止）

第 9 类：监视器（计算机程

序）；读出器（数据处理设

备）；智能卡（集成电路卡）；2012 年 2 月 21 日至 2022

3 8998389 本公司

计算机程序（可下载软件）；年 2 月 20 日

方铅晶体（检波器）；半导

体（截止）

第 9 类：方铅晶体（检波器）；

半导体；印刷电路；集成电 2012 年 2 月 21 日至 2022

4 8998412 本公司

路；集成电路块；电子芯片 年 2 月 20 日

（截止）

第 42 类：计算机编程；计算

机软件设计；计算机软件更

新；计算机软件升级；计算

机软件出租；计算机数据的 2012 年 1 月 14 日至 2022

5 8998449 本公司

复原；计算机软件维护；计 年 1 月 13 日

算机系统分析；计算机系统

设计；计算机软件的安装（截

止）

本公司的商标权均通过申请取得，本公司的商标权由本公司合法拥有，不存在权属

纠纷。

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2、专利

表 6-16 公司拥有的专利

序

专利名称 权利人 种类 专利申请号 有效期限

号

可供电二线制实时总线通 2006 年 9 月 21 日

1 本公司 发明 ZL200610152932.3

讯方法 起 20 年

2013 年 1 月 10 日

2 电能信息采集器外壳 本公司 实用新型 ZL201320010945.2

起 10 年

带有多功能接线端子的探 2012 年 5 月 23 日

3 本公司 实用新型 ZL201220232183.6

测器底座 起 10 年

2012 年 10 月 9 日

4 手动火灾报警按钮 本公司 实用新型 ZL201220512936.9

起 10 年

2013 年 6 月 8 日起

5 总线隔离器 本公司 实用新型 ZL201320328607.3

10 年

2013 年 6 月 8 日起

6 紫外火焰探测器 本公司 实用新型 ZL201320328585.0

10 年

带低功耗 LED 驱动模块 2013 年 6 月 8 日起

7 本公司 实用新型 ZL 201320328619.6

的感温探测器 10 年

2012 年 3 月 19 日

8 火灾显示盘 本公司 外观设计 ZL201230064438.8

起 10 年

2012 年 3 月 19 日

9 火灾显示盘 本公司 外观设计 ZL201230064394.9

起 10 年

2012 年 3 月 19 日

10 感温探测器 本公司 外观设计 ZL201230064429.9

起 10 年

2012 年 3 月 19 日

11 感烟探测器 本公司 外观设计 ZL201230064413.8

起 10 年

2012 年 5 月 23 日

12 声光报警器 本公司 外观设计 ZL201230190321.4

起 10 年

2012 年 5 月 23 日

13 单相抄控器 本公司 外观设计 ZL201230190317.8

起 10 年

2013 年 1 月 16 日

14 总线设置器 本公司 外观设计 ZL201330040178.5

起 10 年

2013 年 3 月 27 日

15 气体灭火控制器 本公司 外观设计 ZL201330083744.0

起 10 年

2012 年 10 月 22 日

16 手动火灾报警按钮 本公司 外观设计 ZL201230520537.2

起 10 年

2013 年 1 月 16 日

17 紫外火焰探测器 本公司 外观设计 ZL201330040177.0

起 10 年

2012 年 10 月 9 日

18 模块 本公司 外观设计 ZL201230476948.6

起 10 年

基于 PWM 控制的低功耗 2014 年 5 月 15 日

19 本公司 实用新型 ZL 201420246789.4

LED 驱动电路 起 10 年

一种适用于低压电力线载

2011 年 9 月 23 日

20 波通信的专用集成电路芯 本公司 发明 ZL 201110284509.X

起 20 年

片

2015 年 2 月 4 日起

21 总线隔离器 本公司 实用新型 ZL 201520079310.7

10 年

22 半包围组合式螺钉防脱接 本公司 实用新型 ZL 201520076150.0 2015 年 2 月 4 日起

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序

专利名称 权利人 种类 专利申请号 有效期限

号

线端子底座 10 年

带智能语音功能的气体灭 2015 年 2 月 4 日起

23 本公司 实用新型 ZL 201520076184.X

火控制器 10 年

2015 年 1 月 9 日起

24 探测器底座 本公司 实用新型 ZL 201520012629.8

10 年

2015 年 2 月 4 日起

25 火灾报警控制器（100 点） 本公司 外观设计 ZL 201530035815.9

10 年

2015 年 2 月 4 日起

26 气体喷洒指示灯 本公司 外观设计 ZL 201530035881.6

10 年

2015 年 1 月 9 日起

27 固定式消防电话分机 本公司 外观设计 ZL201530006015.4

10 年

一种壳体内部温度多点测 2015 年 6 月 19 日

28 本公司 实用新型 ZL 201520443107.3

量装置 起 10 年

一种印制线路板电性连接 2015 年 8 月 5 日起

29 本公司 实用新型 ZL 201520599264.3

弹片 10 年

2015 年 2 月 4 日起

30 消防电话总机 本公司 外观设计 ZL 201530035882.0

10 年

2015 年 2 月 4 日起

31 消防应急广播控制器 本公司 外观设计 ZL 201530035883.5

10 年

一种结合低压电力线载波

2011 年 5 月 12 日

32 通信信号耦合的交流市电 本公司 发明 ZL 201110122188.3

起 20 年

隔离过零检测电路

2015 年 5 月 20 日

33 消防电话总机 本公司 实用新型 ZL 201520343743.9

起 10 年

2015 年 6 月 10 日

34 电表线连接管 本公司 实用新型 ZL 201520403348.5

起 10 年

2013 年 3 月 27 日

35 数字三态 D 类放大器 本公司 发明 ZL 201310100145.4

起 20 年

2015 年 11 月 28 日

36 电力线载波数字通讯机 本公司 外观设计 ZL 201530499028.X

起 10 年

2015 年 11 月 28 日

37 单相简易表 本公司 外观设计 ZL 201530499029.4

起 10 年

2015 年 11 月 28 日

38 现场调试终端 本公司 外观设计 ZL 201530499030.7

起 10 年

2015 年 12 月 17 日

39 馈线终端装置 本公司 外观设计 ZL 201530555004.1

起 10 年

2015 年 11 月 28 日

40 载波转 GPRS 主从机 本公司 外观设计 ZL 201530499066.5

起 10 年

注：除上述专利权外，截至 2016 年 8 月 16 日，公司已取得下述两份专利的《授权通知书》，

但尚未收到《专利权证书》：多功能组合式现场调试设备结构（ZL201521026587.X）、一种手持式台

区调试终端（ZL201521108483.3）。

本公司上述第一项专利权为本公司自王建华处受让取得，受让价格系根据青岛振青

1-1-174

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资产评估有限公司出具的《青岛鼎信通讯有限公司委托的专利技术成果转让评估项目资

产评估报告书》（青振评咨字 2012 第 046 号）确定，为本公司的核心专利之一。发行

人的核心专利主要包括载波通信技术和二线制总线通讯方法技术相关的技术发明型专

利，公司可基于该等专利研发产品销售并为公司带来经济收益，同时公司基于该等专利

研发的产品具有与市场竞争者所提供的产品的差异化功能，并为公司带来竞争优势。

本公司其他专利权均为通过自主申请取得。本公司的专利权由本公司合法拥有，不

存在权属纠纷。

发行人自设立以来至 2011 年，除股东王建华免费授权公司使用“可供电二线制实

时总线通讯方法”外，发行人还主要运用了 11 项自主研发技术，应用于各类主营业务

产品的开发中。公司已就其中三项技术向国家知识产权局申请技术专利，目前公司已取

得“一种结合低压电力线载波通信信号耦合的交流市电隔离过零检测电路”技术的专利

权，另外两项专利申请尚在审批过程中。自设立以来至 2011 年，发行人生产经营中主

要运用到的技术情况具体如下表所示：

专利号/

技术形成 专利申请 涉及主要产

序号 技术名称 专利申请 运用情况

时间 时间 品

号

总线专用芯

可 供 电 二 线 制实 时 总线 ZL2006101 2006 年 9 小批量投

1 2006 年 片及相关产

通讯方法 52932.3 月 21 日 产

品

一 种 结 合 低 压电 力 线载

ZL2011101 2011 年 5 模块、国网采

2 波 通 信 信 号 耦合 的 交流 2008 年 批量生产

22188.3 月 12 日 集器

市电隔离过零检测电路

一 种 适 用 于 低压 电 力线

ZL2011102 2011 年 9 TCC081C 芯

3 载 波 通 信 的 专用 集 成电 2010 年 批量生产

84509.X 月 23 日 片

路芯片

一 种 适 用 于 低压 电 力线 模块、国网采

4 - 2009 年 - 批量生产

的高速载波通信技术 集器

基 于 电 力 线 特点 的 全新

5 - 2010 年 - 批量生产 集中器

台区识别技术

适 用 于 低 压 电力 线 载波 201310226 2013 年 6

6 2010 年 批量生产 集中器

通信的平衡传输技术 378.9 月8日

芯片、模块、

7 载波信号过零传输技术 - 2010 年 - 批量生产

国网采集器

专用的《鼎信载波通信协 芯片、模块、

8 - 2010 年 - 批量生产

议》 国网采集器

9 节点侦听功能 - 2010 年 - 批量生产 芯片、模块

10 自组网技术 - 2010 年 - 批量生产 集中器

芯片、模块、

11 自动登录技术 - 2010 年 - 批量生产

集中器

1-1-175

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公司自设立以来至 2011 年，除上述王建华免费授权发行人使用“可供电二线制实

时总线通讯方法”技术专利外，不存在其他专利许可的情况。

3、计算机软件著作权

表 6-17 公司拥有的计算机软件著作权

权利 取得 首次发表 发证

序号 软件名称 登记号 证书号

人 方式 日期 日期

鼎信电力线载波抄

软著登字

表软件[简称：电力 本公 原始 2008 年 7 2008 年 9

1 2008SR17903 第 105082

线 载 波 抄 表 软 司 取得 月 21 日 月2日

号

件]V1.0

鼎信采集器主芯片 软 著登字

本公 原始 2010 年 12 2011 年 4

2 软件[简称： 2011SR023597 第 0287271

司 取得 月5日 月 26 日

TCA]V1.06 号

鼎信高速路由芯片 软 著登字

本公 原始 2010 年 12 2011 年 4

3 软件[简称： 2011SR023593 第 0287267

司 取得 月 11 日 月 26 日

TCR]V1.68 号

鼎信载波主节点芯 软 著登字

本公 原始 2010 年 12 2011 年 5

4 片软件[简称： 2011SR030026 第 0293700

司 取得 月1日 月 19 日

TCS]V1.16 号

软 著登字

鼎信载波芯片软件 本公 原始 2010 年 9 2011 年 5

5 2011SR030024 第 0293698

[简称：TCC]V1.14 司 取得 月 21 日 月 19 日

号

鼎信集中器主芯片 软 著登字

本公 原始 2010 年 12 2011 年 4

6 软件[简称： 2011SR023402 第 0287076

司 取得 月 20 日 月 26 日

TCE]V2.26 号

鼎信感烟探测器总

软著登字

线从站通讯芯片 本公 原始 2011 年 12 2012 年 4

7 2012SR028916 第 0396952

XY001 软件[简称： 司 取得 月1日 月 13 日

号

XY001]V1.19

鼎信回路控制器总

软著登字

线主站通讯芯片 本公 原始 2011 年 11 2012 年 4

8 2012SR028904 第 0396940

XY100 软件[简称： 司 取得 月 16 日 月 13 日

号

XY100]V1.17

鼎信载波主节点路 软 著登字

本公 原始 2011 年 11 2012 年 4

9 由通道芯片软件[简 2012SR028900 第 0396936

司 取得 月 21 日 月 13 日

称：TCRS]V91.88 号

鼎信载波采集芯片 软 著登字

本公 原始 2012 年 5 2012 年 7

10 软 件 [ 简 称 ： 2012SR065468 第 0433504

司 取得 月 28 日 月 19 日

TCI]V1.03 号

鼎信低压电力线信 软 著登字

本公 原始 2012 年 12 2013 年 2

11 道分析系统软件[简 2013SR012173 第 0517935

司 取得 月1日 月6日

称：TCD]V1.1 号

鼎信集中器主芯片 软 著登字

本公 原始 2012 年 11 2013 年 2

12 软 件 [ 简 称 ： 2013SR012174 第 0517936

司 取得 月 21 日 月6日

TCE]V3.20 号

1-1-176

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权利 取得 首次发表 发证

序号 软件名称 登记号 证书号

人 方式 日期 日期

软 著登字

鼎信 485 检测软件 本公 原始 2013 年 1 2013 年 11

13 2013SR134608 第 0640370

[简称：CKT]V1.0 司 取得 月 30 日 月 28 日

号

鼎信载波主节点路 软 著登字

本公 原始 2013 年 11 2014 年 1

14 由芯片软件[简称： 2014SR008473 第 0677717

司 取得 月 26 日 月 21 日

TCRS]V62.88 号

鼎信 GPRS 模块控 软 著登字

本公 原始 2013 年 11 2014 年 1

15 制芯片软件[简称： 2014SR008015 第 0677259

司 取得 月 30 日 月 20 日

TCG]V1.01 号

鼎信通讯远程抄表

软著登字

系统软件[简称：远 本公 原始 2013 年 12 2014 年 2

16 2014SR023080 第 0692324

程抄表系统软 司 取得 月 13 日 月 26 日

号

件]V1.2

鼎信通讯用电信息

软著登字

采集系统软件[简 本公 原始 2013 年 12 2014 年 2

17 2014SR023293 第 0692537

称：远程自动抄表 司 取得 月 13 日 月 26 日

号

系统]V1.0

鼎信通讯电力资产

软著登字

信息采集定位系统 本公 原始 2014 年 4 2013 年 7

18 2014SR091365 第 0760609

软件[简称：信息采 司 取得 月 30 日 月4日

号

集定位系统]V1.0

鼎信通讯用电现场

软著登字

运维服务系统软件 本公 原始 2014 年 4 2014 年 7

19 2014SR091468 第 0760712

[简称：鼎信通讯用 司 取得 月 30 日 月4日

号

电运维系统]V1.0

鼎信载波调试芯片 软 著登字

本公 原始 2012 年 12 2014 年 7

20 软件[简称： 2014SR091367 第 0760611

司 取得 月 29 日 月4日

TCT]V1.04 号

鼎信终端接口芯片 软 著登字

本公 原始 2014 年 5 2014 年 9

21 软件[简称： 2014SR135303 第 0804544

司 取得 月6日 月9日

DJI]V2.03 号

鼎信载波采集芯片 软 著登字

本公 原始 2014 年 5 2014 年 9

22 软件[简称： 2014SR135306 第 0804547

司 取得 月 13 日 月9日

TCI]V2.01 号

鼎信终端遥信芯片 软 著登字

本公 原始 2014 年 4 2014 年 9

23 软件[简称： 2014SR135302 第 0804543

司 取得 月 13 日 月9日

FKR]V2.01 号

软 著登字

鼎信载波芯片软件 本公 原始 2013 年 12 2014 年 9

24 2014SR134261 第 0803502

[简称：TCC]V2.01 司 取得 月2日 月5日

号

鼎信专变左模块芯 软 著登字

本公 原始 2014 年 4 2014 年 9

25 片软件[简称： 2014SR134276 第 0803517

司 取得 月 14 日 月5日

DJR]V2.01 号

鼎信电能计量芯片 软 著登字

本公 原始 2014 年 8 2014 年 11

26 软件[简称： 2014SR171103 第 0840339

司 取得 月 27 日 月 13 日

DJC]V1.01 号

1-1-177

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权利 取得 首次发表 发证

序号 软件名称 登记号 证书号

人 方式 日期 日期

鼎信通讯电能表检

软著登字

定管理系统软件[简 本公 原始 2014 年 4 2014 年 11

27 2014SR172472 第 0841708

称：鼎信通讯检表 司 取得 月 30 日 月 14 日

号

软件]V1.0

鼎信通讯电能表校

软著登字

准管理系统软件[简 本公 原始 2014 年 4 2014 年 11

28 2014SR172475 第 0841711

称：鼎信通讯校表 司 取得 月 30 日 月 14 日

号

软件]V1.0

鼎信智能用电户内 软 著登字

本公 原始 2014 年 7 2014 年 11

29 显示终端软件[简 2014SR168870 第 0838106

司 取得 月9日 月 04 日

称：IHD]V1.01 号

鼎信载波匹配器芯 软 著登字

本公 原始 2010 年 10 2014 年 12

30 片软件[简称： 2014SR214454 第 0883683

司 取得 月 14 日 月 29 日

TCJ]V1.0 号

软 著登字

鼎信电表芯片软件 本公 原始 2010 年 10 2015 年 3

31 2015SR048001 第 0935087

[简称：TCM]V1.0 司 取得 月 14 日 月 18 日

号

鼎信通讯虚拟电能 软 著登字

本公 原始 2015 年 3 2015 年 6

32 表软件[简称： 2015SR100344 第 0987430

司 取得 月9日 月6日

TCVM]V1.0 号

鼎信射频费控终端 软 著登字

本公 原始 2015 年 9 2015 年 11

33 芯片软件[简称： 2015SR215634 第 1102720

司 取得 月 14 日 月9日

DDF]V1.0 号

鼎信通讯卡表售电 软 著登字

本公 原始 2015 年 11 2016 年 1

34 系统软件[简称： 2016SR009243 第 1187860

司 取得 月4日 月 14 日

TCES]V1.0 号

鼎信通讯静止无功 软 著登字

本公 原始 2016 年 5 2016 年 7

35 发生器主控软件[简 2016SR169641 第 1348258

司 取得 月 16 日 月6日

称：SVGS]V1.0 号

鼎信通讯静止无功 软 著登字

本公 原始 2016 年 5 2016 年 7

36 发生器辅控软件[简 2016SR168128 第 1346745

司 取得 月 16 日 月5日

称：SVGA]V1.0 号

软 著登字

鼎信载波芯片软件 本公 原始 2015 年 10 2016 年 6

37 2016SR147372 第 1325989

[简称：TCC]V3.01 司 取得 月 27 日 月 20 日

号

本公司的计算机软件著作权均通过自主申请取得，本公司的计算机软件著作权由

本公司合法拥有，不存在权属纠纷。

公司自设立以来至 2011 年，生产经营中主要涉及的计算机软件著作权为上表中的

1-6、9、11、16、17、20、26 和 30 项。

4、集成电路布图设计

1-1-178

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表 6-18 公司拥有的集成电路布图设计

布图设计 发证日

序号 登记号 证书号 权利人 申请日 有效期

名称 期

2011 年 12 2012 年

1 XY100B BS.11501226.5 第 5442 号 本公司

月7日 2月3日

2011 年 12 2012 年

2 DX78L05 BS.11501227.3 第 5443 号 本公司 自布图设计登

月7日 2月3日

2011 年 12 2012 年 记申请之日或

3 XY001B BS.11501228.1 第 5444 号 本公司 者在世界任何

月7日 2月3日

地方首次投入

2011 年 12 2012 年

4 XY200B BS.11501229.X 第 5445 号 本公司 商业利用之日

月7日 2月3日

起 10 年

2015 年

第 11772 胤祺集 2015 年 10

5 TC9001 BS.155508415 12 月 9

号 成 月 23 日

日

上述集成电路布图设计均为鼎信通讯通过自主申请取得。上述集成电路布图设计由

本公司合法拥有，不存在权属纠纷。

六、公司技术及研发情况

（一）主要研究成果及核心技术水平

公司坚持以技术创新为企业的生存根本，多年来致力于电力线载波通信技术的研

究、应用产品及相关软件开发。经过多年积累，鼎信通讯在通信技术、路由算法、操作

系统软件和嵌入式软件等领域积累了丰富的经验，部分关键技术处于行业领先地位。公

司拥有的主要核心技术如下：

表 6-19 公司拥有的主要核心技术

核心技术名称 技术来源 所处阶段

三相过零扩频调制电力线载波通信技术 自主研发 大批量生产

低压电力线载波路由算法 自主研发 大批量生产

嵌入式软件实时操作系统 自主研发 大批量生产

面向任务的嵌入式软件设计技术 自主研发 大批量生产

供电台区所辖电能表自动感知技术 自主研发 大批量生产

零火线接入状态自动检测技术 自主研发 大批量生产

电能软计量技术 自主研发 大批量生产

电能表自动校准和检测技术 自主研发 大批量生产

1-1-179

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核心技术名称 技术来源 所处阶段

无功补偿的过零投切技术 自主研发 研发阶段

载波通信技术深化应用 自主研发 大批量生产

电能计量技术 自主研发 大批量生产

1、三相过零扩频调制电力线载波通信技术

鼎信通讯的三相过零扩频调制电力线载波通信技术主要应用于低压电力线载波通

信集中抄表系统、路灯控制系统、石油矿山等远程控制系统等领域，是公司根据我国用

户信息采集系统采集终端对于载波通信技术的市场需求，结合我国电力网络的特点所研

发的专门应用于我国电力线通信介质的载波通信技术。其核心技术利用正交码进行数据

扩展频谱传输，使用电力线过零分时段最利于传输的 3.3ms 微分时段同步传输，相较单

纯使用扩频方式的系统，其通信能力和稳定性均有很大提升；内置的 DSP 数字信号处

理模块有效保证了载波通信的计算需求，并使用 AD 采样方式进行扩频计算，大大增加

了其抗干扰能力。目前该技术处于国际领先水平。

2、鼎信通讯低压电力线载波路由算法

鼎信通讯低压电力线载波路由算法的主要应用领域与三相过零扩频调制电力线载

波通信技术相同。公司针对我国低压电力线载波通信集中抄表系统的构成及主要特性，

自主研发符合低压电力线通信环境的路由算法，运用现代数字通信、嵌入式技术、计算

机软硬件技术、低压电力线载波通信等技术进行用电需求侧信息采集与数据分析处理。

通过此算法实现了低压电力线网络与用电信息采集系统中集中器的直接互联，由于该算

法采用自动组网方式抄表，因此在实现载波通信功能的同时简化了系统结构，有效降低

了系统成本、提高了系统稳定性。同时便于应用实现。目前该技术处于国内领先水平。

3、鼎信通讯嵌入式软件实时操作系统

鼎信通讯嵌入式软件实时操作系统主要应用于用电信息采集系统的集中器或者消

防领域的控制器等嵌入式系统。该操作系统具有高精度计时、多级中断机制和实时调度

机制等特性，处于国内领先水平。

高精度计时是系统实现实时性任务执行的重要保障；多级中断机制使系统对于所处

理任务的紧迫程度作出及时反应并正确判断轻重缓急；实时调度机制在调度策略和算法

1-1-180

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上保证优先调度实时任务，同时建立“安全切换”时间点，保证调度实时任务的及时性。

4、面向任务的嵌入式软件设计技术

面向任务的嵌入式软件设计技术主要应用于载波式智能电能表、采集器、终端产品

等嵌入式系统。利用该技术，公司采用复杂系统简单化的方法，将嵌入式系统开发转变

为可控的系统工程。该技术将任务对象体系视作工程方法，将任务对象的描述及验证思

想视作具体的工程工艺，并将管理过程作为工程的进度实施管理。目前该技术处于国内

领先水平。

5、供电台区所辖电能表自动感知技术

在低压配电网中，各个供电台区相互连接互相交叉，掌握每个供电变压器和下游用

户之间的供电关系是电力公司的基本工作，但实际应用中因电网改造的持续变化，这些

信息随着时间的推移越来越不准确，对供电质量的提升、用电优化都带来了困难。针对

这个突出问题，鼎信通讯提出台区内供电拓扑关系自动感知功能，大大降低了相邻用电

台区的载波通信串扰，实现了台区内载波通信可达性与台区供用电关系的等效性，进而

实现了台区内供用电关系自动感知，并具有较强的实用性。

6、零火线接入状态自动检测技术

在低压用电中，用电接入点出现零火线反接的现象时有发生，从目前施工供电规程

中很难避免此类现象的发生。然而此类用电行为有很大的用电安全隐患，如触电、窃电

等。鼎信通讯针对此类现实问题，拓展了鼎信低压电力载波通信技术的深层次应用，依

托“交流市电矢量方向识别技术”，研发了“电能表 LN 互易检测技术”，通过载波通信

层面识别现场电能表零火线反接异常，可防范此类异常用电行为，提高用电安全性。该

技术属于国内首创，并具有很强的实际应用意义。

7、电能软计量技术

软计量除了具有计量芯片的全部功能外，还具有高度可定制化的特点。鼎信通讯的

电能软计量技术综合了计量芯片的优点，适用于高精度和复杂应用环境的电能计量场

合。其核心技术包括基于同步采样的高精度电能计量方式，通过实时捕捉电网频率并转

换为 AD 采样率，有效避免了频谱泄漏问题，提高了计量精度；高阶 FIR 希尔伯特滤波

器的使用保证了无功的计量精度；基于准功率同步的校准技术，极大提高了校表效率；

基于同步采样和 DFT 的谐波计算功能，可支持高达 31 次谐波的分析；独有的 CT 检测

1-1-181

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功能，是防窃电的有效检测方法。

8、电能表自动校准和检测技术

电能表自动校准和检测技术主要应用于电能表的生产和检测，是鼎信通讯全面进军

电能表行业的技术保证。该技术在实现正常的校检表功能外，还将作为电能表生产检测

工装的技术基础。其核心技术利用基于数字反馈控制的一体化程控功率源，将信号源与

功放模块合二为一，提高了系统的可靠性和能量转换效率；结合 CT 动态自补偿和准同

步数字采样技术，利用软计量技术实现高精度的标准表，保证计量的准确性；基于高速

总线的数据通讯方式，简化了系统布线，提高了系统的可靠性；基于传感器的状态检测

和可视化的声光电报警方式，保证生产的安全；气动式自动挂表，提高了生产效率。

9、无功补偿的过零投切技术

通常的无功投切技术采用接触器或者晶闸管类的开关，会造成涌流和过压等现象，

损坏开关与电容寿命。无功补偿采用过零投切技术，即在电压差的过零点投入、在电流

过零点切除电容，达到了投入无涌流、切除无过压的效果，能够有效延长开关与电容的

寿命，达到提高电网电能质量与设备寿命的目的。因此，这种过零投切技术是电容投切

技术的主要的发展趋势，成本也会随着应用的拓展逐步下降。

10、载波通信技术深化应用

在行业竞争日益激烈的背景下，针对当前载波通信技术的发展（如：台区识别、事

件上报、用电可靠性及异常分析等），增加载波通信带宽，提高载波通信可靠性，降低

载波通信成本，持续提升鼎讯通信载波技术实力，保持行业内的技术领先性。

11、电能计量技术

依托鼎信通讯载波集中器交流采样模块设计中自主开发的多费率、正反向、四象限

电能计量技术，结合鼎信通讯载波通信技术优势，实现电能计量、载波通讯、数据管理

的一体化设计。合并电能计量和载波通信的公用软硬件模块，在一个 MCU 内同时实现

其它电能表三个 MCU 的功能，提高电能表的可靠性及成本优势，为鼎信通讯载波技术

的推广构建全套产品应用体系。

（二）研究开发情况

1、技术储备情况

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公司重视未来技术储备，在发展低压电力线载波通信技术的同时，逐渐加大无极性

二总线通讯技术的研发力量，设立了模拟 IC 开发和总线应用部分，从事适用于总线应

用的消防报警控制系统设备的研发工作，拓宽公司技术应用领域，有效抵抗未来行业风

险，并为未来公司创造新的利润增长点打下坚实基础。

鼎信通讯依托自主开发的无极性、可供电现场通讯技术，依据国家建筑消防相关标

准，设计完整的“消防报警控制系统”，包括火灾报警控制器、探测器、按钮及现场模

块和报警装置，直接不间断电源，消防电话系统和广播系统，气体灭火系统，以及接口

部件、图形显示装置等环节，构建低成本高可靠性的消防自动控制系统。截至目前 15

款产品送检通过，取得中国国家强制性产品认证证书并批量生产：如系列火灾报警控制

器 TS100/TS200/TS1500 及点型火灾感烟、感温探测器、手钮、系列模块、声光警报器

和火灾显示盘等产品；部分小批量生产产品取得检验报告，审厂通过，待发中国国家强

制性产品认证证书：如紫外火焰探测器、气体灭火控制器及配件设备、消防电话和消防

广播设备等产品；另有部分产品正式送检：如图像显示装置、防火门控制器、电气火灾

监控器及系列探测器、大点数控制器、电源状态监控器、传输设备等产品，为中试试制

产品。

公司目前自主研发的重要技术储备如下：

（1）全自主知识产权总线通信技术

全自主知识产权总线通信技术可广泛应用于消防报警系统、集中抄表系统、家居智

能化系统、灯光控制系统、停车场系统、工业自动化系统等领域。其核心技术发码采用

电压门限跟随技术，回码采用定压恒流调制技术，从设计原理上解决了现场存在的强电

干扰和长线干扰问题。相比其他总线通信技术，该总线具有两线制架构，同时实现远距

离通信与大电流供电，无需单独敷设电源线，中断上报机制实现现场设备信息的快速上

传。目前该技术已批量应用于消防报警系统中。

（2）全自主知识产权的载波直流供电通信技术

全自主知识产权的载波直流供电通信技术主要应用于定压广播系统、疏散指示系统

等，其技术核心是采用二线制同时传输直流电源信号、载波通信信号及其它信号（例如

音频信号）。该二线制多路信号复用技术简化了布线、降低了工程造价，并提高了系统

的稳定性。载波通信采用优化的编码和扩频码规则，并采用自主研发的通讯载波芯片，

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实现载波信号的接收及发送，保证了通信的可靠性。本技术适用于从低压到高压供电控

制系统，目前应用于 120V 广播系统中。

（3）通讯的集成化技术

依托公司集成电路设计团队研发出系列通讯芯片，应用于公司火灾报警控制器及现

场通讯产品中，实现硬件高度集成化，提高设备的通讯可靠性。适用于总线通信的集成

芯片包括 TC100B、TC001B、TC001C、TC200 及 TC201 芯片，芯片内部集成信号整形、

抗干扰设计及完善的保护电路；目前系列芯片大量应用于消防报警产品中。适用于载波

通信的集成芯片包括 TC601、TC602、TC603 芯片，芯片内部集成扩频算法、码分多址

算法、低功耗算法，提高了接收灵敏度、抑制了信道干扰及降低了功耗；目前系列芯片

大量应用于消防广播系统、智能疏散与应急照明系统。

（4）鼎信现场通信协议打造社会智能化的统一控制平台

鼎信消防自主研发的 TC-BUS 总线通信协议，包含 PDC-B、PDC-C、MPI、MMS

多级通信架构，可灵活组成各种复杂的通信网络。其中 PDC-B 协议实现现场设备的两

总线通讯，最大供电电流 1.8A，支持低功耗模式；PDC-C 协议实现现场设备的载波通

讯，最大供电电流 10A，支持低功耗模式；MPI 协议实现短距离、快速通讯，用于现场

控制设计间通讯；MMS 协议实现上位机与控制器间的通讯。整个系统统一编址，每个

设备具有唯一的 ID 号，可以实现多个不同系统的统一管理及控制，如智能楼宇、智能

小区等。

（5）设备低功耗设计技术

设备低功耗技术主要应用于现场控制系统，针对于现场设备需通过总线通讯同时供

电的需求，设计出了低功耗的总线通讯芯片，同时结合公司通信协议，采用分时控制分

时工作，使得现场设备在特定时间进行自身任务及与主站设备进行通信，实现了现场设

备的低功耗。低功耗指示灯驱动电路、低功耗声音驱动电路及 PWM 继电器驱动专利技

术使现场控制系统不但实现监视状态的低功耗，同时实现现场设备启动状态的低功耗。

目前，该技术已普遍应用于公司火灾自动报警系统中，采用该技术设计的火灾自动报警

系统现场设备，总线产品静态功耗低于 88uA，载波产品静态功耗低于 1mA，大大降低

了系统功耗，为系统全两线制的实现奠定了基础。设备低功耗技术提高了设备间的通讯

距离，可采用更细的导线，降低了系统的综合成本，提高了系统的稳定性。

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2、研发支出占比

报告期内，公司的研发支出占营业收入比例如下表所示：

表 6-21 公司研发费用情况

单位：万元

2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年

费用化研发支出 4,205.79 8,942.05 5,615.23 4,072.43

资本化研发支出 - - - 42.18

研发支出合计： 4,205.79 8,942.05 5,615.23 4,114.61

营业收入 51,220.48 99,018.70 99,238.21 65,493.78

占比 8.21% 9.03% 5.66% 6.28%

注：上述研发支出均为当年实际发生的金额。

（三）公司的技术创新机制

1、产品研发机构和人员设置

公司具有国内一流的技术研发团队。目前公司及下属子公司从事产品研发的技术人

员（含研发管理人员）多达 339 人，其中博士 16 人（包括博士后 2 人）。

公司的技术研发工作由研发本部牵头负责。研发本部根据公司整体发展战略及行业

最新技术趋势，制定技术研发及产品开发方向，组织并实施重大技术决策和技术方案，

同时管理公司所有核心技术；公司还成立了芯片及基础理论研究院，负责基础科研、芯

片技术完善和新领域的芯片技术研发。公司设有如下研发小组或部门，负责具体的研发

方向和产品开发：

表 6-22 公司研发部门设置

研发部门 主要技术研发方向

进行电能表、交采、及采集器研发及技术支持；计量产品

电能表事业部 线延伸产品研发（含软计量包芯片化、高精度高压用户“关

口表”、电能表校表台）的研究开发

负责模块和路由硬件研发及技术支持，负责方案提供商角

载波应用产品事业部

研发本部 色的各种客户支持

负责公司所有软件研发工作；负责电力营销系统及线损系

软件事业部

统软件的服务工作

进行公司所有产品定型测试和相关软件的测试工作，并进

测试部

行现场、厂家支持，提高产品竞争力

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研发部门 主要技术研发方向

对公司产品出现的问题及故障进行解析，杜绝；行业标准

技术支持部

推进和升级

微操作系统及开发平台研 研究控制领域嵌入式操作系统及应用开发平台的设计和开

发部 发相关工作

负责“中、低压”电力终端产品研发及技术支持；“中、高

智能电气事业部 压”终端产品线延伸产品研发（含开关电源、新能源、电

网治理、配网自动化和变电站自动化类产品等）

载波研发部 负责载波（含中压载波、路由）系列产品研发

根据公司发展战略和电力系统产品研发需求，进行相关产

结构设计部 品的结构部件设计，并组织模具加工方面的技术评审确认，

模具试模样件检测、装配、验证相关事项。

根据公司发展战略和产品需求，建立公司开关电源团队，

开关电源研发部 致力于高可靠性的、高效的开关电源产品研究，以及与各

产品配套电源、电源相关产品的开发

制定研发本部的管理规则并进行宣贯、指导、优化；建立

产品研发质量控制体系规划，提高产品研发的质量；建立

总工办

项目的管理模式和推进制度；建立健全公司产品研发标准

化制度

负责新产品的技术调研和研发，引进新技术；制定公司的

技术中心 长期研发规划；负责公司所有产品的技术路线的优化和实

施

完成系统通讯芯片与通讯协议的设计和完善，并以配套产

芯片设计部 品为依托，拓展应用客户群，提高认可度，建立完善的应

芯片及基础

用体系。同时完成公司其它应用领域的芯片研发工作

理论研究院

载波总线产品方向及基础 负责基础科研；载波、总线、芯片研发；公司技术发展方

理论研发部 向研究工作，负责开拓公司新的研发及产品方向

与公司产品相关的海外市场信息收集、整理和分析；海外

国际事业部 市场开拓、品牌推广、产品销售 、客户关系维护及售后服

务

2、技术创新激励制度

公司通过股权激励维护核心研发队伍的稳定性，提升其对公司的忠诚度。同时，公

司一直奉行积极的薪酬策略，吸引行业优秀人才，通过有效保障员工生活，提升员工积

极性及工作效率。此外，公司实行项目管理，对按期完成项目的团队和个人予以激励，

并根据年度收益状况，对研发人员实施年度激励。

3、技术保密机制

公司的技术研发成果是保障公司核心竞争力的重要因素。除了与核心技术人员签署

了《保密协议》外，为防范核心技术泄露，公司还制定了《技术资料保密规定》，将所

有技术相关资料进行备案，并划分为公开级、限制级、保密级、机密级和绝密级五等，

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对各等级资料的接触权限作出相应规定，从而避免由于技术资料的发放不当而使公司产

生经济损失，维护公司的发展和利益。

七、产品质量控制情况

（一）公司所遵循的质量控制标准

表 6-23 公司主要遵循的生产与技术标准

标准或规范 颁布

颁布单位、部门 适用

（代码） 时间

DL/T533 国家质量监督检验检疫总局 2007 年 电力负荷管理终端

DL/T614 国家发展和改革委员会 2007 年 多功能电能表

DL/T645 国家发展和改革委员会 2007 年 多功能电能表通信协议

低压电力用户集中抄表系统技

DL/T698 国家经济贸易委员会 1999 年

术条件

GB/T12325 国家质量监督检验检疫总局 2008 年 电能质量供电电压偏差

GB/T13384 国家质量监督检验检疫总局 2008 年 机电产品包装通用技术条件

远动设备及系统：第 1-3 部分：

GB/T14429 国家质量监督检验检疫总局 2005 年

总则术语

GB/T14549 国家质量技术监督局 1993 年 电能质量公用电网谐波

GB/T15284 国家质量监督检验检疫总局 2002 年 多费率电能表特殊要求

低压系统内设备的绝缘配合第

GB/T16935.1 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

一部分：原理、要求和试验

交流电测量设备通用要求、试验

GB/T17215.211 国家质量监督检验检疫总局 2006 年 和试验条件：第 11 部分：测试

设备

GB/T17215.301 国家质量监督检验检疫总局 2007 年 多功能电能表特殊要求

GB/T17215.321 国家质量监督检验检疫总局 2008 年 1 级和 2 级静止式有功电度表

GB/T17215.323 国家质量监督检验检疫总局 2008 年 1 级和 2 级静止式无功电度表

交流电测量设备特殊要求

GB/T17215.352 国家质量监督检验检疫总局 2009 年

第 52 部分：符号

1 级和 2 级交流有功电度表验收

GB/T17442 国家质量技术监督局 1998 年

检验

远动设备及系统第 4 部分：性能

GB/T17463 国家质量技术监督局 1998 年

要求

电磁兼容综述电磁兼容基本术

GB/T17624.1 国家质量技术监督局 1998 年

语和定义的应用与解释

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.1 国家质量监督检验检疫总局 2006 年

抗扰度试验总论

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.10 国家质量技术监督局 1998 年

阻尼振荡磁场抗扰度试验

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标准或规范 颁布

颁布单位、部门 适用

（代码） 时间

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.11 国家质量技术监督局 2008 年 电压暂降、短时中断和电压变化

的扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.12 国家质量技术监督局 2013 年

静电放电抗扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.2 国家质量监督检验检疫总局 2006 年

静电放电抗扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.3 国家质量监督检验检疫总局 2006 年

射频电磁场辐射抗扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.4 国家质量技术监督局 2008 年

脉冲群抗扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.5 国家质量技术监督局 2008 年

浪涌（冲击）抗扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.6 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

射频场感应的传导骚扰抗扰度

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.8 国家质量技术监督局 2006 年

工频磁场抗扰度试验

电磁兼容试验和测量技术

GB/T17626.9 国家质量技术监督局 2011 年

脉冲磁场抗扰度试验

GB/T19862 国家质量监督检验检疫总局 2005 年 电能质量监测设备通用要求

电工电子产品环境试验：第 1 部

GB/T2421.1 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

分：概述和指南

电工电子产品基本环境试验规

GB/T2423.1 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

程：试验 A：低温试验方法

电工电子产品基本环境试验规

GB/T2423.10 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

程：试验 Fc：振动（正弦）

电工电子产品基本环境试验规

GB/T2423.2 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

程：试验 B：高温试验方法

电工电子产品基本环境试验

GB/T2423.22 国家质量监督检验检疫总局 2012 年

第 2 部分：试验方法和温度变化

电工电子产品基本环境试验规

程：第 2 部分：试验方法 Z/AM

GB/T2423.25-2423.26 国家质量技术监督局 2008 年

低温/低气压综合试验 Z/BM 高

温低气压综合试验

电工电子产品基本环境试验规

GB/T2423.3 国家质量监督检验检疫总局 2006 年

程：试验 Cab：恒定湿热方法

GB/T2829 国家质量监督检验检疫总局 2002 年 周期检验计数抽样程序及表

GB/T4208 国家质量监督检验检疫总局 2008 年 外壳防护等级（IP 代码）

电工电子产品环境参数分类及

GB/T4796 国家质量监督检验检疫总局 2008 年

其严酷程度分级

电工电子产品着火危险试验

GB/T5169.11 国家质量监督检验检疫总局 2006 年 第 11 部分成品的灼热丝可燃性

试验方法

GB/Z21192 国家质量监督检验检疫总局 2007 年 电能表外型及安装尺寸

JJG569 国家质量技术监督局 2014 年 最大需量电能表

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标准或规范 颁布

颁布单位、部门 适用

（代码） 时间

JJG596 国家质量技术监督局 2012 年 电子式电能表

JJG691 国家质量技术监督局 2014 年 多费率交流电能表

JJG1099 国家质量技术监督局 2014 年 预付费交流电能表

远动设备及系统 第 5 部分：传

中华人民共和国国家经济贸易

DL/T 719 2000 年 输规约 第 102 篇：电力系统电

委员会

能累计量传输配套标准

中华人民共和国国家经济贸易

DLT 743 2001 年 电能量远方终端

委员会

全国电力系统控制及其通信标

GB/T 13729 1992 年 远动终端通用技术条件

准化技术委员会

远动设备及系统 第 2 部分:工

全国电力系统控制及其通信标

G B/T 15153.1 1998 年 作条件 第 1 篇:电源和电磁兼

准化技术委员会

容性

DL/T 721 国家能源局 2000 年 配电网自动化远方终端

低压成套开关设备和控制设备

GB 7251.12 中国国家标准化管理委员会 2013 年

第 1 部分总则

GBT 15576 中国国家标准化管理委员会 2008 年 低压成套无功功率补偿装置

配电网静止同步补偿装置技术

DLT 1216 国家能源局 2013 年

规范

2013 年 国 网 公 司 颁 布 修 订 后 的 《 电 力 用 户 用 电 信 息 采 集 系 统 功 能 规 范 》

Q/GDW137X 系列后，公司参照新的相关技术规范要求，积极研发性能和质量高于规范

标准的产品。对涉及用电信息采集系统的产品，包括用电信息采集系统软件、专变终端、

集中器、采集器等，公司按照新的修订标准进行了更新，通过了国网电科院的检测，获

得了相应注册登记证。在生产过程中，严格遵循相应质量控制标准，充实公司的产品线，

不断提高产品的竞争力。公司所有产品均已符合国网公司颁布的与该产品相关的系列标

准，具体如下：

表 6-24 公司已符合的系列标准

标准代码 颁布单位 颁布时间 适用

Q/GDW130 国网公司 2005 年 电力负荷管理系统数据传输规约

Q/GDW 1205 国网公司 2013 年 电能计量器具条码

Q/GDW1354 国网公司 2013 年 智能电能表功能规范

Q/GDW1355 国网公司 2013 年 单相智能电能表型式规范

Q/GDW1356 国网公司 2013 年 三相智能电能表型式规范

Q/GDW1364 国网公司 2013 年 单相智能电能表技术规范

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标准代码 颁布单位 颁布时间 适用

Q/GDW1365 国网公司 2013 年 智能电能表信息交换安全认证技术规范

Q/GDW1373 国网公司 2013 年 用电信息采集系统功能规范

电力用户用电信息采集系统技术规范：第一部

Q/GDW1374.1 国网公司 2013 年

分：专变采集终端技术规范

电力用户用电信息采集系统技术规范：第二部

Q/GDW1374.2 国网公司 2013 年

分：集中抄表终端技术规范

电力用户用电信息采集系统技术规范：第三部

Q/GDW1374.3 国网公司 2013 年

分：通信单元技术规范

电力用户用电信息采集系统型式规范第一部分：

Q/GDW1375.1 国网公司 2013 年

专变采集终端型式规范

电力用户用电信息采集系统型式规范：第二部

Q/GDW1375.2 国网公司 2013 年

分：集中器型式规范

电力用户用电信息采集系统型式规范：第三部

Q/GDW1375.3 国网公司 2013 年

分：采集器型式规范

电力用户用电信息采集系统通信协议：第一部

Q/GDW1376.1 国网公司 2013 年

分：主站与采集终端通信协议

电力用户用电信息采集系统通信协议：第二部

Q/GDW1376.2 国网公司 2013 年

分：集中器本地通信模块接口协议

Q/GDW1377 国网公司 2013 年 电力用户用电信息采集系统安全防护技术规范

电力用户用电信息采集系统检验技术规范：第三

Q/GDW1379.3 国网公司 2013 年

部分：集中抄表终端检验技术规范

Q/GDW1827 国网公司 2013 年 三相智能电能表技术规范

Q/GDW 1828 国网公司 2013 年 单相静止式多费率电能表技术规范

Q/GDW1893 国网公司 2013 年 计量用电子标签技术规范

Q/GDW11009 国网公司 2013 年 电能计量封印技术规范

（二）公司实行的质量控制措施

公司高度重视产品质量，建立了符合产品技术要求和实际生产过程的质量手册、程

序文件、质量记录清单、以及作业指导书等全面的质量控制体系文件，并设置质量部，

在新产品开发、原材料采购、生产过程、成品仓储和发货等全流程设置了检验控制点：

1、针对新产品开发，公司制定了完善的《新品质量控制流程》，根据相应产品节点

针对性的规范监控制度，对产品设计做原理性验证和 PCB 验证及型式试验，对功能样

机进行可靠性测试和部件选型测试，并由质量部和市场技术部持续跟进新产品小批试挂

质量情况及市场售后不良反馈，所有市场不良一个都不放过的做失效解析，查找最终真

实原因。

2、在原材料采购过程中，公司质量部按照相应技术规格要求以及公司抽样方案相

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关制度对所有原材料（包括委托加工部件）进行检验与试验：按照对应的物料检测卡、

物料规格书、物料封样进行抽检样品的检验，并将抽检的结果和来料信息记录、存档；

若出现质量问题需进行隔离和退货处理，公司质量部将出具质量整改单，下发给供应商

进行分析整改。

3、针对公司芯片烧录和产品组装等生产过程，公司制定了《现场质量监控程序》、

《总装通用工艺规程》、《设备、工装管理流程》和《工艺样机评审流程》等一系列规章

制度，从公司生产设备保养、生产环境维护、整机装配流程、样机质量检测、产品的搬

运存储和标识等各方面进行规范，确保生产的有序、规范，有利于保障产品质量。

4、在成品入库前，质量部依照公司制定的《成品检验流程》、《成品检验规范》和

《抽样方案》中的流程和标准，结合企划部的产品生产计划，从外观、功能、元件核对、

装配、标识和包装等方面进行细致检验并记录，所有批次产品经检验合格后方可出库。

若出现质量不合格的情况，将及时封库并警示相关部门及时整改和返工。

5、在不断深入探讨材料可靠性的过程中，公司引入了金相分析技术，用于金属及

相关产品的原材料、成品工艺的解剖分析，确定其适合性，也可对成品的失效问题深入

探究内部缺陷以寻求有效解决方案。对于 PCB 关键部件可靠性的决定性指标铜厚度，

公司引入了孔铜测试方法，将 PCB 孔铜厚度标准由原来的标准提升了 4um，并将其作

为关键控制点在入厂检验时进行抽检。此外，公司制定了《品质异常处理流程》，对所

有生产过程中出现的质量问题进行严格把关和处理。并制定了《不良品返厂处理流程》

和《客诉处理流程》，在售后服务过程中，及时对产品的异常进行分析，对客户的意见

作出快速反应，不断提升产品品质和服务质量，有效维护与巩固客户关系。

（三）产品质量纠纷情况

报告期内，公司严格遵守产品质量相关法律法规，生产产品均符合相关产品标准和

技术要求，未由产品质量问题导致行政处罚，未发生因产品质量而导致的重大纠纷。

八、公司的特许经营权情况

截至本招股说明书签署日，本公司没有特许经营权。

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九、公司海外经营情况

截至本招股说明书签署日，本公司没有在中华人民共和国境外进行经营活动，未拥

有境外资产。

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第七节 同业竞争与关联交易

一、发行人的独立运行情况

本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立于公司各股东，拥有独立完整

的业务体系和面向市场独立经营的能力，且拥有完整的采购供应、生产研发、销售以及

售后服务系统。

（一）业务独立

本公司自设立以来，主要从事低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售和服务。

公司拥有独立完整的研发、采购、生产、销售和服务系统，能够面向市场独立经营、独

立核算和决策、独立承担责任与风险，与本公司控股股东及其控制或实施重大影响的其

他企业不存在同业竞争的情形，与本公司控股股东及其控制或实施重大影响的其他企业

之间不存在显失公平的关联交易，也不存在因关联关系而使公司经营自主权的完整性、

独立性受到不利影响的情形。

（二）资产完整

本公司由鼎信有限整体变更设立，承继了鼎信有限所有的资产、负债及权益。公司

资产与实际控制人及其控制或实施重大影响的其他企业资产严格分开，并独立运营。目

前，公司拥有独立的经营场所，经营设备和配套设施，具备与生产经营有关的主要生产

系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设

备以及商标、专利、非专利技术等资产的所有权或者使用权。截至本招股说明书签署日，

公司的资产未以任何形式被控股股东及其控制或实施重大影响的其他企业占用，公司亦

不存在为控股股东及其控制或实施重大影响的企业、或其他股东提供担保的情形。

（三）人员独立

本公司具有独立的劳动、人事、工资等管理体系及独立的员工队伍，员工工资发放、

福利支出与控股股东及其控制或实施重大影响的企业严格分开。公司董事、监事和高级

管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定通过合法程序产生，不存在控

股股东、实际控制人超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情形。公司总经理、

副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工程师及公司董事会认定的重要子公司的总经

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理等高级管理人员未在控股股东、实际控制人控制或实施重大影响的企业担任除董事、

监事以外的其它职务，未在控股股东、实际控制人控制或实施重大影响的其他企业中领

薪；公司财务人员未在实际控制人控制或实施重大影响的其他企业兼职。

（四）机构独立

本公司拥有独立的生产经营和办公机构，完全独立于控股股东及实际控制人，不存

在混合经营、合署办公的情况。本公司依法设立股东大会、董事会、监事会，各项规章

制度完善。公司已建立和完善了适应公司发展需要及市场竞争需要的独立的职能机构，

各职能部门在公司管理层统一领导下运作，不存在控股股东及其控制或实施重大影响的

其他企业或个人干预公司机构设置的情况。

（五）财务独立

本公司设立后，已依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》的要求建立了

一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度，并建立健全了相应的内部

控制制度，独立作出财务决策。本公司设立了独立的财务部门，配备合格的财务人员。

公司拥有独立的银行账户，依法独立纳税。公司独立对外签订合同，不存在与控股股东、

实际控制人及其控制或实施重大影响的其他企业共用银行账户的情形。公司的财务活

动、资金运用由经营管理层、董事会、股东大会在各自的职权范围内独立作出决策。

经核查，保荐机构认为：发行人对资产完整、人员独立、财务独立、机构独立及业

务独立方面的披露真实、准确、完整。

二、同业竞争情况

（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制或实施重大影响的其他企业不存在同业

竞争

本公司的主营业务为低压电力线载波通信产品的研发、生产、销售及服务；主要产

品包括低压电力线载波通信模块（含芯片）和采集终端设备类产品。

本公司的控股股东和实际控制人为曾繁忆和王建华。截至本招股说明书签署日，王

建华未从事与本公司相同或相似的业务、无其他控制的企业，与本公司不存在同业竞争。

报告期内，曾繁忆除投资本公司外，还投资青岛鼎焌和深圳鼎焌，对青岛鼎焌和深圳鼎

焌实施重大影响。深圳鼎焌原系青岛鼎焌全资子公司，青岛鼎焌已于 2015 年 8 月转让

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其持有的深圳鼎焌 100%股权给无关联第三方。青岛鼎焌的经营范围为：电子、机电、

照明灯具、计算机软件产品的开发、生产及配套服务；批发、零售、代购、代销：电子、

机电产品、照明灯具、电子原器件、办公设备；计算机配件维修；经营本企业自产产品

及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但

国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；深圳鼎焌报告期内主要从事空调电

控板、电视机主板、蓝牙、手机主板、电能表主控板的技术开发、生产与销售；这两家

公司所从事的业务与本公司主营业务不相同亦不相似。因此，本公司控股股东、实际控

制人及其控制或实施重大影响的其他企业，与本公司不存在同业竞争。有关青岛鼎焌的

具体情况，请参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行

人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（三）控股股东和实际控制人控

制或实施重大影响的其他企业”。

（二）募集资金拟投资项目的同业竞争情况

本次募集资金拟投资的项目均紧密围绕本公司现有的主营业务开展，是现有业务的

拓展与延伸。对于募投项目“载波通信产品升级换代及产业化项目建设”中的生产能力

建设部分，为本公司自建生产线以配合本公司现有的生产经营活动，该生产线建成后的

制造产品仅供应公司内部使用或直接对外销售，并不承接外协加工业务，因此和本公司

控股股东可实施重大影响的青岛鼎焌将不会产生同业竞争关系。

（三）避免同业竞争承诺

为避免可能发生的同业竞争，最大限度地维护本公司和全体股东的利益，本公司控

股股东和实际控制人曾繁忆和王建华于 2013 年 4 月 10 日向本公司出具了《避免同业竞

争承诺函》，具体承诺包括：

1、本股东、本股东除鼎信通讯以外的控股及实施重大影响的企业，将不会在中国

境内和境外，以任何形式直接或间接从事或参与任何与鼎信通讯目前及以后所从事的主

营业务构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对鼎信通讯有竞争或可能构成竞争

的业务、活动或拥有与鼎信通讯存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的

权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、

机构、经济组织中担任董事、高级管理人员、核心技术人员或其他职务；

2、如果本股东或本股东除鼎信通讯以外的控股及实施重大影响的企业发现任何与

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鼎信通讯主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的新业务机会，将立即通知鼎信

通讯，并尽力促成该业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供给鼎信通讯。

三、关联方及关联关系

按照《公司法》、《企业会计准则》等法律法规的相关规定，报告期内，公司的关联

方、关联关系情况如下：

1、控股股东、实际控制人、持有本公司 5%以上股份的股东

表 7-1

姓名 持股方式 持股比例 备注

曾繁忆 直接持股 32.12% 董事兼总经理

王建华 直接持股 27.82% 董事长

王天宇 直接持股 8.23% 测试工程师

曾繁忆、王建华的详细情况见本招股说明书“第八节董事、监事、高级管理人员与

核心技术人员”。

2、本公司控股股东、实际控制人控制或实施重大影响的其他企业

报告期内，本公司控股股东、实际控制人实施重大影响的企业包括青岛鼎焌和深圳

鼎焌，具体情况请参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发起人、持有

发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（三）控股股东和实际控制

人控制或实施重大影响的其他企业”。

公司实际控制人之一王建华直接持有秦皇岛曦阳家居智能化科技发展有限公司

75%的股权。秦皇岛曦阳家居智能化科技发展有限公司系一家成立于 2006 年 8 月 29 日

的有限责任公司，注册资本 50 万元，法定代表人王建华，住所为秦皇岛市海港区金辉

国贸大厦 19 楼 B 座 2201 号。秦皇岛曦阳家居智能化科技发展有限公司的经营范围为

家庭智能化电子设备的研发、安装、服务、销售；计算机、软件及辅助设备的销售。根

据秦皇岛市工商行政管理局下发的《秦皇岛市工商行政管理局行政处罚决定书》(秦工

商处字(2011)7 号)以及全国企业信用信息公示系统查询结果显示，秦皇岛曦阳家居智能

1-1-196

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化科技发展有限公司已于 2011 年 2 月 24 日被吊销营业执照。秦皇岛市工商行政管理局

于 2015 年 7 月 14 日下发《准予注销登记通知书》（（秦）登记内销字[2015]第 125 号）

准予秦皇岛曦阳家居智能化科技发展有限公司注销登记。

3、本公司的控股及参股公司

截至本招股说明书签署之日，本公司分别持有鼎信电子、鼎信科技、鼎信电力、鼎

信消防和沈阳科远 100%股权，以及鼎信智能 65%股权、胤祺集成 51%股权。此外，本

公司无其他控股子公司、无参股的其他企业。

4、报告期内本公司董事、监事和高级管理人员

报告期内，本公司的董事、监事、高级管理人员包括曾繁忆、王建华、葛军、王自

栋、田昆如、高峰、严由辉、徐睿、胡四祥、范建华、袁志双、包春霞、徐广义、陈萍

和赵锋。

本公司目前董事、监事和高级管理人员的具体情况请参见本招股说明书“第八节董

事、监事、高级管理人员与核心技术人员“之“一、董事、监事、高级管理人员与核心

技术人员概况”。

5、其他关联方

与上述人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的、或者担任董

事、高级管理人员的除发行人以外的法人或其他组织。

四、关联交易

（一）经常性关联交易

1、经常性关联交易的决策程序

报告期内，本公司与控股股东曾繁忆实施重大影响的企业青岛鼎焌，在物资采购、

委托加工、房屋租赁和设备租赁等方面存在一定的日常关联交易。

本公司与青岛鼎焌在报告期内的日常关联交易情况均已经本公司董事会和股东大

会审议确认，关联董事、关联股东曾繁忆回避表决。本公司独立董事亦对该等关联交易

发表了意见，认为：“公司发生的关联交易是基于公司正常业务往来及日常经营的需要，

已严格履行了公司章程规定的批准程序，决策程序合法有效。公司的关联交易活动遵循

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了平等自愿的商业原则，交易定价公允合理，未偏离市场独立第三方的价格或收费标准，

不存在损害公司利益和股东权益的情形。”公司独立董事于第二届董事会第六次会议审

议《关于确认公司 2015 年度关联交易事项的议案》时，补充发表如下意见“公司与关

联方发生的关联交易是按照‘公平自愿、互惠互利’的原则进行的，交易价格按市场价格

确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，未损害公司及其他股东的利益，

特别是中小股东和非关联股东的利益。”

2、向关联方采购货物

（1）报告期采购情况

表 7-2

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

占采购 占采购 占采购 占采购

交易对象 项目 金额（万 原材料 金额 原材料 金额 原材料 金额 原材料

元） 总额的 （万元） 总额的 （万元） 总额的 （万元） 总额的

比例 比例 比例 比例

青岛鼎焌 原材料采购 28.73 0.18% 45.78 0.15% 33.71 0.10% 20.93 0.09%

合计 28.73 0.18% 45.78 0.15% 33.71 0.10% 20.93 0.09%

报告期内，本公司从青岛鼎焌处采购原材料，主要包括用于采集器和集中器等的辅

料包装和零散小器件，采购金额很小。2013 年度、2014 度、2015 年度和 2016 年 1 至 6

月，上述关联方采购占本公司同期采购原材料总额的比例分别为 0.09%、0.10%、0.15%

和 0.18%。2013 年度、2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，上述关联方采购占青岛

鼎焌同期营业收入的比例分别为 0.06%、0.10%、0.22%和 0.17%。

（2）关联采购定价公允性分析

报告期内，公司从青岛鼎焌处采购原材料，主要为关联方代公司采购之行为，其价

格均按市场定价。经对比关联方代采购原材料的买入价格及出售予本公司的卖出价格，

二者完全一致，关联方未从代采购中获利，关联采购价格公允。

（3）关联采购发生的必要性

本公司用于生产采集器和集中器所使用的辅料包装及零散小器件，需求品种少、用

量小，自主采购的成本较高、程序较复杂。

青岛鼎焌的组装业务规模较大，集中采购成本较低，且交货及时、数量准确、质量

1-1-198

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有保障，均符合公司要求，因此公司在报告期内，存在少量由青岛鼎焌代为采购原材料

的情况。

（4）关联采购的结算

发行人与青岛鼎焌的关联采购，由青岛鼎焌按月度向发行人提供材料费用、加工工

时等清单，据此进行结算。

3、接受关联方的劳务

（1）报告期接受劳务情况

表 7-3

2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度

占接受

交易对象 项目 金额（万 占接受劳 金额 劳务总 金额

占接受劳

金额

占接受劳

务总额的 务总额的 务总额的

元） （万元） 额的比 （万元） （万元）

比例 比例 比例

例

委托加

青岛鼎焌 2,135.56 86.93% 4,065.36 91.26% 5,613.42 89.35% 3,259.61 95.09%

工

合计 2,135.56 86.93% 4,065.36 91.26% 5,613.42 89.35% 3,259.61 95.09%

报告期内，本公司委托青岛鼎焌进行测试封装、贴片普通器件、贴片 SOT 器件等

业务。2013 年度、2014 年度、2015 度和 2016 年 1-6 月，上述接受关联方劳务支出占本

公司同期接受劳务总额的比例分别为 95.09%、89.35%、91.26%和 86.93%。2013 年度、

2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，上述关联方劳务占青岛鼎焌同期营业收入的比

例分别为 9.15%、15.83%、19.96%和 12.94%。

除青岛鼎焌外，报告期内本公司有其他外协生产厂商，主要负责外协加工集中器外

壳、掌机 PCBA 板组件、电池组件、总线自主研发芯片等项目。其中，2016 年上半年

公司的其他主要外协生产厂商为北京诺德威电力技术开发有限公司、南京金亚通信设备

有限公司、南通富士通微电子股份有限公司、无锡市泰思特测试有限责任公司、宁波飞

羚电器有限公司、浙江力辉电器有限公司、上海骏田电池有限公司、深圳市众博泰电子

科技有限公司、天水华天科技股份有限公司，公司接受其他外协生产厂商提供劳务的金

额为 356.49 万元，占公司同期接受劳务总额的比例为 14.51%；2015 年度公司的其他主

要外协生产厂商为宁波飞羚电器有限公司、台州市黄岩万丰电子有限公司、上海骏田电

池有限公司、深圳市众博泰电子科技有限公司、南通富士通微电子股份有限公司、天水

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华天科技股份有限公司、无锡红光微电子股份有限公司、新沂市力强电子科技有限公司、

慈溪盛安电子有限公司、黑龙江龙电电气有限公司、江苏林洋能源股份有限公司、南京

金亚通信设备有限公司、浙江力辉电器有限公司，公司接受其他外协生产厂商提供劳务

的金额为 328.86 万元，占公司同期接受劳务总额的比例为 7.38%；2014 年度公司的其

他外协生产厂商为宁波飞羚电器有限公司、台州市黄岩万丰电子有限公司、上海骏田电

池有限公司、深圳市众博泰电子科技有限公司、南通富士通微电子股份有限公司、天水

华天科技股份有限公司、无锡红光微电子股份有限公司和无锡市泰思特测试有限责任公

司，公司接受其他外协生产厂商提供劳务的金额为 669.09 万元，占公司同期接受劳务

总额的比例为 10.65%；2013 年度公司的其他外协生产厂商为深圳市众博泰电子科技有

限公司、南通富士通微电子股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、无锡红光微电

子股份有限公司、无锡市泰思特测试有限责任公司和华天科技（西安）有限公司，公司

接受其他外协生产厂商提供劳务的金额为 168.31 万元，占公司同期接受劳务总额的比

例为 4.91%。

报告期内，青岛鼎焌除为发行人提供服务外，还为青岛海信电器股份有限公司、哈

尔滨汇鑫仪器仪表有限责任公司和山东潍微科技股份有限公司等企业提供代加工服务。

（2）接受关联方劳务定价公允性分析

本公司接受关联方劳务时均按市场原则定价。

报告期内，公司委托青岛鼎焌进行测试及封装的工序以芯片数计价；委托青岛鼎焌

进行 PCBA 工序以焊点计价。由于 PCBA 市场较为成熟、价格透明度高，因此公司外

协加工价格均依照市场价格确定。

报告期内，公司委托青岛鼎焌外协加工的平均单价和青岛鼎焌为无关联独立第三方

加工相同产品的单价并无显著差异，对比如下：

表 7-4

青岛鼎焌向 青岛鼎焌向

计价单位

本公司报价（元） 无关联独立第三方报价（元）

贴片普通器件 焊点 0.0095-0.00975 0.0095-0.00975

贴片 SOT 器件 焊点 0.005-0.0075 0.005-0.0075

贴片 IC 焊点 0.005-0.0075 0.005-0.0075

手插器件 焊点 0.015 0.015

1-1-200

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青岛鼎焌向 青岛鼎焌向

计价单位

本公司报价（元） 无关联独立第三方报价（元）

手焊器件 焊点 0.03 0.03

（3）关联劳务发生的必要性

公司成立初期，受生产规模和场地限制，不具备足够的 PCBA 工序自主生产能力。

同时，青岛鼎焌为专业从事 PCBA 工序的厂商，选择青岛鼎焌作为外协加工商，有利于

确保按时保质保量完成公司订单，保障公司利益。

（4）关联劳务结算

发行人与青岛鼎焌按实际生产出的合格成品数量进行结算，每月月底为盘点结算

日，青岛鼎焌在次月 10 日前与发行人进行对账开发票并将发票提供给发行人，发行人

在次月 15 日左右（最晚不超过 20 日）现款支付。

（5）关联方委托加工未来发展趋势

本次募集资金拟投资的项目 “载波通信产品升级换代及产业化项目建设”中的生

产能力建设部分，为本公司自建生产线以配合本公司现有的生产经营活动，该生产线建

成后将大幅提高公司自身的贴片、插件等 PCBA 的生产技术水平和产能。待募集资金投

资项目建立完成后，预计未来与青岛鼎焌外协加工交易规模会逐步缩小。

4、自关联方承租房产

（1）报告期关联租赁情况

报告期内，公司关联租赁情况如下表：

表 7-5

租金价 2014 年 2013 年

面积 2016 年 1 2015 年度

出租 租赁房产 格 起始日 终止日 度 度

（平 至 6 月租 租金费 用途

方 地址 （平米/ 期 期 租金费 租金费

米） 金费（元） （元）

月） （元） （元）

青岛市城

阳区王沙

路 88-1 号 2016 年

青岛 2014 年 消防实

（城阳电 89.2 15 元 12 月 31 8,028 16,056 12,042 -

鼎焌 4月1日 验室

子信息产 日

业园内）四

楼厂房

1-1-201

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租金价 2014 年 2013 年

面积 2016 年 1 2015 年度

出租 租赁房产 格 起始日 终止日 度 度

（平 至 6 月租 租金费 用途

方 地址 （平米/ 期 期 租金费 租金费

米） 金费（元） （元）

月） （元） （元）

12 元：

青岛市城 (2012/3/1

阳区王沙 -

路 88-1 号 2013/2/2 2016 年

8) 2012 年 制造工

（城阳电 4,300 12 月 31 387,000 774,000 774,000 732,132

15 元： 3 月 1 日 厂

子信息产 日

(2013/4/1

业园内）三 -

楼厂房 2016/12/

31)

青岛市城

阳区王沙

路 88-1 号 2016 年 拟用于

2013 年

（ 城 阳 电 4,300 15 元 12 月 31 112,140 97,500 - - 募投项

4月1日

子信息产 日 目建设

业园内）二

楼厂房

青岛市城

阳区王沙

路 88-1 号 2016 年

2013 年 振动实

（城阳电 30.8 15 元 12 月 31 2,772 5,544 5,544 1,848

9月1日 验室

子信息产 日

业园内）一

楼厂房

青岛市城

阳区王沙 为鼎信

2016 年

路 88-1 号 2014 年 电子注

50 15 元 8 月 31 - - - -

生产车间 9月1日 册而租

日

三楼办公 赁

室-B 室

青岛市城

阳区王沙

路 88-1 号 作为鼎

2016 年

生产车间 1 54、 2015 年 信通讯

15 元 12 月 31 7,812 7,812 - -

号楼 2 楼 32.8 7月1日 展厅使

日

展厅、2 号 用

楼 224 房

间

合计 517,752 900,912 791,586 733,980

注 1、上述三楼厂房由于测算面积有所调整，在 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 2 月 28 日期间以 4,212

平米作为该厂房的租赁面积计算租金；2013 年 4 月 1 日起，以调整后的 4,300 平米计算租金。

2、根据租赁房产协议，上述二楼厂房自公司开始实际占用房屋时开始支付租金；截至 2015 年 12

月 31 日，公司尚未实际占用该房屋中的 3,000 平米，因此截至 2015 年 12 月 31 日未产生相应租金。

其中二楼西侧 1,300 平米生产车间从 2015 年 2 月 1 日起开始实际使用，并开始向青岛鼎焌支付租金。

3、根据租赁房产协议，上述三楼办公室-B 室自公司开始实际占用房屋时开始支付租金；由于截

至 2015 年 12 月 31 日，公司尚未实际占用该房屋，因此报告期内未产生相应租金。公司已续租该

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协议，租赁期自 2016 年 9 月 1 日至 2017 年 8 月 31 日，用途为鼎信电子生产车间及生产试验用房。

（2）租赁关联方房产定价公允性分析

根据青岛租房网（）公示的位于城阳区内的厂房

仓库出租信息：A. 位于城阳区夏庄街道天康路 1 号的 5000 平方米的厂房仓库，根据其

装修精度的不同，每一平方米的年租赁价格为 180 元至 220 元；B. 位于城阳区丹山工

业园 11,000 平方米的厂房，可做仓库使用，租赁价格为每月 99,999 元，即每一平方米

的年租赁价格为 109.10 元。

发行人自青岛鼎焌承租的厂房位于城阳区电子信息产业园区内，该园区为 2011 年

度“山东省新型工业化产业示范基地”，位于城阳区黑龙江中路以东，仙山东路以南，

距离流亭国际机场 5 公里，距离青银高速夏庄出口 0.5 公里，交通便利，园区内水、电、

道路、雨污管线、通讯等设施配套齐全。发行人与青岛鼎焌租赁房产为新建厂房，每一

平方米的年租赁价格为 180 元，价格相对公允，不存在损害发行人及其股东利益的情况。

青岛鼎焌拥有的上述房产的面积和地理位置均较合适发行人，该等房产所处的产业

园区内配套设施亦较为健全，且其房屋租期可以根据发行人的实际需求有灵活调整的空

间，有利于保障发行人业务经营的稳定性。

发行人由于生产规模的扩大，自青岛鼎焌承租的部分厂房现有用电量不足以满足发

行人生产经营的需求。因此，2015 年 1 月 13 日，发行人与青岛鼎焌签署《厂房租赁合

同之补充协议》，约定青岛鼎焌自费将青岛市城阳区王沙路 88-1 号一楼 30.8 平方米、三

楼 4300 平方米、四楼 89.2 平方米，共计 4,420 平方米厂房进行用电量扩容，扩容所需

固定资产投资费用即劳务费用由青岛鼎焌承担。本次扩容后所产生的新增用电基本费用

为 14,000 元/月，在发行人租赁上述厂房期间，由发行人承担。发行人于 2015 年 1 月一

次性补齐 2014 年 10 月至 12 月增加的用电基本费用。

鉴于发行人向青岛鼎焌租赁厂房的面积大、期限长，发行人于 2015 年 6 月 30 日与

青岛鼎焌签署了一份《厂房租赁合同之补充协议-关于房屋租赁押金》，由发行人向青岛

鼎焌缴纳押金 135,204 元，租赁期满后，发行人不再续租的，付清租金后，青岛鼎焌向

发行人退还该等押金。

（3）租赁关联方房产的结算

1-1-203

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发行人按季度向青岛鼎焌交付租金。发行人应于合同签约当日以现金、支票或电汇

方式向青岛鼎焌支付首季度租金，以后各季度租金，须于该季度首月的 10 日前向青岛

鼎焌交付。青岛鼎焌在确认收款后应提供给发行人房屋租赁发票。

5、向关联方出租设备

（1）报告期出租设备情况

报告期内，关联租赁设备情况如下表：

表 7-6

租金

承 2016 年 1 至

租赁设 价格 起始日 终止日 2015 年度租 2014 年度租 2013 年度租

租 6 月租赁收

备内容 （元/ 期 期 赁收益（元） 赁收益（元） 赁收益（元）

方 益（元）

月）

印刷机、

贴片机、

回流焊 2013 年 2014 年

39,00

炉、层叠 1月1 12 月 31 - - 468,000.00 468,000.00

0

式跌板 日 日

机等设

备

印刷机、

贴片机、

回流焊 2013 年 2014 年

77,52

炉、精雕 5月1 4 月 30 - - 310,092.00 569,391.92

3

CNC 雕 日 日

刻机等

设备

印刷机、

青

贴片机、

岛

回流焊 2014 年 2014 年

鼎 77,52

炉、精雕 5月1 12 月 31 - - 620,184.00 -

焌 3

CNC 雕 日 日

刻机等

设备

精雕

CNC 雕

2014 年 2014 年

刻机、副

8,038 8月1 12 月 31 - - 40,190.00 -

工作台、

日 日

回流焊

炉

SMT 上

板机、层

2015 年 2015 年

叠式跌 124,5

1月1 12 月 31 - 1,494,732.00 - -

板机、印 61

日 日

刷机等

设备

1-1-204

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租金

承 2016 年 1 至

租赁设 价格 起始日 终止日 2015 年度租 2014 年度租 2013 年度租

租 6 月租赁收

备内容 （元/ 期 期 赁收益（元） 赁收益（元） 赁收益（元）

方 益（元）

月）

SMT 上

板机、层

2016 年 2016 年

叠式跌 119,9

1月1 12 月 31 719,724.00 - - -

板机、印 54

日 日

刷机等

设备

合计 719,724.00 1,494,732.00 1,438,466.00 1,037,391.92

公司对青岛鼎焌出租的设备主要包括贴片机、印刷机、回流焊炉、层叠式跌板机、

精雕 CNC 雕刻机等，每种设备的具体用途如下表所示：

租赁设备名称 设备用途

贴片机

印刷机

组成一条 SMT 生产线，专门用于向公司提供 PCBA 的 SMT 加工工序

回流焊炉

层叠式跌板机

精雕 CNC 雕刻机 专门用于为公司做产品配套的工装、夹具、生产治具等

除自发行人承租的机器设备之外，青岛鼎焌还拥有雅马哈贴片机、西门子贴片机、

双头跳线插件机、自动轴向插件机、排料机、锡浆搅拌机、自动轴向插件机等生产设备。

（2）向关联方出租设备定价公允性分析

报告期内，设备租赁价格以租赁设备的会计折旧为基础确定，并综合考虑公司的资

金成本、管理成本等因素，在会计折旧基础上给予一定溢价。2016 年 1 至 6 月公司对

青岛鼎焌出租设备的租赁收益为 719,724.00 元，当期出租设备的折旧为 579,151.04 元，

出租设备的租金较当期折旧数值溢价幅度为 24.27%；2015 年度公司对青岛鼎焌出租设

备的租赁收益为 1,494,732.00 元，当期出租设备的折旧为 1,233,236.88 元，出租设备的

租金较当期折旧数值溢价幅度为 21.20%；2014 年度公司对青岛鼎焌出租设备的租赁收

益为 1,438,466.00 元，当年出租设备的折旧为 1,130,933.05 元，出租设备的租金较当年

折旧数值溢价幅度为 27.19%；2013 年度出租设备的租赁收益为 1,037,391.92 元，当年

出租设备的折旧为 853,226.38 元，出租设备的租金较当年折旧数值溢价幅度为 21.58%。

综上，上述设备租赁价格定价公允，不存在损害公司及其股东利益的情况。

（3）向关联方出租设备的必要性

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青岛鼎焌自公司承租的机器设备仅用于向发行人提供服务。公司的募投项目建成

后，公司拟终止委托青岛鼎焌提供服务。对于青岛鼎焌而言，如果所有机器设备均为其

独立采购，则待公司终止委托加工后，将会造成其部分生产设备的闲置。为此，一方面

青岛鼎焌不愿意购置大量设备专门为公司提供服务。同时，公司采购机器设备后出租给

青岛鼎焌，并将来用于公司的募投项目，不会产生机器设备的浪费，还有助于公司在过

渡期内有效利用外部资源满足其迅速增长的市场需求。

（4）向关联方出租设备的结算

青岛鼎焌按照季度向发行人交付租金。具体为青岛鼎焌应于合同签订当日向发行人

交付首季度租金（不满一个季度的可以支付到该季度的最后一天即可），以后各季度租

金，需于该季度第一个月份的 10 日前向发行人交付，发行人应同时向发行人提供相应

的设备租赁发票。

综上，青岛鼎焌与公司存在的采购原材料、接受劳务、承租房产等多项关联交易不

影响发行人独立性。该等关联交易均定价公允，且存在必要性；公司与青岛鼎焌在报告

期内的日常关联交易情况均已经公司董事会和股东大会审议确认，关联董事、关联股东

曾繁忆回避了表决；公司募投项目投产后其关联交易预计将大幅减少。另外，青岛鼎焌

与公司的股权结构不同，业务、资产、人员、机构和财务各自独立运作，独立承担责任

和风险，不存在相互依赖的情形，不将青岛鼎焌纳入上市主体不会对发行人独立性产生

影响，因此发行人未将青岛鼎焌纳入上市主体。

（二）偶发性关联交易

1、偶发性关联交易的决策程序

本公司在报告期内的重大偶发性关联交易情况已经本公司董事会和股东大会审议

确认，关联董事、关联股东曾繁忆和王建华回避表决。本公司独立董事亦对该等关联交

易发表了意见。

2、关联方资金拆借

报告期内本公司与青岛鼎焌发生资金拆借的基本情况如下：

2013 年度：青岛鼎焌将其收到的银行承兑汇票背书转让给本公司，本公司支付等

额现金给青岛鼎焌，当年度发生该项交易 785.34 万元。

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截至 2013 年 12 月 31 日，青岛鼎焌背书转让给本公司的银行承兑汇票已全部兑付

或已由本公司背书转让予第三方。

公司与关联方之间的资金拆借行为均签署了借款合同，关联方已向公司全额偿还了

本金和利息，资金拆借时间较短，未对公司经营成果带来不利影响，未损害公司及其股

东的利益，发行人第一届董事会第八次会议和 2014 年第二次临时股东大会已对上述关

联方资金拆借事项进行了确认，关联董事和关联股东回避了表决，发行人独立董事亦对

该等事项进行了确认，该等事项不会对公司本次发行上市构成实质性障碍。

2013 年 12 月 31 日至今，公司不存在其他资金拆借行为，亦不存在资金被控股股

东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情

形。

3、关联方资产转让

2012 年 5 月 15 日，本公司与实际控制人之一王建华签订了《专利权转让合同》，

王建华将其拥有的“可供电二线制实时总线通讯方法”发明专利转让给本公司。根据青

岛振青资产评估有限公司出具的《青岛鼎信通讯有限公司委估的专利技术成果转让评估

项目资产评估报告书》（青振评咨字 2012 第 046 号），该专利评估值为 939.23 万元。经

本公司与王建华先生协商一致，该专利权作价 920 万元。该专利由王建华独立研发完成，

不属于执行任何单位的工作任务，也未利用任何单位的物质条件，并非职务发明，不存

在潜在争议或纠纷，如因任何第三方对上述专利提出权属主张，王建华将承担全部责任

并将赔偿公司由此受到的损失，确保发行人及其股东利益不会受到任何损害。

“可供电二线制实时总线通讯方法”是一种针对现场控制网络，尤其是家居、楼宇

等智能化控制网络而设计的新型串行总线通讯方法。该通讯方法以双绞线为通信介质，

采用两线制安装（即传输导线既通信又供电），可满足长距离通讯和供电的双重要求，

用于替代传统的四线制通讯方法。具有通信速率快、通信距离远、抗干扰能力强、可靠

性高、现场调试编程简便等优势特点，可广泛应用于消防报警、安防监控、智能家居、

楼宇自动化等领域当中。目前发行人该专利技术主要用于研发生产总线专用芯片，目前

尚处于研发储备阶段，仅实现小批量生产销售，2013 年、2014 年、2015 年和 2016 年

1-6 月，总线专用芯片销售收入分别仅占营业收入的比例为 0.05%、0.05%、0.23%和

0.09%；基于总线专用芯片研发的消防控制系统系列电子设备部分产品已获得公安部消

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防产品合格评定中心颁发的中国国家强制性产品认证证书，相关产品销售正在积极拓展

中。未来发行人将继续运用该专利技术开展总线芯片的应用研发和消防自动控制系统系

列产品的研发，培育消防电子设备行业领域的竞争优势，为发行人有效抵抗未来行业风

险、创造新的利润增长点、实现经营业绩的稳步提升奠定坚实基础。

2012 年 6 月 12 日，国家知识产权局核准了上述专利权转让之事宜。

（三）关联方期末未结算余额

1、应收账款

表 7-7

单位：万元

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

青岛鼎焌 44.05 0.81 - -

截至 2016 年 6 月 30 日，青岛鼎焌与本公司的应付账款主要为租赁设备所产生。2015

年，由于青岛鼎焌产品加工需要，向本公司进行原材料的小规模采购，进而产生应收款

项。

2、其他应收款

表 7-8

单位：万元

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

青岛鼎焌 13.52 13.52 - -

包春霞 108.00 20.00 - -

王建华 - - 3.04 -

胡四祥 0.05 0.10 0.36 -

葛军 - 1.95 - -

袁志双 287.90 23.90 - -

徐睿 13.83 4.83 - -

陈萍 4.09 - - -

合计 427.39 64.30 3.40 -

注：上述 2014 年-2016 年关联方其他应收款均为本公司员工在开展正常经营业务过程中向公司暂借

的备用金。

3、应付账款

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表 7-9

单位：万元

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

青岛鼎焌 1,260.07 530.13 470.23 479.30

合计 1,260.07 530.13 470.23 479.30

4、其他应付款

表 7-10

单位：万元

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

青岛鼎焌 35.29 - 3.89 -

王建华 - - - 6.34

葛军 - - 6.75 -

徐睿 - 2.65 1.20 3.23

严由辉 - 0.02 0.05 0.02

曾繁忆 - - - 17.90

高峰 - - - 0.13

胡四祥 - - - 0.34

范建华 - - 0.11 0.34

王小艳 - 0.04 0.01 0.06

包春霞 - 19.67 - -

合计 35.29 22.38 12.00 28.36

注：上述 2013 年-2015 年各期年末，关联方其他应付款主要为应付职工的报销和代垫款项。2016 年

6 月 30 日，关联方其他应付款主要为厂房租赁费用。

（四）独立董事对关联交易的核查意见

前述报告期内关联交易事项在提交本公司董事会审议前，全体独立董事对该等关联

交易履行审议程序的合法性及交易价格的公允性发表了独立意见，认为：“公司发生的

关联交易是基于公司正常业务往来及日常经营的需要，已严格履行了公司章程规定的批

准程序，决策程序合法有效。公司的关联交易活动遵循了平等自愿的商业原则，交易定

价公允合理，未偏离市场独立第三方的价格或收费标准，不存在损害公司利益和股东权

益的情形。”公司独立董事于第二届董事会第六次会议审议《关于确认公司 2015 年度关

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联交易事项的议案》时，补充发表如下意见“公司与关联方发生的关联交易是按照‘公

平自愿、互惠互利’的原则进行的，交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公

开、公平、公正的原则，未损害公司及其他股东的利益，特别是中小股东和非关联股东

的利益。”

五、规范关联交易的制度安排

为规范关联交易行为，本公司股东大会通过了上市后适用的《公司章程（草案）》、

《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及《关联交易管理制

度》，对关联交易的决策权限、关联股东和关联董事的回避制度及其他与规范关联交易

有关的事项做出了明确规定。

（一）关联交易审批权限

根据《公司章程》和《关联交易管理制度》，公司对关联交易的审批权限规定如下：

除应由董事会、股东大会审议的关联交易以外的其他关联交易事项，由总经理审批。

公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债

务除外）金额低于 3,000 万元，或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 5%的关联

交易，包括与关联法人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 300

万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上，以及公司与关联自然人

发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外），应当

提交董事会审议。

公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债

务除外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关

联交易，应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估

或者审计，并将该交易提交股东大会审议。

公司下列对外担保行为，须经董事会审议通过后提交股东大会审议通过，并及时披

露：

（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产

的 50%以后提供的任何担保；

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（二）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资

产 30%的担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

（五）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资

产的 50%，且绝对金额超过 5,000 万元以上；

（六）对股东、实际控制人及关联人提供的担保。

（二）关联交易的回避程序

根据《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《关联交

易管理制度》，公司对关联交易的回避程序规定如下：

公司召开董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事回

避表决。关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应要求关联董事予以回避。

公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得

代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事或其授权代表出席

即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联

关系董事或其授权代表人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。

股东与股东大会审议事项有关联关系时，关联股东应当回避表决，其所持有表决权

的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数，股东大会决议的公告应当充分说明非

关联股东的表决情况。

公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，

并提交股东大会审议。公司为持股 5%以下的股东提供担保的，参照执行，有关股东应

当在股东大会上回避表决。

前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

（一）为交易对方；

（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易

对方直接或间接控制的法人单位任职；

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（三）拥有交易对方的直接或间接控制权；

（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；

（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密

切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子

女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（六）相关监管机构或者公司基于实质重于形式原则认定的，其独立商业判断可能

受到影响的人士。

前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：

（一）为交易对方；

（二）为交易对方的直接或间接控制人；

（三）被交易对方直接或间接控制；

（四）与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制；

（五）交易对方或其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；

（六）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交

易对方直接或间接控制的法人单位任职；

（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议

而使表决权受到限制和影响的股东；

（八）相关监管机构所认定的可能造成公司利益对其倾斜的股东。

（三）其他与规范关联交易相关的规定

根据《公司章程（草案）》和《独立董事工作制度》，公司其他与规范关联交易相关

的规定如下：

董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：

（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；

（二）不得挪用公司资金；

（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

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（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他

人或者以公司财产为他人提供担保；

（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交

易；

（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的

商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；

（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；

（九）不得利用其关联关系损害公司利益；

（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董事、监事候

选人的详细资料，至少包括以下内容：

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

（三）持有的公司股份数量；

（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定给公司

造成损失的，应当承担赔偿责任。

重大关联交易（指公司拟与关联自然人达成的交易金额在 30 万元以上、或公司拟

与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产 0.5%以上

的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外））应由独立董事认可后，提交董事会

讨论。独立董事在做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为判断的

依据。

下列人员不得担任公司独立董事：

（一）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是

指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的

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配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人

股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股

东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

（五）为公司或附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

（六）根据法律法规和《公司章程》不得担任公司董事的人员；

（七）证券交易所对其独立董事候选人材料提出异议的人员；

（八）中国证监会、证券交易所有关规定认定的其他人员。

六、规范关联交易的主要措施

（一）规范关联交易的主要措施

本公司于报告期内采取了多项措施规范关联交易，主要措施如下：

1、本公司建立了独立完整的生产经营系统，其营销、服务、技术、财务、行政等

系统均独立于主要股东。

2、修订《公司章程》、制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议

事规则》、《关联交易管理制度》等制度文件，对关联交易的决策权限与程序作出严格规

定，以减少和规范关联交易。

3、完善独立董事制度，强化对关联交易事项的监督、评价和管理。

4、严格遵循“公开、公平、公正”和市场化交易定价原则，对关联交易协议实行

特别监管。

对于不可避免的关联交易，本公司将严格执行《公司章程》、《关联交易管理制度》

中所规定的决策权限、决策程序、回避制度等内容，充分发挥监事会、独立董事的作用，

并认真履行信息披露义务，保护股东和公司利益不受损害。

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（二）减少及规范关联交易的承诺

为了尽量减少和规范关联交易，保护公司与其他股东权益，本公司控股股东、实际

控制人及持有本公司 5%以上股权的股东曾繁忆、王建华、王天宇向鼎信通讯出具了《减

少及规范关联交易的承诺函》，具体承诺包括：

1、本股东及本股东控制或实施重大影响的除鼎信通讯以外的其他企业将尽量避免

和减少与鼎信通讯之间的关联交易。

2、对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，在不与法律、法规相抵触的前提

下，在权利所及范围内，本股东将促使本股东控制或实施重大影响的除鼎信通讯以外的

其他企业与鼎信通讯进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，签订规范的关联

交易协议，并严格按照法律、法规、规范性文件和公司章程、鼎信通讯关联交易管理制

度等规定履行审核手续，确保交易内容的合理合法性和交易价格的公允性，并按相关规

定严格履行信息披露义务。

3、本股东将不通过本股东控制或实施重大影响的除鼎信通讯以外的其他企业与鼎

信通讯之间的关联交易谋求特殊的利益，不会进行有损鼎信通讯及其中小股东利益的关

联交易。

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第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员

一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况

（一）董事

2012 年 7 月 27 日，本公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举王建华、曾繁忆、

葛军、田昆如和王自栋为股份公司首届董事会成员，其中王自栋和田昆如为独立董事。

同日，公司第一届董事会第一次会议选举王建华为公司董事长。本公司董事会每届任期

三年，可连选连任。2015 年 7 月 27 日，本公司召开 2015 年第三次临时股东大会，选

举王建华、曾繁忆、葛军、王自栋和田昆如为股份公司第二届董事会成员，其中王自栋

和田昆如为独立董事。同日，公司第二届董事会第一次会议选举王建华为公司董事长。

本公司董事会每届任期三年，可连选连任。独立董事连任时间不得超过六年。

本公司董事基本情况如下：

表 8-1

姓名 职位 提名人 董事任职期间

王建华 董事长 全体发起人 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

曾繁忆 董事兼总经理 全体发起人 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

葛军 董事兼副总经理 全体发起人 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

王自栋 独立董事 曾繁忆 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

田昆如 独立董事 王建华 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

本公司各位董事简历如下：

王建华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，研究生学历，高级工

程师。1989 年 9 月至 1993 年 7 月任唐山市煤化工联合总厂精苯车间技术员、生产主任；

1993 年 7 月至 1997 年 5 月任唐山炼焦制气厂精苯车间生产主任；1997 年 5 月至 2000

年 2 月任海湾安全技术有限公司控制器部经理；2000 年 2 月至 2006 年 7 月任海湾电力

仪表有限公司总工程师、常务副总；2006 年 8 月至 2008 年 4 月任秦皇岛曦阳家具智能

化科技发展有限公司总经理；2008 年 3 月至 2012 年 7 月任鼎信有限监事；2012 年 7

月至今任鼎信通讯董事长；2015 年 2 月至今任首席技术官和芯片及基础理论研究院院

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长；2015 年 5 月至今任鼎信消防执行董事。

曾繁忆先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，研究生学历，工程师。

1986 年 8 月至 1992 年 7 月任青岛铸造机械厂助理工程师；1992 年 8 月至 2003 年 9 月

任青岛东软电脑技术有限公司总经理；2003 年 9 月至 2010 年 12 月任青岛鼎焌总经理；

2008 年 3 月至 2012 年 7 月任鼎信有限执行董事、经理；2003 年 9 月至今任青岛鼎焌董

事长；2012 年 7 月至今任鼎信通讯董事、总经理；2014 年 8 月起任鼎信电子执行董事、

经理；2015 年 1 月起担任鼎信电力执行董事、经理，鼎信科技执行董事以及鼎信智能

执行董事。

葛军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，本科学历，工程师。1999

年 10 月至 2008 年 5 月任青岛东软电脑技术有限公司市场部经理；2008 年 5 月至 2012

年 7 月任鼎信有限营销服务本部总经理；2012 年 7 月至 2015 年 2 月任鼎信通讯董事、

副总经理、营销服务本部总经理；2015 年 2 月至今任董事、副总经理、人力资源中心

总监。

王自栋先生，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，研究生学历，高级经

济师。1989 年 7 月至 1993 年 5 月任辽宁省信息中心预测处工程师；1993 年 6 月至 1996

年 6 月任申银万国证券有限公司东北总部投资银行部经理、资产管理部经理、营业部经

理；1996 年 7 月至 2003 年 8 月任东大阿尔派软件股份有限公司董事会秘书；2003 年 9

月至 2008 年 4 月任东软集团有限公司总裁助理；2008 年 5 月至 2011 年 5 月任东软集

团股份有限公司高级副总裁兼董事会秘书；2011 年 6 月至今任大连东软控股有限公司

副总裁；2013 年 1 月至今任辽宁东软创业投资有限公司总经理；2012 年 7 月至今任鼎

信通讯独立董事。

田昆如先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，博士后，教授，博士

生导师。1991 年 12 月至 1996 年 9 月任天津财经学院讲师；1996 年 10 月至 2001 年 9

月任天津财经学院副教授；1999 年 10 月至今任天津市会计学会理事；2001 年 10 月至

今任天津财经学院教授；2003 年 7 月被天津财经大学聘为博士生导师；2006 年 6 月至

今任中国商业会计学会常务理事、大学部秘书长；2007 年 7 月至 2013 年 5 月任河北威

远生物化工股份有限公司独立董事；2008 年 5 月至 2014 年 5 月任天津滨海能源发展股

份有限公司独立董事；2008 年 9 月至 2014 年 9 月任天津广宇发展股份有限公司独立董

事；2012 年 8 月至今任中国商业会计学会副会长；2012 年 7 月至今任鼎信通讯独立董

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事；2013 年 12 月至今担任天津力生制药股份有限公司独立董事；2014 年 1 月至今担任

天津汽车模具股份有限公司独立董事；2015 年 4 月至今担任天士力制药集团股份有限

公司独立董事。2016 年 3 月 30 日至今担任南阳村镇银行股份有限公司外部监事。

（二）监事

本公司监事会现由高峰、严由辉和徐睿 3 名成员组成，其中包括 2 名股东代表监事

和 1 名职工代表监事。2012 年 7 月 3 日，鼎信有限召开职工代表大会，选举徐睿为本

公司职工代表监事。2012 年 7 月 27 日，本公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举

高峰和严由辉为本公司股东代表监事；同日，公司第一届监事会第一次会议选举高峰为

公司监事会主席。2015 年 7 月 20 日，本公司召开职工代表大会，选举徐睿为本公司职

工代表监事。2015 年 7 月 27 日，本公司召开 2015 年第三次临时股东大会，选举高峰

和严由辉为本公司股东代表监事；同日，公司第二届监事会第一次会议选举高峰为公司

监事会主席。本公司监事会每届任期三年，可连选连任。

本公司监事基本情况如下：

表 8-2

姓名 职位 提名人 任职期间

高峰 监事会主席 全体发起人 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

严由辉 股东代表监事 全体发起人 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

徐睿 职工代表监事 职工代表大会 2015 年 7 月至 2018 年 7 月

本公司各位监事简历如下：

高峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年出生，本科学历，工程师。1999

年 7 月至 2003 年 12 月就职青岛东软电脑技术有限公司；2004 年 1 月至 2008 年 5 月任

青岛鼎焌采购部长；2008 年 6 月至 2012 年 7 月任鼎信有限供应链总监；2012 年 7 月至

今任鼎信通讯监事会主席、供应链中心总监；2014 年 8 月起任鼎信电子监事；2015 年

2 月起任鼎信电力监事，鼎信科技监事以及鼎信智能监事；2015 年 5 月起任鼎信消防监

事；2015 年 12 月至今，任沈阳科远监事。

严由辉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，研究生学历，工程师。

2009 年 4 月至 2012 年 7 月任鼎信有限研发工程师；2012 年 7 月至 2015 年 9 月任鼎信

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通讯技术支持部经理；2012 年 7 月至今任鼎信通讯股东代表监事,2015 年 10 月至今任

鼎信通讯载波研发部工程师。

徐睿先生，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年出生，研究生学历，工程师。

2010 年 4 月至 2012 年 3 月任鼎信有限技术工程师；2012 年 3 月至 2012 年 7 月任鼎信

有限技术支持部经理；2012 年 7 月至今任鼎信通讯职工代表监事、技术支持部经理。

（三）高级管理人员

根据《公司章程》，公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事

会秘书、总工程师及公司董事会认定的重要子公司的总经理。

本公司高级管理人员基本情况如下：

表 8-3

姓名 职位

曾繁忆 总经理

葛军 副总经理

胡四祥 副总经理、董事会秘书

范建华 副总经理

袁志双 副总经理

包春霞 副总经理

注

徐广义 鼎信消防总经理

陈萍 财务负责人

赵锋 总工程师

注：徐广义 2014 年 3 月至 2015 年 7 月任鼎信通讯副总经理；2015 年 5 月至今任鼎信消防总经理。

本公司各位高级管理人员简历如下：

曾繁忆先生的简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概

况”之“（一）董事”。

葛军先生的简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况”

之“（一）董事”。

胡四祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，大专学历，工程师。

1993 年 10 月至 1998 年 8 月任香港权智集团（GSL）制造部主管、经理；1998 年 8 月

至 2000 年 11 月任新城电子厂制造部经理；2000 年 12 月至 2010 年 3 月任海尔集团智

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能电子事业部制造部长、供应链总监；2010 年 10 月至 2011 年 12 月任海尔集团 EPG

供应链总监、智能电子供应链总监；2012 年 1 月至 2012 年 7 月任鼎信有限运营本部总

经理；2012 年 7 月至今任鼎信通讯副总经理和董事会秘书。

范建华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，博士。1999 年 1 月至

2003 年 3 月于西安交通大学建力学院博士后流动站从事博士后研究工作；2003 年 3 月

至 2005 年 10 月在西安交通大学经济与金融学院任教；2005 年 10 月至 2013 年 1 月在

陕西师范大学国际商学院任教；2009 年 10 月至 2012 年 7 月任鼎信有限西安研发中心

主任；2012 年 7 月至今任鼎信通讯副总经理；2015 年 3 月起担任鼎信通讯研发本部总

经理。

袁志双先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，大专学历，工程师。

1998 年 7 月至 2000 年 3 月任哈尔滨电机有限责任公司技术员；2000 年 4 月至 2004 年

7 月任哈尔滨电力工贸公司开发部经理；2004 年 7 月至 2008 年 5 月任黑龙江龙电电气

有限公司项目经理；2008 年 6 月至 2012 年 7 月任鼎信有限营销服务本部副总经理；2012

年 7 月至 2015 年 2 月任鼎信通讯营销服务本部副总经理；2015 年 2 月至今任鼎信通讯

营销服务本部总经理；2015 年 7 月至今任鼎信通讯副总经理、营销服务本部总经理。

包春霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，硕士学历。2000 年 10

月至 2002 年 3 月任职于键桥通讯技术（深圳）有限公司；2002 年 3 月至 2009 年 1 月

任深圳市科陆电子科技股份有限公司营销副总；2009 年 2 月至 2011 年 3 月任深圳市华

能正通电子有限公司总经理；2011 年 4 月至 2012 年 7 月任鼎信有限营销服务本部副总

经理；2012 年 7 月至 2015 年 2 月任鼎信通讯营销服务本部副总经理；2015 年 2 月至今

任鼎信通讯营销服务本部市场总监；2015 年 7 月至今任鼎信通讯副总经理。

徐广义先生，中国国籍，无境外永久居留权，1961 年出生，大专学历。1984 年 9

月至 1991 年 7 月任职于青岛空调器厂技术部；1991 年 7 月至 1997 年 5 月任海尔空调

器厂一、二、三、四分厂厂长；1997 年 5 月至 2003 年 2 月任合肥海尔电子有限公司总

经理；2003 年 2 月至 2008 年 7 月任青岛海尔电子事业部部长；2008 年 8 月至 2010 年

4 月任青岛海尔电子有限公司产品营销总监；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任青岛海尔电

子有限公司商用电视部部长；2013 年 10 月至今任鼎信通讯消防产品本部总经理；2014

年 3 月至 2015 年 7 月任鼎信通讯副总经理；2015 年 5 月至今任鼎信消防总经理。

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陈萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，本科学历。1992 年 8 月

至 2004 年 6 月任青岛东软电脑技术有限公司财务经理；2004 年 6 月至 2008 年 4 月任

青岛鼎焌财务经理；2008 年 4 月至 2012 年 7 月任鼎信有限财务负责人；2012 年 7 月至

2012 年 12 月任鼎信通讯财务经理；2012 年 12 月至今任鼎信通讯财务负责人。

赵锋先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，博士。1999 年 1 月至 2003

年 2 月于西安交通大学电信博士后流动站从事博士后研究工作；2003 年 3 月至 2005 年

10 月于西安交通大学经济与金融学院任教；2005 年 11 月至 2013 年 1 月于陕西师范大

学国际商学院任教；2009 年 10 月至 2012 年 7 月任鼎信有限总工程师；2012 年 7 月至

2014 年 5 月任鼎信通讯总工程师、西安研发中心主任；2014 年 6 月至今任鼎信通讯总

工程师及电能表事业部经理；2015 年 2 月至今任西安公司总经理；2015 年 3 月起任鼎

信通讯研发本部副总经理。

（四）核心技术人员

公司的核心技术人员为王建华、范建华、赵锋、王省军、严由辉、宋涟益、徐剑英、

佀保华、双春锋、吴士军。

本公司核心技术人员基本情况如下：

表 8-4

姓名 职位 研究经历和研发成果

海湾安全技术有限公司火灾报警重复显示器的研发、200W 智能

网络盘的研发、智能电话主机的研发、200 点火灾报警联动控制

董事长、首席技

器的研发并获得河北省科技成果奖、5000 点火灾报警联动控制器

术官、芯片及基

王建华 的研发并获得国家科技成果奖；海湾电力仪表有限公司载波电能

础理论研究院院

表抄表系统的研发并获得河北省科技成果奖、预付费电能表系统

长

的研发、高校电能计量管理系统的研发、可供电无极性双总线系

统的研发；本公司载波通讯系统（芯片解决方案）的研发。

西安供电局 2004 年自动抄表及数据整合研究、西安供电局 2005

年基于 ADSL 的营销联网系统的研究、西安供电局 2005 年基于

数字证书的网站页面防篡改系统的研究；远程抄、核、收自动化

副总经理、研发 系统的研制获得 2005 年陕西省科学技术三等奖；本公司黑龙江

范建华

本部总经理 IEC62056 集中器的研发、黑龙江 IEC62056 双卡集中器的研发、

国网集中器的研发、云南配变终端的研发、TCRS 载波路由芯片

（任务调度及 TCS 部分）的研发、瑞萨载波芯片的研发；《AMI

终端校时策略的优化与仿真》、《电测与仪表》论文发布。

总工程师、

在核心期刊及国际会议发表了“基于 NRF401 的短距无线抄表系

电能表事业部经

统”、 “GPRS 终端拨号上网连接认证注册全过程研究”、 “基

赵锋 理、研发本部副

总经理、西安公 于 GPRS 通信的嵌入式应用系统信息安全机制研究”、 “分裂-

司总经理 合并方法在图象分割-目标提取中的应用”等论文三十余篇，编写

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姓名 职位 研究经历和研发成果

了高等教育出版社出版的《电子商务概论》中的信息安全章节，

主持过“陕西省电子政务信息安全保障体系研究”等科研课题。

完成 TCC081、TCC082、TCS081、TCI082 等芯片的研发；完成

单/三相复费率电能表、单/三相预付费电能表、单/三相复费率预

王省军 研发本部工程师

付费电能表的研发；完成家居智能产品 USB 调试工装的研发；完

成载波芯片调试工装 PC 版、掌机版。

本公司低压电力线信道分项目中负责低压电力线噪声、阻抗和衰

减三个基本参数分析所需软硬件的设计和开发、在虚拟表软件开

股东代表监事、

发项目中负责载波通信系统测试所需虚拟表软件的设计和开发、

严由辉 载波研发部工程

在自然环境文字分析与处理关键技术研究（国家自然科学基金项

师

目）项目中负责性能测试平台的算法设计及开发、TCRS 载波路

由芯片的研发和载波新系统的研发。

本公司 XY.CN 标准总线接口芯片 XY001B、XY100B 研发；XY.CN

高速总线接口芯片 XY200 研发；高压无极性 485 芯片 DX485N

芯片设计部负责

宋涟益 研发；高压有极性 485 芯片 DX485 研发；低功耗稳压芯片 DX7805

人

研发；载波通讯系统高速功率驱动芯片研发；电表可供电继电器

驱动芯片研发；总线接口芯片 TC001C 芯片、TC101 芯片研发。

负责本公司载波关键设备开发、参与载波系统搭建、载波系统底

载波应用产品事

层开发；国网 2013 规范载波模块产品的研发、路由载波模块的硬

徐剑英 业部经理、副总

件优化、电力终端（包括集中器、配变终端、负控终端）设备的

工程师

硬件设计。

秦皇岛海湾安全技术有限公司家用可燃气体探测报警系统的研

发、防爆型可燃气体报警系统的研发、扩频载波电能表设计的研

发、扩频载波集中器设计的研发；北京煜邦电力技术有限公司电

鼎信消防平台组 力负控终端交采部分设计；国网电能表设计与送检；本公司 5000

佀保华

经理 点火灾报警控制器的设计、感烟、感温探测器的设计、手动报警

按钮的设计；消防电话系统、消防广播系统、气体灭火系统以及

小点数火灾报警控制器设计；二线制总线消防广播系统及高速对

等总线系统设计。

研发出国内第一款无线网络智能示功仪并取得专利；设计公交车

辆进出场智能化管理系统并取得专利；研发出基于 2.4G 短程通信

鼎信消防控制器 的公交优先设备并取得专利；设计开发出基于 ARM9 平台+嵌入

双春锋

组经理 式 Linux 的第二代公交车载机终端；设计油田物联网管理系统的

整体构架并取得相应专利；本公司 5000 点火灾报警控制器（联动

型）的设计。

本公司载波通信调试软件的开发、主持主站抄表系统系列软件的

开发、主持产品研发测试和生产检测系列软件的开发、主持客户

软件事业部 和公司各部门需要的各种 PC 类软件的开发；主持开发并取得了

吴士军

经理 四项软件著作权：鼎信远程抄表系统，鼎信用电信息采集系统，

鼎信通讯电力资产信息采集定位系统，鼎信通讯用电现场运维服

务系统。

本公司各位核心技术人员简历如下：

王建华先生的简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概

况”之“（一）董事”。

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范建华先生的简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概

况”之“（三）高级管理人员”。

赵锋先生的简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况”

之“（三）高级管理人员”。

严由辉先生的简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概

况”之“（二）监事”。

王省军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年出生，本科学历，工程师。

2001 年 7 月至 2007 年 6 月任海湾电力仪表有限公司研发工程师；2007 年 8 月至 2008

年 4 月任秦皇岛曦阳家具智能化科技发展有限公司研发工程师；2008 年 4 月至 2012 年

7 月任鼎信有限研发部工程师；2012 年 7 月至 2014 年 5 月任鼎信通讯研发部工程师；

2014 年 6 月至今任鼎信通讯研发本部工程师。

宋涟益先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，研究生学历，工程师。

2009 年 4 月至 2011 年 12 月任鼎信有限模拟集成电路设计工程师；2012 年 1 月至 2012

年 7 月任鼎信有限总线产品研发部经理；2012 年 7 月至 2014 年 5 月任鼎信通讯总线产

品研发部经理；2014 年 6 月至今任鼎信通讯芯片设计部负责人。

徐剑英先生，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，本科学历，工程师。

1999 年 9 月至 2008 年 2 月任青岛东软电脑技术有限公司研发工程师、研发部经理；2008

年 3 月至 2012 年 7 月任鼎信有限载波应用产品研发部经理；2012 年 7 月至 2014 年 5

月任鼎信通讯载波应用产品研发部经理；2014 年 6 月至今任鼎信通讯载波应用产品事

业部经理。

佀保华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，本科学历，工程师。

2002 年 10 月至 2007 年 10 月任秦皇岛海湾安全技术有限公司电气工程师；2007 年 10

月至 2010 年 1 月任北京煜邦电力技术有限公司电气工程师、电表研发部经理；2010 年

1 月至 2012 年 7 月任鼎信有限消防产品研发部经理；2012 年 7 月至今任鼎信通讯消防

产品研发经理；2015 年 10 月至今任鼎信消防平台组经理。

双春锋先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，本科学历，工程师。

2001 年 7 月至 2003 年 7 月任青岛自动化研究所研发工程师；2003 年 8 月至 2008 年 1

月任威海海特电子信息技术有限公司油田事业部总工程师；2008 年 2 月至 2010 年 3 月

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任青岛海信网络科技股份有限公司公交事业部项目经理；2010 年 10 月至 2012 年 7 月

任鼎信有限项目负责人；2012 年 7 月至今任鼎信通讯开发工程师；2015 年 10 月至今任

鼎信消防控制器组经理。

吴士军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，本科学历，高级工程

师。2001 年 10 月至 2002 年 1 月任青岛海信网络科技有限公司软件工程师；2002 年 2

月至 2009 年 2 月任青岛东软电脑技术有限公司软件工程师、项目经理；2009 年 3 月至

2012 年 7 月任鼎信有限应用软件部经理；2012 年 7 月至 2015 年 2 月任鼎信通讯应用软

件部经理；2015 年 2 月至今任鼎信通讯软件事业部经理。

（五）其他管理人员

王小艳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，本科学历。1994 年 7

月至 2012 年 5 月任西安航空高等技术专科学校教师；2012 年 5 月至 2014 年 4 月任西

安航空学院教师；2014 年 4 月至今任鼎信通讯证券事务代表。

二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的持股情

况

（一）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有发行人股份情

况

表 8-5

姓名 任职职位 持股数量（股） 持股比例（%）

王建华 董事长、首席技术官 108,472,097 27.82

曾繁忆 董事、总经理 125,242,457 32.12

葛军 董事、副总经理 10,347,667 2.65

田昆如 独立董事 － －

王自栋 独立董事 － －

高峰 监事会主席 9,634,032 2.47

严由辉 股东代表监事、载波研发部工程师 713,632 0.18

徐睿 职工代表监事 － －

范建华 副总经理 15,343,092 3.94

胡四祥 副总经理、董事会秘书 2,140,897 0.55

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姓名 任职职位 持股数量（股） 持股比例（%）

袁志双 副总经理 6,065,891 1.56

包春霞 副总经理 1,427,262 0.37

徐广义 鼎信消防总经理 － －

陈萍 财务负责人 9,634,032 2.47

赵锋 总工程师、电能表事业部经理 12,131,744 3.11

王省军 研发本部工程师 12,845,378 3.29

宋涟益 芯片设计部负责人 713,632 0.18

徐剑英 载波应用产品事业部经理 12,845,378 3.29

佀保华 鼎信消防平台组经理 3,568,159 0.91

双春锋 鼎信消防控制器组经理 2,140,897 0.55

吴士军 软件事业部经理 2,140,897 0.55

截至本招股说明书签署日，上述人员的近亲属不存在直接或间接持有发行人股份的

情况。

（二）持股比例变动情况

报告期内每期末，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有

公司股份数量的增减变动情况如下：

表 8-6

2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日

姓名 职位 持股数 比例 持股数 比例 持股数 比例 持股数 比例

（股） （%） （股） （%） （股） （%） （股） （%）

董事、监事、高级管理人员、核心技术人员

董事长、首席

王建华 108,472,097 27.82 108,472,097 27.82 108,472,097 27.82 66,752,060 27.82

技术官

曾繁忆 董事、总经理 125,242,457 32.12 125,242,457 32.12 125,242,457 32.12 77,072,281 32.12

董事、

葛军 10,347,667 2.65 10,347,667 2.65 10,347,667 2.65 6,367,795 2.65

副总经理

田昆如 独立董事 － － － － － － － －

王自栋 独立董事 － － － － － － － －

高峰 监事会主席 9,634,032 2.47 9,634,032 2.47 9,634,032 2.47 5,928,635 2.47

股东代表监

严由辉 事、载波研发 713,632 0.18 713,632 0.18 713,632 0.18 439,158 0.18

部工程师

职工代表监

徐睿 － － － － － － － －

事