在全面依法治国、依法治企的时代背景和社会潮流下,许多企业在境内、境外的经营都遇到了许多限制与挑战,合规管理已经成为热点议题,例如:
有公司上市前被曝光有员工行贿、数据治理不当而上市被拒;
有公司在海外基建项目中搞“强拆”,还涉嫌钱权交易,被美国纳入清单;
有公司因为非法贿赂,一遭曝光被多国处罚、制裁;
有银行在境外不重视合规管理,接到洗钱举报时置若罔闻,遭致重罚,还有银行因为涉嫌洗钱致其境外员工锒铛入狱。
今年以来,国内的反垄断和网络治理也在趋严:
阿里巴巴、美团、扬子江等大型企业今年均因垄断被处罚。今年市场监管部门开出的反垄断罚单累计金额达数百亿元。
“百度”“运满满”“货车帮”“BOSS直聘”“滴滴出行”等多家互联网平台也因数据安全问题被监管部门审查。
合规问题频发,暴露的问题是企业人才的缺乏。在过去很长一段时间,往往只有外企和金融、医药等少数重监管行业的企业重视合规管理,专业的企业合规人才数量并不多,企业合规师也成为了炙手可热的新职业。
为了培养企业合规人才,助力企业合规建设,推动企业高质量发展,今年3月18日人社部会同国家市场监督管理总局、国家统计局联合将企业合规师纳入《中华人民共和国职业分类大典》,成为与律师、会计师、审计师等并驾齐驱的新职业。
近日,企业合规专业委员会宣布,企业合规师考试报名工作将于11月9日正式启动。2022年3月19日,筹备已久的企业合规师考试将正式开考。根据官方公告,此次企业合规师考试为试点考试,面向全国举办,报考人数限制在5000人。
据介绍,企业合规专业委员会由中国企业评价协会发起成立,是企业合规与法律事务管理职业技能等级标准制定机构,旨在确立企业合规师的职业标准,建立企业合规师的人才教育培养机制,委员会主任由中央政法委法治日报社《法人》杂志总编辑贾宝元担任。
建立企业合规师的人才培养体系
“企业合规管理体系是现代企业发展的根基。因为现代企业的经营环境十分复杂,会受到来自法规法规、制度标准、道德规范等各个方面的约束,稍有不慎就会触及禁区,对公司经营造成巨大影响。”贾宝元表示。
作为建立企业合规管理体系的主要力量,企业合规师自然十分重要。在实务中,企业合规师的职责是根据公司的具体情况和需要法律、法规、规章、行业指引、职业道德等能对公司产生影响的外部规范内化成流程清晰、可操作性强的合规管理体系,让公司的运转规范化,指导公司人员工作。
从专业性的角度讲,企业合规师不仅需要掌握法律知识和技能,还需要掌握一定的管理、审计方面的知识,是一个复合型职业。
据国际风险与合规协会副会长、大成律师事务所上海办公室合伙人陈立彤介绍,合规有四个维度,它们分别是:对法律法规的遵从、合规管理、合规管理体系建设、合规文化的培育与提升。企业合规师既需要了解必要的法律知识,同时还要掌握合规管理技能,这样才能在四个维度上同时发力。合规管理从合规风险管控的角度来说还有数据安全治理、反腐败、反洗钱等诸多细分方向,每一个都具有相当的专业性。
知识技能的复合性与实务操作的专业性导致了企业合规师的职业门槛较高,加之没有现成的人才培养体系,所以优秀的合规师人才数量稀少,企业合规委员会的诞生,就是为企业合规师的教育、培养建立体系。
目前,企业合规专业委员会已经联合中国政法大学专家组、国家标准院专家共同起草的企业合规与法律事务管理职业技能等级标准已经正式通过审议,即将发布。企业合规师考试报名工作将于11月9日正式启动,2022年3月19日开考。
关于考试,企业合规师考试网也发布了详细的考试公告,公布了详细的考试安排:
1.报名时间
2021年11月9日——2021年12月20日,建议大家关注企业合规师考试网,避免错过考试重要通知。
2.邮寄教材时间
报名结束后两周内,官方会统一邮寄考试教材,辅导大家备考学习。
3.打印准考证时间
2022年3月13日——2022年3月15日,考生可登录企业合规师考试网打印准考证。
4.考试时间
2022年3月19日考试,根据防疫相关要求,考试方式为线上机考。
5.考试科目
初级、中级、高级公共科目《企业合规与财务规范》、《企业合规与审计规范》、《企业合规与职业道德规范》,分类科目《企业合规事务管理(初级)》、《企业合规事务管理(中级)》、《企业合规事务管理(高级)》。
6.证书领取
考试成绩公布后,通过考试的考生可在企业合规师考试网提交邮寄地址,证书将由中国企业评价协会统一发放。
7. 企业合规师的报考条件:
(1)具有有效身份证件。有效身份证件指居民身份证(含临时身份证)、港澳居民来往内地通行证、台湾居民往 来大陆通行证、港澳台居民居住证和护照;
(2)具有大学专科及以上文化程度;
(3) 遵守宪法和法律,具有良好的职业道德观;
(4) 具备企业合规专业委员会规定的各等级所要求的其他资格条件。
8.企业合规师的报名费用
(1)初级企业合规师考试,580元;
(2)中级企业合规师考试,780元;
(3)高级企业合规师考试,980元。