原标题:建信价值 : 建信恒久价值混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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建信恒久价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇二四年二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2005年 10月 31日证监基金字
〔2005〕178号文核准募集。本基金的基金合同于2005年12月1日正式生效。
基金投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次系基金经理变更而对招募说明书内容做出更新。本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为 2023年 3月 31日（财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 前言 .................................................................................................... 1
第二部分 释义 .................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人 ........................................................................................ 6
第四部分 基金托管人 ...................................................................................... 15
第五部分 相关服务机构 .................................................................................. 19
第六部分 基金的募集 ...................................................................................... 35
第七部分 基金合同的生效 .............................................................................. 38
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................................................. 39
第九部分 基金的投资 ...................................................................................... 48
第十部分 基金的业绩 ...................................................................................... 58
第十一部分 基金的财产 .................................................................................. 60
第十二部分 基金资产的估值 .......................................................................... 61
第十三部分 基金的收益分配 .......................................................................... 66
第十四部分 基金的费用与税收 ...................................................................... 68
第十五部分 基金的会计与审计 ...................................................................... 70
第十六部分 基金的信息披露 .......................................................................... 71
第十七部分 风险揭示 ...................................................................................... 76
第十八部分 基金的终止与清算 ...................................................................... 80
第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................................................. 82
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .......................................................... 95 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .................................................... 102 第二十二部分 其他应披露事项 .................................................................... 105
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................ 107 第二十四部分 备查文件 ................................................................................ 108
第一部分 前言
《建信恒久价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律规定以及《建信恒久价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了建信恒久价值混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指建信恒久价值混合型证券投资基金；
2、基金管理人或本基金管理人 ：指建信基金管理有限责任公司；
3、基金托管人或本基金托管人 ：指中信银行股份有限公司；
4、基金合同：指《建信恒久价值混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信恒久价值混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；
6、招募说明书或本招募说明书 ：指《建信恒久价值混合型证券投资基金招募说明书》；
7、更新的招募说明书：指建信恒久价值混合型证券投资基金更新的招募说明书，即《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书；
8、发售公告：指《建信恒久价值混合型证券投资基金基金份额发售公告》； 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他相关主管部门的规范性文件等；
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》； 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
18、个人投资者（人）：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；
19、机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资开放式证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；
21、投资人：指个人投资者（人）、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；
23、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
24、销售机构：指直销机构和代销机构；
25、直销机构：指建信基金管理有限责任公司；
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 ；
27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理注册登记业务的机构；
30、注册登记系统：指注册登记机构的开放式基金登记结算系统；
31、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖建信恒久价值混合型证券投资基金份额的变动及结余情况的账户； 33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，中国证监会书面确认之日；
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期；
35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月；
36、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限；
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
38、T日：指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)；
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告、招募说明书或基金管理人不时发布的其他公告； 42、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为；
43、申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为；
44、赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为；
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为； 46、转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金帐户下的基金份额从某一交易帐户转入另一交易帐户的行为；
47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额10%的；
48、元：指人民币元；
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和；
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
52、基金份额净值：指基金份额的资产净值；
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
55、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易；
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
57、基金产品资料概要：指《建信恒久价值混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：生柳荣
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司 ，65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由5名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
二、主要人员情况
1、董事会成员
生柳荣先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司董事长。厦门大学经济学博士。历任中国建设银行厦门市分行和总行金融市场部、资产负债管理部等部门主要负责人，现任中国建设银行首席财务官兼资产负债管理部总经理。2023年9月兼任建信基金管理有限责任公司党委书记，9月26日兼任建信基金管理有限责任公司董事长。
张军红先生，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017年 3月出任建信基金管理有限责任公司监事会主席，2018年4月起任建信基金管理有限责任公司总裁。
陈昕先生，董事，现任中国建设银行个人金融部（消费者权益保护部）副总经理。毕业于成都科技大学计算机软件专业，硕士研究生学历，高级工程师。1991年 7月加入中国建设银行，先后在建行贵阳市中心支行、国泰证券公司贵州营业部、建行贵阳市花溪区支行、贵阳市南明区支行、贵阳市分行、贵阳河滨支行、贵阳京瑞支行、贵州省分行、贵阳朝阳支行、总行产品与质量管理部、总行产品创新与管理部、贵州省分行担任职务。2018年 2月任总行创新与管理部副总经理，2020年3月至今，任总行个人金融部（消费者权益保护部）副总经理。
赵乐峰先生，董事，现任信安金融集团中国区助理副总裁。1989年毕业于美国堪萨斯州（恩波里拉）州立大学企管财经专业硕士。历任中国信托商业银行（中国台湾）业务规划副主管，华信银行（中国台湾）零售金融主管，荷银光华投信（中国台湾）总经理特别助理，富邦投信（中国台湾）营销企划及银行渠道主管、英国保诚投信（中国台湾）营销长、卜峰正大集团中国区副总经理、银华基金管理公司市场总监、诺亚财富控股公司首席投资策略师、建信基金管理有限责任公司总裁特别助理。
陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993年毕业于新加坡南洋理工大学，获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002年至2021年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作，历任亚洲总部财务部经理、财务部高级经理、财务部副总监和财务总监。
王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委副书记、工会主席。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干部，人事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查特派员助理兼秘书，国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任科员，国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副处长、调研员，中国华电集团资本控股有限公司总经理助理，中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经理。
张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授。2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青年长江学者、全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长，2006年至2019年执教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系教授。
史亚萍女士，独立董事，现任北京美库领珩管理有限公司首席运营官。1994年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 常务副主任会计师、主任会计师、首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任常务副主任会计师、主任会计师、首席合伙人。
2、监事会成员
何杏森女士，监事，2018加入信安信托(亚洲)有限公司, 现任信安国际（亚洲）有限公司大中华地区首席法律顾问。1996年获香港大学法学学士学位，2004年获美国杜克大学法学硕士学位。拥有香港、英格兰和威尔斯以及美国纽约州律师从业资格。曾任职香港证券及期货事务监察委员会法规执行部, 其后在富兰克林邓普顿、 骏利资产管理 、荷兰银行 、瑞士信贷（香港）、柏瑞投资亚洲有限公司、 嘉实国际资产管理等多家金融机构担任法律顾问及法务部主管。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司正厂级咨询。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、计划财务部副经理、财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部总经理。
王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经理，学士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005年 8月加入建信基金管理有限责任公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部执行总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金管理有限责任公司审计部总经理。1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港中文大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月加入建信基金管理有限责任公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。
姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副总经理。2005年 7月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华永道会计师事务所高级审计员。2008年 5月加入建信基金管理有限责任公司，历任基金运营部财务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总经理助理、副总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张力铮先生，副总裁。1988年 7月加入中国建设银行，先后在总行建筑经济部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部、集团客户部等部门工作，2012年 6月起历任建行北京市分行党委委员、副行长，总行投资托管业务部副总经理，公司业务部副总经理等职务。2023年 2月加入建信基金管理有限责任公司，任党委委员，2023年3月17日起任副总裁。
宫永媛女士，副总裁、财务负责人，博士。2001年 7月加入中国建设银行，先后在建总行个人银行业务部、个人金融部、个人存款与投资部任职，2015年11月起任个人存款与投资部资深副经理。2018年 6月加入建信基金管理有限责任公司，任纪委书记、党委委员；2022年12月起任建信基金管理有限责任公司党委委员；2023年2月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁；2023年12月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、财务负责人。
吴曙明先生，副总裁、督察长，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年 7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年 3月加入建信基金管理有限责任公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任建信基金管理有限责任公司督察长，2016年12月23日起任建信基金管理有限责任公司副总裁，2017年11月起任党委委员。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
蒋严泽先生，研究部副总经理，硕士。2014年6月毕业于美国南加利福尼亚大学金融工程专业，2015年1月加入建信基金研究部，历任助理研究员、初级研究员、研究员、策略研究主管、总经理助理、副总经理兼基金经理助理职务。2022年10月14日起任建信恒久价值混合型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
吴剑飞先生：2005年12月1日至2009年11月23日；
卓利伟先生：2009年3月25日至2011年7月15日；
王新艳女士：2009年12月17日至2011年2月1日；
邱宇航先生：2011年7月11日至2014年3月27日；
顾中汉先生：2011年10月11日至2017年3月30日；
陶灿先生：2017年3月22日至2024年02月22日；
蒋严泽先生：2022年10月14日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生：总裁。
乔梁先生：投研总监。
李菁女士：固定收益投资部高级基金经理。
陶灿先生：权益投资部执行总经理。
陈建良先生：固定收益投资部总经理。
邵卓先生：权益投资部副总经理。
姜锋先生：权益投资部副总经理。
黎颖芳女士：固定收益投资部高级基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下，审计与风险控制可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：朱鹤新
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
本行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。
本行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服务提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚持“以客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至 2022 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,428 家营业网点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银理财有限责任公司为本行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人直销银行。
阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私人银行中心。
本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 35 年的发展，本行已成为一家总资产规模超 8.5 万亿元、员工人数超 6 万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2022 年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第 21 位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。
二、主要人员情况
刘成先生，本行党委副书记，常务副行长（代为履行行长职责）。刘先生现同时担任中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司董事，亚洲金融合作协会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家发展和改革委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任本行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。
谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生自2019年6月起担任中信银行副行长，自2019年2月起担任中信银行党委委员。此前，谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司党委委员、纪委书记。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。
杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。
三、基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。
截至2023年第二季度末，中信银行托管341只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到14.11万亿元人民币。
四、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：生柳荣
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：。
2、代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：
（2） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：王江
客服电话：95595
网址：
（3） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：
（4） 中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人：方合英（代）
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
客户服务电话：95559
网址：
（6） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
法定代表人：高迎欣
客户服务电话：95568
网址：
（7） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：霍学文
客户服务电话：95526
网址：
（8） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客户服务电话：95555
网址：
（9） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：谷澍
客户服务电话：95599
公司网址：
（10） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
客服电话：95541
网址：
（11） 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户客服电话：95574
网址：
（12） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
客户服务电话：95561
公司网站：
（13）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511
网址：
（14） 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人：盛超
客户服务热线：95055-4
网址： https://www.duxiaoman.com/
（15） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：400-619-9059
网址：
（16） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址：
（17） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客户服务热线：010-66154828
网址：
（18） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址： https://www.yibaijin.com
（19） 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人：戴彦
客户服务热线：95357
网址：
（20） 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话： 400-080-3388
网址：
（21） 凤凰金信(海口)基金销售有限公司
注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 法定代表人：张旭
客户服务电话： 400-810-5919
网址：
（22） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人：祝中村
客户服务电话：0755-83999907
网址：
（23） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址： https://www.gomefund.com/
（24） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址： https://www.ehowbuy.com/
（25） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人：温丽燕
客户服务电话：4000-555-671
网址： https://www.hgccpb.com/
（26） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：章知方
客户服务电话: 400-920-0022
网址： https://www.licaike.com/
（27） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
法定代表人：何静
客户服务电话：400-618-0707
网址： https://www.hongdianfund.com/
（28） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
法定代表人：路昊
客户服务电话：952303
网址：
（29） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://www.chinapnr.com/
（30） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址： https://www.harvestwm.cn/
（31） 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
法定代表人：邹保威
客户服务热线：95518
（32） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
网址：
（33） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： https://www.lufunds.com/
（34） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺
客户服务电话: 95188-8
网址：
（35） 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网址：
（36） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址： https://www.snjijin.com/
（37） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址： https://www.noah-fund.com/
（38） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：杨柳
客户服务电话：400-680-3928
网址： https://www.simuwang.com/
（39） 上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
法定代表人：马金
客户服务热线：021-60608989
（40） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址： https://www.amcfortune.com/
（41） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：
（42） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址： https://wacaijijin.com/
（43） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：
（44） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：
（45） 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：林海峰
客户服务热线：95017
网址： https://www.txfund.com/
（46） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 400-1818-188
网址： https://fund.eastmoney.com/
（47） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：
（48） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址： https://www.buyforyou.com.cn/
（49） 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：王舰正
客户服务电话：400-6997-719
网址： https://www.xiquefund.com/
（50） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：穆飞虎
客户服务热线：010-6267 5369
网址：
（51） 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客户服务电话：400-080-8208
网址：https://www.licaimofang.cn/
（52） 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
法定代表人：李楠
客户服务热线：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（53） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
法定代表人：才殿阳
客户服务热线：400-609-9200
网址：
（54） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址： https://www.ifastps.com.cn/
（55） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：https://www.yingmi.cn/
（56） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址：
（57） 中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：010-59336505
网址：
（58） 北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人：武建华
客户服务电话：400-786-8868
网址： https://www.chtfund.com/
（59） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址： https://www.zlfund.cn/，
（60）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英
客户服务热线：400-610-5568
网址： https://www.boserawealth.com/
（61）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号
法定代表人：栗旭
客户服务热线：400-168-1235
网址： https://www.luxxfund.com/
（62）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室
法定代表人：许欣
客户服务热线：400-100-2666
网址： https://www.zocaifu.com/
（63）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
法定代表人：彭浩
客户服务热线：400-004-8821
网址：https://www.taixincf.com
（64）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址： https://www.webank.com/
（65）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
法定代表人：郑新林
客户服务电话：021-68889082
公司网站：
（66）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
法定代表人：杨健
客户服务电话：65309516
公司网站：
（67） 国新证券股份有限公司
地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
法定代表人：张海文
客服电话：95390
官网地址：
（68） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：
（69） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：
（70） 民生证券投资有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年
客户服务热线：95376/400-619-8888
网址：
（71） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市延平路135号
法定代表人：王松（代）
客服电话：400-8888-666
网址：
（72） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：
（73） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：
（74） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话：10108998
网址：
（75） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：
（76） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：
（77） 第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
公司网址：https://www.firstcapital.com.cn/
（78） 华鑫证券有限责任公司
地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋20C-1房
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323
公司网址：
（79） 天风证券股份有限公司
地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层
法定代表人：余磊
客服热线：95391
网址：
（80） 华宝证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
法定代表人：刘加海
客服电话：400-820-9898
网址：
（81） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
客户服务电话: 95310
网址：
（82） 东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：
（83）华西证券股份有限公司
地址：成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。
二、注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：生柳荣
联系人：郑文广
电话：010-66228888
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、贺耀。
第六部分 基金的募集
一、基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会2005年10月31日证监基金字[2005]178号文核准。
二、基金类型
混合型基金。
三、基金的运作方式
契约型、开放式。
四、基金存续期间
不定期。
五、基金的面值
本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。
六、募集方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
七、募集期限
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金实际发售时间为2005年11月7日至2005年11月25日。本基金合同已于2005年12月1日生效。
八、募集对象
指个人投资人、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
九、募集场所
本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。
具体募集场所见见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机构，并另行公告。
十、认购安排
1、认购时间：本基金向个人投资人、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。
2、投资人认购应提交的文件和办理的手续：
详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。
3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本基金份额，认购费率按累计金额计算。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1,000元人民币，累计认购金额不设上限。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于10万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 1,000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
十一、认购费用
认购金额（M） 认购费率
M < 50万元
1.2％
50万元 ≤ M< 100万元 0.8％
100万元 ≤ M < 500万元 0.5％
500万元 ≤ M < 1000万元 0.3％
M ≥ 1000万元
1000元/笔
本基金认购费由认购人承担，可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
十二、认购份数的计算
认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资人的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准，投资人的总认购份额的计算方式如下： 认购费用＝认购金额×认购费率
净认购金额=认购金额―认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额面值
认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
十三、认购的方法与确认
1、认购方法
投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。
2、认购确认
基金销售网点受理投资人的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
十四、募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以注册登记机构的记录为准。
计算结果按照四舍五入方式，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
十五、募集资金
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
十六、募集结果
截止到2005年11月25日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集有效认购户数为 141,595户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算，设立募集期间募集的有效基金份额为（未完）
